青岛市科技投入产出效率分析

1、    青岛市科技投入产出效率分析    董兴林潘建齐欣摘要运用dea-ccr方法对青岛市科技投入产出效率进行分析，得到青岛市科技投入产出无效的年份为3年，主要原因在于投入冗余及产出不足。青岛市科技投入产出的纯技术效率平均值为0988，低于规模效率的平均值0993，因而提高技术与管理水平更为紧迫。无效年份的规模效率在递减，因而在提高科技产业规模的同时应注重规模的效率问题。关键词投入产出效率；dea-ccr模型；纯技术效率；规模效率doi1013939/jcnkizgsc2018080211引言随着经济社会的发展，科学技术对经济增长的贡献越来越明显。青岛市

2、作为一个高校和科研院所较多的对外开放城市，科学技术对城市发展的重要性程度不言而喻。从青岛市历年的科技数据看，r&d经费投入从2001年的2158亿元增长到2016年的26371亿元，r&d全时人员从2001年的3825人年增长到2016年的49652人年；在科技产出方面，青岛市历年的专利申请量从2001年的2024件增长到2016年的59549件，技术市场成交额从2001年的621亿元增长到2016年的10412亿元，高新技术产业产值从2001年的543亿元增长到2016年的762276亿元。然而在总量大幅增长的背后，投入产出的差距却很大。科技投入方面，20012016年的16

3、年间，科研经费增长了122倍，科研人员增加了130倍；科技产出方面，历年专利申请量增长了294倍，技术市场成交额增长了168倍，高新技术产业产值增长了140倍。投入产出参差不齐，其效率问题就必然成为研究的重要方向。科技投入产出的效率研究对于城市高新技术产业发展至关重要，通过对青岛市科技投入产出的效率分析，可以研究投入产出的纯技术效率和规模效率问题，找到制约当前投入产出效率的主要原因。2文献综述国内外研究投入产出要素的方法众多，主要包括综合评价法、计量方法和灰色关联分析法。综合评价法包括层次分析法（ahp）、数据包络法（dea）12，可以得到投入产出的相对效率，分析各投入变量对产出变量的重要性程

4、度；计量方法包括自然回归法（var）3、协整检验法4、granger因果分析法5，运用计量方法可以分析各投入产出变量存在的长期关系，判断投入产出的时滞期等；灰色关联分析是对各子系统进行分析，寻求系统中各子系统之间的数值关系。6目前比较流行的方法是dea数据包络法。冯锋7采用链式网络dea方法对29个省份的科技投入产出效率进行分析，认为区域科技投入产出效率与区域经济发展水平有一定的相关性。吕晨1运用dea法对中国区域科技投入产出效率进行研究，认为中国各区域的技术效率比规模效率差别更大。李鸿禧8以dea-t检验法对以企业为主体的科技创新效率进行评价之后，找到了影响效率的关键指标。3数据来源与指标选

5、取笔者通过青岛市科学技术发展报告青岛统计年鉴国家知识产权局统计年报等选取科技投入、科技成果产出和产业产出数据。科技投入指标包括r&d全时人员rdp和r&d经费投入rdc；科技产出指标包括技术市场成交额ts（technical sales）、专利申请数paq（patent application quatity） 9、高新技术产业产值hti（high and new technology industry）。据此，科技投入产出指标见表1。4方法和模型选取文章选取dea数据包络法对青岛市20012016年进行科技投入产出效率分析。dea用于每个决策单元（dmu）之间的相对效率并作出

6、相应评价，得到每个dmu综合效率的数量指标，并指出dmu非有效的原因和程度，判断各dmu的投入规模是否适当，并给出各dmu调整投入规模的正确方向和程度。dea方法分为dea-ccr法10、dea-bcc法11、dea-malmquist法、基于超效率的三阶段dea分析法、dea价值链角度分析5种类型。本文采取dea-ccr法对青岛市科技投入产出进行研究，具有以下三个优点：一是科技投入产出变量较多且量纲不同，dea-ccr法可以很好地分析变量较多和量纲不同所带来的问题；二是该方法既能研究科技投入产出的效率，又能提出提高效率的改进方向；三是文章选取的科技投入产出数据均来源于官方数据，采用ccr模型

7、进行效率研究后，不需要再对环境因素这种不易获取的数据进行研究分析，保证了研究的严谨性。由于对偶性，若式（8）和式（9）都存在最优解，则两者相等，即hj0*=*。若*=1，s+*=0，s-*=0，则说明该dmu有效，技术和规模同时有效；若*=1，松弛变量或剩余变量至少有一个大于0，则该dmu弱有效，技术和规模不能同时效率最佳；若*<1，则该dmu无效，技术和规模效率都不是最佳。5实证分析选取20012016年青岛市科技投入产出数据，代入dea模型，由deap进行分析，得到青岛市科技投入产出在这16年间的效率值。其中，crste为技术效率（即综合效率），vrste为纯技术效率，scale为规

8、模效率。计算公式为：由表2可以看出，青岛市科技投入产出16年间的综合效率平均值为0981，純技术效率平均值为0988，规模效率平均值为0993。说明16年间青岛市科技投入产出效率整体较好。而年度综合效率“无效”的年份有2003年、2008年、2009年，其纯技术效率分别为0947、0921、0933，规模效率分别为0983、0962、0950。可以看出，更多的是由于纯技术效率而导致综合效率无效。通过这3年的dea投影分析得到表3。在青岛市16年间的科技投入产出dea效率评价中，有3年无效，其余13年有效，有效率达8125%；从投入看，无效3年的r&d全时人员和r&d经费投入都存

9、在冗余情况，除了2003年技术市场成交额无产出不足外，其余2年各变量都存在产出不足的情况。由此可以看出，这3年dea无效的原因是由于科技投入冗余和产出不足引起的；而纯技术效率比规模效率低则说明相比于规模影响，技术与管理层面的影响更为重要；同时应该看到，2003年、2008年、2009年三年的规模效率逐渐下降，而这3年的投资额则是逐渐上升，说明青岛市科技产业规模在逐年上升，而规模效率偶有下降，规模扩大的同时应该注重规模效率问题。 6对策与建议第一，青岛市科技产出效率总体较高，在未来的发展中应该根据科技活动特点和规律，区分资源配置的主体，改革现有科技投入方式，保证科技投入的有效性。第二，青岛市科技

10、投入产出的纯技术效率平均值小于规模效率平均值，说明在保证科技产出相对效率的过程中，提高技术与管理层面科研的应用水平更为重要，以保证科技产出目标的实现。第三，青岛市在提升科技产业规模的同时，应注重规模效率降低问题，正确把握科技投入的需求方向。第四，青島市16年间出现3年无效的主要原因在于科技投入冗余且产出不足，这就需要在科技活动过程中进行控制，保证科技资源合理的有效利用，同时注重科技成果的及时转化，保证产出目标的实现。参考文献：1吕晨，曾明彬基于dea的中国区域科技投入产出相对效率研究j.科学管理研究，2014，32（2）：101-1042刘广斌，李建坤基于三阶段dea模型的我国科普投入产出效率

11、研究j.中国软科学，2017（5）：139-1483张欢，徐康宁基于var模型的外资、环境治理与经济增长研究来自全国19922012年时间序列数据的证据j.软科学，2015，29（8）：9-134张优智，党兴华研发投入与技术创新关联性的动态分析基于协整检验和状态空间模型的研究j.科技管理研究，2014，34（8）：8-135qunli wu， chenyang penga hybrid bag-sa optimal approach to estimate energy demand of chinaj.energy，2017（120）：985-9956刘勇，熊晓旋，全冰婷基于灰色关联分析的双

12、边公平匹配决策模型及应用j.管理学报，2017，14（1）：86-927冯锋，张雷勇，高牟，等两阶段链视角下科技投入产出链效率研究来自我国29个省市数据的实证j.科学学与科学技术管理，2011，32（8）：33-388李鸿禧，迟国泰基于dea-t检验的以企业为主体的科技创新效率评价j.中国管理科学，2016，24（11）：109-1199pekas a，griliches zpatents and r&d at the firm level：a firm lookj.economic letters，1980（5）：377-38110江峰，张智豪，倪少权，等基于dea-ccr模型的列车运行线效率计算方法研究j.交通运输系统工程与信息，2017，17（2）：154-15911谈