质量技术监督机构对认证企业的认证有效性抽查检查表

1、一、企业基本情况通过认证标准 g5/t19001口0/124001口0/128001口0/122000dhaccmg-01其他质最手册初次发布时间：现行版次：实施时间：认证申请口期现场审核口期最近一次的审核时间复评申请日期现场审核日期证书号覆盖场所：覆盖内容覆盖人数是否使用带认可标志的证书复评证书号有效期至认证范围二、上年企业生产经营情况（单位：万元）主导产品执行标准强制非强制含强制条款执行标准类型国家标准行业标准企业标准企业标准是否备案三、认证咨询机构情况是否咨询是否 其他方式:个人咨询认证咨询机构名称电话传真咨询合同签订时间咨询金额咨询人11、入姓名2四、认证机构情况认证机构名称所在地审核

2、人/初评：合同人闭数实际人闭数复评：合同人数实际人/0数审核人员姓名技术专家认证收费初审费用：元；监督审核费用： 元/f;费用来源：汇款 现金支票序号榆杳内容检杳重点4. 1认证机构 是否向企 业提供了 公开文件4. 2公正性是否有虚假宣传屈范围宣传有无与认证无关的要求有无公正性声明有无审核人员代替或不到场现象4. 3认证审核 时间企业手册颁布实施时间、申请认证时间、现场审核时间、认证批准发证时间是否合理（核对时间 先后顺序）审核人日数是否与企业规模相适应（审核人日计算公式是依据cnas的规则进行） 是否进行了两个阶段的审核，如果是一次完成是否有合理的理由是否对多场所或临时场所进行了抽样4 4

3、认证实施 的组织审核组是否按审核计划实施。是否有调 整，调整的幅度是否合理且有说明o开出的不符合报告是否进行了验证，验 证是否有效。（重点核对有无严重不符 合未关闭而发证），不符合关闭的时限关注不符合验证的有效性及时限证书的使用情况，证书表达是否与识别 的认证范围相一致资质证明与认证范围的一致性认证范围的表达：证书或审核报告中表达到产品品种4. 5审核人员审核人员是否参与该企业的咨询活动。 核对审核人员和咨询人员名单审核组成员或所在组织两年内未参与咨询活动审核组是否违反审核员行为准则（如收 受财物、参与娱乐活动、游山玩水等）五、企业情况（适用于质量管理体系认证企业） 序 检查内容检查重点号问题

4、描述（出现 不符合时要记录 清晰具体问题）1行政许可相关许可证书企业是否持有：营业执照卫生许可证邙证生产许可证特种设备许可证开工许可证厉工报告 其他2采购供应合同及供方选择查采购合同中有无质量要求查选择的供方是否有评价记录，是否在合格供方名单中进货检验对主要原料、外购件等进货检验记录及处置结果是否符合所依据的标准 和检验规程有无例外放行，是否符合规定3质量检验检验能力查是否有与生产能力相适应的检验室，并具有培训合格的检验人员（持 证上岗，至少2名）检验设备查检验设施是否完整，仪器设备是否有正常维护、保养、检定记录； 检验仪器设备的标识和检定证书的内容是否相符；监视和测量设备检定及校准是否符合要

5、求4产品质量检验（测）报告杳检验（测）项目是否完整 检验（测）方法是否适宜 检验（测）结果是否符合标准要求出厂产品检验（测）报告、合格品证明是否足以证明产詁合格，是否经批准5质量意识工作人员通过对企业的员工询问了解对本厂产品质量控制的要求是否了解 对员工从事岗位的质量要求是否了解6证书及标志证书期限认证证书是否在有效期如果不在有效期是否还在冒用认证证书或认证标志，如果使用做好记录 并依照认证认可条例直接查处是否使用证书或标 志检杳企业是否在产品、包装、说明书和盲传材料上使用认证证书或标志， 使用的是否正确是否违规使用查获得质量管理体系认证的是否有误导产品通过了认证或扩大宣传是否违法使用查产品包装、说明书等是否有伪造、冒用、转让、买卖、超范围使用认 证证书或认证标志行为7建筑企业关 注建筑企业体系运行 工程实物质量检查企业施工组织设计、专项施工方案（安全、质量、环境），安全管 理控制措施（如高空作业、消防、防护等）；现场检查在施项目活动的 职业键康安全情况，包括：各类起重设备、脚手架、用电设施，施工活 动中人员防护等施工的危险源和风险的控制情况检查施工现场的分包方控制情况检查施工现场主耍材料的检验，如混凝土、钢筋等；施工设备的检测和 报验，如塔吊、升降机、起重设