质量体系风险和机遇及环境因素与相关识别表

1、XXXXXXXXXXXXXXX有X限公司风险和机遇及其应对措施评价一览表类型风险及机遇的识别风险及机遇的 评估风险及机遇应对措施执行情况措施 有效 性评 价评价 时间监控 /评 价人评审小 组类别外部因素 及相关方 描述风险和机遇发生可 能性× 严重性等级执行 部门频 率外 部 环 境法律 法规 要求、 行业 要求法律、 法规 内容的变 化风险：公司对当地国的法律法 规是否充分收集评估，并转化 为公司制度执行、符合新法规 要求机遇：公司产品机构调整，给 公司带来潜在的客户4*4=16高1. 主要职能部门按照要求加强相 关产品销售区域所在地法律法规 的收集评价 。品质部 行政部每 年现

2、行 措施 有效2020/04/30XXX管理层2. 业务部门加大市场开拓。业务部现行 措施 有效2020/04/30XXX管理层行业标准 的变 化风险：公司现有的制度，是否 符合新行业标准的要求 机遇：行业生产环境变化，给 公司带来潜在的客户4*3=12一般1. 主要职能部门按照要求加强法 律法规的收集评价 。品质部 行政部每 年现行 措施 有效2020/04/30XXX管理层2. 业务部门加大市场开拓。业务部现行 措施 有效2020/04/30XXX管理层相关 方要 求监管部门 的监管力 度风险：监管部门监管力度的加 大，如公司执行不规范，可能 存在被查处的风险。机遇：行业生产环境的变化，

3、给公司带来新的发展机遇4*3=12一般1. 各级部门严格按照公司的规章 制度开展相关工作各部门每 年现行 措施 有效2020/04/30XXX管理层2. 职能部门加大公司内部制度执 行情况的检查品质部现行 措施 有效2020/04/30XXX管理层供应商要 求风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险 机遇：原材料可能会降低2*3=6一般对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划生产部 门、采购 部每 年现行 措施 有效2020/04/30XXX管理层客户的需 求风险：客户对产品质量标准提 高，以及对供应周期和售后服 务的期望值提升， 给公司生产、4*4=16高

4、1. 品质部加强与客户进行质量标 准制定的沟通， 统一双方的标准和 检测方法。品质部每 年现行 措施 有效2020/04/30XXX管理层质量和售后管理提出新的要求 机遇：市场竞争的加剧，公司 管理水平的提升，会给公司带 来潜在的发展机遇2. 生产部门做好生产计划的安 排，保证生产计划的执行。生产部现行 措施 有效2020/04/30XXX管理层3. 业务部门加大客户交流沟通， 及 时处理客户的需求和意见。业务部现行 措施 有效2020/04/30XXX管理层外 部 环 境第三方要 求风险：公司运行中可能会对第 三方产生不利的影响，或是第 三方的要求公司目前无法满 足，由此造成的冲突 机遇：第

5、三方要求会完善公司 的管理水平2*3=6一般各职能部门加强与第三方的沟通， 对第三方的要求及时进行处理， 必 要时及时提交公司高层进行资源 配置，降低第三方的抱怨各部门每年现行 措施 有效2020/04/30XXX管理层市场公司市场占 有率、市场领 先趋势、顾客 增长趋势风险：公司目前主要产品智能美护 类市场占有率和领先趋势比较明 显，但是竞争对手正在模仿公司的 发展方式，影响公司的领先优势。 机遇：市场竞争加剧，压力加大3*2=6一般及时关注公司产品市场的情况， 收 集信息及时调整， 保持公司产品的 竞争力。业务部每年现行 措施 有效2020/04/30XXX管理层市场稳定 性风险：公司主要

6、业务在智能美护类 产品，该市场规范性较差，会给公 司进行战略规划提升难度。机遇：市场不稳定，也会带来新的 发展机遇。3*4=12一般公司经营层对开拓新市场， 评估成 熟市场的趋势， 及时为公司提供新 的市场。业务部每年现行 措施 有效2020/04/30XXX管理层市场容量 竞争力 价 格风险风险：公司目前主要产品市场占有 率和领先趋势已经比较高，但是产 品市场容量毕竟有限，同时加上竞 争对手的正在模仿公司的发展方 式，对公司产品的竞争力和价格都 有比较大的压力，市场风险比较大。 机遇：通过梳理公司产品，提升产 品档次，同时促进公司内部的管理 水平，保持品质领先，提高公司的 竞争优势。3*4=

7、12一般1. 完善公司内部管理制度， 加强部 门的考核， 提高公司管理水平， 提 高公司产品质量，保持竞争的优 势。2. 积极开拓新产品市场， 储备新的 产品，提高市场容量。品质部业务部每年现行 措施 有效2020/04/30XXX管理层原材料供应商原材料价 格 供应渠 道风险：目前公司其他原材料供应稳 定，包装材料受市场价格波动，给 公司的采购带来一定的风险。机遇：原料供应变动给公司带来不 稳定因素较大。3*4=12一般1. 物料部采购要提前制定好包装材料采 购计划，拓展原料采购的渠道，保证优 质原料的供应。2. 公司提供财务支持，对主要供应商的 优质原料保持价格优势，促进原料的有 序采购；

8、生产部 门、采购 部每年现行 措施 有效2020/04/30XXX管理层文化主要销售 区域消费 习惯风险：不同区域消费群体特性 不同，对产品的需求性不同。 同时客户喜好，受时尚潮流影 响比较大，对新产品新客户开 拓难度较大。机遇：公司目前企业形象、产 品、服务品质客户满意度较高， 具有一定的竞争优势3*2=6一般及时关注公司产品市场的情况， 收 集信息及时调整， 保持公司产品的 竞争力。业务部每年现行 措施 有效2020/04/30XXX管理层社会本地失业 率 安全感 教育水平 公共假日 工作时间风险：公司所在地社会形势比 较稳定，失业率较低，人员安 全感较高，同时教育水平和人 员素质较好，公

9、共假日和工作 时间设置比较合理，相对风险 较小。机遇：公司目前所在区域的社 会形势稳定，对公司的稳定发 展提供比较好的环境。3*2=6一般企业管理部做好人员积极储备工 作，及时关注社会信息， 为公司创 造一个稳定的环境。行政部每年现行 措施 有效2020/04/30XXX管理层经济国际经济 走向、 汇 率的变动、通货膨胀 或通货紧 缩、 信贷 可得性、 利率的变 动、风险：目前公司产品主要销售区域 的经济整体情况低迷，客户对产品 价格敏感，高端人员对产品需求萎 缩。同时国内经济形势趋势严峻， 汇率和利率变动都对公司发展带来 比较的风险，加上银行收紧贷款的 发放，给公司带来比较大的财务压 力。机

10、遇：经济形势整体比较低迷，给 公司发展造成比较大的压力3*4=12一般1. 财务部门及时关注汇率、 利率的 变化，做好财务预算；2. 业务部门加快资金的回笼， 降低 公司资金压力。财务部业务部每年现行 措施 有效2020/04/30XXX管理层管理流程风险：目前公司管理流程基本 覆盖了公司日常工作，但是流 程执行力如果得不到保证，会 对公司运行带来一定的风险。 机遇： 完善流程， 提高执行力， 可以提高公司的管理水平3*4=12一般1. 各级部门必须严格按照流程开 展日常工作， 对出现的不符合情况 及时调整文件，保 持流程的可操作性；2. 公司组织定期组织进行流程的 评审。各部门每年现行 措施

11、 有效2020/04/30XXX管理层内部公司运营生产能力风险：公司受现有的场地限制， 设施、设备已经趋于饱和，简 单扩大产能已经无法实现，为 公司发展提供限制。 机遇：开发高价值产品，为公 司发展提供新机遇。3*4=12一般1、 生产部生产组加强生产安排计 划的科学性，挖掘公司生产流 水线的潜能。2、 生产车间加强工艺的管理控 制，提高生产一次成功率。生产部 门每年现行 措施 有效2020/04/30XXX管理了 层环境客户反馈风险：公司产品质量如果客诉 处理不好， 顾客埋怨投诉较多， 会严重影响公司产品的销售， 会给公司发展带来较大的风 险； 机遇：客户反馈处理得当，会 给公司带来额外的发

12、展机遇。2*4=8一般品质部要严格按照客诉处理程 序，做好客户 服务工作，提高客户满意度。品质部每年现行 措施 有效2020/04/30XXX管理层财务状况资金支付 及货款回 收风险：目前公司产品主要销售区域 的经济整体情况低迷，同时国内经 济形势趋势严峻，加上银行收紧贷 款的发放，给公司带来比较大的财 务压力。应收款无法及时到位，增 加了坏账的出现率。机遇：财务状况处理得当，会提高 公司整体的竞争力3*3=9一般1. 业务部门加快资金的回笼， 减小 公司资金压力， 降低坏账出现的风 险。2. 财务部门根据公司财务情况做 好财务预算，防止出现财务风险。业务部财务部每年现行 措施 有效2020/

13、04/30XXX管理层内部技术新领域、新 设备、 新工 艺风险：公司现有的工艺、设备 如果比较落后，造成产品的成 本较高，缺少市场竞争力。机遇：通过引进新的设备、工 艺，提高公司的工艺水平，降3*4=12一般公司根据目前的技术水平， 制定的 技术攻关和设备改造计划， 相关职 能部门予以有效落实。工程部每年现行 措施 有效2020/04/30XXX管理层编制：审核：批准：日期： 2020/04/30环境低产品成本，提高公司的市场竞争力专利有效 期风险：公司产品专利有效期到 期，影响产品的生产和销售 机遇：市场其他公司产品专利 过期，转化为公司产品，新的 发展机遇2*3=6一般研发部对公司的专利效

14、期定期进 行评审，防止公司专利在有效期 内。同时收集市场上到期产品的专 利，及时提交公司高层进行评估。工程部每 年现行 措施 有效2020/04/30XXX管理层人力资源人员的流 动 员工业 务素质 绩 效考核风险：公司目前人员特别是优 秀人才被外单位吸引离开的情 况还是存在，对公司是比较大 的损失。员工业务素质在一定 程度上存在参差不齐的情况， 加上绩效考核不能有效落实， 会对工作完成质量造成不好的 影响。 机遇：公司目前主要人员还算稳定， 各项绩效考核能顺利开展，为公司 的发展提供一个比较好的基础。3*3=9一般1. 各部门要及时关注员工的心理 变换， 注意工作方式，创造良好的 工作环境，

15、提高员工的归属感。2. 企业管理部做好人员的储备， 防 止人员流失后给公司带来的风险；3. 各职能部门加强绩效考核的有 效开展， 通过考核促进员工的工作 积极性，提高业务素质。各部门每年现行 措施 有效2020/04/30XXX管理层资源基础设施 管理 公司 运行环境风险：如果公司现有的运行环 境以及设施、设备管理不善， 造成的生产停滞，会给公司造 成很大的生产风险。机遇：基础设备维护良好，为 公司发展创造良好的环境。3*3=9一般生产部门严格按照公司的年度计 划做好设备保养维护工作， 提高公 司设备、设施稳定性。生产部 门每 年现行 措施 有效2020/04/30XXX管理层环境要素识别表年

16、度： 2020 年类别： 质量 环境注明：本表格更新时机为任一环境要素发生变化时环境类别项目内容信息来源具体现状描述SWOT分析（优势、劣势、 机遇、风险）外部环境1 政治环境属于中华人民共和国境内企业 社会制度：社会主义制度 执政党：中国共产党政府网站社会稳定，开放。 对实体经济 （中小企业） 大力扶植， 简化行政审批流程，减少企业负 担，本公司属于中小企业，享受国 家和当地政府的政策红利。S2 法律环境中国目前法律建设很快， 不断完善 司法制度，公司法、税务法、环境 保护法等法律法规不断完善， 执法 逐步落实。政府网站公司法、税务法、安全生产发、 产品质量法、环境保护法要 求企业加强生产安

17、全管理， 减少或 杜绝工伤事故，规范公司治理，不 断提升企业产品质量， 提升企业竞 争力。 本企业遵纪守法，规范经营。O3 经济环境经济周期： 处于国家十三五经济规 划周期国家经济增长： 6.9%（ 2015） GDP趋势：增长 7.7%（ 2015） 利率： 4.75%（1-3 年） 通货膨胀： 3.0%（ 2015） 失业率： 3%以内，低于全国 4.1% 能源提供：水电能源不限制使用 成本：营业额的 90%政府网站及财务部本公司为日常消费用品生产和销 售，材料、人工、物流成本逐步拉 高，对企业发展有一定影响。T4 社会文化环境居民教育程度与文化水平： 国家推 行 9 年制义务教育， 居民

18、最低水平 为初中学历，信仰自由，无种族、 性别、地域歧视。政府网站及行政部外来务工减少，招工难，用工成本增加。T内部环境5 产品市场环境同行业制造厂商越来越多， 价格越 来越低。互联网信息、 业务员反馈市场竞争激烈，市场销售量受挤 压，产品利润下降。T6 人员管理环境人员年龄两极化， 年龄小，不稳定， 工作没耐性，流动率高，年龄大， 工作反应慢， 不易接受新知识， 观 念落后。现场管理企业人员流动率高， 知识不能沉淀 和有效传承，长期不利企业发展。T7 产品研发环境企业利润低， 不能有效支撑优质的 开发团队。业务反馈不能组建专业产品研发团队， 不能 高效、前卫的开发出市场需求新产 品。W编制：审核：日期： 2020/04/308 / 9XXXXXXXXXXXXXXX有X限公司相关方期望需求识别表编制：审核：日期： 2020/04/序号相关方类型需求和期望项目或监测指标监测频率监测部门1顾客1、产品质量符合顾客要求2、及时交货3、价格合理顾客满意度1次/年业务部客户投诉率1次/月品质部交期变更率1次/月业务部2企业主、