工程咨询监理有限责任公司监理服务过程控制程序

1、1目的公正、客观、科学地做好项目监理服务，将“四控制、二管理、一协调”按一定 的工作程序贯穿实施在监理服务的全过程中，以实现最佳监理总目标，与质量管理体 系的要求相一致。2范围适用于公司承扌口的监理服务项so3职责3. 1总经理负责管理监理服务的全过程。3.2质量办负责公司质量管理体系符合性的检查和改进工作。3.3人力资源部负责项目监理机构的人员配置、培训及考核。3.4综合部负责监理服务过程中基础设施的配置。3.5经营部负责监理服务合同控制。3.6工程部负责监理服务的监督和检查。3.7项口监理机构负责实施监理服务过程。4工作程序4.1总体要求4. 1. 1监理服务过程划分为监理准备、监理实施、

2、监理收尾3个环节。4.1.2监理服务过程应全面贯彻总监理工程师负责制，公司各职能部门配合总监理 工程师开展工作。4.1.3总监理工程师应采用适当的方法和手段与相关各方进行有效沟通，应当充分 发挥监理会议和监理文件的指导和调控作用。4.1.4总监理工程师应主动和质量（安全）监督机构接触，谋求理解和支持。4.1.5总监理工程师应从实际出发，釆用适当的方式和建设单位就其质量和安全责 任及相关事宜加强沟通，提供协助。4.1.6项目监理机构在监理服务的实施过程中，应依据工程建设文件，国家、地方 有关的法律、法规、规章、规定、政策和标准、规范，委托监理合同和有关的建设工 程合同，规范化地开展监理服务工作。

3、4. 1. 7监理服务过程应严格执行gb50319建设工程监理规范、gb/t1966& 1信息 化工程监理规范 第1部分：总则、sl288水利工程建设项目施工监理规范等有 关监理规范。工程所属行业或当地有关行政主管部门或建设单位有特别要求的，从其 规定。4.2监理准备4. 2.1合同签订后，或在合同洽谈中建设单位明确要求提前进场吋，经营部应立即 向有关部门送达工程项目安排联系单，人力资源部通知总监理工程师做好进场前准备 工作。4.2.2进场前总监理工程师应完成以下工作：1）到综合部领取总监理工程师任命文件和项目监理机构公章；2）到经营部领取项目监理合同文件；3）到工程部领取所需的标准；

4、4）到质量办领取1套质量手册、程序文件和（或）作业指导书。4. 2. 3进场后总监理工程师应完成组建项目监理机构的有关工作：1）根据项目监理需要，填写“基础设施配置审批表”报综合部审核，总经理批 准后，到综合部办理基础设施的领用手续；项目监理机构对领用的基础设施建立“基 础设施台账”。具体见采购过程控制程序。2）熟悉监理合同、工程进度计划、现场环境，并与建设单位沟通后，向人力资 源部提出“监理人员配置计划”。工程部对人员结构、数量、进场安排等进行审核。 人力资源部报公司主管领导批准后执行，并提供进场人员的资格证书复印件。具体见人力资源管理控制程序。3）明确各专业监理工程师和各级监理人员的职责，

5、并将监理人员的姓名、分工 和授权范围报送建设单位。4）在当地办理监理备案手续（如需要）。5）建立“收文登记表”、“发文登记表”、“表格目录”、“文件借阅登记表”。6）准备资料柜、资料盒、资料分类签及“资料台账”。7）对领用的标准建立“外购标准有效版本目录”。8）对顾客提供的资料建立“顾客提供文件验证表”。9）对顾客提供的基础设施建立“顾客财产验证表”。10）布置监理办公室，在办公室显著位置悬挂职责划分标牌。11）组织监理人员认真研读有关工程建设资料。4.3监理实施监理实施应着重控制以下方面：编制监理规划，编制监理实施细则，编制旁站监 理方案，设计交底，施工准备审核，第一次工地会议，开工审核，工

6、地例会，质量、 进度、投资和安全控制，事故报告，合同管理，信息管理，验收，内部检查，回访顾 客，投诉处理。4.3.1编制监理规划1）总监理工程师主持编制监理规划，专业监理工程师参加。2）监理规划的内容和格式应符合有关监理规范的要求，具体见监理规划编制 办法。3）监理规划一般应在召开第一次工地会议（或同建设单位商定的提交时间）前 10日编制完毕，以便保证公司技术负责人审批和印刷的时间。4）监理规划编制完毕，总监理工程师应把“监理规划报审表”并监理规划（电 子版本）报送工程部审核。工程部在4 h内审核完毕，报公司技术负责人批准。公司 技术负责人批准后，工程部一般在1日内将监理规划（电子版本）返交总

7、监理工程师 完善付印，网络通信不便的项目的监理规划可通过电话指示其修改的地方，准其付印。“监理规划报审表”应通过适当的方式及时返交总监理工程师。5）监理规划应按和建设单位约定的份数和时间报送建设单位。没有约定报送时 间的，召开第一次工地会议前必须报送。6）在监理工作实施过程中，如实际情况或条件发生重大变化而需要调整监理规 划时，应由总监理工程师组织专业监理工程师硏究修改，按原报审程序经过批准后报 建设单位。4.3.2编制监理实施细则1）对中型及以上项目和建设工程安全生产管理条例（国务院令第393号）第 26条规定的危险性较大的分部分项工程，应当编制监理实施细则。2）监理实施细则应分专业或分部分

8、项工程编制。3）监理实施细则的编制应由总监理工程师统筹，专业监理工程师具体编制。4）监理实施细则应当明确监理的方法、措施和控制要点，以及对施工单位质量 （安全）技术措施的检查方案。监理实施细则的内容和格式应符合有关监理规范的要求，具体见监理实施细则编制办法。有关行政主管部门对编制监理实施细则有具 体要求的，从其规定。5）监理实施细则应在所针对的工程施工开始前2 h编制完毕，交总监理工程师 审批。监理实施细则针对的工程需要项目监理机构专门签发开工通知的，应当先审批 监理实施细则再签发开工通知。6）监理实施细则应根据实际情况的变化予以补充、修改和完善，并按规定程序 审批。4.3.3编制旁站监理方案

9、1）项fi监理机构应按有关行业行政主管部门对旁站监理的要求制定旁站监理方 案。2）旁站监理的范围应严格限定在“对关键部位、关键工序”。关键部位、关键工 序一般应按行政主管部门划定的范围确定。3）旁站监理方案由指定的专业监理工程师编制，总监理工程师审批。4）旁站监理方案应明确旁站监理的范围、内容、程序和旁站监理人员职责等。5）旁站监理方案应当在监理规划批准后组织编制、审批，最迟不得晚于开工前 完成。6）旁站监理方案应当送建设单位和施工单位各一份，并根据当地要求抄送工程 所在地的建设行政主管部门或其委托的工程质量监督机构。4.3.4设计交底1）项目监理机构总监理工程师应组织监理人员熟悉施工图设计文

10、件，了解工程 特点、工程关键部位施工方法、质量耍求、安全耍求。（注意：施工图设计文件依照 国家规定应当送交施工图审查机构审查的，应附有施工图审查机构岀具的建设工程施 工图设计审查合格证明文件。）2）熟悉施工图设计文件时遇到疑难、重大问题可以请工程部提供技术支持。3）项目监理机构参加设计技术交底会，会审施工图纸时，发现不符合有关法律、 法规、工程建设强制性标准，或存在较大施工安全风险吋，应及吋通过建设单位向设 计单位提出书面意见和建议，或向建设单位、设计单位、施工单位提出。4）项目监理机构在工程变更吋应提醒有关各方注意工程变更对施工质量和安全 的影响和采取必要预防措施。4.3.5施工准备审核1）

11、审核施工单位报送的各类资质资格证书、技术方案、检测报告等文件。在施 工单位提供的文件上签署意见的，应注意审核其文件格式是否符合注册建造师施工 管理签章文件（试行）（建市监函（2008） 49号）或有关行业行政主管部门的要求。2）审核施工单位的企业法人营业执照、专业资质证书（特殊作业施工许可证、 境外企业国内施工许可证）、安全生产许可证（或专业行政主管部门颁发的安全生产 资质证书）。3）涉及施工分包的，总监理工程师应指定专业监理工程师审核施工单位报送的 分包单位资格报审表和分包单位有关资质资料。分包单位的有资质材料符合有关规定 的，总监理工程师予以签认。4）审核施工单位现场项目管理机构的质量管理

12、体系、安全管理体系，确能保证 工程项口施工质量和安全时予以确认。如施工单位能提供相应的适用于本项fi特点的 管理体系文件（管理手册、程序文件、作业指导书，或责任制、规章制度、操作规程）, 一般即可确认。5）对施工单位的审核述应包括以下内容：（1）项目负责人执业资格证明文件（依据建设工程安全生产管理条例（国务 院令第393号）、注册建造师管理规定（建设部令第153号）。（2）主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员安全生产考核合格证书 （依据建设工程安全生产管理条例（国务院令第393号）。（3）特种作业人员特种作业操作资格证书。特种作业人员范围主要依据关于 特种作业人员安全技术培训考核工作的

13、意见（安监管人字（2002） 124号）和关于 建筑施工特种作业人员考核工作的实施意见（建办质（2008） 41号）“附件一 建筑 施工特种作业操作范围”确定，主要包括：建筑电工、建筑架子工（普通脚手架）、 建筑架子工（附着升降脚手架）、建筑起重司索信号工、建筑起重机械司机（塔式起 重机）、建筑起重机械司机（施工升降机）、建筑起重机械司机（物料提升机）、建筑 起重机械安装拆卸工（塔式起重机）、建筑起重机械安装拆卸工（施工升降机）、建筑 起重机械安装拆卸工（物料提升机）、高处作业吊篮安装拆卸工。（4）特种设备作业人员特种设备作业人员证（依据特种设备作业人员监督 管理办法（国家质检总局令第70号）

14、。（5）爆破作业人员爆破作业人员许可证（依据民用爆炸物品安全管理条例 （国务院令第466号）。（6）特种设备有关许可文件。特种设备指锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、 电梯、起重机械、索道（含吊桥）、厂内机动车辆、海上设施和船舶等。（7）危险物品有关许可文件。危险物品，是指易燃易爆物品、危险化学品、放 射性物品等能够危及人身安全和财产安全的物品。（8）临时建筑物、临时装配式活动房屋检验文件。（9）工程计量、质量检测用具检定文件。（10）施工单位自设的试验室有关许可文件。6）审核施工单位报送的施工组织设计（方案）报审表，7 h内提出审查意见， 需要时签认后报建设单位。7）专业监理工程师应按要求

15、对施工单位报送的测量放线控制成果及保护措施进 行检查。主要是检查施工单位专职测量人员的岗位证书及测量设备检定证书；复核控 制桩的校核成果、控制桩的保护措施以及平面控制网、高程控制网和临时水准点的测 量成果。符合要求时，专业监理工程师对施工单位报送的施工测量成果报验申请表予 以签认。8）项目监理机构应对施工单位拟进场工程材料、构配件和设备、商品混凝土的 报审表及其质量证明资料进行审核，并对进场的实物按照委托监理合同约定或有关工 程质量管理文件规定的比例采用平行检验或见证取样方式进行抽检。检测报告应经项 口监理机构确认。未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备、商品混凝土 不得在工程上使用或

16、者安装。4.3.6第一次工地会议1）工程项目开工前，监理人员应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议。 建设单位要求或委托主持的，总监理工程师应主持会议。2）第一次工地会议的内容应执行有关监理规范，也可同建设单位商定增加内容。3）第一次工地会议纪要应由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签。 会议纪要一般应当在会议当口起草完毕，并宜在次口会签分发。会议纪要的格式应符 合公司规定的格式。4.3.7开工审核1）第一次工地会议后，当施工单位报送工程开工报审表，提出开工申请吋，总 监理工程师组织专业监理工程师审查施工单位报送的工程开工报审表及相关资料，在 约定时间内提出初审意见。工程开工报审表应符

17、合有关行政主管部门规定的格式。2）总监理工程师应及时审核签发工程开工报审表或另行发布合同项目开工令， 并报建设单位。3）不具备开工条件时，总监理工程师应及时将工程开工报审表（含审核意见） 退回施工单位。4.3.8工地例会1）开工后，项目监理机构应注重发挥工地例会和专题会议的指导和调控作用。2）在施工过程中，总监理工程师应按第一次工地会议确定的周期主持召开工地 例会。3）总监理工程师或专业监理工程师应根据需要及时组织专题会议，解决施工过 程中的各种专项问题。4）总监理工程师应安排专人负责会议签到和会议记录。5）总监理工程师应组织起草会议纪要，并经与会各方代表会签。会议纪要一般 应当在会议当日起草

18、完毕，并宜在次日会签分发。会议纪要的格式应符合公司规定的 格式。4.3.9质量' 进度、投资和安全控制1）总监理工程师应针对项ei特点组织专业监理工程师具体分析，合理确定控制 重点，并适时调整。控制重点包括：工程设计变更，施工监测，施工测量放线，工序 质量控制，施工试验（常规项目，涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，功能性 试验），施工记录，隐蔽工程，节能工程，质量返修，质量保修；施工现场临时用电, 毗邻和地下建（构）筑物专项防护，危险性较大的分部分项工程；施工进度和投资。2）应根据有关标准确定具体的控制值或要求。3）可以采用的控制手段主要包括：警告、指令、暂停、报告。采用这些控制手

19、 段应符合建设工程质量管理条例（国务院令第279号）、建设工程安全牛产管理 条例（国务院令第393号）和有关监理规范规定的时机和步骤。4）控制形式包括巡视、旁站、见证、验证等。总监理工程师应对施工过程进行 定期巡视（年监理费少于50万元的项目，每周不少于一次；年监理费大于50万元的 项目，每两周不少于一次），填写“总监理工程巡视记录”。对隐蔽工程的隐蔽过程、 下道工序施工完成后难以检查的重点部位，专业监理工程师应安排监理员进行旁站。 见证员应按有关规定对检测取样实行见证。必要时进行平行检验。5）总监理工程师应参加建设单位组织的检查，或根据建设单位的委托组织检查。4.3.10事故报告1）质量事故

20、。质量事故发生后，项目监理机构应及时下达工程暂停令，要求施 工单位停工整改。总监理工程师下达工程暂停令，宜事先向建设单位报告。总监理工 程师应在事故事实初步认定后24小时内向公司报送“质量/安全事故报告”。2）安全事故。施工单位发生安全事故，项目监理机构应立即下达工程暂停令， 并督促施工单位及时、如实地向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部 门、建设行政主管部门或者其他有关部门报告。总监理工程师应在事故事实初步认定 后24小时内向公司报送“质量/安全事故报告”（注：发生人员伤亡安全事故，总监 理工程师应在事故发生后第一时间向公司报告）。4.3.11合同管理1）在监理服务过程中，应严格执

21、行建设工程合同管理的法律法规和施工合同文 件，注重做好工程暂停及复工、工程变更、费用索赔、工程延期及工程延误、合同争 议等合同管理工作。2）建设项目投资涉及提供贷款的国际金融机构的，审核施工单位的费用索赔文 件应慎重掌握。4.3.12信息管理信息管理应贯穿监理服务的全过程。总监理工程师主持信息管理，并指定监理人 员具体实施。专业监理工程师负责本专业监理文件的形成、收集及整理。监理文件必 须及时整理、真实完整、分类有序。1）监理表格。项目监理机构应按照记录控制程序汇编监理实施过程中使用 的表格，以方便使用。纳入汇编范围的表格主要包括：（1）监理规范规定的表式，如，gb50319建设工程监理规范“

22、附录：施工阶 段监理工作的基本表式”规定的“b类表（监理单位用表）”，gb/t19668. 1信息化工 程监理规范 第1部分：总则“附录c （资料性附录）监理单位用表”规定的表格, sl288水利工程建设项目施工监理规范“附录e施工监理工作常用表格”规定的 表格；（2）有关行政主管部门或其委托的监督机构规定或监制的表格；（3）项目委托方规定的表格；（4）公司质量办提供的表格（其编号为qfxxxxx）；（5）项目监理机构根据需要自制的表格。2）监理日记。项目监理机构每位监理人员应有个人的监理日记。总监理工程师 应定期（每月1次）审阅监理人员的监理日记，填写“监理日记审阅记录”。3）监理日志。监理

23、规范或行业行政主管部门要求记监理日志的项目，项目监理 机构进场z口即应开始记监理口志。总监理工程师应指定人员负责记监理口志。监理 口志应按照规定的格式填写，不得缺漏项。监理口志一般编流水号，不得出现漏号和 重号现象。记录人应当在监理fi志上签字。总监理工程师应定期审阅监理日志（一般 每周1次，工程涉及地域广阔的每月1次）。监理h志按月装订成册备查。4）监理月报。监理刀报经总监理工程师签发后及时报建设单位和公司工程部。 监理合同中对监理月报的统计周期和报送时间有明确规定的，从其规定。监理合同中 对监理月报的统计周期和报送时间没有明确规定的，统计周期宜为当月的首日到末 日，报送时间为下月5日前。监

24、理月报的内容和格式应符合有关监理规范的要求，具 体见监理月报编制办法。5）监理工作总结。总监理工程师应按照监理规范和建设单位的要求编制监理工 作总结，并按照约定的时间，签发报送建设单位和公司工程部。监理工作总结的内容 和格式应符合有关监理规范的要求。6）资料台账。凡某类监理文件涉及很多份的，如工程材料/构配件/设备报审（验） 单、工程款支付证书，为便于统计和管理，一般宜建立“资料台账”。台账宜采用 microsoft office excel软件制作和管理，具体格式可选用公司提供的格式（系一 个excel文件，其中包含很多工作表），具体使用中可根据需要适当修改格式，如增 加列、行，增加表格。4

25、.3.13验收1）项目监理机构应按照建筑工程施工质量骑收统一标准及其配套的各专业 工程质量验收规范、或有关专业工程验收规程进行阶段验收和竣工验收，在有关报验 单和报告上签署意见。2）在竣工验收前，项目监理机构应按有关规定和建设单位关于建设工程监理文 件档案的归档整理要求整编监理文件。监理文件的整编进度应服从建设单位的安排。3）在竣工验收前，项目监理机构应向工程部通报预定的验收时间。4.3.14内部检查1）工程部、人力资源部、综合部等部门适时对项目监理机构监理服务过程进行 专项检查，根据需要填写“公司监视和测量记录”。2）总监理工程师在“公司监视和测量记录”上填写整改措施后按约定的时间返 交公司

26、。4.3.15访顾客在项目监理服务实施过程中，工程部通过回访顾客，收集顾客对项目监理机构工 作满意程度的信息，填写“回访记录”，存在问题报总经理或管理者代表并及时处理。4.3.16投诉处理工程部接到有关项目监理服务的投诉时，应填写“投诉记录表”、“投诉处理表”, 会同相关部门调查、分析，提出处理意见报总经理或管理者代表批准执行。4.4监理收尾4.4.1项冃监理机构在退场前将履行合同期间从顾客处领取的资料和基础设施归还 顾客，并履行保密义务。4. 4.2项目监理机构按公司资料归档办法整编监理资料，及时交公司综合部归档。4.4.3项目监理机构应在退场后，及时归还从公司领用的合同、标准、公章、基础

27、设施。4.4.4项目监理机构在退场前后及时办理“监理业务手册”交公司经营部。4.4. 5项目监理机构按监理合同要求协助财务部做好监理费的结算工作。4. 4.6工程质量保修期内的监理工作应符合下列要求：1）项冃监理机构撤出施工现场前，总监理工程师或由其指定的监理人员督促施 工单位制订未完工程或缺陷工程的施工修补计划，督促施工单位按照验收鉴定书中对 遗留问题提出的处理意见完成处理工作；2）项目监理机构撤出施工现场后，工程部负责指派监理人员对建设单位提出的 工程质量缺陷进行检查和记录，对施工单位进行修复的工程质量进行验收，合格后予 以签认；3）监理人员应对工程质量缺陷原因进行调查分析并确定责任归属，

28、对非施工单 位原因造成的工程质量缺陷，监理人员应核实修复工程的费用和签署工程款支付证 书，并报建设单位。5相关/支持性文件建设工程质量管理条例（国务院令第279号）建设工程安全生产管理条例（国务院令第393号）gb50319建设工程监理规范gb/t19668. 1信息化工程监理规范 第1部分：总则sl288水利工程建设项目施工监理规范hhzx/qp-62001-2008hhzx/qp-74001-2008hhzx/qp-75401-2008hhzx/qp-76001-2008 川 1zx/wi-75111-2008hhzx/wi-75112-2008hhzx/w1-75113-2008人力资源

29、管理控制程序采购过程控制程序顾客财产控制程序监视和测量设备控制程序监理规划编制办法监理实施细则编制办法监理月报编制办法6表格qf42301-2008收文登记表qf42302-2008发文登记表qf42303-2008外购标准有效版本目录qf42304-2008表格目录qf42305-2008文件借阅登记表qf74004-2008基础设施台帐qf75401-2008顾客财产验证表qf75402-2008顾客提供文件验证表qf75101-2008资料台账（excel文件,一套表）qf75102-2008监理规划报审表qf75103-2008会议纪要qf75104-2008总监理工程师巡视记录qf7

30、5105-2008质量/安全事故报告qf75106-2008监理口记审阅记录qf75107-2008回访记录qf75108-2008投诉记录表qf75109-2008投诉处理表qf75110-2008公司监视和测量记录qf75120-2008监理业务手册监理规划报审表n0:编号：qf75102-2008总工程师并工程部:监理合同确定的工程名称 （今后简称为：）的监理规划现编制完毕，请审核、批准。项目监理机构：总监理工程师：年 月 工程部审核意见：审核人：年 月 日总工程师审批意见：总工程师：年 月 日工程咨询监理有限责任公司制会议纪要编号：qf75103 2008黄咨 工程简称 （20xx ）纪要xxx号合同名称合同编号会议名称会议时间会议地点会议主要 议题组织单位主持人参加单位12.3.4.主要参加 人员参加单位名称主要参加人姓名会议 主要内容 及结论项目监理机构：（全称及盖章）总监理工程师：（签名）日期：年 月曰说明：本表由项目监理机构填写，签字后送达与会单位。全文纪录可加附页。工程咨询监理有限责任公司制会议签到表会议名称第一次工地会议监理例会监理专题会其他会议会议议题会议时间年 月口时会议地点组织单位主持人参加单位质量（安全）监督机构全称参加人参加单位建设单位全称参加人参加单位监理单位全称参加人参加单位设计单位全称参加人参加