北证投行业务管理制度

1、【企业管理】北证投行业务管理制度经总经理办公会讨论决定，现将北京证券投资银行业务治理方法 （试行）正式下发，请认真遵照执行。二OO年七月十三日送：董事会秘书处、稽核部、总经理办公室、打算财务部、证券投资部、 经纪业务部、国债部、投资银行总部及所属业务部、公司所属各营业部北京证券投资银行业务治理方法（试行）总则为加大对公司投资银行业务的治理、监督和指导，合理分工，和谐进 展，建立科学、规范、高效的业务治理体制，按照国家有关法律、行政法 规、部门规章、中国证监会有关证券发行上市的规范性文件及公司有关规 定，特制定本方法。本方法旨在明确公司投资银行业务治理及决策程序，理顺治理总部与 业务部门关系，强

2、化指标考核，提升工作质量和工作效率，增强公司投资 银行业务健康有序进展。公司投资银行部业务要紧包括股票的发行与承销，上市公司增发与配 股，上市辅导与举荐，债券发行，兼并与收购，财务顾咨询等项业务及其 他金融创新业务。公司设置投资银行总部及治理部（以下简称“总部”），总部是公司投 资银行业务的归口治理部门，负责对投资银行业务进行统筹安排、宏观调 控、业务和谐和绩效考核。开展投资银行业务必须在总部的统一指导下进 行。公司设置投资银行业务部门，具体承揽承做项目。投资银行实行“总部统一和谐，业务部独立运作”的模式。业务部是 独立的业务部门，年初对公司签订收入、费用、利润任务书，年终由总部 协助公司进行

3、核算与考核。投资银行总部及治理部总部设总经理1人，副总经理1 2人。总部及治理部的要紧职责是：1、负责业务的统一和谐；2、负责各业务部、分部的设置与考核；3、负责项目的立项审查、项目进度操纵、项目正式报送材料的核；4、负责项目内核工作；5、负责业务培训、收集政策信息；6、负责与有关部门和谐及公司内部和谐；7、负责文件收发、档案治理、内部各项治理制度的制定与修改;&负责财务核算、指标考核，职员审核、考核、晋级；9、负责聘请主承销法律顾咨询，严格操纵项目风险；10、负责业务创新；11、公司领导交办的其它事项。总部应按照精减高效的原则进行人员配置，编制 510人。总部原则上不得从事具体业务，

4、其承揽的项目交由业务部承做。业务部设置业务部应满足以下条件：1、有至少1家以上正式签署协议的新股、配股或增发主承销项目；2、有3家以上新股辅导项目（含创业版）；3、有至少1家配股或增发主承销商的潜在项目；4、估量实现利润许多于1000万元；5、有切实可行的设置方案。各业务部应该突出业务重点，逐步形成各自业务优势。业务部办公地点原则上应在区域内中心都市。业务部实行独立核算，独立从事投资银行业务。业务部全年结算考核两次，分为半年和年终。业务部前期开办费用不超过50100万元，每月累计亏损额不得超过150200 万兀。业务部职员原则上应在办公地都市聘请，人员编制应按照业务进展需要操纵在5 30人。显

5、现下列情形之一时，业务部应予以撤消：年终结算显现亏损的；工作中显现重大失误，给公司造成重大缺失的；业务前景不明朗，年度打算无法落实的；前期开办费用或每月亏损额超过规定限额，而无切实可行的整改措施 的；连续两年没有完成指标的。营业部从事投资银行开发业务公司鼓舞营业部从事投资银行开发业务，主动承揽项目。营业部从事投资银行开发业务的费用、人员、奖惩、考核等由营业部自主治理，业务由总部统一和谐、指导。营业部承揽业务后，辅导、发行及上市举荐等项目需与业 务部合作进行，由业务部具体承做材料。营业部与业务部进行项目合作，其项目组人员组成、收入分成等咨询题需事前协商确定。项目治理投资银行业务的所有项目必须通过

6、总部立项批准后方可实施。投资银行项目治理实行三级审查、三级负责制，即所有业务的制作需 经：项目负责人审核、业务部审核、总部复核三级审查、负责。投资银行业务项目实行从项目立项、签订协议到材料申报全过程的内 部审核制度，以幸免项目风险，提升项目质量。治理部是公司发行材料内 核小组日常办事机构，内部审核工作由治理部承担。所有对外报送的材料，专门是项目申报材料定稿前，应严格遵守投资 银行业务三级审核制，报治理部审核，经治理部审核并报证券发行内核小 组批准后方可上报中国证监会或有关主管部门。所有主承销项目的中介机构和谐会及有关重要会议的会议纪要需及时 报送治理部，企业资产重组方案所有重大咨询题的处置和项

7、目的重大进展 及时报告治理部，以便治理部对项目全过程进行监督。业务部应按月、半年、年向治理部报送当期工作总结，报告业务进展 情形、存在的咨询题及下一步打算，治理部应定期向公司编报投资银行 简报；业务部应按月向治理部报送项目情形、收入、费用情形，总部将进 行统计、评比，并定期公布。所有项目完成后均需按照投资银行业务项目档案治理制度，将项目档 案完整地移交治理部存档。项目涉及公司资金支持的（如余股包销），需提早一周向公司财务部门 写出资金使用申请，包括用款数额、大体时刻、内容。业务流程图如下：可行不可行财务核算与考核公司对业务部的收入、费用、利润指标进行核算与考核；总部可按照 实际运行情形，适当调

8、整财务指标。投资银行业务不再实行项目结算，改为公司对业务部统一核算，业务 部费用单独计帐、业务部奖金单独考核的方法。核算与考核按季度进行。 考核时，只领取应发奖金数额的80%，其余部分在年终结算后领取。考核方法为费用率法：奖金和费用混在一起统一运算费用率；费用奖金总数=所有收入x费用率；应得奖金数=费用奖金总额-所有费用。奖惩方法为：业务部完成上交利润指标时，按费用率 55%计提奖金；超额完成上交利润时，超额实现利润的 10%用于额外奖金；未完成上交利润指标时，按费用率 45%计提奖金。总部的费用、奖金由公司核定。总部总经理奖金由公司决定，业务部 总经理奖金由总部决定。公司鼓舞所有职员主动承揽

9、项目，不管公司内部人员依旧外部人员或 机构均可领取介绍项目奖金，额度为项目收入的2%。业务部在项目完成后, 制定介绍项目奖金发放方案，报总部核准后，由公司代扣代缴个人所得税， 直截了当发放给介绍人，其额度计入项目费用。除券商举荐项目以外的项 目，能够与公司的机构合作开发，与机构合作开发的项目，其分成比例原 则上不得超过收入的30%。介绍项目奖金只能支付一次，支付给机构合作 费用后，不再向其它机构或个人支付奖金。投资银行业务人员手机费、差旅费报销后，计入项目费用，其它按公 司财务治理制度执行。人事治理投资银行的人员编制、培训、工资、劳保、福利、考核执行公司总部 统一标准。投资银行的人员编制由公司人力资源部制定并下达给总部，再 由总部下达给各业务部。投资银