新资产管理业务报表填报说明

1、新资产管理业务报表填报说明（一） 对于备案制实施前设立的口仍在正常运作的存续单一产品，请在27行“本期末产品所处的 状态” 一栏填写“完成备案正常运作”。新资产管理业务报表填报说明（-）1无需填写或的表格项冃一律放空，不耍填写“无”、“不适用”等文字。2、产站合同确未约定到期日，且实际运作中也按照不定期产站运作的，产站到期日一栏填 写 “20991231”。3、存续单一产品没有正式产品名称的，名称一栏填写规则同产品编码，即“公司名称一一 客八名称”。新资产管理业务报表填报说明（三）重要提醍*报衣核心字段有两个，一是“产品性质”，二是“木期末产站所处状态”，后者与全表勾稍, 需仔细确认。凡是在正

2、常运作过程屮的产品，无论是备案制实施前已成立运作的，还是备案 制实施示通过备案的，产品状态一栏均应选择“完成备案正常运作”。若产品状态不是“完 成备案正常运作”，部分项目无需填写，留空即可。其他问题：2、“产品净资产”为“资产小计”减去“负债小计”的差值，该行表格内自动计算。由于负 债一端情形可能较为复朵，因此“净资产”概念不能等同于产站期末金额。2、"截至木期末该产品的累积盈亏金额”指的是截至木期末，该产品的累计总净值（净资产） 减去期末受托资金余额。该行丿应体现产品运作至木期末的累计盈利状况。3、若一对一产晶已获得基金业协会正式备案确认（-般来讲备案确认应在产品设立之后）, 但客

3、户至期末却未完成入金，则产殆状态一栏应选择“完成备案正常运作”，且当期募集资 金视为0,相应项h仍需填写，备注栏需说明客户耒入金的原因。新资产管理业务报表填报说明（四）1、封闭型产品在募集过程屮，“是否可屮途追加或赎冋”一栏暂填写“是”，“产品封闭与开 放期设计详细说明” 一栏填写“封闭型产品正在募集”或类似表述，“本期追加或新募集的 受托资金” 一栏据实填写；封闭型产品完成募集开始运作后，“是否可屮途追加或赎冋” 栏应填写“否”，“产品對闭与开放期设计详细说明”、“木期追加或新募集的受托资金”应为 空。2、未通过备案暂不能开始运作的产甜不应填写“投资与盈亏”项下栏目。3、期货公司自有资金参与

4、的，视为“一般法人”。4、“期末受托资金余额” 一栏为下面三栏（43、44、45） z和，几应当等于“期初受托资金 余额” + “本期追加或新募集的受托资金” “本期赎回或清算的受托资金”。新资产管理业务报表填报说明（五）1、填表区内灰色部分（行次30、42、49、55、67、73、74）为表格自动计算，请勿填写数 据。2、“一对一”产站，“自有资金参与金额” 一行需留空，不能填写数字（包括“0”）。3、“一对一”产品具有通道业务性质的（投资决策和交易指令实质上由客户做出，期货公司 除做一般风险控制外，基本上按照客八意愿进行操作），“管理方式”填写“其他”，“产站管 理方式详细说明”填写“通道

5、业务”。4、资管产品投资于场外衍生品（包括但不限于远期、互换、期权等），期货公司应当采取适 当的方法对场外交易产纶的资产和负债进行计量，确实难以计量的应当进行合理估计，并填 写在“其他资产”和“其他负债”（不产生负债无需填写）项下，并相应填写“投资于其他 资产的情况说明”、“其他融资情况说明”。新资产管理业务报表填报说明（六）1、已获得资格但尚未开展业务的期货公司无需填报，自获得产品编码的当月开始填报。2、完成设立暂未通过备案的产品，请在“产品完成备案时的实际募集金额” 一栏填写产品 完成设立时的募集金额。新资产管理业务报表填报说明（七）1、收入明细按月统计，填写当月发生额。2、进入清算的产站

6、不要填写“投资与盈亏”项目，否则报错。3、屮请编码作废的产品当期无需填写相关信息。4、集合产品的客户数为必填项，可填写“0”。5、“产站份额是否挂牌转讣”填写“是”，意味着在当期该产品已经处于挂牌可转讣的状态, 请各公司根据实际情况准确填写。6、封闭型产品终止或清算当期，“是否可中途追加或赎回”一栏填写“是”，“产品封闭与开 放期设计详细说明” 一栏填写“封闭型产站终止清算”或类似表述，“本期追加或新募集的 受托资金”-栏据实填写。新资产管理业务报表填报说明（八）只要是己经开始进行投资运作的资管产品，无论备案与否，无论是否存续单一，无论其他条 件有何变化，第27行均需填写“完成备案正常运作”，

7、否则投资与盈亏项目无法填写。确有 必要对特殊惜形做出说明的，请填写在77行备注栏。新资产管理业务报表填报说明（九）*重要提醒*“募集、运作与终止”项下关于产品规模的各行（第34行至笫45行）指的是初始委托资金 的规模及其变化，不包括投资运作产生的损益。投资运作产纶的损益应体现在“投资于盈亏” 项下。请各公司务必准确填写！新资产管理业务报表填报说明（）1、近期资产管理业务报表做了细节上的优化，各期货公司可在数据报送模块自行下载新模 板进行填报。2、扩大后的资产管理产品统计口径主要包括参股、控股公司以口己名义发行的产品，暂不 包括以投顾身份通过基金公司、信托公司等通道发行的产站。新资产管理业务报表填报说明（i一）经了解，近期基金业协会实行备案前“预编码”政策，为提高统计信息有效性，截至统计期 末仅屮请预编码而未发生募集或入金情形（木期新增受托资金和期末受托资金余额为零）的 产品，则该产品无需填报。发生资金入账的预编码产品和获得正式备案编号的产品正常填报。 新资产管理业务报表填报