贵州基金从业资格基金笔记：股票投资组合管理模拟试题.docx

1、贵州2016年基金从业资格基金笔记:股票投资组合管理模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题 意）1、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从总体上要求销售机构信 息管理平台的建立和维护应当遵循原则。a. 安全性b. 实用性c. 系统化d. 简单化2、下列各项中，属于基金首次募集披露的信息。a. 基金份额上市交易公告书b. 基金合同c. 基金年度报告d. 基金份额发售公告3、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有a. 会计分期细化到周b. 会计分期细化到月c 会计主体是证券投资基金d.基金持有的金融资#和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资4、证券投

2、资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括_。a. 取得基金从业资格b. 具有国家承认的硕士研究生以上学历c. 具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历d. 通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试5、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在a. 维护基金市场的良好秩序b. 提高基金市场效率c .保护基金投资人合法权益d.活跃基金市场6、证券投资基金资产必须由_来保管，其目的为了保证基金资产的安全。a. 基金管理人b. 基金发起人c. 基金投资者d. 基金托管人7、下列不属于基金销售基本业务规范的有a. 投资人交易时间外的申请均视为无

3、效b. 建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致c. 严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易 处理d. 基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策8、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金 的a：申购b：赎回c：交易d：认购9、近年来，欧洲大陆的占据了基金销售市场的绝对比重。a. 商业银行b .保险公司c. 基金超市d. 独立的投资顾问10、开放式基金自基金份额发售之日起个月内募集金额少于亿元,该基金不得成立。a. 3； 2b. 3； 3c. 6； 2d. 6； 311、_是指通过科学的内部控制制

4、度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内 部控制制度的有效执行。a. 健全性原则b. 有效性原则c-独立性原则d.审慎性原则12、基金定期报告中，需要进行审计的是_。a. 基金季度报告和半年度报告b. 基金半年度报告和年度报告c. 基金年度报告d. 基金季度报告、半年度报告和年度报告13、对后台管理系统的规范包括_。a. 能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相 关信息b. 应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息c.应当具备交易清算、资金处理的功能d.应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能14、基金会计核算的内容主要包括a.证券和衍生工具交易及其清算

5、的核算 mmb. 持有证券的上市公司行为的核算c. 基金会计核算的复核d. 本期利润及利润分配的核算15、_是指将投资人应分配的净利润按除息日份额净值折算为等值的新的基金份 额记入投资人基金账户的分红方式。a. 股票分红方式b. 现金分红方式c. 红利再投资d. 股票买卖差价16、下列各项不属于金融债券的是_oa. 商业银行债券b. 基本建设债券c. 证券公司债券d. 财务公司债券17、证券法规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限a. 不得超过30日b. 不得少于30 h,并不得超过60日c. 不得少于60 h,并不得超过90日d. 不得少于90日18、关于基金销售监管的公开、公平

6、、公正原则，下列说法错误的是_。a. 基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化b. 参与市场的主体具有完全平等的权利c. 监管部门执法必须公正d. 促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险19、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动，于是他将手中股 票抛出并购买了债券，这是因为股票的增大。a. 流动性b. 期限性c. 风险性d. 收益性20、关于etf的交易规则，正确的是_。a. 上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值b. 上市首日无涨跌幅限制c. 申报价格最小变动单位为0.01元d. 买入申报数量为1000份或其整数值21、基金公司的风险控制能力包括对的控制

7、。a. 投资风险b. 市场风险c. 系统性风险d. 经营决策风险22、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护 利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。a：基金份额持有人b：基金管理人c：基金托管人d：服务机构23、一般情况下假设投资者是，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系, 形成无差异曲线a：风险厌恶b：风险偏好c：风险中性d：其他24、缸设立的基金管理公司的最低实收资本为a： 1000 万b： 5000 万c： 1亿d： 2亿25、关于股东表决权，下列表述不正确的是a. 普通股股东对公司重大决策参与权是平等的b. 股东每持有一份股份，就有一票表决权c. 普通股股

8、东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权d. 对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符 合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、基金管理公司的主要业务包括_。a. 基金募集与销售b. 基金投资管理c. 特定客户资产管理d. 基金运营2、开放式基金的买卖价格以为基础。a：市场供求关系b：市场存款利率c：基金份额净值d：基金份额总额3、关于债券发行主体，下列论述不正确的是a. 政府债券的发行主体是政府b. 公司债券的发行主体是股份公司c. 凭证式债券的发行主体是非股份

9、制企业d. 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构4、下列关于私募基金的描述中，不正确的是a. 投资门槛较高b. 投资者的资格和人数常常受到限制c. 必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监督d. 不能进行公开的发售和宣传推广5、下列属于货币证券的有a. 商业汇票b. 银行本票c. 支票d. 提货单6、在债券合约中未规定利息支付的债券是_。a. 浮动利率债券b. 凭证式债券c. 零息债券d. 固定利率债券7、当基金管理公司高级管理人员 时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工 作日内向中国证监会报告。a. 直系亲属拟移居境外或者已在境外定居b. 丧失民事行为能力c. 涉嫌违法违纪

10、被有关机关调查d. 拟因私出境15天8、关于股票的风险性，下列说法错误的是_。a. 股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任b. 股票风险的内涵是预期收益的不确定性c. 股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势 等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失d. 风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性9、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息 在基金募集期限届满后退还基金投资人。a. 10日内b. 10个工作日内c. 30 h 内d. 30个工作日内10、从性质上看，etf联接基金可以看作是一种a. 保本

11、基金b. 指数型基金c. 伞型基金d. 指数型基金中的基金11、证券市场包括oa. 基金市场b. 同业拆借市场c. 债券市场d. 股票市场12、备兑权证通常由发行。a. 证券交易所b. 投资银行c. 上市公司d. 中国证监会13、下列关于股票型基金的说法正确的是a. 股票型基金是组合投资，风险相对分散化b. 股票型基金份额净值高，说明基金投资业绩好c. 股票型基金的分析难度低于对股票的分析难度d. 股票型基金采取组合投资，所以不可以分散非系统性风险14、以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则a：合法、合规性原则b：健全性原则c：相互制约原则d：成本效益原则15、从事基金销售的人员

12、参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人 员从业考试，考试科目为，通过者获得基金销售从业许可。a.b.c.d.16、a.b.c.d.证券市场基础知识证券投资基金证券发行与承销证券投资基金销售基础知识基金销售适用性的全面性原则要求基金销售机构对进行了解并作出评价。 基金管理人 基金托管人基金产品 基金投资人17、股票晶算价值是公司清算时每一股份所代表的a.b.c.d.账面价值资产价值实际价值清算资金18、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份 应当在不可修改的介质上保存 年。a. 5b. 10c. 15d. 2019、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有

13、a. 资金使用方向b. 市场利率变化c. 筹资者的资信d. 债券变现能力20、基金销售中，的手段之一为销售网点宣传。a. 人员推销b. 广告促销c. 营业推广d. 公共关系21、下列关于基金管理人的说法，不正确的是a. 基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能 力和风险控制能力很重要b. 基金管理人对于投资者负有重要的信托责任c. 基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份 额，进行基金资产的投资管理d. 基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来22、根据证券法规定，证券登记结算机构是_。a. 以规范交易为目的的法人b. 社会团体法人c. 不以营利为目的的法人d. 以营利为目的的法人23、一般有一