增城区20192021年度科技人才项目综合评审和管理服务资

1、增城区2019-2021年度科技、人才项目综合评审和管理服务资格项目需求书一、项目概述为提升增城区自主创新能力，推动区内高新技术企业发展，优化创新创业环境，增城区科技工业商务和信息化局制定了完备的科技产业、科技创新等扶持政策，组织实施上级和本级科技、人才系统各种申报项目，需要对申报的项目按照申报要求进行论证、评估、审核、跟踪管理和验收。为保证公开、公正、客观的对各类项目进行论证、评估、审核、跟踪管理和验收，需第三方独立专业机构提供相应的服务。本次通过招标确认3家入围供应商。本项目此次仅采购资格商，中标人取得服务资格并不意味着获得综合评审和管理服务业务。采购人将根据具体情况确定评审和管理委托任务

2、。具体专项的费用额度及委托机构由采购人确定；每个中标人的实际服务费按采购人确定的单个具体专项的费用及委托任务按实结算。服务期限：签订合同之日起至2021年12月31日，共3年。经费预算：三年共约750万，金额支付以实际服务项目数量进行结算。二、投标人基本要求1、在广州市内依法注册设立的具有独立法人资格的企事业单位或社会组织，具有独立的财务管理、财务核算和资产管理制度，依法缴纳税收；2、已建立或被授权使用具有一定规模的专家库，在库专家4000人以上，覆盖高新技术一级领域；3、投标人具有5年以上科技或人才项目评审的经验，有5年以上科技或人才项目跟踪管理经验，且具有在集中时间完成100项以上科技、人

3、才项目评审任务的能力；拥有专业评审人员队伍和良好的评审组织能力，能够优质高效、按期完成委托的项目管理工作；4、投标人须承诺并应依据相关办法和规定，独立、客观、公正、廉洁地开展项目相关工作。5、各项目在实施过程中，应与采购人联系沟通及汇报工作，发现问题及时上报。6、项目实施过程中所形成的有关调查材料，应整理成册归档，以便采购人调阅。7、提交成果前需征求采购人相关部门的意见。8、中标人不得将本子项目拆包，亦不可交由挂靠单位或下属二级法人单位行使评审及评审的组织工作。9、中标人对执行本项目业务过程中知悉的企业商业秘密严加保密，不得将其知悉的商业秘密和企业提供的资料对外泄露。10、 中标人应严格按规定

4、开展评审工作，不得有违反法律法规的行为。11、投标人须承诺：中标后在广州市设定固定工作场所。12、投标人须承诺：中标后在广州市安排专职工作人员，组织评审工作应配备人员不少于3名。三、服务内容本次采购的综合评审和管理服务范围包括增城区科工商信局承担的科技和人才系统项目的论证、评估、审核、跟踪管理、验收和绩效评价服务，服务大致分为项目评审、项目管理和材料审查核实三种。其中项目评审分为书面评审、会议评审和现场评审三种类型，书面评审的项目是指通过电话、电子邮件与专家沟通和收发评审材料，专家对项目出具个人评分和意见，由工作人员汇总计算各项目的最终得分的项目；会议评审的项目是指邀请专家（包括技术专家和财务

5、专家）集中在指定会议室对项目资料、演示、答辩等进行审核评判的项目；现场评审的项目是指邀请专家（包括技术专家、管理专家和财务专家）到项目申报单位或者实施地通过实地考察、资料查阅、询问答辩等对项目进行评审的项目。项目管理是指对在建项目建设（运营）情况开展跟踪检查，检查指导财政资金项目财务管理及财政资金使用情况，开展项目绩效评价，组织项目验收评审。材料审查核实，是指依据项目类型由专业人员对项目递交的资料的真实性、完备性等进行核实审查。综合评审和管理服务的项目主要包括但不限于：高新技术企业认定申报项目、广州市科技创新小巨人企业入库申报项目、市委托区一级的申报评审与验收的科技项目、研发机构、重点实验室和

6、中小企业公共服务示范平台建设项目、技术成果转化交易、企业研发费后补助、民生领域科技项目立项、孵化器登记备案和认定项目、众创空间登记备案项目、孵化器和众创空间区级补贴和奖励项目、创新创业载体及科技园区运营管理考核、科技金融补贴和奖励项目、专利发明创造和产业化认定、科技中介和服务机构奖励项目、区创新创业领军团队、创新创业服务领军人才项目评审、项目跟踪检查、中期考核和验收、粤港澳大湾区创新产业集聚平台相关扶持政策奖励项目，以及国家、省、市上级科技部门的项目申报推荐初审与验收、科技统计与评价等。四、服务基本要求1、本项目为资格服务，中标单位与采购人就具体综合服务项目签订服务合同（协议、任务书等），进一

7、步明确项目综合服务工作目标、范围、内容、方法、程序、时间、成果形式、经费等具体内容和要求。2、项目评审和项目管理应当遵循科技活动规律，分类开展。中标单位应当根据评审对象特点和评估需求，制定合理的、有针对性的评价内容框架和指标体系。3、中标单位须依据签订的具体服务合同，在规定时间内完成任务团队的组建和实施方案的编制，制定评审服务工作规范程序，建立全过程质量控制和评审报告审查机制，充分保证综合评审服务工作方案合理可行、服务信息真实有效、服务行为规范有序、服务过程可追溯、服务结果客观准确。对于任务重的项目须随时调配人员以保证按时完成综合评审服务工作任务。4、中标单位须按照项目服务要求从市级以上科技专

8、家库抽取遴选专家。5、中标单位需在广州市安排专职工作人员，安排本服务项目相对固定的服务团队，应具有相应的专业技术人员。工作人员应具备5年以上从事科技或人才项目评审经验。6、中标单位应当建立工作档案制度，实施“痕迹化”管理，对评审合同、工作方案、证据材料、评审报告等重要信息及时记录和归档。7、中标单位及其下属公司和其上级公司的子公司，在服务有效期内不得参加其服务项目的申报。五、主要工作内容及相关要求（一）项目评审中标人依据签订的服务合同负责项目综合评审服务的全过程辅助服务或其中部分工作，包括但不限于：制定申报指南、制定工作方案、确定评审服务过程、设计评价指标体系、形式审查、遴选专家、开展书面评审

9、工作、组织专家现场考察评审或集中会议答辩评审、汇总数据、分析评审结果、报告撰写等方面内容。具体为：1. 前期准备前期准备阶段包括修订申报指南、制定评审（验收）工作方案，开展申报辅导、设计评价体系，制定工作文件等工作。（1）修订申报指南依据增城区促进科技创新发展扶持办法 、广州市增城区创新创业领军团队（人才）支持计划实施办法等区内支持创新创业发展相关政策文件，对项目申报指南进行修订与完善。（2）制定评审工作方案工作方案内容应包括评审工作的内容、时间进度、评审结果形式和经费预算等内容。工作方案是开展评审工作的依据文件，中标人与采购人在交换意见的基础上共同确认。（3）开展申报辅导申报指南发布后，由委

10、托方组织拟申报企业参加申报动员会，中标人派员参加，对拟申报企业进行申报辅导及答疑。（4）设计评价体系评价体系包括筛选性指标和竞争性指标。筛选性指标主要根据申报指南、通知中规定的准入要件确定形式审查内容及标准。竞争性指标通过对不同项目在同一指标的横向比较，评判申报单位实力、预期成果比较的优劣和研发能力与技术优势等。评价体系是评审工作的基础，中标人与委托方在交换意见的基础上共同确认。（5）制定工作文件根据评审工作方案和评价体系编制专家评审须知、制定评分标准及说明、评审专家打分表、专家意见表、专家承诺函、现场考察评审或集中会议答辩评审会议议程、被评项目汇报提纲等工作文件，确定评审程序和规则、专家打分

11、计算方法等。2. 资料整理及形式审查中标人根据形式审查内容及标准，对申报材料进行形式审查，审核项目是否符合申报条件，并对申报材料的完整性、有效性进行核实，遴选出符合条件的项目进入书面评审，对不符合申报条件的或需补充材料的项目列出清单交至委托方审定。3. 评审分组结合申报材料内容与其所涉及的技术领域、项目数量进行分组。评审组由专家和工作人员组成，负责本组项目评审工作。专家组成和遴选由评审方案确定，工作人员由中标人分派，具体负责项目书面评审、现场考察评审或集中会议答辩评审组织工作、专家的遴选工作、评审过程中的会务、具体联系工作等，并汇总上报本组项目评审结果。4. 书面评审书面评审采取函评的方式，通

12、过电话、电子邮件与专家沟通和收发评审材料，专家对项目出具个人评分和意见，由工作人员汇总计算各项目的最终得分。书面评审具体流程如下：各专业组工作人员向本组专家介绍本次评审工作的背景、方法和要求，并将评审工作文件和项目申报材料发送到专家电子邮箱；专家按照评审要求，审阅项目申报材料，主要对申报项目及承担企业状况及发展前景、项目方案可行性、产业化前景、技术及财务风险等方面进行独立、客观、公正的量化评分，同时就上述内容给出定性推荐意见,并将电子版和签名后的纸质版评审结果、承诺函等通过电子邮件和邮寄的方式发还给工作人员；工作人员汇总统计专家评分和意见，按照相应规范及计算方法确定该项目的评审得分，确定通过书

13、面评审的项目；书面评审结果提交，最终通过书面评审的各组项目清单及专家组意见将汇总提交至委托方。5.现场考核、考察及集中会议答辩。（1）现场考核、考察参考流程：中标人向专家介绍本次评审相关的政策和背景，讲解评审指标体系、论证程序和评审有关纪律要求，介绍专家及选定专家组长； 听取申报单位汇报；专家组对申报单位的研发或生产的场地/设备等条件进行现场考察；专家质询、申报单位陈诉答辩；专家讨论评议、投票表决。按照相应规范及计算方法确定该项目的评审得分，评审专家组进行充分讨论评议后，形成各项目确定性的综合意见。（2）集中会议答辩评审参考流程：工作人员介绍本次评审相关的政策和背景，讲解评审指标体系、论证程序

14、和评审有关纪律要求，介绍专家及选定专家组长；听取申报单位汇报；专家质询、申报单位陈诉答辩；专家讨论评议、投票表决。按照相应规范及计算方法确定该项目的评审得分，评审专家组进行充分讨论评议后，形成各项目确定性的综合意见。6. 评分数据汇总及撰写评审报告。中标人对专家的评分及评价意见进行汇总分析，并按照分组排序，向委托方提交评审结果和汇总材料。评价工作完成后，中标人应向委托方提交以下资料： 各阶段的评价结果，及总评价报告；相关工作文件：指标体系、数据统计和分析方法的说明，咨询专家名单，专家意见等；相关项目资料：所有委托方提供的资料，中标人遵照相关保密和工作规范要求，全部退还。（二）项目管理中标人在广

15、州市增城区科技工业商务和信息化局授权的范围内行使项目管理职责，执行项目管理的规章制度，对项目计划、组织、控制、审核等主要活动进行把关与优化，对列入扶持范围的有关财政专项资金项目（包括国家、省、市财政专项资金项目），结合采购人、财政局有关要求进行跟踪检查工作，包括但不限于以下内容： 进行项目辅助管理，制定全面、科学、详实的项目组织方案和管理计划，提出合理的项目管理目标，编制具体的项目管理规章制度、控制方法与措施。协助进行项目前期策划、论证、立项、征集、申报辅导、协调等工作；做好项目资料的整理和收集；协助做好项目实施过程中的文档管理；协助做好项目相关协调工作。 对在建（运营，财政资金形式扶持的项目

16、，以下类同）项目建设（运营）情况开展跟踪检查，督促项目单位报告上年度财政资金使用情况、项目进展、效益等情况和存在问题，并撰写跟踪检查报告，报告内容包括财政资金的拨付、使用、项目进度、效益等情况和分析。对项目进展或投资进度、运营等情况与项目申请报告或可行性分析报告有明显出入的要提出预警，对已完工项目要督促企业及时申请验收，并总结项目取得的成果和亮点。具体跟踪检查时间由采购人确定，中标人应无条件服从安排。 组织财务专家到企业检查指导财政资金项目财务管理及财政资金使用情况，开展项目绩效评价。 对部分项目验收材料要件进行审核，并组织专家验收会对该项目进行验收评审和出具意见。（三）材料审查核实对贷款贴息

17、、挂牌/上市奖励、场租补贴、企业营收奖励、认定资格奖励、科技成果及专利交易补助等项目，依据项目类型由专业人员对项目递交的资料的真实性、完备性等进行核实审查。材料审查核实要求：1、每个专项实施审查核实中标单位提供审核小组人员及分工经增城区科工商信局同意后开展审核工作，审核小组需有审核经验的人员、组长、复核人员、服务单位服务质量监管领导组成，如项目审核需要，需安排财务等专业人员参与审核；2、如专项申报单位多、时间紧，中标单位需组织人员集中驻点进行审核，以保证按上级要求按时完成审核任务；3、审核申报单位的网上和纸质申报材料的完整性、合规性，并负责通知、指导、接收申报单位补充材料；4、审核申报材料的真

18、实性，如有必要可进行质询和实地核实，实地核实所需交通费等相关费用按照具体项目合同由中标人承担；5、核实申报单位是否纳入异常经营名录；7、核实申报项目是否重复申报；8、按照上级要求区级核实的其他事项；9、每个申报项目审查核实结果均需有核实人、复核人签名；10、完成专项审查核实结束后，中标人向增城区科工商信局出具完整、规范的审查核实报告，并移交相关原始材料，审查核实报告需有服务机构本专项具体负责人及监管领导签名；11、完成专项审查核实结束后，中标人对申报材料、审查审核材料进行归档并移交增城区科工商信局；12、审查核实工作须保证公平、公正、保密。（四）会议、现场调研或现场考核、考察评审要求1、项目评

19、审前中标单位根据项目要求制定调研评审工作方案，经增城区科工商信局同意后方案实施；2、评审组专家人数须根据项目规模和特点按相应规范确定，专家类型依据项目特点由中标方建议，增城区科工商信局最终确定；3、专家费、场地费等评审过程中所需费用按照具体项目合同由中标人承担；4、中标人评审专家按照规定从市级以上专家库抽取，并做好组织联络工作，专家的抽取原则和要求按照专家库管理办法执行；5、中标人负责整个评审的组织工作；6、中标人负责评审所需设备、资料的准备；7、评审程序和操作须严格按照相关规范以及具体项目要求实施；8、中标人负责进行会议记录、拍照、录像以及评审过程、结果文档的收集、整理、归档；9、评审结束后

20、，中标人向增城区科工局出具完整、规范的评审报告，并移交相关原始材料，评审报告需有服务单位本次评审具体执行负责人及监管领导签名和单位盖章；10、会议评审须保证公平、公正、保密；11、会议评审每个评审组每半天评审项目不得超过2个，现场评审每个评审组每天评审项目不得超过3个。（五）评审工作组要求1.工作组组成：根据采购人要求和申报项目的行业分类等，对于需要组织评审项目，成立若干个以具有高级职称以上行业、技术、财务专家为成员的项目工作组，每个工作组须由5人以上组成，且必须有1名财会类专家（部分项目可根据采购人需求进行调整）；现场核查每个工作组须由2-5人组成，其中财务专家1-2人；对于需组织验收的项目

21、，每个工作组须由3-7人组成，且必须有1-2名财会类专家，确保工作质量和效率。2.专家选择：进入工作组的专家应于专家库随机抽取，具有广泛性，同一单位所抽取出的专家人数不超过所需工作小组总人数的三分之一，且同一评审工作组中同一单位所抽取出的专家人数不超过1人。（六）评审报告的要求中标人在收到采购人提供的项目申报材料后10个工作日内提交评审报告（个别专项在经采购人同意后可予以延长），对评审报告的数据真实性、可靠性、准确性负责。六、取费标准本项目属统招资质不涉及资金经费。拟通过公开招标方式确认三家符合资质要求的公司，负责增城区科技工业商务和信息化局科技、人才系统相关项目综合评审和管理服务。具体服务结

22、算金额按照采购人与中标单位签订的服务委托合同，根据中标单位的取费单价报价，乘以服务项目数量得出。“取费单项”一栏中的数值不得高于其对应的“最高取费单价”。序号服务项目内容取费单价（元/项）最高取费单价（元/项）权重1项目评审形式审查1500.152书面评审2000 0.043会议评审150000.0054现场评审150000.0055项目管理跟踪检查2000.26中期考核150000.0057验收评审150000.0058绩效评价50000.099辅助管理2000.210材料审查核实3000.3综合报价： 元/项说明：综合报价=）说明：1.“最高取费单价”中，会议评审、现场评审、中期考核、验收

23、评审的评审工作按7名专家计算。3名、5名专家的单项取费由合同双方协商按一定比例进行递减。2.以上取费单价包含专家费、交通、餐饮、办公费、通讯、资料印刷、工作人员劳务等费用，不包含税费、管理费，场地及设备租赁费用按实际支出另行计算。七、付款方式本项目属统招资质不涉及资金经费。拟通过公开招标方式确认三家符合资质要求的公司，负责增城区科技工业商务和信息化局科技、人才项目综合评审和管理服务，付款方式由项目评审单位和中标单位签订具体的服务委托合同后确定。八、考核 委托人每年对中标单位开展相关工作实行严格的服务质量考核，对其工作质量进行评价考核监督。双方约定，合同签署后应在广州市增城区科技工业商务和信息化局项目论证、评审、验收服务项目专项服务考核表（详见下表）的基础上制定具体的考核细则，考