高新技术企业认定中的

1、高新技术企业认定中的高新技术企业认定中的知识产权知识产权河南省高新技术企业认定管理工作领导小组办公室河南省高新技术企业认定管理工作领导小组办公室2009年年4月月22日日知识产权知识产权n内涵：基于创造性智力成果和工商业标记依内涵：基于创造性智力成果和工商业标记依法产生的权利的统称。法产生的权利的统称。n包括：包括： 专利权、商标权、著作权（计算机软件）、专利权、商标权、著作权（计算机软件）、集成电路布图设计专有权、植物新品种权、集成电路布图设计专有权、植物新品种权、反不正当竞争权、专有技术（技术秘密）、反不正当竞争权、专有技术（技术秘密）、遗传资源、传统知识等。遗传资源、传统知识等。知识产权

2、制度知识产权制度n是开发和利用知识资源的基本制度。是开发和利用知识资源的基本制度。 确定确定-权利；权利； 调整调整-利益关系；利益关系； 激励激励-创新；创新； 推动推动-发展、进步。发展、进步。国际知识产权形势国际知识产权形势n1 1、知识产权保护被提升为国家发展战略、知识产权保护被提升为国家发展战略 ；n2 2、知识产权的保护范围不断扩大，权利内知识产权的保护范围不断扩大，权利内容不断深化容不断深化 ；n3 3、知识产权审批的时间加快，保护的期限知识产权审批的时间加快，保护的期限延长，对侵权的处罚力度加大；延长，对侵权的处罚力度加大；n4 4、将技术标准与专利捆绑在一起构成技术、将技术标

3、准与专利捆绑在一起构成技术壁垒。壁垒。国内面临的新形势国内面临的新形势n1 1、跨国公司大量进入我国市场，国内企业、跨国公司大量进入我国市场，国内企业知识产权竞争压力迅速上升；知识产权竞争压力迅速上升；n 2 2、跨国公司滥用知识产权优势现象相当突跨国公司滥用知识产权优势现象相当突出，不利于国内企业自主技术创新；出，不利于国内企业自主技术创新；n3 3、 知识产权争端和诉讼明显增加，国内企知识产权争端和诉讼明显增加，国内企业受到较大冲击。业受到较大冲击。 高新技术企业认定管理办法高新技术企业认定管理办法 n科技部科技部n财政部财政部n国家税务总局国家税务总局n国科发火国科发火200820081

4、72172号号 办法办法涉及知识产权条款涉及知识产权条款n 第二条第二条 本办法所称的高新技术企业是指：在本办法所称的高新技术企业是指：在国家重点支持的高新技术领域国家重点支持的高新技术领域（见附件）（见附件）内，持续进行研究开发与技术成果转化，形内，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业成企业核心自主知识产权核心自主知识产权，并以此为基础开，并以此为基础开展经营活动，在中国境内（不包括港、澳、展经营活动，在中国境内（不包括港、澳、台地区）注册一年以上的居民企业。台地区）注册一年以上的居民企业。自主知识产权自主知识产权n定义：是指定义：是指中国中国公民（自然人）、法人或非公民（自然人）、法人

5、或非法人单位经过其法人单位经过其主导主导研究开发、设计创作而研究开发、设计创作而形成的，并形成的，并依法依法享有享有自主自主实现该技术权益的实现该技术权益的知识产权。知识产权。 注：包括从其他注：包括从其他中国中国公民、法人或非法公民、法人或非法人单位那里转让或许可获得的知识产权。人单位那里转让或许可获得的知识产权。“自主自主”与与“自有自有”n“自主自主”知识产权：当一件产品具有多项技知识产权：当一件产品具有多项技术创新成果时，只有当术创新成果时，只有当全部全部技术创新成果的技术创新成果的知识产权都可以自己知识产权都可以自己独立独立支配、行使。支配、行使。n“自有自有”知识产权：在某些受到外

6、国知识产知识产权：在某些受到外国知识产权保护的技术成果的基础上完成，未经许可，权保护的技术成果的基础上完成，未经许可，不能独立实施该项技术创新成果。不能独立实施该项技术创新成果。办法办法涉及知识产权条款涉及知识产权条款 第十条第十条 高新技术企业认定须同时满足以下高新技术企业认定须同时满足以下条件：条件： （一）在中国境内（不含港、澳、台地（一）在中国境内（不含港、澳、台地区）注册的企业，区）注册的企业，近三年内近三年内通过通过自主研发自主研发、受让、受赠、并购受让、受赠、并购等方式，或通过等方式，或通过5 5年以上年以上的的独占许可方式独占许可方式，对其主要产品（服务）的，对其主要产品（服务

7、）的核心技术拥有自主知识产权；核心技术拥有自主知识产权； 河南省高新技术企业认定河南省高新技术企业认定管理实施细则管理实施细则 第十六条第十六条 高新技术企业认定须同时满高新技术企业认定须同时满足以下条件：足以下条件： （一）在河南境内注册的企业，近三年（一）在河南境内注册的企业，近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过或通过5 5年以上的独占许可方式，对其主要年以上的独占许可方式，对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权。产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权。细则十六条第一条二款细则十六条第一条二款n核心自主知识产权核心自主知识产权

8、包括发明、包括发明、 实用新型、实用新型、以及非简单改变产品图案和形状的外观设计以及非简单改变产品图案和形状的外观设计（主要是指：运用科学和工程技术的方法，（主要是指：运用科学和工程技术的方法，经过研究与开发过程得到的外观设计）专利、经过研究与开发过程得到的外观设计）专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种。物新品种。细则十六条第一条三款细则十六条第一条三款n独占许可独占许可是指在全球范围内技术接受方对协是指在全球范围内技术接受方对协议约定的知识产权享有排他的使用权，在此议约定的知识产权享有排他的使用权，在此期间内技术供应方和任何第三方都不得使

9、用期间内技术供应方和任何第三方都不得使用该项技术。该项技术。自主知识产权获取自主知识产权获取时间要求：近三年内时间要求：近三年内获取方式：获取方式：n自主研发自主研发( (通过申请、登记等获得所有权）；通过申请、登记等获得所有权）；n受让、受赠、并购等方式（获得所有权）；受让、受赠、并购等方式（获得所有权）；n通过通过5 5年以上的独占许可方式（获得实施年以上的独占许可方式（获得实施权）。权）。 一、自主研发方式获取一、自主研发方式获取自己申请登记获取自己申请登记获取办法办法涉及的知识产权种类涉及的知识产权种类n专利专利n软件著作权软件著作权n集成电路布图设计专有权集成电路布图设计专有权n植物

10、新品种植物新品种（一）软件著作权（一）软件著作权n计算机软件保护条例计算机软件保护条例n计算机软件著作权登记办法计算机软件著作权登记办法 著作权从软件完成之日起就著作权从软件完成之日起就自动产生自动产生。 我国实行计算机软件著作权我国实行计算机软件著作权登记制度登记制度。 登记不是权利产生的必要条件。登记不是权利产生的必要条件。软件著作权登记部门软件著作权登记部门n计算机软件著作权登记的具体工作由国家版计算机软件著作权登记的具体工作由国家版权局委托中国软件登记中心承办权局委托中国软件登记中心承办n中国软件登记中心中国软件登记中心办公地址办公地址: : 北京市公庄大街甲北京市公庄大街甲4 4号物

11、华大厦号物华大厦5 5层层软件著作权的保护期软件著作权的保护期n软件著作权自软件开发软件著作权自软件开发完成之日起产生。完成之日起产生。 自然人自然人：终生：终生+ +死亡后死亡后5050年年 注：若为合作开发的，截止于最后一注：若为合作开发的，截止于最后一位。位。 法人或其他组织法人或其他组织：首次发表后：首次发表后5050年年 注：完成之日起注：完成之日起5050年内未发表的，不年内未发表的，不再保护。再保护。软件著作权登记所需资料软件著作权登记所需资料 n1 1、按要求填写的软件著作权登记申请表；、按要求填写的软件著作权登记申请表；n2 2、软件的鉴别材料；、软件的鉴别材料；n3 3、相

12、关的证明文件、相关的证明文件 ；n4 4、鉴别材料的例外交存、鉴别材料的例外交存 ；n5 5、封存。、封存。计算机软件著作权登记证书计算机软件著作权登记证书可以作为自主可以作为自主知识产权的证明材料知识产权的证明材料 。（二）集成电路布图设计（二）集成电路布图设计n集成电路布图设计保护条例集成电路布图设计保护条例n集成电路布图设计保护条例实施细则集成电路布图设计保护条例实施细则 布图设计专有权经国务院知识产权行政部门布图设计专有权经国务院知识产权行政部门（国家知识产权局）（国家知识产权局）登记产生登记产生。 未经登记的布图设计不受条例保护。未经登记的布图设计不受条例保护。登记机构登记机构： 国

13、家知识产权局国家知识产权局 布图设计专有权保护期布图设计专有权保护期n保护期为保护期为1010年，自布图设计登记年，自布图设计登记申请之日申请之日或者在世或者在世界任何地方首次投入界任何地方首次投入商业利用之日商业利用之日起计算，以较前起计算，以较前日期为准。日期为准。注注： 1 1、无论是否登记或者投入商业利用，布图设、无论是否登记或者投入商业利用，布图设计自创作完成之日起计自创作完成之日起1515年后，不再受本条例保护。年后，不再受本条例保护。 2 2、布图设计自其在任何地方首次商业利用之、布图设计自其在任何地方首次商业利用之日起日起2 2年内，未向国家知识产权局提出登记申请的，年内，未向

14、国家知识产权局提出登记申请的，国家知识产权局将不再予以登记。国家知识产权局将不再予以登记。申请布图设计登记申请布图设计登记n提交材料：提交材料： 1 1、布图设计登记申请表；、布图设计登记申请表； 2 2、布图设计的复制件或者图样；、布图设计的复制件或者图样； 3 3、布图设计已投入商业利用的，提交、布图设计已投入商业利用的，提交含有该布图设计的集成电路样品；含有该布图设计的集成电路样品； 4 4、规定的其他材料。、规定的其他材料。（三）植物新品种（三）植物新品种n植物新品种保护条例植物新品种保护条例n植物新品种保护条例实施细则（农业部植物新品种保护条例实施细则（农业部分）分）n植物新品种保护

15、条例实施细则（林业部植物新品种保护条例实施细则（林业部分）分）植物新品种主管部门植物新品种主管部门n主管部门：国务院农业和林业行政部门主管部门：国务院农业和林业行政部门 农业部植物新品种保护办公室。农业部植物新品种保护办公室。 林业局植物新品种保护办公室（科技发展中林业局植物新品种保护办公室（科技发展中心）心）植物新品种保护期植物新品种保护期n自授权之日起，藤本植物、林木、果树和观自授权之日起，藤本植物、林木、果树和观赏树木为赏树木为2020年，其他植物为年，其他植物为1515年。年。植物新品种权申请提交材料植物新品种权申请提交材料n1 1、请求书；、请求书；n2 2、说明书；、说明书；n3

16、3、该品种的照片；、该品种的照片；n4 4、其他材料。、其他材料。（四）专（四）专 利利n专利法专利法n专利法实施细则专利法实施细则n主管部门：主管部门： 国家知识产权局国家知识产权局专利的特性专利的特性n财产性：无形财产财产性：无形财产n程序性：申请获得程序性：申请获得n地域性：地区限制地域性：地区限制n时间性：时间限制时间性：时间限制n专有性：实施限制专有性：实施限制专利的种类专利的种类n发明发明：对产品、方法或者其改进所提出的新：对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。的技术方案。n实用新型实用新型：对产品的形状、构造或者其结合：对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于应用的新的技术

17、方案。所提出的适于应用的新的技术方案。(条件)n外观设计外观设计：对产品的形状、图案或者其结合：对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。美感并适于工业应用的新设计。 (条件)专利申请号（专利号）专利申请号（专利号）n申请年号申请年号：20082008；n申请种类号：申请种类号：1-1-发明，发明，2-2-实用新型，实用新型，3-3-外观外观设计，设计，8-pct8-pct发明申请，发明申请，9-pct9-pct实用新型申请；实用新型申请；n申请流水号申请流水号：7 7位，位，00000010000001

18、99999999999999；n校验位校验位：. .？n如：如：200810049865.1200810049865.1申请人类型申请人类型n非职务申请非职务申请：权利人：权利人-个人个人n职务申请职务申请：权利人：权利人单位单位 执行本单位的任务或者主要是利用本单执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造。（高位的物质技术条件所完成的发明创造。（高等院校、科研单位、工矿企业、机关团体）等院校、科研单位、工矿企业、机关团体）职务申请的判断职务申请的判断本单位的任务本单位的任务： 本职工作；本职工作； 单位交付的其他工作；单位交付的其他工作； 退职、退休、调动一年内。退职

19、、退休、调动一年内。物质条件物质条件：资金、设备零部件、原材料、：资金、设备零部件、原材料、 不不对外公开的技术资料等。对外公开的技术资料等。不授予专利权的发明创造不授予专利权的发明创造 专利法第专利法第5 5条条：对违反国家法律、社会公德：对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。权。不授予专利权的发明创造不授予专利权的发明创造专利法第专利法第2525条条：对下列各项，不授予专利权：对下列各项，不授予专利权： 1 1、科学发现；、科学发现； 2 2、智力活动的规则和方法；、智力活动的规则和方法； 3 3、疾病的诊断和治疗方法；、疾

20、病的诊断和治疗方法； 4 4、动物和植物品种；、动物和植物品种； 5 5、用原子核变换方法获得的物质。、用原子核变换方法获得的物质。 对前款第对前款第4 4项所列产品的生产方法，可以依照本项所列产品的生产方法，可以依照本法规定授予专利权。法规定授予专利权。发明、实用新型发明、实用新型授予专利权的条件授予专利权的条件( (法法2222条）条）n新颖性新颖性：（：（公众所知）公众所知）出版物公开、使用公出版物公开、使用公开、其他方式；开、其他方式； 出版物公开：绝对公开；出版物公开：绝对公开； 使用公开：相对公开；使用公开：相对公开； 其他方式：口头、广播电视、展出等。其他方式：口头、广播电视、展

21、出等。n创造性创造性：（：（突出）突出）实质性特点和（显著）进实质性特点和（显著）进步；步；n实用性实用性：能够制造、使用，积极效果。：能够制造、使用，积极效果。外观设计授予专利权的条件外观设计授予专利权的条件( (法法2323条）条）n不相同和不相近似；不相同和不相近似；n与在先获得的权利不相冲突。与在先获得的权利不相冲突。专利申请程序专利申请程序n1 1、检索查新；、检索查新；n2 2、申请方式选择（代理、自写）；、申请方式选择（代理、自写）；n3 3、申请类别选择（发明、实新、外观）；、申请类别选择（发明、实新、外观）；n4 4、申请文件准备（请求书、说明书及其附、申请文件准备（请求书、

22、说明书及其附图、摘要及其附图、权利要求书等）；图、摘要及其附图、权利要求书等）；n5 5、申请文件提交（面交、寄交；一式两、申请文件提交（面交、寄交；一式两份）；份）；专利申请程序专利申请程序n6 6、缴纳费用（专利申请受理通知书、缴纳、缴纳费用（专利申请受理通知书、缴纳申请费通知书或费用减缓审批通知书）；申请费通知书或费用减缓审批通知书）；n7 7、实质审查请求（发明，三年内）；、实质审查请求（发明，三年内）；n8 8、缴纳授权登记费（授予专利权登记通知、缴纳授权登记费（授予专利权登记通知书）；书）；n9 9、获取证书（唯一）。、获取证书（唯一）。审查流程审查流程n发明发明：受理：受理-初审

23、初审-公布公布-实审实审-授权授权n实用新型实用新型: : 受理受理-初审初审-授权授权n外观设计外观设计：受理：受理-初审初审-授权授权n专利申请至授权平均时间（材料手续合格）专利申请至授权平均时间（材料手续合格）n发明发明：2424个月；个月；n实用新型实用新型：10-1210-12个月；个月；n外观设计外观设计：6-106-10个月。个月。专利保护期限专利保护期限n发明发明：2020年年n实用新型实用新型：1010年年n外观设计外观设计：1010年年n申请日起算申请日起算专利申请技巧专利申请技巧n专利申请的目的：专利申请的目的： 保护、宣传、储备、公开、许可等保护、宣传、储备、公开、许可

24、等n何种技术更适合专利保护：何种技术更适合专利保护： 易仿制、易泄露、技术秘密无法保护等；易仿制、易泄露、技术秘密无法保护等；n专利申请类别的选择：专利申请类别的选择： 依据申请目的、技术特征、保护策略等。依据申请目的、技术特征、保护策略等。二、受让、受赠、并购方式获取受让、受赠、并购方式获取到申请登记管理部门办理变更手续到申请登记管理部门办理变更手续权利转移的变更权利转移的变更n专利：专利权变更。专利：专利权变更。n集成电路布图设计专有权：专有权变更。集成电路布图设计专有权：专有权变更。 国家知识产权局专利局国家知识产权局专利局n软件著作权：著作权变更。软件著作权：著作权变更。 中国版权保护

25、中心（软件登记中心）中国版权保护中心（软件登记中心）n植物新品种：品种权变更。植物新品种：品种权变更。 农业部农业部 、林业部（、林业部（ 植物新品种保护办公室）植物新品种保护办公室） 三、实施许可方式获取三、实施许可方式获取办理许可合同备案登记办理许可合同备案登记软件著作权的许可软件著作权的许可n著作权转让或专有许可著作权转让或专有许可n合同登记部门：合同登记部门： 中国版权保护中心中国版权保护中心n合同登记应提交的材料：合同登记应提交的材料： 1 1、按要求填写的合同登记表；、按要求填写的合同登记表； 2 2、合同复印件；、合同复印件； 3 3、申请人身份证明。、申请人身份证明。集成电路布

26、图设计许可集成电路布图设计许可n专有权转让：订立书面合同，并向国家知识专有权转让：订立书面合同，并向国家知识产权局登记，公告，自登记之日起生效。产权局登记，公告，自登记之日起生效。n许可他人使用：订立书面合同。许可他人使用：订立书面合同。植物新品种权许可植物新品种权许可n转让申请权或者品种权的，当事人应当订立转让申请权或者品种权的，当事人应当订立书面合同，向农业部登记，由农业部予以公书面合同，向农业部登记，由农业部予以公告，并自公告之日起生效。告，并自公告之日起生效。n实施许可：订立书面合同实施许可：订立书面合同。 专利实施许可专利实施许可专利技术实施许可专利技术实施许可: 专利权人、专利申请

27、人或者其他权利人专利权人、专利申请人或者其他权利人作为作为让与人让与人，许可，许可受让人受让人在约定的范围内实在约定的范围内实施专利，受让人支付约定使用费所订立的合施专利，受让人支付约定使用费所订立的合同。同。专利实施许可合同备案专利实施许可合同备案n依据：依据： 专利法实施细则第十五条；专利法实施细则第十五条； 国家知识产权局第十八号令。国家知识产权局第十八号令。n办理期限：办理期限： 合同生效日起合同生效日起3 3个月内个月内专利实施许可合同备案管理部门专利实施许可合同备案管理部门n国家：国家： 国家知识产权局国家知识产权局n地方：地方： 省、自治区、直辖市知识产权局省、自治区、直辖市知识

28、产权局 广州、武汉、沈阳、西安、石家庄广州、武汉、沈阳、西安、石家庄专利实施许可合同的让与人专利实施许可合同的让与人n专利权人、专利申请人、其他权利人；专利权人、专利申请人、其他权利人；n经特别授权的一方；经特别授权的一方；n（两个以上）共同专利权人或者专利申请人。（两个以上）共同专利权人或者专利申请人。专利实施许可合同备案的效力专利实施许可合同备案的效力合同备案证明可作为：合同备案证明可作为： 办理外汇、海关办理外汇、海关ipip备案的证明文件；备案的证明文件； 法院、专利管理部门处理纠纷时的参照法院、专利管理部门处理纠纷时的参照（许可性质、范围、时间、许可费数额）；（许可性质、范围、时间、

29、许可费数额）； 高新技术企业认定中的知识产权证明文件高新技术企业认定中的知识产权证明文件等。等。关于委托代理办理关于委托代理办理n外国人、外国企业（在中国无经常居所或营外国人、外国企业（在中国无经常居所或营业场所）应当委托；业场所）应当委托；n中国单位或个人可以委托；中国单位或个人可以委托；n委托办理，提交双方授权委托书委托办理，提交双方授权委托书。关于专利实施许可合同关于专利实施许可合同n书面形式订立；书面形式订立；n国家知识产权局监制的合同文本；国家知识产权局监制的合同文本；n其他合同文本，应当符合有关法律规定其他合同文本，应当符合有关法律规定。办理备案应当提交文件办理备案应当提交文件n1

30、 1、专利实施许可合同备案申请表（原件）、专利实施许可合同备案申请表（原件） 表格下载：表格下载： 国家知识产权局网站国家知识产权局网站（) )或河南专利信息网或河南专利信息网，（) )办理备案应当提交文件办理备案应当提交文件n2 2、专利实施许可合同副本（原件）、专利实施许可合同副本（原件） 有正当理由的可提交经过公证的复印件；有正当理由的可提交经过公证的复印件； 再许可合同的让与人，提交前一合同副再许可合同的让与人，提交前一合同副本；本；n3 3、专利证书（交复印件加盖公章，验原件）、专利证书（交复印件加盖公章，验原件） 办理备案应当提交文件办理备案应当提交文件n4 4、让与人、受让人的营

31、业执照、组织机构、让与人、受让人的营业执照、组织机构代码证（复印件加盖公章，验原件）；代码证（复印件加盖公章，验原件）；注：如果是自然人，需提供身份证（交复注：如果是自然人，需提供身份证（交复印件，验原件）。印件，验原件）。n5 5、授权委托书（原件）、授权委托书（原件） 双方授权委托书。双方授权委托书。n6 6、经办人身份证（交复印件验原件）。、经办人身份证（交复印件验原件）。提交文件要求提交文件要求n中文；中文；na4a4纸单面打印；纸单面打印；n提交外文的，指定期限内附送中文译文。提交外文的，指定期限内附送中文译文。合同备案流程合同备案流程n准备材料准备材料-提交管理备案部门提交管理备案部门-相关信相关信息采录息采录-发送国家知识产权局核实信息发送国家知识产权局核实信息-数据核实后反馈至备案管理部门数据核实后反馈至备案管理部门-完整完整数据采集数据采集-出具专利实施许可合同备案证出具专利实施许可合同备案证明（符合条件）明（符合条件）-国家知识产权局在专利国家知识产权局在专利公报上公告公报上公告不予备案的情况不予备案的情况n1 1、专利权终止、被宣告无效，专利申请被、专利权终止、被宣告无效，专利申请被驳回、撤回或者视为撤回的；驳回、撤回或者视为撤回的；n2 2、未经共同专利权人或申请人同意，其中、未经共同专利权人或申请人同意，其中一人擅自与他人订立合同的；一人擅自与他