日本国立大学法人化 黄福涛教授

1、1厦门大学教育研究院厦门大学教育研究院20112011年年2 2月月2121日日黄福涛黄福涛広島大学高等教育研究開発教授広島大学高等教育研究開発教授futaohiroshima-u.ac.jp2大学组织模式与大学和政府的关系大学组织模式与大学和政府的关系日本国立大学法人化日本国立大学法人化结论结论 主要内容主要内容2004年之前国立大学高等教育组织基本类型高等教育组织基本类型高等教育管理模式基本类型高等教育管理模式基本类型 i i ii ii iiiiii董事会主导型董事会主导型 学术人员主导型学术人员主导型 政府政府 学术人员协调型学术人员协调型 （美国型） (欧洲大陆型） （后发外生型）政

2、府政府政府政府政府政府校校长长和和评议评议会会教授会教授会日本型拉美型大学大学与政府的关系与政府的关系管理管理：政府政府管理管理自主団体型自主団体型国家国家委托委托型型国家管理国家管理美国美国州立州立英国英国美国美国私立私立日本私立日本私立德国德国日本国立日本国立財政財政：政府：政府依存依存国家国家设设施施型型中国国立大学中国国立大学国家国家设施设施型大学型大学的特点的特点理念通过国家满足社会的要求政府的控制政府组织的一部分资源的供給政府予算的一部分大学的管理教授会自治管理政府財政管理7国立国立 私立大学私立大学的财源构成的财源构成国立（2004予算）私立（2003決算）补助金 学费 捐款 大

3、学収入贷款 其它 (总额：国立2兆5千亿円、私立兆6千亿円）8大学组织模式与大学和政府的关系大学组织模式与大学和政府的关系日本国立大学法人化日本国立大学法人化结论结论 主要内容主要内容背景：背景：国际与国内国际与国内 国际 新自由主义经济理论 全球化 市场化 国内 国立大学地位和职能的变化 市场化的冲击大学与政府以及大学内部关系的大学与政府以及大学内部关系的再再调调整整改革的背景改革的背景国际背景国际背景 1. 1. 始于始于8080年代中期年代中期 英国和新西兰等西方发达国家行政体制改革英国和新西兰等西方发达国家行政体制改革 90 90年代影响到东亚日本、韩国和台湾等减少公共支出、消减年代影

4、响到东亚日本、韩国和台湾等减少公共支出、消减赤字、提高行政办事效率、强调绩效赤字、提高行政办事效率、强调绩效( (accountability)accountability)2.2. 新新“自由主义自由主义”经济学派理论经济学派理论 建立建立“小政府小政府”，反对政府过份介入和干预社会经济运作，反对政府过份介入和干预社会经济运作，将包括社会福利、文化教育等公共性机构，委托给民间或非官方将包括社会福利、文化教育等公共性机构，委托给民间或非官方，主要由市场进行调节。，主要由市场进行调节。3. 3. 经济全球化进展中全球范围内的人才、教育及科研的竞争经济全球化进展中全球范围内的人才、教育及科研的竞争

5、1 1）资资金的市场化金的市场化：由于财政困难，资金筹措多元化由于财政困难，资金筹措多元化2 2）经营的市场化经营的市场化：导入经济刺激，大学经营效率化导入经济刺激，大学经营效率化3 3）出口出口（就业就业）的市场化的市场化：以解决就业难为目的的职业教育以解决就业难为目的的职业教育4 4）入口入口（入学入学）的市场化的市场化：招生市场化与确保学生数的竞争招生市场化与确保学生数的竞争 1 1） 2 2）“政府与市场关系政府与市场关系”的重新建构的重新建构 / /国立大学的法人化国立大学的法人化 3 3） 4 4）“政府与学生关系政府与学生关系”的重新建构的重新建构 / /维持生存的经营改革和教育

6、改革维持生存的经营改革和教育改革四个市场化冲 击日本国内改革的背景日本国内改革的背景日本高教政策的制定日本高教政策的制定 高教政策由文部科学大臣的咨询机构大学审议会以报告形式，制定各种基本规划以及发挥协调修改计划等作用。 审议会主要由大学校长、高教研究人员和社会有识之士构成。文部科学省各机构根据计划具体实施。文科省下属国立教育政策研究所等全国高教研究中心，如广岛大学高等教育研究开发中心等其它研究机构。这些机构通过研究，对大学审议会提出建议。文科省再根据该审议会提出的各种建议，制定高教政策，影响高教发展。 近年来日本的高教改革是以1987年大学审议会提出的报告为基础展开的。在教育研究的高度化、多

7、样化、个性化以及组织运营灵活化等方针之下，日本进行了各种相关制度的放宽限制和弹性化的改革。另外，在近10年中，大学教育工作者对大学改革必要性的认识逐渐加深，并且有序地着手各项改革。大学设置基准放宽限制改革后，课程编订时得以更加具有弹性 课程编订时对通识教育更为注重 实践教育 大学间的合作远程教育的制度化大学入学选拔的多样化研究生院的数量调整1991年 2000年98,650人205,311人研究生制度的弹性化（研究生院大学，函授研究生院等）对被指定为教育研究基地的研究生院进行重点建设成人研究生教育的推广（研究生院夜校班、函授研究生院等）自我评价的实施校长助理体制的完善教师任期制的引进教师的公开

8、聘用制高度化个性化灵活化大学审议会教育研究的组织运营的高等教育的1998年，提出了综合具体的大学改革方案。课题研究能力的培养负责的教学运营和严格的成绩评定专业研究生院的制度化重点教育研究基地的建设21世纪大学像和今后的改革方案（1998年10月26日大学审议会报告书）教育研究质量的提高教育研究质量的提高提前毕业制度、研究生1年课程、长期学习制度的引进实施。讲座制的弹性化公立、私立大学设置审查的弹性化与地方、产业界的合作、国际化校长助理体制的建立和完善评议会、教授会等审议事项的明确化运营咨询会议的设置自我评价与结果公开的义务化校外评定的义务化第三者评价体系多元评价体系的确立多元评价体系的确立组织

9、运营体制的完善组织运营体制的完善教育研究体系的弹性化教育研究体系的弹性化建立建立“竞争中凸显个性的大学竞争中凸显个性的大学” 根据1998年的报告书，为满足社会的多种多样的期待，日本政府提出须建构一个新的体系，用于各个大学明确各自的理念和目标（如重视综合性的通识教育的大学、着重于培养专业职业能力的大学、注重向所在地方提供终身教育机会的大学、立志于最前沿研究的大学、以本科教育为中心的大学、以研究生教育为中心的大学等），并能够在充分发挥各学校特色，实现多样化和个性化的改革的同时，不断提高教育研究的质量。161. 私营化、民营化的设想私营化、民营化的设想(19961997)2. 独立行政法人化的正式

10、提起独立行政法人化的正式提起(19971998)3. 独立行政法人化的正式决定独立行政法人化的正式决定(1998) 19991999年年 4 4月有关国立大学独立行政法人化的结论，月有关国立大学独立行政法人化的结论，20032003年做出正式结论年做出正式结论 2000 2000年年 5 5月月 国立大学的独立行政法人化具体措施有待于进一步明确国立大学的独立行政法人化具体措施有待于进一步明确 2001 2001年年6 6月月远山计划的提出远山计划的提出 2001 2001年年7 7月提出国立大学改革中间报告月提出国立大学改革中间报告 2004 2004年年4 4月月1 1日正式实施国立大学法人

11、化日正式实施国立大学法人化国立大学行政改革的变化国立大学行政改革的变化大学（国立大学）机构改革的方针大学（国立大学）机构改革的方针1、国立大学的重组 跨越大学范围的彻底的改革 教育研究基础的强化3、世界最高水准的大学的建设（第三方评价等竞争原理的导入） “21世纪coe工程”的实施 明确各大学的个性和特色，以促进全体大学的水平提高2、新“国立大学法人”的早期实现 在国立大学中引进民间的经营手法 确保实现机动、自律的运营根据上述的结构改革方针 建立具有世界水平的教育研究水准、并富有个性的大学、 重视对国民和社会所承担的责任，引进竞争机制、 通过明确经营责任，力图实现机动并富有战略性的大学运营。

12、并且，朝着目标的实现，不断地推进改革。富有活力和国际竞争力的大学建设日本国立大学的变化高等教育管理模式基本类型高等教育管理模式基本类型 i i ii ii iiiiii董事会主导型董事会主导型 学术人员主导型学术人员主导型 政府政府 学术人员协调型学术人员协调型 （美国型） (欧洲大陆型） （后发外生型）政府政府政府政府政府政府校校长长和和评议评议会会教授会教授会日本型拉美型日本日本国立大学国立大学的变化趋势的变化趋势管理管理：政府政府管理管理自主団体型自主団体型国家国家委托委托型型国家管理国家管理美国美国州立州立英国英国美国美国私立私立日本私立日本私立德国德国日本国立日本国立財政財政：政府：

13、政府依存依存国家国家设设施施型型中国国立大学中国国立大学国立大学法人国立大学法人的构想的构想理念成为独立的组织政府控制中期目标中期计划资源的供給 根据中期目标的达成度评估给大学拨款大学的管理 校长权限的強化226年中期计划年中期计划中期目标与中期目标与计划计划预算拨款预算拨款文科省文科省 国立大学法人评估委员会国立大学法人评估委员会 学位授予与大学评价机构学位授予与大学评价机构approve认可认可根据目标达成度进行评估中期目标中期目标与计划与计划预算拨款预算拨款 法人化之后政府与国立大学法人的关系法人化之后政府与国立大学法人的关系23国立大学法人制度与评估国立大学法人设计 中期目标中期计划

14、政府与国立大学法人之间的一种契约 评估 就中期目标的达成度进行评估 结果 反映在下一期的中期目标与中期计划中评估的视角 中期目标达成度的评估 中期目标作为评估基本标准政府大学中期目标达成度评估中期目标政府财政补助教育研究等24中期中期目标目标 计划计划等等 文部科学大臣文部科学大臣要求各国立大学制定要求各国立大学制定年年的的中期中期目标目标。 有关提高有关提高教育研究教育研究质量的事项质量的事项 有关改善办学的事项有关改善办学的事项 有关改善财务内容的事项有关改善财务内容的事项 有关自我评估及信息公开的事项有关自我评估及信息公开的事项 其它重要事项其它重要事项 文部科学大臣文部科学大臣在制定在

15、制定中期中期目标之前，听取目标之前，听取国立大学国立大学法人法人的的意見意見，必须尊重这些意见，必须尊重这些意见。25主体文部省对象院校的所有方面目的审批、控制与管理手段 事先审批等标准大学设置基准与相关规章制度 国立大学法人第三者评估机构 评估委员会 机构和学科 大学法人认定 绩效基于自评报告的实地考察不同评估机构 不同国立大学制定 法人制 定 政府与国立大学法人关系的变化政府与国立大学法人关系的变化自我评估自我评估 按照学校教育法第69条之3 ，所有高等教育机构必须实施自我评估，它是认证评估和法人评估的前提和基础。 认证评估认证评估法人评估法人评估( (每每6 6年一轮年一轮) )大学基准

16、协大学基准协会的评估会的评估( (每每5 5年一轮年一轮) )大学评价大学评价学位学位授予机构的评估授予机构的评估( (每每7 7年一轮年一轮) )国立大学法人评价委员会的评估国立大学法人评价委员会的评估大学评价大学评价学位授与机构的评估学位授与机构的评估或或与与27校长校长各院系教授会各院系教授会评议会评议会 文科省文科省事务局事务局运营协议会运营协议会决策决策执行执行监事监事校外人员校外人员国立大学法人国立大学法人役员会役员会 政府与国立大学法人关系的变化政府与国立大学法人关系的变化28校长、副校校长、副校长长评议会评议会部局长会议部局长会议各学部教授会各学部教授会事务局长事务局长各事务部

17、课各事务部课校长校长分管各部门的副校长分管各部门的副校长各学部、研究所各学部、研究所役员会役员会评议会评议会运营协议会运营协议会各学部事务各学部事务(学术与事务一体化，管理权限集 中于以校长为中心的校级管理组织)(学术与事务系统分离，管理权限集中于学部教授会)法人化之前法人化之前 法人化之后法人化之后校级管理组织及人员构成 (2010年)校校长长副校副校长长包括包括非常勤和校外人士非常勤和校外人士校内代表校内代表校外有校外有识识之士之士校内管理人校内管理人员员运运营协议营协议会会(主要负责大学经营)役役员员会会( (讨论讨论和决定重要事和决定重要事项项) )评议评议会会( (主要主要审议审议教

18、学事教学事务务) )广岛大学校级管理组织广岛大学校级管理组织(2003年年)广岛大学校级管理组织广岛大学校级管理组织(2010年年)广岛大学资金收入变化广岛大学资金收入变化预算分配 人员费和管理费(水电、设备管理等)由原先各部局管理、改由全校统一管理，设定目标，减少经费。 教育方面经费来自预算拨款和学费等收入，部分研究经费改由通过竞争获得。 研究经费总额的约60%定为“基盘研究费”，即按照教师人数分配的研究经费；其余为研究特别经费，根据申请由负责学术的副校长以及各部局长等决定。法人化的变化与效果法人化的变化与效果 (2006(2006年国立大学校长调查部分结果年国立大学校长调查部分结果) )

19、从2004年至2010年国家对国立大学法人经常性拨款减少了830亿日元。 从2004年至2009年专任教师人事费从6816亿日元减少到6486亿元，但非专任教师人事费从259亿4日元增加到57亿日元。 从1998年开始，国立大学法人人文学科教师数减少了11.4%。 但是，来自外部的委托研究费从2003年的610亿日元增加到2008年的1336亿日元。合作科研费从176亿日元增加到362亿日元。专利转让费从428亿日元增加到770亿日元。 国立大学法人教师的学术论文数从2005年的63066篇减少到2008年的56735篇。 国立大学法人教师用于研究的时间出现减少倾向。法人化后的现状与问题法人化

20、后的现状与问题 -文科省文科省2010年调查部分结果年调查部分结果-法人化的变化与效果法人化的变化与效果 (2010(2010年广岛大学调查年广岛大学调查) )表表 5: 5: 大学自主权的增加，导致以下方面发生了主要变化大学自主权的增加，导致以下方面发生了主要变化( (回答回答 是是)384041大学组织模式与大学和政府的关系大学组织模式与大学和政府的关系日本国立大学法人化日本国立大学法人化结论结论 主要内容主要内容2021/11/16421，国立大学法人化过程经历了漫长的过程，英国和欧洲大陆的行政和高教改革对其影响较为明显，但最终是日本国内各种势力和不同利益集团妥协的结果。2，法人化并不意味着政府放弃对国立大学的管理， 只不过是管理形式上发生了变化，如通过评估手段，此外，国立大学不仅受到主管部门(文科省)的影响，而且还受制于社会其他各种利益相关者。3，在教学方面，由于强