中文版 33_外部性ppt (1)

1、第三十三章外部性外部性外部性u外部性是指一个人受其他人行为影响而产生外部性是指一个人受其他人行为影响而产生成本或收益。这个成本或收益对于这个人来成本或收益。这个成本或收益对于这个人来说是外部产生的。说是外部产生的。u对外部产生收益是对外部产生收益是 正外部性正外部性. .u对外部产生成本是对外部产生成本是 负外部性负外部性. .负外部性的例子u空气污染空气污染u水污染水污染u邻居嘈杂的聚会邻居嘈杂的聚会u交通堵塞交通堵塞正外部性的例子u居住环境好，提高了你房产的市价居住环境好，提高了你房产的市价u坐在你隔壁的人所用的令人愉悦的香水坐在你隔壁的人所用的令人愉悦的香水u改良驾车习惯以减少交通事故改

2、良驾车习惯以减少交通事故u科技的进步科技的进步外部性和效率u外部性产生帕累托无效外部性产生帕累托无效 太多的稀缺资源分配给那些产生负外太多的稀缺资源分配给那些产生负外部性的活动部性的活动太少的稀缺资源分配给那些产生正外太少的稀缺资源分配给那些产生正外部性的活动部性的活动u无外部效应存在时，市场机制能无外部效应存在时，市场机制能够实现帕累托有效配置。够实现帕累托有效配置。u外部性导致市场失灵。外部性导致市场失灵。u政府干预或法律体系可以在一定政府干预或法律体系可以在一定程度上程度上“模仿模仿”市场机制，实现市场机制，实现帕累托有效配置。帕累托有效配置。外部性和财产所有权u两家相邻的饮食店，一家茶

3、馆和一家卖两家相邻的饮食店，一家茶馆和一家卖臭豆腐的小吃店。由于臭豆腐气味很重臭豆腐的小吃店。由于臭豆腐气味很重，使得一些不喜欢这种气味的顾客不来，使得一些不喜欢这种气味的顾客不来光顾茶馆。茶馆于是起诉小吃店污染了光顾茶馆。茶馆于是起诉小吃店污染了环境。但小吃店说在那里做生意是他的环境。但小吃店说在那里做生意是他的权利？究竟谁对？权利？究竟谁对？如果茶馆拥有环境的使用权（产权），情况如何？如果小吃店拥有环境的使用权，情况如何？消费的外部性u考虑两个行为人，考虑两个行为人， A A和和 B B，两个商品，两个商品, , “货币货币”和和“抽烟抽烟”；u抽烟和货币对抽烟和货币对A A来说都是好的；

4、来说都是好的；u对对B B来说货币是好的，抽烟是坏的；来说货币是好的，抽烟是坏的；OA10抽烟抽烟货币货币yAl抽烟的强度：抽烟的强度：0 0，没有人抽烟；，没有人抽烟；1 1，房间充满了烟尘，房间充满了烟尘l行为人行为人A A有货币有货币y yA AOA10抽烟抽烟mAyA货币和抽烟对货币和抽烟对A A来说都是好的来说都是好的更好更好OB10抽烟抽烟mByBu行为人行为人B B有有 y yB Bu对对B B来说货币是有益商品，来说货币是有益商品， 抽烟是有害的。抽烟是有害的。更好更好u抽烟和货币的有效配置是什么呢抽烟和货币的有效配置是什么呢? ?OA10抽烟抽烟yAOB10抽烟抽烟yB横轴长

5、度表示二个行为人所有的全部货币数量，纵轴的高度横轴长度表示二个行为人所有的全部货币数量，纵轴的高度表示可能产生的全部烟量。表示可能产生的全部烟量。与与EdgeworEdgeworth Boxth Box不同在不同在什么地什么地方？方？OA10抽烟抽烟OB10抽烟抽烟yAyBA A消费较少的香烟时，偏好位置较低，而消费较少的香烟时，偏好位置较低，而B B可以获得更多的洁可以获得更多的洁净空气，偏好较高。净空气，偏好较高。可能的禀赋点可能的禀赋点OA10抽烟抽烟OB10抽烟抽烟yAyB可能的均衡点可能的均衡点OA10抽烟抽烟OB10抽烟抽烟yAyB有效配置集有效配置集OA10抽烟抽烟OB10抽烟抽

6、烟yAyB有效配置集有效配置集A的选择的选择在货币的初始禀赋下，行为人在货币的初始禀赋下，行为人A A最偏好的配置是什么？最偏好的配置是什么？OA10抽烟抽烟OB10yAyB有效配置集有效配置集A A最偏好的配置最偏好的配置这个配置有效吗？这个配置有效吗？OA10抽烟抽烟OB10抽烟抽烟yAyB有效配置集有效配置集B的选择的选择在货币的初始禀赋下，行为人在货币的初始禀赋下，行为人B B最偏好的配置是什么？最偏好的配置是什么？OA10SmokeOB10SmokeyAyB有效配置集有效配置集 Bs mostpreferred choiceOA10抽烟抽烟OB10抽烟抽烟yAyB有效配置集有效配置集

7、B最偏好的配置最偏好的配置这个配置有效吗？这个配置有效吗？u或者会有太多的或者会有太多的“抽烟抽烟” (A (A最偏好的配置最偏好的配置) ) 或者会有太少的或者会有太少的“抽烟抽烟” ( (B B最偏好的配最偏好的配置置) )外部性和产权u科斯（科斯（19601960）提出大部分外部性问题是）提出大部分外部性问题是由于对产权界定不明确。并由此导致了由于对产权界定不明确。并由此导致了一个交易市场的缺乏。一个交易市场的缺乏。u如果明确了环境的使用权，结果会怎样如果明确了环境的使用权，结果会怎样呢？呢？外部性和产权u如果产权被创造并被授予其中的一位，如果产权被创造并被授予其中的一位，将会发生什么呢

8、将会发生什么呢? ?外部性和产权u假设行为人假设行为人B B被授予拥有洁净空气的产权被授予拥有洁净空气的产权u可以用洁净空气的权利交换其他合意的商品可以用洁净空气的权利交换其他合意的商品u用洁净空气换货币吸入烟，得到货币用洁净空气换货币吸入烟，得到货币u行为人行为人B B现在可以现在可以“受贿受贿”抽烟抽烟 u如果有，将会有多少量，并且价格会是多少如果有，将会有多少量，并且价格会是多少? ?OA10抽烟抽烟OB10抽烟抽烟yAyBup(sp(sA A) ) 为为行为人行为人A A为为了抽了抽s sA A 的烟的烟而付给而付给B B的的价格价格OA10抽烟抽烟OB10抽烟抽烟yAyB外部性和产权

9、OA10抽烟抽烟OB10抽烟抽烟yAyBp(sA)两个行为人两个行为人都获得收益都获得收益并且产生了并且产生了一个正数量一个正数量的的“抽烟抽烟”。sA外部性和产权OA10抽烟抽烟OB10抽烟抽烟yAyBp(sA)sA确定一个确定一个“抽抽烟烟”权交易的权交易的市场将导致市场将导致获得一个有获得一个有效的配置效的配置外部性和产权u假设改成行为人假设改成行为人A A被指派拥有抽烟的权利被指派拥有抽烟的权利u行为人行为人B B现在可以通过付款给行为人现在可以通过付款给行为人A A来来减少减少“抽烟抽烟”的强度。的强度。u将会有多少的将会有多少的“抽烟抽烟”呢呢? ?u行为人行为人B B将付给行为人

10、将付给行为人A A多少钱多少钱? ?OA10抽烟抽烟OB10抽烟抽烟yAyBsBp(sB)OA10抽烟抽烟OB10抽烟抽烟yAyBp(sB)两个人都获两个人都获得收益而且得收益而且抽烟量得到抽烟量得到下降下降sB外部性和产权OA10抽烟抽烟OB10抽烟抽烟yAyBp(sB)创造一个交创造一个交易易“减少抽减少抽烟烟”权利的权利的市场将导致市场将导致一个有效一个有效的配置的配置sB外部性和产权u注意注意行为人授予产权（资产）后经济状况行为人授予产权（资产）后经济状况比他在缺乏产权情况下最偏好的配置比他在缺乏产权情况下最偏好的配置要好。要好。均衡点产生的抽烟数量取决于哪个行均衡点产生的抽烟数量取决

11、于哪个行为人被授予了产权。为人被授予了产权。OA10抽烟抽烟OB10抽烟抽烟yAyBp(sB)p(sA)sA sBsBsA只要明确界定涉及外部效应的商品的产权，都能从初始禀赋只要明确界定涉及外部效应的商品的产权，都能从初始禀赋出发，通过交易达到帕累托有效配置（在契约曲线上）。出发，通过交易达到帕累托有效配置（在契约曲线上）。u产权不同分配效果不同，但总是有效的；产权不同分配效果不同，但总是有效的；u不论产权在何方，交换后的配置是一个帕不论产权在何方，交换后的配置是一个帕累托有效配置。累托有效配置。u从另外一个方面说明，交易双方在交易成从另外一个方面说明，交易双方在交易成本为零时，愿意交易。本为

12、零时，愿意交易。u如果存在交易成本呢？如果存在交易成本呢？u交易成本指的是协商谈判和履行协议所交易成本指的是协商谈判和履行协议所需的各种资源的使用，包括制定谈判策需的各种资源的使用，包括制定谈判策略所需信息的成本，谈判所花的时间，略所需信息的成本，谈判所花的时间，以及防止谈判各方欺骗行为的成本。以及防止谈判各方欺骗行为的成本。u通过利用法律明确产权的目的是最大程度地降通过利用法律明确产权的目的是最大程度地降低交易成本，而不是消除这些成本。低交易成本，而不是消除这些成本。u根据这种思路，而不是首先追求有效地分配法根据这种思路，而不是首先追求有效地分配法定权利，立法者更倾向于通过促进这种交易而定权

13、利，立法者更倾向于通过促进这种交易而取得效率。取得效率。u旨在通过鼓励人们达成涉及法定权利交换的私旨在通过鼓励人们达成涉及法定权利交换的私人协议而避免诉讼的法律程序是很多的。人协议而避免诉讼的法律程序是很多的。OA10抽烟抽烟OB10抽烟抽烟yAyBp(sB)p(sA)在抽烟强度在抽烟强度给定的情况给定的情况下下s sA A = s = sB BOA10抽烟抽烟OB10抽烟抽烟yAyBp(sB)p(sA)sA = sB对于两个行为人来说，在给定抽烟强度的情况下对于两个行为人来说，在给定抽烟强度的情况下随着货币的变化他们的边际替代率是一个定值。随着货币的变化他们的边际替代率是一个定值。u当排污量

14、限定时，可以存在均衡的抽烟当排污量限定时，可以存在均衡的抽烟量。量。OA10抽烟抽烟OB10抽烟抽烟yAyBp(sB)p(sA)sA = sB对于两个行为人来说，对于货币的偏好是拟线性的对于两个行为人来说，对于货币的偏好是拟线性的 U(m,s) = m + f(s).U(m,s) = m + f(s).科斯理论u（一）在交易费用为零的情况下，不管权利如一）在交易费用为零的情况下，不管权利如何进行初始配置，当事人之间的谈判都会导致何进行初始配置，当事人之间的谈判都会导致这些财富最大化的安排；这些财富最大化的安排；（二）在交易费用不为零的情况下，不同的权（二）在交易费用不为零的情况下，不同的权利配

15、置界定会带来不同的资源配置；利配置界定会带来不同的资源配置；（三）因为交易费用的存在，不同的权利界定（三）因为交易费用的存在，不同的权利界定和分配，则会带来不同效益的资源配置，所以和分配，则会带来不同效益的资源配置，所以产权制度的设置是优化资源配置的基础。产权制度的设置是优化资源配置的基础。生产外部性u一个钢铁厂同时产生钢铁和污染。一个钢铁厂同时产生钢铁和污染。u这个污染对附近的一个渔场产生不利影响。这个污染对附近的一个渔场产生不利影响。u两个公司都是价格接受者。两个公司都是价格接受者。up pS S 是钢的市场价格。是钢的市场价格。up pF F 是鱼的市场价格。是鱼的市场价格。uX X 是

16、产生污染的数量。是产生污染的数量。uS S 是钢的产量。是钢的产量。uF F 是鱼的产量。是鱼的产量。生产外部性ucS(s,x)是钢铁公司生产是钢铁公司生产 s s 单位钢，同时单位钢，同时产生产生 x x 单位污染的成本。单位污染的成本。u如果这个钢铁厂没有面临任何他所产生如果这个钢铁厂没有面临任何他所产生污染的外部成本，那么它的利润函数是污染的外部成本，那么它的利润函数是 u减少污染物的数量将增加生产成本。减少污染物的数量将增加生产成本。 ssss xp scs x( , )( , ) max( , )( , )., s xssss xp scs x 利润最大化条件是利润最大化条件是pcs

17、 xsss ( , )0 cs xxs( , ).andu对钢厂，在利润最大化处，产品（钢和对钢厂，在利润最大化处，产品（钢和污染）的价格等于边际成本。污染）的价格等于边际成本。u假设污染的价格为假设污染的价格为0 0，级边际收益为，级边际收益为0 0，根据利润最大化条件边际收益等于边际根据利润最大化条件边际收益等于边际成本成本 cs xxs( , ). 0u渔场非常关心污染问题，因为污染越多渔场非常关心污染问题，因为污染越多，成本越高。，成本越高。ss xssx( , )() 12422利润最大化的一阶条件为利润最大化的一阶条件为024 ().x以及以及例：例： 假设假设cS(s,x) =

18、s2 + (x - 4)2 ，pS = 12. 那么那么pss 122 ,钢铁产出水平为：钢铁产出水平为： s* = 6pss 122 ,决定了利润最大化的决定了利润最大化的钢铁产出水平为：钢铁产出水平为： s* = 6. 24()x是企业减少污染的边际成本，是企业减少污染的边际成本，因为它不能获得任何好处，所以因为它不能获得任何好处，所以x* = 4. pss 122 ,决定了利润最大化决定了利润最大化的的钢铁产出水平为：钢铁产出水平为： s* = 6. 24()x是企业减少污染的边际成本，是企业减少污染的边际成本，因为它不能获得任何好处，所以因为它不能获得任何好处，所以x* = 4. .3

19、6)44(6612)4*(*12*)*,(2222xssxss钢铁厂的最大利润水平就是钢铁厂的最大利润水平就是生产外部性u在钢铁厂产生在钢铁厂产生x x 单位污染的情况下，渔单位污染的情况下，渔场生产场生产 f f 单位鱼单位鱼 的成本是的成本是 c cF F(f,x). (f,x). f f给定给定, , c cF F(f,x) (f,x) 随随 x x增大而增大增大而增大; ; 也就也就是，钢铁厂对渔场产生负的外部性是，钢铁厂对渔场产生负的外部性. .生产外部性u渔场的利润函数是渔场的利润函数是 FFFf xp fcf x( ; )( ; ) max( ; )( ; ).fFFFf xp

20、fcf x 利润最大化的一阶条件就是利润最大化的一阶条件就是pcf xfFF ( ; ).max( ; )( ; ).fFFFf xp fcf x 利润最大化的一阶条件就是利润最大化的一阶条件就是pcf xfFF ( ; ).高的污染提高了渔场的边际生产成本并降低高的污染提高了渔场的边际生产成本并降低了它的产出水平和利润。这就是污染的外部成本了它的产出水平和利润。这就是污染的外部成本例：例： 假设假设 c cF F(f;x) = f(f;x) = f2 2 + xf + xf ， p pF F = 10. = 10.钢铁厂影响渔场的外部成本是钢铁厂影响渔场的外部成本是xf. xf. 由于渔场由

21、于渔场没办法控制没办法控制 x x ，它应该视钢铁厂选择的它应该视钢铁厂选择的x x 为为给定，渔场的利润函数因此为给定，渔场的利润函数因此为xfffxfF210);(给定给定 x, x, 利润最大化的一阶条件为利润最大化的一阶条件为Ff xffxf( ; ) 102102 fx.给定给定 x, x, 利润最大化的一阶条件为利润最大化的一阶条件为因此，给定一个因此，给定一个x x 的污染水平，渔场的利润的污染水平，渔场的利润最大化产出水平为最大化产出水平为fx*. 52Ff xffxf( ; ) 102102 fx.给定给定 x, x, 利润最大化的一阶条件为利润最大化的一阶条件为给定一个给定

22、一个x x 的污染水平，渔场的利润最大化的污染水平，渔场的利润最大化产出水平为产出水平为Ff xffxf( ; ) 102注意随着钢铁厂污染水平的增大，渔场生产注意随着钢铁厂污染水平的增大，渔场生产和盈利都变少和盈利都变少fx*. 52102 fx.钢铁厂钢铁厂, , 不考虑对渔场的外部成本不考虑对渔场的外部成本, ,选择选择x x* * = 4, = 4, 此时，在给定钢铁厂污染水平下的渔场利润此时，在给定钢铁厂污染水平下的渔场利润最大化产出水平为最大化产出水平为f f* * = 3 = 3, , 渔场最大利润水平为渔场最大利润水平为. 9343310*10)*;(22xfffxfF外部成本

23、外部成本xfxf是是1212fx*. 52生产外部性u两个企业的这些选择是否有效呢两个企业的这些选择是否有效呢? ?u当钢铁厂不考虑自身选择的外部性当钢铁厂不考虑自身选择的外部性, , 这这两个企业的利润之和为两个企业的利润之和为 36 + 9 = 45 36 + 9 = 45u 45 45 是否是能够得到的最大利润之和呢是否是能够得到的最大利润之和呢? ?合并和内部化u假设这两个企业合并成为一个假设这两个企业合并成为一个. 那么这那么这个新公司可以达到的最大利润是多少个新公司可以达到的最大利润是多少?合并和内部化u假设这两个企业合并成为一个假设这两个企业合并成为一个. 那么这那么这个新公司可

24、以达到的最大利润是多少个新公司可以达到的最大利润是多少? u新企业利润最大化下的新企业利润最大化下的s, f and x分别是分别是多少多少? ms f xsfsxfxf( , , )(). 12104222合并和内部化 ms f xsfsxfxf( , , )(). 12104222利润最大化的一阶条件是利润最大化的一阶条件是 mmmssffxxxf 12201020240.().结果为结果为sfxmmm 642.48424)42(6410612)4(1012),(222222mmmmmmmmmmmfxfxsfsxfs合并的新企业的最大利润水平为合并的新企业的最大利润水平为4848超过超过

25、45 45（非合并时候两个公司的最大利（非合并时候两个公司的最大利润之和）润之和）合并和内部化u为什么合并同时导致效率的提高和污染的为什么合并同时导致效率的提高和污染的减少呢减少呢? ?合并和内部化ss xssx( , )() 12422钢铁厂的利润函数是钢铁厂的利润函数是所以生产所以生产x x单位污染的边际成本是单位污染的边际成本是MCxxs( )() 24当它不必面临污染的外部成本时当它不必面临污染的外部成本时, , 钢铁厂提高钢铁厂提高污染水平直至边际成本为污染水平直至边际成本为; ; 因此因此x x* * = 4. = 4.合并企业的利润函数是合并企业的利润函数是 ms f xsfsx

26、fxf( , , )(). 12104222污染的边际成本污染的边际成本MCxfmx( )() 24 24()( ).xMCxs合并企业的边际污染成本更大因为它通过加大合并企业的边际污染成本更大因为它通过加大渔场的生产成本也将提高污染的全部成本渔场的生产成本也将提高污染的全部成本, ,合并企业会产生更少的污染。合并企业会产生更少的污染。u但是为何合并企业的污染水平但是为何合并企业的污染水平 x xm m = 2 = 2 是有效的呢是有效的呢? ?u作用于渔场的外部成本是作用于渔场的外部成本是 xf, xf, 因此边际因此边际的外部污染成本就是的外部污染成本就是MCfxE .u钢铁厂钢铁厂 减少

27、减少 污染的成本是污染的成本是 MCfxE . MCxxm( )().24合并和内部化u但是为何合并企业的污染水平但是为何合并企业的污染水平 x xm m = 2 = 2 是有效是有效的呢的呢? ?u作用于渔场的外部成本是作用于渔场的外部成本是 xf, xf, 因此边际的外因此边际的外部污染成本就是部污染成本就是u钢铁厂钢铁厂 减少减少 污染的成本是污染的成本是u要达到有效必须要达到有效必须MCfxE . MCxxm( )().24MCMCxfxxEm ( )().24合并和内部化u合并因此使外部性内部化并且导致了经合并因此使外部性内部化并且导致了经济有效济有效. .u有没有其他什么途径可以导

28、致内部化来有没有其他什么途径可以导致内部化来达到有效呢达到有效呢? ?科斯和生产外部性u科斯认为外部性存在是因为无论是钢铁科斯认为外部性存在是因为无论是钢铁厂还是渔场都没拥有水厂还是渔场都没拥有水. .u假设水的产权被建立并指派给两个企业假设水的产权被建立并指派给两个企业中的一个中的一个，这会促使有效吗这会促使有效吗? ?科斯和生产外部性u假设渔场拥有水假设渔场拥有水u那么它可以在一个竞争市场上以那么它可以在一个竞争市场上以 p px x 一单一单位的价格出售污染权位的价格出售污染权u渔场的利润函数变为渔场的利润函数变为Ffxf xp ffxfp x( , ). 2科斯和生产外部性u给定给定p

29、 pf f 和和 p px x, , 渔场将会生产多少鱼和出渔场将会生产多少鱼和出售多少污染权呢？售多少污染权呢？ ( (注意此时注意此时 x x 对渔场对渔场来说是一个变量来说是一个变量) )科斯和生产外部性 FfFxfpfxxfp 200Ffxf xp ffxfp x( , ). 2利润最大化条件为利润最大化条件为 FfFxfpfxxfp 200Ffxf xp ffxfp x( , ). 2利润最大化条件为利润最大化条件为得出得出fpxppxSfx*. 2(鱼的供应鱼的供应) )(污染权的供应污染权的供应)科斯和生产外部性u钢铁厂必须为其造成的每一单位的污染付钢铁厂必须为其造成的每一单位的

30、污染付钱，因此其利润函数变为钱，因此其利润函数变为u给定给定 p pf f 和和 p px x, , 钢铁厂将会生产多少钢钢铁厂将会生产多少钢和购买多少污染权呢和购买多少污染权呢? ?Ssxs xp ssxp x( , )(). 224 SsSxspsxxp 20240()Ssxs xp ssxp x( , )(). 224利润最大化条件为利润最大化条件为得出得出spxpsDx*. 242(钢的供应量钢的供应量)(所需污染权所需污染权)在污染权的一个竞争市场上，价格在污染权的一个竞争市场上，价格 p px x必须调整得使市场出清。必须调整得使市场出清。所以，在均衡中，所以，在均衡中，xpppxDxfxS*. 422ppxf 283污染权的市场出清价为污染权的市场出清价为ppxf 283污染权的均衡交易量为污染权的均衡交易量为xxpDSf*. 163spfpxxpsxDSf*;*;*; 2163ppxf 283.如果如果 p ps s = 12 = 12 ，p pf f