风险预控管理体系培训PPT课件

1、 煤矿安全风险预控管理体系 规范（AQ/T 10932011，以下简称规范），于2011年7月20日正式发布，2011年12月1日起正式实施。 国家安全监管总局和国家煤矿安监局下发了关于学习贯彻煤矿安全风险预控管理体系规范的通知（安监总煤行2011133号），要求各地区、各有关部门和煤矿企业 “认真贯彻学习规范，把实施规范作为加强煤矿安全生产管理的重要手段，全面持续排查和消除安全隐患，提高安全管理水平和防范事故的能力，推动全国煤矿安全生产状况持续稳定好转”。 1. 体系的主要内容及特点第1页/共112页1. 体系的主要内容及特点第2页/共112页 以风险管理为核心，以不安全行为控制、生产系统安

2、全要素管理为重点，以综合管理、保障管理为支撑，以信息化为运行平台。危险源危险源机机环环管管人人人员不安全行为管理人员不安全行为管理1. 体系的主要内容及特点第3页/共112页 体系特征之一 以PDCA循环方法为运行模式。AQ/T1093-2001标准结构按照P（如何进行体系策划和建立）、D（体系运行应做好的工作）、（如何建立体系评价机制）、A（如何处置和改进体系）等四个方面进行设计和编排。体系以PDCA循环方法为运行模式，保证煤矿只要按照要求运行体系，煤矿安全管理就能实现持续改进。 1. 体系的主要内容及特点第4页/共112页l危险源辨识危险源辨识l风险评估风险评估l风险管理对象、管理风险管理

3、对象、管理标准标准和管理措施标准标准和管理措施l危险源监测危险源监测l风险预警风险预警l风险控制风险控制l信息与沟通信息与沟通 体系特征之二 以风险预控为核心。煤矿安全风险预控管理体系的核心是风险预控管理，即按照风险预控管理流程，顺序开展煤矿危险源辨识、风险评估、风险管理对象确定、管理标准和管理措施制定、危险源监测、风险预警和控制工作。 1. 体系的主要内容及特点第5页/共112页90%以上为人的不安全行为体系特征之三 以人员不安全行为管理为重点。煤矿风险预控管理体系中，将人员不安全行为作为管控的重中之重，加强管理。通过员工准入管理，明确了煤矿员工的准入条件；通过员工岗位规范，明确各岗位的工作

4、任务、所需个人防护用品和工器具以及安全管理职责和安全行为标准；通过不安全行为控制措施，明确员工不安全行为控制和确保员工岗位规范有效执行的手段；通过员工培训教育，提高员工的安全知识、意识和技能；通过员工行为监督，实现对员工不安全行为的及时监督和控制。1. 体系的主要内容及特点第6页/共112页通风管理（7个元素）瓦斯管理（5个元素）防突管理（5个元素）防尘管理（4个元素）防灭火管理（4个元素）通风安全监控管理（5个元素）采掘管理（7个元素）爆破管理（5个元素）地测管理（5个元素）防治水管理（6个元素）供用电管理（10个元素）运输提升管理（6个元素）压气、输送和压力容器管理（2个元素）其它要求（1

5、个元素）煤矿安全质量标准化u 采煤质量标准化u 掘进质量标准化u 机电质量标准化u 运输和提升质量标准化u 通风质量标准化u 体系特征之四 针对煤矿采、掘、机、运、通和地测等生产系统存在的潜在风险，充分吸收煤矿安全规程和煤矿安全质量标准化的最新要求和标准以及其他煤矿安全管理的实践成果，明确煤矿生产系统安全管理控制要点，实现体系与煤矿安全质量标准化的全面融合。1. 体系的主要内容及特点第7页/共112页 体系特征之五 通过煤矿准入管理、应急与事故管理、消防管理和职业健康管理等综合管理，规定生产系统以外的其他安全工作，全面体现煤矿“全过程、全方位和全员参与”的管理思想，切实贯彻落实煤矿安全质量标准

6、化标准和国家法律法规方面的最新要求。1. 体系的主要内容及特点第8页/共112页组织保障制度保障投入保障技术保障安全文化保障组织机构、人力资源安全管理制度特别是责任制、激励机制安全资金的提取和使用管理安全技术引进、开发和应用安全文化建设1. 体系的主要内容及特点第9页/共112页l 检查检查l 审核审核l 管理评审管理评审 依靠科学的考核评价机制推动体系有效运行。煤矿风险预控管理体系采用内部审核和外部审核相结合的方式，推动体系持续运行。在外部审核中，考核单位会结合企业内部审核的结果，结合煤矿上级单位和地方政府日常监督检查的情况，进行综合评判。做到将定期考核与动态控制、结果考核和过程控制相结合，

7、实现体系和日常安全管理工作的全面融合，保证管理的持续改进， 1. 体系的主要内容及特点第10页/共112页2. 体系的研究背景第11页/共112页 现实的需要：神华迫切需要一个切实有效的抓手，快速提高安全生产水平。ere2. 体系的研究背景第12页/共112页 传统方法的局限：依靠传统的安全管理方法，不能彻底解决神华安全生产问题。ere2. 体系的研究背景第13页/共112页 安全生产责任制没有完全落实到位； 隐患排查整改不闭环，存在“老检查、老整改、老反复”的问题； 安全管理主要依靠“行政推动、会议布置、集中整治”等方式。2. 体系的研究背景第14页/共112页2. 体系的研究背景第15页/

8、共112页自主创新自主创新2. 体系的研究背景第16页/共112页 行业使命与责任：国家安全生产监管总局的期望，坚定了神华研究煤矿风险预控管理体系的决心。2. 体系的研究背景第17页/共112页带头示范带头示范期望神华期望神华系统研究系统研究期望神华期望神华建立方法体系建立方法体系期望神华期望神华创新体制机制期望神华期望神华2. 体系的研究背景第18页/共112页2. 体系的研究背景第19页/共112页201220122011 2011 神华风险预控体系提升年神华风险预控体系提升年 上升为国家标准上升为国家标准 在上湾煤矿和权台煤矿成功试点在上湾煤矿和权台煤矿成功试点 形成研究成果形成研究成果

9、 课题启动课题启动20072007200620062005 2005 神华风险预控体系达标年神华风险预控体系达标年 获煤炭工业协会科技进步一等奖获煤炭工业协会科技进步一等奖 在全国百家煤矿推广在全国百家煤矿推广20102010200920092008 2008 2. 体系的研究背景第20页/共112页l危险源辨识危险源辨识l风险评估风险评估l风险管理标准风险管理标准和管理措施和管理措施l危险源监测危险源监测l危险源预警和危险源预警和消警消警3. 体系的理论基础及相关概念第21页/共112页风险管理理论风险管理理论先进的管理体先进的管理体系分析与借鉴系分析与借鉴安全质量标安全质量标准化准化风险预

10、风险预控管理控管理流程流程体系结体系结构与运构与运行模式行模式评价执评价执行标准行标准体系框架体系框架u结合具体煤结合具体煤矿实际，构建矿实际，构建适合自身特点适合自身特点的风险预控管的风险预控管理体系，并建理体系，并建立相应的考核立相应的考核评价标准评价标准3. 体系的理论基础及相关概念及相关概念第22页/共112页造成死亡事故与严重伤害、未遂事件、不安全行为形成一个像冰山一样的三角形，一个暴露出来的严重事故必定有成千上万的不安全行为掩藏其后，就像浮在水面的冰山只是冰山整体的一小部分，而冰山隐藏在水下看不见的部分，却庞大的多。3. 体系的理论基础及相关概念及相关概念第23页/共112页293

11、0013. 体系的理论基础及相关概念及相关概念第24页/共112页能量管理（技术）缺陷机（物）的不安全状态人的不安全行为环的不安全条件能量失控事故条件能量意外释放事故 煤矿事故致因机理分析示意图内因外因3. 体系的理论基础及相关概念及相关概念第25页/共112页 危险源：可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。 危险源系统理论危险源系统理论认为事故是由第一类认为事故是由第一类危险源和第二类危险危险源和第二类危险源共同作用的结果，源共同作用的结果，系统中存在的危险源系统中存在的危险源是事故发生的原因。是事故发生的原因。 3. 体系的理论基础及相关概念及相关概念第26页/共11

12、2页3. 体系的理论基础及相关概念及相关概念第27页/共112页事故3. 体系的理论基础及相关概念及相关概念第28页/共112页3. 体系的理论基础及相关概念及相关概念第29页/共112页开始危险源辨识风险评估制定风险控制标准和措施执行标准和措施危险源监测风险是否可承受风险预警NOYES结束保障机制NO消警YES4. 风险管理预控管理第30页/共112页 辨识范围 煤矿危险源辨识的范围是煤矿所有的系统。为便于辨识工作的开展以及避免遗漏，首先要对整个煤矿进行合理划分，确定危险源辨识的子单元。 辨识单元的划分需遵循：独立性、全面性和科学性的原则。4. 风险管理预控管理第31页/共112页 辨识范围

13、 子单元可以按照空间进行划分，如：掘进工作面及其附属巷道、采煤工作面及其附属巷道等；也可以按照劳动组织进行划分，如：综采一队、综采二队、通风队、运输队等；还可以按专业进行划分，如：采掘专业、洗选专业、机电专业等。 4. 风险管理预控管理第32页/共112页 辨识的依据国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其它要求；相关的事故案例、技术标准；本企业内部的规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息；其它相关资料。4. 风险管理预控管理第33页/共112页 经验对照分析法 包括： 、类比分析、询问访谈、阅相关记录、现场观察法 、测试分析。 系统安全分析法 包括：、预先危险性分析、事

14、件树分析、安全检查表法等方法。 辨识方法4. 风险管理预控管理第34页/共112页 经验对照分析法 经验对照分析方法是一种通过对照有关标准、法规、检查表或依靠分析人员的观察分析能力，借助于经验和判断能力直观地评价对象危险性和危害性的方法。经验对照分析是一种基于经验的方法，适用于有可供参考先例、有以往经验可以借鉴的情况。 系统安全分析法系统安全分析方法常用于复杂系统、没有事故经验的新开发系统。为了能够使危险源辨识和风险分析更加系统，危险、危害事件及其产生的原因识别更加全面，需要应用一些科学的系统安全分析方法来帮助分析。 辨识方法4. 风险管理预控管理第35页/共112页v实施步骤：以清单的形式列

15、出系统中所有的工作任务以及每项任务的具体工序，对照相关的规程、条例、标准，并结合实际，分析每道工序中可能出现的危险源。v适用范围：辨识煤矿现有工作条件下各工作任务中存在的危险源。v要求：先准备好相关的岗位职责、作业标准、作业规程等资料；辨识人员必须熟悉相应地工作任务及其工序、作业标准、作业规程，且有丰富的从事此工作任务的工作经验。4. 风险管理预控管理第36页/共112页 事故树分析(Fault Tree Analysis，FTA)又称作故障树分析或事故逻辑分析，是一种表示导致灾害事故(或称为不希望事件)的各种因素之间的因果及逻辑关系图。这种由事件符号和逻辑符号组成的模式图，是用以分析系统的安

16、全问题或系统的运行功能问题，并为判明灾害或功能故障的发生途径及导致灾害(功能故障)各因素之间的关系，提供一种形象而简洁的表达方式。4. 风险管理预控管理第37页/共112页 辨识的内容1 12 24 41)操作不安全性(误操作、不规范操作、违章操作)2) 现场指挥的不安全性 (指挥失误、违章指挥)3) 失职 (不认真履行本职工作任务)4) 决策失误5) 身体状况不佳的情况下工作6) 工作中心理异常7) 人员的其他不安全因素3 3a.水的威胁；b.顶帮的威胁；c.地热威胁；d.瓦斯煤尘爆炸威胁；e.火的威胁；f.瓦斯突出威胁；g.其他自然地质威胁；h.工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度

17、等超过规定；i.工作地点照明不足；j.工作地点风量(风速)不符合规定；k.采掘设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）；l.施工质量不符合要求；m.巷道路面质量差，标识不齐全、不正确； n.供电线路布置不合理；o.作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理；p.其他工作环境的不安全因素。 a.组织结构不合理；b.组织机构不健全，机构职责不明晰；c.规章制度不全、不符合实际；d. 文件、记录管理不符合要求；e. 作业规程、操作规程、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位；f.未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、不合理；g. 岗位职责不明，设

18、置不合理；h. 员工安全教育、培训不符合规定 ； i. 未开展班组建设活动，没有有效的本质安全文化；j. 其他管理的不安全因素。 a.没有按规定配备必需的设备；b.设备选型不符合要求；c.设备安装不符合规定；d.设备维护保养不到位；e.设备保护不齐全、有效；f.防护设施不齐全、完好；g.设备警示标识不齐全、清晰、正确，设置位置不合理；h.机的其他不安全因素。 4. 风险管理预控管理第38页/共112页 辨识的结果危险源辨识及风险评估表工作任务工作任务工序工序危险源危险源风险类风险类型型(人、人、机、环机、环、管、管)风险及其后果风险及其后果描述描述事故类型事故类型风险评估风险评估可可能能性性损

19、损失失风风险险值值风险风险等级等级4. 风险管理预控管理第39页/共112页v 上湾煤矿综采队 生产前的准备工作、开机前的准备工作、割煤、两巷超前支护、设备列车管理、皮带件和水管的拆除、单轨吊的拆除和安装、临时轨道的拆除和安装、三机检修、采煤机检修、支架检修、取油样、控制台操作、放顶与初次来压、搬家倒面前挂网、探底煤、清煤、看护拖移电缆、改变设备布置（两顺槽采用超前支架支护）、气动扳手的使用、起吊作业、电气焊作业、更换采煤机滚筒与摇臂、更换转载机刮板链、更换转载机机尾链轮、更换转载机驱动部、更换运输机机动部及电机、更换电缆夹子、处理架前大块煤、处理溜槽内的大块煤、处理支架压死、更换采煤机牵引部

20、、更换运输机刮板链、拉回柱绞车等39项任务。4. 风险管理预控管理第40页/共112页v 上湾煤矿综采队 生产前的准备工作可以分为以下工序： 1.有害气体检查与记录填写；2.检查上下顺槽安全出口距离、高度；3.检查超前支护；4.检查顶板、巷帮情况；5.检查工作面顶、底板起伏和梁端距大小；6.检查支架支设（倒架、咬架、相邻侧护板的高差超过侧护板高度的2/3）；7.检查工作面压力情况；8.检查安全保护和警示装置（声光、设备防护、警示、警标、栅栏等）；9.工作面排水；10.浮煤、煤尘清理。4. 风险管理预控管理第41页/共112页v 上湾煤矿综采队 工作任务1：生产前的准备工作中 工序1. 有害气体

21、检查与记录填写工序危险源危险源/ /危害因素危害因素风险风险类型类型风险及其后果描述风险及其后果描述事故类型事故类型风险评估风险评估可能可能性性损失损失 风险值风险值风险风险等级等级1.1.瓦检员未检查有害气体瓦检员未检查有害气体浓度或检查不到位，出现浓度或检查不到位，出现错检、漏检、假检等现象错检、漏检、假检等现象人人不能及时发现有害气体超限，不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸、瓦斯燃烧或爆炸瓦斯事故瓦斯事故2.2.瓦斯检查仪器故障瓦斯检查仪器故障机机不能准确读数，不能及时发现不能准确读数，不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息有害

22、气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸爆炸瓦斯事故瓦斯事故4. 风险管理预控管理第42页/共112页4. 风险管理预控管理第43页/共112页如：上湾煤矿对全矿234项任务进行了风险辨识，辨识出危险源1871个4. 风险管理预控管理第44页/共112页 风险评估是评估风险大小的过程。在危险源辨识也即风险识别的基础上，需要确定风险的等级。 风险评估包括三个方面内容：首先要确定危险事件在一定时间内发生的可能性，即概率大小；其次要估计可能造成损失的严重程度。最后，根据危险事件发生的概率及损失的严重程度估计总的期望损失的大小，确定风险等级。4. 风险管理预控管理

23、第45页/共112页 风险矩阵法是根据危险事件发生的可能性及其可能造成的后果的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是： 风险值D= pC 式中，p 表示危险事件发生可能性；C 表示危险事件可能造成的损失。4. 风险管理预控管理第46页/共112页4. 风险管理预控管理第47页/共112页危险源辨识及风险评估表工作任工作任务务工序工序危险源危险源风险类风险类型型(人、人、机、环机、环、管、管)风险及其后风险及其后果描述果描述事故类事故类型型风险评估风险评估可可能能性性损损失失风风险险值值风险风险等级等级4. 风险管理预控管理第48页/共112页任务任务工序工序危险源危险源/ /危害因素危害因素风险风

24、险类型类型风险及其后果描述风险及其后果描述事故类型事故类型风险评估风险评估可能性可能性损失损失风险值风险值风险风险等级等级1.1.生产前生产前的准备工的准备工作作1.1.有害气体有害气体检查与记录检查与记录填写填写1.1.瓦检员未检查有害气体浓度或检瓦检员未检查有害气体浓度或检查不到位，出现错检、漏检、假检查不到位，出现错检、漏检、假检等现象等现象人人不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸瓦斯事故瓦斯事故 K2K2A6A61212中等中等2.2.瓦斯检查仪器故障瓦斯检查仪器故障机机不能准确读数，不

25、能及时发现有害气体超限不能准确读数，不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸或爆炸瓦斯事故瓦斯事故 K2K2A6A61212中等中等2.2.检查上下检查上下顺槽安全出顺槽安全出口距离、高口距离、高度度1.1.带班队长未检查上、下顺槽的安带班队长未检查上、下顺槽的安全出口或检查不到位全出口或检查不到位人人不能及时发现上下顺槽安全出口距离不够或不能及时发现上下顺槽安全出口距离不够或高度不够，人员出入困难，工作面发生紧急高度不够，人员出入困难，工作面发生紧急情况时人员不能迅速撤离；机头或机尾碰到情况时人员不能迅速撤离；机头或机尾碰到顺

26、槽副帮或正帮，损坏设备顺槽副帮或正帮，损坏设备其它事故其它事故J3 J3 F1F13 3一般一般2.2.顺槽出口宽度过小或一端过大，顺槽出口宽度过小或一端过大，一端过小；高度不够一端过小；高度不够环环上下顺槽安全出口距离不够或高度不够，人上下顺槽安全出口距离不够或高度不够，人员出入困难，工作面发生紧急情况时人员不员出入困难，工作面发生紧急情况时人员不能迅速撤离；机头或机尾碰到顺槽副帮或正能迅速撤离；机头或机尾碰到顺槽副帮或正帮，损坏设备帮，损坏设备其它事故其它事故J3 J3 F1F13 3一般一般3.3.检查超前检查超前支护支护1.1.液压支架工（推溜）未检查超前液压支架工（推溜）未检查超前支

27、护或检查不到位支护或检查不到位人人不能及时发现超前支架存在问题，发生顶板不能及时发现超前支架存在问题，发生顶板冒落、单体支柱倾倒、巷道片帮伤人冒落、单体支柱倾倒、巷道片帮伤人顶板事故顶板事故其它事故其它事故K2K2E2E24 4一般一般2.2.超前支护失效或不符合现场的特超前支护失效或不符合现场的特殊要求殊要求环环发生顶板冒落、单体支柱倾倒、巷道片帮伤发生顶板冒落、单体支柱倾倒、巷道片帮伤人人顶板事故顶板事故其他事故其他事故J3 J3 B5 B5 1515中等中等4. 风险管理预控管理第49页/共112页管理标准与管理措施制定的原则管理标准与管理措施制定的原则自上而下和自下而上自上而下和自下而

28、上全面性原则全面性原则可操作性原则可操作性原则适用性原则适用性原则动态性原则动态性原则全过程性原则全过程性原则生命力：1、要符合国家相关法律、法规；2、贯彻执行的力度。 一是指危险源要全面，覆盖所有的已知规律的危险源；二是指管理标准和管理措施要全面覆盖煤矿的所有风险源。 经济技术条件、具体、明确贯穿煤炭生产组织的全过程：设计、建设生产、报废。标准、措施具体，落实到具体部门、具体人员。根据不断变化的环境（矿井地质条件、人员状况、机器装备情况，不断修订、改进。4. 风险管理预控管理第50页/共112页风险管理标准与管理措施制定的流程(1)风险分级分类列出工作任务清单管理对象的提炼管理对象煤矿实际条

29、件煤矿安全事故综合分析煤矿事故机理分析危险源辨识4. 风险管理预控管理第51页/共112页管理标准与管理措施制定的流程(2)管理对象 分析与管理对象相关的风险 法律、法规、安全规程 监督部门、监督部门、 监督人员监督人员 管理标准管理标准国内外先进管理经验管理措施管理措施现代管理理论与方法激励、监督保障体系主要责任人主要责任人4. 风险管理预控管理第52页/共112页管环机人第一步第一步: :提炼管理对象提炼管理对象4. 风险管理预控管理第53页/共112页管理对象风险类型举例 具体的某岗位的职工 具体的机器设备或物体 环境对象 相关管理制度或管理标准、管理体系或管理者等第一步:提炼管理对象4

30、. 风险管理预控管理第54页/共112页例表上湾煤矿综采队风险管理表任务工序危险源/危害因素风险类型风险及其后果描述事故类型风险评估可能性损失风险值风险等级1.生产前的准备工作1.有害气体检查与记录填写1.未检查有害气体浓度或检查不到位，出现错检、漏检、假检等现象人不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸瓦斯事故K2A612中等2.瓦斯检查仪器故障机不能准确读数，不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸瓦斯事故K2A612中等2.检查上下顺槽安全出口距离、高度1.顺槽出口宽度过小或一端过大，一端过小；高度不够环上下顺槽安全出口距离不够或高

31、度不够，人员出入困难，工作面发生紧急情况时人员不能迅速撤离；机头或机尾碰到顺槽副帮或正帮，损坏设备其它事故J3 F13一般综采机司机光学瓦斯检查仪两顺槽安全出口管理对象第一步第一步: :提炼管理对象提炼管理对象4. 风险管理预控管理第55页/共112页管理标准n管理标准是针对管理对象的，是能控制相应危险源的准则和依据。注意事项: 标准制定的原则是管到不发生事故的程度，管理标准一标准制定的原则是管到不发生事故的程度，管理标准一定要做到只要达到这条标准就能够消除相对应的危险源。定要做到只要达到这条标准就能够消除相对应的危险源。 标准要明确、具体。标准要明确、具体。 标准制定的依据是国家标准、行业标

32、准和企业标准，目标准制定的依据是国家标准、行业标准和企业标准，目前没有标准的要建立新的标准。前没有标准的要建立新的标准。第二步第二步: :制定管理标准制定管理标准4. 风险管理预控管理第56页/共112页人：管理标准为人员的行为标准。57上湾煤矿综采队风险管理表任务工序危险源/危害因素风险类型风险及其后果描述事故类型风险评估管理对象可能性损失风险值风险等级1.生产前的准备工作1.有害气体检查与记录填写1.未检查有害气体浓度或检查不到位，出现错检、漏检、假检等现象人不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸瓦斯事故K2 A6 12中等综采机司机例表1.综采机司机要持证上

33、岗，并取得瓦检员资格证；2.综采机司机每班对综采工作面的瓦斯和二氧化碳浓度检测2次；对综采工作面上隅角一氧化碳、氧气等气体浓度检测2次；3.要求每班检查2次瓦斯和二氧化碳浓度的地点，检查时间间隔要均匀，严禁在半班内完成全部检查次数；4.每次检查完毕后及时填写记录及牌板，记录要做到“三对口”，字迹要工整、清晰，严禁虚填假签，杜绝空班、脱岗。管理标准第二步第二步: :制定管理标准制定管理标准4. 风险管理预控管理第57页/共112页机：管理标准包括完好标准、数量标准和质量标准以及物的正常运转状态。58上湾煤矿综采队风险管理表上湾煤矿综采队风险管理表任务工序危险源/危害因素风险类型风险及其后果描述事

34、故类型风险评估风险评估管理对象可能性损失风险值风险等级1.生产前的准备工作1.有害气体检查与记录填写2.瓦斯检查仪器故障机不能准确读数，不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸瓦斯事故K2A612 中等光学瓦斯检查仪上湾煤矿连采队风险管理表上湾煤矿连采队风险管理表1.连采机开机前准备工作3.检查连采机及电缆的状态2.拖拽电缆漏电机 电缆漏电伤人机电事故G6E212 中等连采机拖拽电缆例表管理标准光学瓦检仪部件完整、电路畅通、光谱清晰、气路畅通不漏气；药品颗粒直径3-5毫米，不结块、不变色。1.橡套电缆护套无明显损伤，不露出绝缘芯线或屏蔽层，护套损伤伤痕深度不超过厚度

35、1/2，长度不超过20mm，无老化现象；2.电缆接线盒紧部件齐全完整，无锈蚀，密封、接地良好；3.电缆无羊尾巴、无鸡爪子、无明接头；4.连采机拖拽电缆不能打结，拖拽电缆在距连采机本身5米范围内不得有任何接头。第二步第二步: :制定管理标准制定管理标准4. 风险管理预控管理第58页/共112页主要责任人主要责任人指直接负责使管理对象处于安全状态的人。 第三步第三步: :确定责任人确定责任人/ /管理人员管理人员/ /监管部门监管部门/ /监管人员监管人员主要责任人主要责任人管理对象管理对象 管理对象 检查、操作与维修人员 环境指标检查人员 管理制定、措施的制定人员4. 风险管理预控管理第59页/

36、共112页直接管理人员直接管理人员为管理主要责任人的人员，如“煤机司机”的管理人员为带班队干部。主要监管部门主要监管部门为负监督管理责任的主要部门。主要监管人员主要监管人员为监督管理主要责任人。第三步第三步: :确定责任人确定责任人/ /管理人员管理人员/ /监管部门监管部门/ /监管人员监管人员4. 风险管理预控管理第60页/共112页例表任务工序危险源/危害因素风险类型风险及其后果描述事故类型管理对象主要责任人直接管理人员主要监管部门主要监管人员1.生产前的准备工作1.有害气体检查与记录填写1.未检查有害气体浓度或检查不到位，出现错检、漏检、假检等现象人不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒

37、息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸瓦斯事故综采机司机2.瓦斯检查仪器故障机不能准确读数，不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸瓦斯事故光学瓦斯检查仪2.检查上下顺槽安全出口距离、高度1.顺槽出口宽度过小或一端过大，一端过小；高度不够环上下顺槽安全出口距离不够或高度不够，人员出入困难，工作面发生紧急情况时人员不能迅速撤离；机头或机尾碰到顺槽副帮或正帮，损坏设备其它事故两顺槽安全出口综采机司机带班队长安监处通风队安监员瓦检员综采机司机带班队长安监处通风队安监员瓦检员带班队长队长安监处生产调度中心、生产办安监员采掘专检人员第三步第三步: :确定责任人确定责任人/ /管理人

38、员管理人员/ /监管部门监管部门/ /监管人员监管人员4. 风险管理预控管理第61页/共112页管理措施 管理措施是确保管理标准得到落实的具体办法。如培训教育、监督检查、激励约束制度、奖惩制度，机器设备检查维护、作业环境的检查等。第四步第四步: :制定管理措施制定管理措施4. 风险管理预控管理第62页/共112页措施：应为对机器设备定期进行维修、维护以使机器设备处于完好状态的措施。措施：包括对环境对象的监测/环境对象不符合管理标准时应采取的措施,保证员工不在不安全的环境中作业。措施：对现有管理制度、管理标准与管理措施的完善措施、对管理者的约束措施.措施：包括监督检查、激励机制、安全培训以及挂警

39、示牌提醒等措施：包括监督检查、激励机制、安全培训以及挂警示牌提醒等消除人的不安全行为的具体方法、手段。消除人的不安全行为的具体方法、手段。第四步第四步: :制定管理措施制定管理措施4. 风险管理预控管理第63页/共112页措施：应为对机器设备定期进行维修、维护以使机器设备处于完好状态的措施。措施：包括对环境对象的监测/环境对象不符合管理标准时应采取的措施,保证员工不在不安全的环境中作业。措施：对现有管理制度、管理标准与管理措施的完善措施、对管理者的约束措施.措施：包括监督检查、激励机制、安全培训以及挂警示牌提醒等措施：包括监督检查、激励机制、安全培训以及挂警示牌提醒等消除人的不安全行为的具体方

40、法、手段。消除人的不安全行为的具体方法、手段。第四步第四步: :制定管理措施制定管理措施4. 风险管理预控管理第64页/共112页上湾煤矿综采队风险管理表任务工序管理对象管理标准主要责任人直接管理人员主要监管部门主要监管人员1.生产前的准备工作1.有害气体检查与记录填写综采机司机1.综采机司机要持证上岗，并取得瓦检员资格证；2.综采机司机每班对综采工作面的瓦斯和二氧化碳浓度检测2次；对综采工作面上隅角一氧化碳、氧气等气体浓度检测2次；3.要求每班检查2次瓦斯和二氧化碳浓度的地点，检查时间间隔要均匀，严禁在半班内完成全部检查次数；4.每次检查完毕后及时填写记录及牌板，记录要做到“三对口”，字迹要

41、工整、清晰，严禁虚填假签，杜绝空班、脱岗。综采机司机带班队长安监处通风队安监员瓦检员光学瓦斯检查仪光学瓦检仪部件完整、电路畅通、光谱清晰、气路畅通不漏气；药品颗粒直径3-5毫米，不结块、不变色。综采机司机带班队长安监处通风队安监员瓦检员2.检查上下顺槽安全出口距离、高度两顺槽安全出口两顺槽安全出口的宽度不得小于0.7m；高度不小于1.8米。带班队长队长安监处生产调度中心、生产办安监员采掘专检人员例表1.瓦检员、安监员对综采机司机检查工作面瓦斯的情况进行监督检查，发现问题及时纠正或对综采机司机进行相应处罚；2.当班瓦检员请假，队里应安排其他有资质的瓦检员进行检查瓦斯，严禁瓦斯空班漏检；3.通风队

42、专职瓦检员每天对瓦斯检查的“三对口”情况进行检查。管理措施1.综采机司机入井前必须对所携带的光学瓦检仪及辅助工具进行检查，发现不完好及时更换；2.通风队瓦检员应每月对光学瓦检仪进行一次检查，发现瓦检仪不完好的应及时进行维修。 1.带班队长接班后，必须检查上、下顺槽的安全出口距离，安全出口距离宽度不低于0.7米,高度不低于1.8米，无杂物和片帮煤堆集，出口畅通，方可作业；2.当班带班队长检查发现安全出口宽度小于700mm，或有小于700mm的趋势时，必须安排当班人员加刀或甩刀，调整工作面，保证安全出口宽度不小于700mm；3.当班带班队长检查发现安全出口高度小于1.8m，立即进行起底放炮。4.安

43、监员、采掘专检人员对上下顺槽安全出口距离进行检查，发现不符合要求时，要求责任人立即整改或对其进行相应处罚。4. 风险管理预控管理第65页/共112页4. 风险管理预控管理第66页/共112页4. 风险管理预控管理第67页/共112页针对煤矿领导的体系知识专题培训针对煤矿领导的体系知识专题培训针对子分公司和煤矿的安全主管部门和体系工针对子分公司和煤矿的安全主管部门和体系工作人员的体系操作知识培训作人员的体系操作知识培训标杆单位现场交流会，评亮点、树标杆标杆单位现场交流会，评亮点、树标杆安监局长、矿长座谈会，谈感受、传经验安监局长、矿长座谈会，谈感受、传经验体系实施年、全面实施年、达标体系实施年、

44、全面实施年、达标年、全面达标年、提升年年、全面达标年、提升年3.推行体系的主要做法第68页/共112页（1 1）建立了）建立了神华集团煤矿风险预控管理体系考核评分标准神华集团煤矿风险预控管理体系考核评分标准3.推行体系的主要做法第69页/共112页（2）开发了科学考核模型，实现了“三个结合”SX1S1KX2S2 矿井综合得分 集团公司年终对矿井考核分 子（分）公司对矿井全年综合考核平均分 集团公司年终对矿井考核分所占百分比 子（分）公司对矿井全年综合考核平均分所占百分比 系数3.推行体系的主要做法第70页/共112页每旬一查每月一考每月一查每季一考每季督查年终验收煤 矿子分公司集团公司得分高低

45、进行排名考核结果与领导班子、与员工的安全结构工资奖惩挂钩71（3 3）分级进行考核）分级进行考核3.推行体系的主要做法第71页/共112页井工煤矿本安体系建设达标奖励标准达标等级奖励标准高瓦斯矿井和煤与瓦斯突出矿井低瓦斯矿井本安企业建设一级单位奖200万元奖120万元本安企业建设二级单位奖100万元奖60万元本安企业建设三级单位奖50万元奖30万元本安企业建设四级单位不奖不罚（4 4）明确了激励标准）明确了激励标准3.推行体系的主要做法第72页/共112页（5 5）全部矿井打分排名）全部矿井打分排名3.推行体系的主要做法第73页/共112页3.推行体系的主要做法第74页/共112页753.推行

46、体系的主要做法第75页/共112页高级管理层子系统重点可满足公司高级管理层对职能部门和基层生产单位关于各类危险源及人员不安全行为监测管控，承包商管理、事故管理、煤矿生产系统安全可靠性分析与评价等信息的综合查询和现场隐患、问题的录入。职能部门子系统重点可满足职能部门从业务保安方面对各生产单位信息的录入和综合查询，主要包括危险源和人员不安全行为的监测管控、承包商管理、季度检查考核、事故追查、生产单位证照、员工安全档案、安技措资金管理等信息的录入，及其以上信息的综合查询。基层单位子系统重点可实现生产单位内部自主管理，包括基层单位及区队的隐患及不安全行为管控信息录入、查询及统计分析，隐患上报、内审管理

47、、安全绩效考核管理等。公共查询系统可实现与本安体系相关信息的发布和查询。主要包括：神东煤炭集团本质安全型单位建设考核情况、领导跟(值)班信息、隐患预警信息、安全生产天数、安全法规标准及事故案例信息等。3.推行体系的主要做法第76页/共112页 共完成了风险管理、人员不安全行为管理、生产系统可靠性评价、考核评价管理、承包商管理及事故管理等六大主要模块的开发，包含158项功能，其中高级管理层子系统30项、职能部门子系统43项、生产单位子系统39项、公共查询部分16项、基础数据及系统配置模块30项。共计录入基础数据82万余条。3.推行体系的主要做法第77页/共112页人工监测实时监测预警危险源消警区

48、队内部控制考核基层单位内部管控监督评价管控决策职能部门监督管理高级管理层管控决策建立了基于建立了基于“四位一体四位一体”安全风险管理模式安全风险管理模式 体现风险管理思想，形成区队内部自查、基层单位检体现风险管理思想，形成区队内部自查、基层单位检查考核、职能部门监督评价和高管层管控决策的模式，充查考核、职能部门监督评价和高管层管控决策的模式，充分发挥基层单位在安全管理中的作用。分发挥基层单位在安全管理中的作用。 3.推行体系的主要做法第78页/共112页建立了危险源与评价体系和标准相互映射的基础数据库建立了危险源与评价体系和标准相互映射的基础数据库 综合各单位危险源辨识结果，通过筛选和分析，建

49、综合各单位危险源辨识结果，通过筛选和分析，建立了公用危险源和员工不安全行为基础数据库。立了公用危险源和员工不安全行为基础数据库。 分别确定了井工矿井、开拓准备中心、生产服务中分别确定了井工矿井、开拓准备中心、生产服务中心和地测公司定期和动态考核标准库。心和地测公司定期和动态考核标准库。 建立了生产系统可靠性评价指标体系和模型，建立建立了生产系统可靠性评价指标体系和模型，建立了人员不安全行为分析模型。了人员不安全行为分析模型。3.推行体系的主要做法第79页/共112页建立了危险源与评价体系和标准相互映射的基础数据库建立了危险源与评价体系和标准相互映射的基础数据库3.推行体系的主要做法第80页/共

50、112页安全管理信息化服务平台可实现安全管控信息的“上下互动、资源共享、统一管理、集中控制”3.推行体系的主要做法第81页/共112页可实现对各类危险源的预警和跟踪管控3.推行体系的主要做法第82页/共112页行为梳理行为监测行为预警趋势判断行为矫正规律分析可实现对人员不安全行为的趋势分析与判断3.推行体系的主要做法第83页/共112页可实现对人员不安全行为的趋势分析与判断3.推行体系的主要做法第84页/共112页采掘系统通风系统运输系统供配电及通信系统生产系统安全管理生产系统安全管理安全可靠程度评价安全可靠程度评价可实现生产系统安全可靠性分析与评价3.推行体系的主要做法第85页/共112页可实现生产系统安全可靠性分析与评价3.推行体系的主要做法第86页/共112页四级检查考核模式促进区队自主管理3.推行体系的主要做法第87页/共112页四级检查考核模式促进区队自主管理3.推行体系的主要做法第88页/共112页为实现真正意义上的动态考核管理创造了条件3.推行体系的主要做法第89页/共112页可实现安全检查工单制管理动态检查工单3.