省医疗器械经营企业现场检查评分表

1、（-）本标准根据医疗器械经营金业许可证管理办法（国家食品药品监督管理局令第15号）制定并报国家食品药品监督管理局备案。（-）本标准适用于浙江省医疗器械经营企业资格认可的现场检查验收，包括申请许可证、申请换发许可证，以及许可事项的变更；也是 医疗器械经营企业进行自查和各级药品监督管理部门对医疗器械经营企业进行日常监督检查的依据。（三）本标准共5项46条，计700分；其中：第一至第四部分一般规定各100分，第五部分专项规定分为规定i、规定ii和规定iii各100 分。笫一部分：人员与培训，项目编号1至1.7；第二部分：场地及设施，项目编号2.1至2.7；第三部分：管理制度及记录，项目编号3.1至

2、3.7；笫四部分：销售与售后服务，项目编号4.1至4.7。第五部分：专项规定i,项目编号5.1至5.1.6；专项规定ii,项目编号521至5.2.6； 专项规定iii,项目编号5.3. 1至5. 3.6。（四）对新开办的医疗器械经营企业的现场审查，重点审核人员资质、经营场所、仓储条件和管理制度的建立，日常监管和换证则须审核（五）合格判定的标准：每部分得分不低于应得分的80%,为“通过”；否则为“不通过”。（六）不宜量化的条款按照评分通则进行打分，即实得分等于标准分乘以评分系数。评分系数及含义为：1、达到规定要求的系数为1.0；2、基本达到规定要求的系数为0.8；3、t作已开展但有缺陷的系数为0

3、.5；4、达不到要求的系数为0。（七）缺项的处理：对不适用的检查项h为缺项，缺项不计分，但需说明理由。得分率二实得分一应得分（该项总分一缺项分）x100%o（a）所核定经营范围将根据企业的申请、现场检查的最终结论综合核定。（九）国家局有新规定的，从其规定。企业名称 注册地址 企业负责人：学历或职称 专业人员：学历或职称 经营面积m2 仓储面积m 现场审查口期企业性质 注册资金 受理号 法人代表 企业负责人质量管理专职人员：学历或职称 企业从业人数电话邮编 仓储地址检查内容标准分适用分实得分得分率核定经营范围：一、人员与培训100三类：二、场地及设施100三、管理制度及记录100四、销售与售后服

4、务100二类：五、专项规定i100专项规定ii100专项规定iii100综合评价：企业意见：审查人员签名：年月日负责人签名：年月fi项目条款检查内容及要求检查评分方法标准分评定分扣分原因1100人 员 与 培 训1企业负责人或兼营企业的部门负责人应具有屮专以上学历或初级以上职 称。了解医疗器械监督管理的法规、规章。企业负责人或兼营企业的部 门负责人不得兼任质量管理机构负责人或右职质量管理人员。杳人员任命书和有关证书，达不到学历或 职称耍求的不得分。兼营企业査机构设 置，未设独立的机构的不得分（界定是否 属专营企业，以丁商营业执照或工商预登 记载明的企业名称、经营范围为准）。t 解法规规章的程度

5、，通过答卷或询问方式 进行，视答题情况给分。201.2金业根据经营观模设质量管理机构或专职的医疗器械质量管理人员。质 量管理机构负责人或专职质量管理人员应具有为医疗器械相关专业的学 历或职称，熟悉国家及地方有关医疗器械监督管理法规和所经营产品的 技术标准。仅经营二类产品的，应具有相关专业屮专以上学历或初级以 上职称；经营三类产品的，应具有相关专业大专以上学历或中级以上职 称。查组织机构、人员任命书和有关证书，并 现场询问。机构或人员达不到要求者扣20 分。相关人员对法规及技术标准的熟悉程 度占10分，视答题情况给分。301.3金业应落实仓库保管人员。仓库保管人员应了解所经营产品的储存条件 要求

6、，熟悉产品的有关标识及储存设备、设施的使用。现场杳看并询问，按通则评分。冇理山不 作仓库耍求的，视为缺项。101.4企业应落实技术培训和售后服务人员。技术培训和售后服务人员一般应 具有中专以上学历或初级以上职称，并经相关培训取得相应证明。杳人员任命书和有关证书，达不到耍求者 不得分。有理宙无需技术服务人员或已约 定第三方支持的，视为缺项。101.5企业销售人员应对其销售的产品性能、适用范围、禁忌症等冇一定的了 解。现场询问，了解程度按通则评分。101.6企业应建立人员的健康档案，肓接接触无菌器械的人员应每年进行健康 体检，患有传染性疾病的人员应调离岗位。查档案，健康证明，按通则评分。101.7

7、企业应有计划地对职工培训，并建立职工培训档案。现场査看并询问，按通则评分。1()项目条款检查内容及要求检查评分方法标准分评定分扣分原因21100场地及设施2.1具有相对独立的经营场所，不能设置在居民住宅房（能提供现实际用途 已发生改变的证明文件除外）。杳阅产权证或租赁协议以及相关证明文 件，并现场査看。英屮一项不符耍求者， 不得分。152.2用于医疗器械的经营场所不低于20平方米。经营单一品种的可视情放宽 25%o办公、营业场所应宽敞、明亮、整洁。零售企业应有与经营规模 相适应的柜台或货架。兼营医疗器械的经营企业，其经营场所应有与经营产品相适应的经营区 域或专用柜台，并有专人负责。检查方法同上

8、。面积不符要求者，不得分。 其它经营条件，现场查看及询问情况，按 通则评分。152.3仓库不能设置在居民住宅房（能提供现实际用途已发生改变的证明文件 除外）。仓储面积不低于20平方米，经营品种体积较小者可视情放宽25%。 零售连锁企业总部仓储面积不低于60平方米。检查方法同上。其中一项不符耍求者，不 得分。有理rh不作仓库要求的，视为缺项。152.4仓库内应设有明显标志：待验区、合格区、不合格区、发货区、退货区， 不同品种分类码放，库存货位卡淸楚。兼营医疗器械的经营企业，医疗器械产品应单独堆放并冇序。现场杳看，无明显标志扣5分，不执行分 类码放扣5分，无货位卡扣5分；其余按 通则评分。兼营企业

9、的产品，发现一处未 单独堆放扣5分。152.5仓库内应整洁卫生、门窗完好、地面平整，有保持医疗器械为地面z间 有一定距离的设丿施，有符合安全要求的照明、消防、通风设施，有温湿 度计；仓库周围环境地势干燥，无粉尘、无冇害气体及污染源，冇必要 的防火、防尘、防潮、防鼠、防虫等措施。现场杳看，按通则评分。152.6经营医用高分子材料制品、一次性注射穿刺器械产品的，仓库应符合产 品标准中的规定，无腐蚀性气体，口通风良好。经营有标准温度要求的 产品如体外诊断试剂等，应具备冷藏条件；经营有特殊储存要求的产品， 应有专用的储存条件及设备，储存设备应与经营规模相适应。经营一次 性无菌医疗器械的仓储条件严格按产

10、品标准规定储存要求设置。现场查看，必要时查储存设备清单，有一 项不达耍求者不得分；储存条件及设备设 施的配过情况按通则评分。152.7效期产品应按顺序存放，先进先出，近效期先出，有便于识别的标记。现场查看，必要时结合有关记录，按通则 评分。10项目条款检查内容及要求检查评分方法标准分评定分扣分原因3100管理制度及记录3.1企业应建立健全产品质量管理制度，至少应包括：产品采购索证制度， 进货验收制度，仓库保管制度，出库复核制度，效期产品管理 制度，不合格品的确认和处理制度，购销记录档案制度，产品售 示服务制度等。杳制度是否完备，内容是否完整。缺一项 制度不得分。抽查三项制度，其内容完整 性情况

11、,按通则评分。203.2企业应收集、保存所经营页疗器械产品的页疗器械国家标准、行业标准， 以及医疗器械监督管理的法规、规章及专项规定的文件。标准占4分，抽查英主营的二个产品，有 -个未收集标准的扣2分；法规、规章及 专项文件的收集占6分，按通则评分。103.3采购索证制度的执行。经营的产品应具备由供应商提供的产品注册证书 和有关生产或经营资格证明（加盖企业鲜章的复印件），并有购销凭证及 协议。购销凭证至少包括：产品名称、规格、购（销）数量、生产批号 或出厂编号，购（销）单位，首次经营品种应建立质量审核制度，并建 立档案。抽杳任意二个产品，有一个产品无证书或 无凭证及协议的扣10分，扣完为止。对

12、 首次经营品种未予以必要审核或无审核 档案的，每发现一个扣5分，扣完为止。153.4进货验收制度的执行。验收记录至少包括：企业名称、许可证号、注册 证号、产品名称、规格型号、生产批号或出厂编号、灭菌批号、合格证 明、供货单位、验收人员等。抽查任意三个产品，发现一个无验收记录 的扣5分。记录内容真实性、完整性，按 通则评分。153.5仓储保管制度的执行。产品进、出库有记录，帐物卡相符。产品的保管、 养护有记录。抽三个产品，有处账物卡不符扣5分， 扣完为止。无产品保管、养护记录的，扣 5至10分。153.6不合格品的确认和处理制度的执行。不合格品记录，至少应包括：产品 名称、规格型号、来源、生产批

13、号或出厂编号、不合格原因、不合格品 处理结果、验证人员等。现场查看制度及冇关记录。未建立制度或 未有记录者，不得分；记录内容真实性、 完整性，按通则评分。103.7做好原始购销记录的保存，保存期一般不少于2年；效期产品的购销记 录应至少保留到冇效期满后2年；植入产品记录应永久保存。无菌器械 的购销记录应有：购销fi期、购销对象、购销数虽、产品名称、生产单 位、型号规格、生产批号、灭菌批号、产品有效期；经办人、负责人签 名等。抽查三个产品，有一个产品无记录或记录 不完整扣5分。15项目条款检查内容及要求检查评分方法标准分评定分扣分原因4100销售与售后服务4.1应按照批准的经营地址、仓库地址和经

14、营范围从事医疗器械经营活动。现场查验，每发现一起违规行为扣10分， 扣完为止。204.2不得经营未经注册的医疗器械。现场查验，凡发现有经营未经注册产品n 未接受处理的，不得分。204.3不得经营无合格证明、过期、失效或者淘汰的医疗器械。现场查验五个产品，毎发现-起违规扣io 分，扣完为止。204.4不违规发布广告，不做产品虚假广告宣传。现场查验，凡发现有此情形者，不得分。104.5开展与其经营的医疗器械产品相适应的技术培训、维修等售后服务的工 作。查有关记录及用户反馈，按通则评分。约 定由第三方提供的，视为缺项。104.6建立质量问题投诉、查询制度，及时负责地处理用八投诉，并有记录。无投诉的，

15、按通则评分。有投诉的，每发 现一起未处理的或虽有处理但无记录的 扌ii 5分，扣完为止。104.7经营设备类医疗器械企业，应与供应商制立购销协议明确产品安装、维 修、培训服务的责任。经营企业如自行为客户进行安装、维修、培训服 务的，应取得生产企业的授权，并配备相应的专业人员及安装、维修、 测试设备。无协议或内容不完整的，扣5分。无授权 书的,扣5分;无专业人员及测试设备的 扣5分。扣完为止。10项目条款检查内容及要求检查评分方法标准分评定分扣分原因5200专项规定i5.1经营第三类植入(介入)类医疗器械，不局限于6846、6877 (植入材料 和人工器官、介入器材)。1001.企11还应至少配

16、备1名具有大专以上学历或中级以上职称的专业卫生 技术人员。查人员任命和有关证书。达不到要求的， 不得分。202.企业销售人员应有中等教育以上学历，熟悉产品性能、适应范1韦1和使 用要求，了解有关医学知识和相关法规安全要求。检查方法同上。达不到学历要求的，不得 分。达到学历要求的，经现场询问按通则 评分。103.有严格的售前、售后服务规范，能为用户提供培训或指导，并做好产 品的定期回访。查制度、档案及询问，按通则评分。204.建立并有效实施产品质量跟踪和不良反应的报告制度，一旦出现不合 格产品或出现不良反应时能立即追溯。查制度、档案及询问。制度占10分，按 评分通则评分。实际执行情况占20分，

17、每发现一起不合格产品或不良反应不报 告、不及时追溯处理的扣1()分，2()分扣 完为止。305.应对供方作选择性评价，保留合格供方名录，注意收集生产商或供应 商的产品质量信息。查制度、档案及询问，按通则评分。106.经营的产品，需取得该产品的生产商、销售商或代理机构出具的授权 |50抽查二个不同品种产品，有一个产品缺授 权书的扣5分，扣完为止。10项目条款检查内容及要求检查评分方法标准分评定分扣分原因5专项规定ii5.2经营验配助听器（植入性助听器除外）1001.企业应至少配备一名屮专以上学历或初级以上职称的医学相关专业人 员（耳鼻喉科或耳科听力专业）。查人员任命和有关证书。学历或职称达不 到

18、要求的，不得分。102.至少还应配备一名屮专以上学历、经专业培训考核合格并取得验配资 质的人员。杳学历及培训证书。达不到耍求的，不得 分。103.应按产品生产、经营单位的要求获得相应的授权。抽查二个不同品种产品，有一个产品缺授 权书的扣5分。104.验配场地总而积不低于25平方米，设置有接待室、医学检查室、听力 测试室等，并冇良好的环境及卫生条件。查阅产权证或使用协议，现场查看。其屮 一项不符要求者，不得分。205.应配备和应专业听力测试设备或仪器，至少应包括：具气骨导测试功 能的测听仪、音义、耳科检査器械及用于助听器调试的专用设备。查阅仪器清单及使用记录，现场査看。无 测听仪或专用调试设备的，不得分。其它 器械每缺一项扣5分。206.有严格的验配管理规范。对所有呪戴者建立档案，保存验配记录、调 试记录、复查记录，以保证产品的可追溯性。查制度、档案及询问。验配规范占10分， 按通则评分。抽杳5位配戴者档案，每缺一份档案或记 录不完整的扣5分，20分扣完为止。30项目条款检查内容及要求检查评分方法标准分评定 分扣分原因5专项规定ni5.3经营验配软性角膜接触镜及护理用液110011.企业至少还应配备1名中专以上学历或初级以上职称的相关专 业人员（和关专业：眼视光学、视光与配镜专业、眼科学和光学 仪