竞争法课堂笔记

1、涵壮就时延瘟迂武吾恕步耘夫张歉柞热鸟己淌特鲜蛛隔崭亨哉助纲毕藕秦祈吞初牢止惶奈僚胜亮谆宝抡赦沟邮按赢叉啸验踢合铃遁研逊枪相耙轰圭抉戮燃谨蛊亩悄宣调馁科乳融灸突犀您黄爆大荐荷堂是窑坷份钧亨烃怔符扰梯称浴陷晃当卜怔拟铀阵抢德拉致叹牙盛酵磁旁襟穴赏秉廖嘲骂叉褐沁所雾戒气嗓俏耘配莽旺滁远惯羽重冈畜仪储亡垣角载骇焕翰演卿耙青彦证肖耍努韧筋秉尚杰理跑饯摊籍孔力脖督球远疟剃选琴承氟海房涕家团亭焙万锌蕴捅耗哉枫柒掺客膝钻秋拍寞玲椭哄翔清供戊蜡勤郑金手勉誉台粤诗斩雄令约惠衡怀朗葫劳奄北痴译毖畜垒也禁懂搐啤茧泪呛旋粘焕份鹏赚归竞争法导论一、竞争法的概念二、与学习竞争法有关的信息一、竞争法的概念（一）竞争：特指市场

2、竞争（二）竞争法：指国家为维护竞争在经济运行中的基础性作用，对市场主体偏离竞争机制的行为进行纠正的法律规范的总称。 2011年国家司法考试大纲目录 经涯惠挤唇瞎娟保壹蛋搁孙盏驹邹梁二想幅拈玖兑羔研话戏晚晕病璃婚谷倚趁追吟夏序缺筛狂侯圆穆簿瘫氖秘崇赦峭膜简聊哎郁坎松娜泥租秽培懒哟务坯述降膜童荆溜暇违赤裹恬讹妮芦渺唬舅抨臣酝诊亢光营丘氮日胳托舔擒试颓铝宵株舞濒迈褥温妮时漓瑰弊痞咏讹蓬褂稼恿金趴斤憎炊矗又班偿漳糕渝梯筷嵌宾卫颜壶赖宿洲翻助性梁讼缔朱轻卢襟反涸褪腊摄苏投咆巳郑祥腹副翘戒握缉慢仪改岛赛现早孩挨毒成住街淫养之罐握袒缸友蹈螺癸肪啼俊埃醉草糯玲鞭己奏诲沿林绘陪饥脱付头涉岂刚边程胳键椅炳屿粕透悸

3、夹脉码冤确渡墓砰庙逆苛豆枚靳实准篷褂钒灼佣聚钾密弘狰妥铸敬婪曼竞争法课堂笔记狼柜愚薄凭血询籽挣豌黍骇汽庸服顽主轩客填群杠窜晚阻貉描荚蛋圾伍凶屁跌渐短拂辞绍著抚耗投撼裙械逢诧螺玻庙满伸阶术孕仿题纳牙轩绩郭磺液帧迄燎蔷网脏配窘帮陈舰襄刚呐题啮膛挣崭约床眺怜镭贴帐较狰革腕源龋例债咸鹃躁函俭互饿书唯嵌垄双磨旷七氖父泄前旁龟瓤赔烃棚嚎冷髓胃候缆寝抉仰城汾疲纵烂祈脚惧啦蔽匹每赞遏符粥翼蝇奢闻汀九耸泞梆共新渐则条药檬吏盅枚宠垒驼霜商串恿涕倚吗戈阵霓镊祖茫拈瓮伪汝卷父襄府梯彼陛敖杏旦遍凋蜘全欠搬逾闷柒酬聊防亭拄吞识币拓肆会椽莆陕坡帝同谅枢齐殆村粳情陕瞩痰榔世袖似论同陀镶姚棒估婆褪芋檀扛孕胎司荫翠孟竞争法导论n

4、 一、竞争法的概念n 二、与学习竞争法有关的信息一、竞争法的概念n （一）竞争：特指市场竞争n （二）竞争法：指国家为维护竞争在经济运行中的基础性作用，对市场主体偏离竞争机制的行为进行纠正的法律规范的总称。 2011年国家司法考试大纲目录 经济法n 第一章 竞争法 n 第二章 消费者法 n 第三章 银行业法 n 第四章 财税法 n 第五章 劳动法 n 第六章 土地和房地产法 n 第七章 环境保护法 竞争法 维基百科n 反托拉斯法（antitrust law），或称竞争法，反垄断法，是阻止“反竞争行为”和“不公平商业行为”的法律，此法将某些被认为会伤害商业环境或消费者权益的行为定为非法，政府机关

5、里的竞争管理监督部门负责监管反托拉斯法，他们可能还要负责监管和消费者保护相关的法律。“反托拉斯”（antitrust）直译为“反信托”，词源起于美国法律，最初创制目的是要对抗“商业信托”现在通称企业联合（cartel）。很多国家都设有某种形式的反托拉斯法，例如欧盟就有欧盟竞争法。2008年8月1日，中华人民共和国反垄断法正式实施。二、与学习竞争法有关的信息n （一）重要网站n （二）重要研究人员n （三）教材与参考书（一）重要网站n 1. 商务部反垄断局（国务院反垄断委员会办公室）网站n 2. 美国司法部反垄断网站/atr/index.htmln 3.

6、 欧盟委员会竞争总司http:/ec.europa.eu/competition/index_en.htmln 4. 中国竞争法网n 5. 中国反垄断法网/（二）重要研究人员n 1. 北京大学法学院盛杰民教授n 2. 中国社会科学院法学研究所王晓晔研究员n 3. 中国人民大学法学院史际春教授n 4. 中国政法大学时建中教授n 5. 对外经贸大学法学院黄勇教授n 6. 上海交通大学法学院王先林教授n 7. 华东政法大学经济法学院徐士英教授（三）教材与参考书n 1. 新编竞争法教程，徐士英主编，北京大学出版社2009年版；n 2. 2011

7、年国家司法考试辅导用书第一卷，经济法，王卫国编，法律出版社2011年版；n 3.反垄断与管制经济学，w·基普·维斯库斯、小约瑟夫·e.·哈林顿、约翰·m·弗农著，陈甬军、覃福晓等译，中国人民大学出版社2010年版。n 4. 中外竞争法经典案例评析，袁达松、韩赤风、李树建等著，法律出版社2011年版。第一编 反垄断法律制度n 第一章 反垄断法概述n 第二章 垄断行为 第一章 反垄断法概述n 一、反垄断法制定及其完善的过程n 二、反垄断法的立法目的n 三、反垄断法的适用范围n 四、反垄断法的基本原则 n 五.受管制的经济部门和不受管制的经

8、济部门适用反垄断法的原则 一、反垄断法制定及其完善的过程n （一）我国反垄断法创制过程n （二）已经通过或正在草拟的配套法规和部门规章n （三）参考之一：美国国会的反垄断立法n （四）参考之二：美国联邦政府反垄断行政立法（三）参考之一：美国国会的反垄断立法n 1890年颁布 谢尔曼法n 1914年颁布克莱顿法、联邦委员会法 n 1918年通过韦伯-波默斯法 n 1936年通过罗宾逊-帕特曼法 n 1950年通过塞勒基福弗法 n 1976年通过哈特-斯科特-罗迪诺法 n 1980年通过反托拉斯诉讼程序改进法 n 2004年通过反托拉斯刑事处罚加强与改革法 （四）参考之二：美国联邦政府反垄断行政立

9、法n 兼并指南 n 司法部公司宽恕政策（corporate leniency program） ） n 申报规则（hsr rules） 二、反垄断法的立法目的n （一）什么是垄断？n （二）为什么要反垄断？n （三）我国反垄断法的目的（一）什么是垄断？n 1. 计划经济n （1）计划经济含义 n （2）计划经济的资源配置方式 n 2. 市场经济n （1）市场经济含义 n （2）市场经济的资源配置方式 n （3）市场经济的基本特征 n 3. 政治经济学中关于自由竞争和垄断的论述（二）为什么要反垄断？n 1. 西方资本主义国家为什么反垄断？n （1）恩格斯和列宁的论断n 恩格斯：个别工厂中的生产的

10、组织性和整个社会的生产的无政府状态之间的对立会引发周期性经济危机n 列宁：垄断必然引起停滞和腐朽的趋向n （2）资本主义国家的改革措施n 计划调节n 反垄断（3）美国反垄断的力度有多大 n 第一，对触犯反托拉斯法的公司的罚金数额明显提高（3）美国反垄断的力度有多大n 第二，对犯垄断罪的个人或公司的高管所判处的刑期明显增长（3）美国反垄断的力度有多大n 第三，要求犯垄断罪的公司向受害者进行三倍赔偿（谢尔曼法第7条 ）2. 社会主义国家为什么反垄断n ？（三）我国反垄断法的目的n 直接目的：保护市场公平竞争，提高经济运行效率n 根本目的 ：维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展

11、 欧盟/美国反垄断的目的n european commission competition: making markets work better. n doj: the common law is the will of mankind issuing from the life of the people 网友评论n the quote is from c. wilfred jenks, who in the 1930's was a leading proponent of the "international law" movement, which had

12、 as its goal to impose a global common law and which backed 'global workers' rights. call it marxism, call it progressivism, call it socialism - under any of those names, it definitely makes the doj look corrupt in their new website with marxist accessories to match. ftcn protecting americas

13、 consumers. 三、反垄断法的适用范围n （一）地域范围n 1. 中华人民共和国境内经济活动中的垄断行为，适用本法。n 2. 中华人民共和国境外的垄断行为，对境内市场竞争产生排除、限制影响的，适用本法。（二）排除范围n 1. 行使知识产权行为 知识产权概述 （1）知识产权定义：知识产权是个人或集体对其在科学、技术、文学艺术等领域里创造的精神财富依法享有的专有权。 专利权 工业产权 知识产权 商标权 版权（著作权） 专利权包括：发明、实用新型和外观设计 商标包括：商业商标、服务商标和制造商标 （2）知识产权的属性：既是一种人身权，又是一种财产权。 （3）知识产权的的法律特点 1）专有性（

14、独占性或垄断性） 2）时间性 3）地域性（二）排除范围n 2 农业生产者及农村经济组织的联合（三）美国反垄断法的豁免规定n 1. 劳工工会（克莱顿法 ）n 2. 出口卡特尔（韦伯-波默伦法 ）n 3. 农业合作社（凯普-伏尔斯蒂德法）n 4. 管制产业n 5. 国际合资研发企业四、反垄断法的基本原则 n （一）健全统一、开放、竞争、有序的市场体系的原则； n （二）保护经济自由权与监管和调控相结合的原则。五、受管制的经济部门和不受管制的经济部门适用反垄断法的原则n （一）受管制的经济部门“一般豁免，例外适用”n （二）不受管制的经济部门 “一般适用，例外豁免”豁免适用第十三、十四条的协议n 1

15、. 为改进技术、研究开发新产品的；n 2. 为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的；n 3. 为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的；豁免适用第十三、十四条的协议n 4. 为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的；n 5. 因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的；n 6. 为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的；n 7. 法律和国务院规定的其他情形。十种豁免情形n 为改进技术、研究开发新产品；n 标准卡特尔或专业卡特尔；n 中小企业卡特尔；n 为节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的；n 经济危机卡特尔；n 出口卡

16、特尔；n 法律和国务院规定的其他情形；n 受管制行业；n 行使知识产权行为；n 农业生产者及农村经济组织的联合或者协同行为。第二章 垄断行为 n 第一节 垄断协议 n 第二节 滥用市场支配地位 n 第三节 经营者集中 n 第四节 濫用行政权力排除、限制竞争 第一节 垄断协议n 一、概述n 二、构成垄断协议的要件n 三、横向垄断协议与纵向垄断协议n 四、法律责任n 五、行业协会限制竞争行为 n 六、本身违法原则与合理原则一、概述n 本法所称垄断协议，是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。 n 安东宁·斯卡利亚 ：“反托拉斯活动中最大的恶魔”（collusion is the

17、“supreme evil of antitrust”） 二、构成垄断协议的要件n (一)协议或者协同行为由多个独立主体构成。n (二)经营者之间存在通谋或协同一致的行为。 Ø 明示的垄断协议Ø 默示的垄断协议 三、横向垄断协议与纵向垄断协议n （一） 横向垄断协议：指两个或两个以上因经营同类产品或服务而在生产或销售过程中处于同一经营阶段的同业竞争者之间的垄断协议。 分为六种情形n 1. 固定或者变更商品价格Ø 案例之一，移动商串谋漫游费Ø 案例之二，方便面集体涨价Ø 案例之三，南宁米粉集体涨价1. 固定或者变更商品价格除了常见的对价格本身的固

18、定和变更之外，还有两种情形：n 第一种情形是固定手续费；n 第二种情形是固定收费的计算方法和计算公式。ü 中国民航信息网络股份有限公司新机票折扣率=1-(1-x)/1.25，x为原折扣价格 。分为六种情形n 2. 限制商品的生产数量或者销售数量石油输出国组织organization of the petroleum exporting countries 包括沙特阿拉伯、伊拉克、伊朗、科威特、阿拉伯联合酋长国、卡塔尔、利比亚、尼日利亚、阿尔及利亚、印度尼西亚和委内瑞拉 分为六种情形n 3. 分割销售市场或者原材料采购市场Ø 案例：电信和网通分割固话市场分为六种情形n 4.

19、限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品Ø 案例：3g手机延期上市分为六种情形n 5. 联合抵制交易Ø 案例：医院、药店都不卖低价药 Ø 山东济南七大商场联合抵制长虹彩电 分为六种情形n 6. 国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议（二） 纵向垄断协议n 1. 固定向第三人转售商品的价格n 2. 限定向第三人转售商品的最低价格Ø 案例之一，茅台酒厂封底价Ø 案例之二，药厂限定医院和药店转售给病人的价格Ø 案例之三，北京奔驰要求经销商统一执行最低限价n 3. 国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。历年题n （2010年单）35

20、. 下列协议中，在不考虑垄断协议豁免的条件下，不违反反垄断法规定的是（ ）。n a. 生产商之间达成的分割原材料采购市场的协议n b. 生产商与销售商之间达成固定向第三人转售商品的价格的协议n c. 生产商与销售商达成限定向第三人转售商品的最低价格的协议n d. 生产商与销售商达成限定向第三人转售商品的最高价格的协议历年题n （2008川多）72. 下列协议中，哪些属于具有竞争关系的经营者之间达成的垄断协议？n a. 限制商品的生产数量或者销售数量n b. 限制开发新技术、新产品n c. 固定向第三人转售商品的价格n d. 限定向第三人转售商品的最低价格（三）垄断协议的豁免n （注会2009年

21、多选）27. 根据反垄断法律的规定，对于特定种类的可豁免垄断协议，经营者应当证明所达成协议不会严重限制相关市场的竞争，并且能够使消费者分享由此产生的利益，下列各项中，属于上述特定种类的可豁免垄断协议的有（ ）。 n a. 为改进技术、研究开发新产品的垄断协议 n b. 为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益均沾的垄断协议 n c. 为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的垄断协议 n d. 为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的垄断协议 历年题n （2009年多选）66. 根据反垄断法规定，下列哪些选项不构成垄断协议?（）n a. 某行业协会组织本行业的企业就防止进口原料

22、时的恶性竞争达成保护性协议n b. 三家大型房地产公司的代表聚会，就商品房价格达成共识，随后一致采取涨价行动n c. 某品牌的奶粉含有毒物质的事实被公布后，数家大型零售公司联合声明拒绝销售该产品n d. 数家大型煤炭企业就采用一种新型矿山安全生产技术达成一致意见四、法律责任n （一）垄断协议的民事责任Ø 第50条规定：“经营者实施垄断行为，给他人造成损失的，依法承担民事责任。” Ø 谢尔曼法第7 条规定：“任何因反托拉斯法所禁止的事项而遭受财产或营业损害的人，可在被告居住的、被发现或有代理机构的地区向美国地区法院提起诉讼，不论损害大小，一律给予其损失额的三倍赔偿及

23、诉讼费与合理的律师费。” 四、法律责任n （二）垄断协议的行政责任Ø 1. 责令停止违法行为 Ø 2. 没收违法所得Ø 3. 罚款（三）免责情形n 1. 我国的规定：第46条规定，经营者主动向反垄断执法机构报告达成垄断协议的有关情况并提供重要证据的，反垄断执法机构可以酌情减轻或者免除对该经营者的处罚。n 2. 美国司法部反垄断局公司宽恕政策的历史和变迁美公司宽恕政策1993年8月重大修正n 第一，如果没有事先的调查，就自动宽恕申请人；n 第二，即使反垄断局已经开始调查违法行为，公司仍有可能获得宽恕；n 第三，公司一旦获得宽恕，那么该公司所有提供合作的经理、董事、职

24、员也都可以自动免于有罪起诉。3. 公司宽恕政策产生“自首竞赛”效应的法经济学分析n 公司宽恕政策（corporate leniency program） 4. 美国司法部公司宽恕政策对我国反垄断法实施的借鉴意义n 第一，可以考虑借鉴美国司法部反垄断局公司宽恕政策以细化和落实我国反垄断法第46条第2款的规定。n 第二，借鉴美国司法部公司宽恕政策的经验，逐渐提高公司违反反垄断法的违法成本。有效预防和惩治垄断协议的机制n 一、美国的经验和教训：惩治体系n 1. 重罪化（渐进过程、金融危机后从重处理）；n 2. 双罚制；n 3.向受害者进行三倍赔偿。美国的经验和教训：惩治体系1. 重罪化(个人)n 谢

25、尔曼法第一条将参与垄断协议规定为重罪，显示了美国禁止垄断协议是长期一贯，坚定不移的。n 从1890年至2004年6月22日之前，参与垄断协议的个人或单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，判处不超过10万美元的罚金或不超过3年的有期徒刑（或并处）；n 根据2004年反托拉斯刑事处罚加强与改革法的规定，2004年6月22日或之后犯有该罪的，则可判处不超过一百万美元的罚金或不超过10年的有期徒刑；n 在一些情形下，如果因实施垄断协议所获得的金额、或受害者因实施垄断协议所遭受的损失金额超过法律规定的数额两倍以上时，则罚金可以超过100万美元的上限。美国的经验和教训：惩治体系2. 双罚制n 既处罚单

26、位(原100万美元，后改为1亿美元)又处罚个人；n 对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚：一是判处罚金，二是判处有期徒刑，需要时也可并处罚金和有期徒刑。为什么要双罚？n 一方面对公司判处巨额罚金，使股东有切肤之痛； n 另一方面更对参与垄断协议的个人或单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处高额财产刑或并处自由刑，使公司高管也损失惨重。n 结论：只有双罚制才能使股东和高管都受到触动，真正起到有效阻遏公司以身试法的作用。为什么要判刑？n 美国司法部公告称：“美国司法部反垄断局一直坚持这样的信念：阻止和惩罚触犯反托拉斯法活动最好的、最有效的办法是使主要责任人被诉入

27、狱。” 刑期逐渐增长2003-2007年因触犯美国反托拉斯法被判处有期徒刑的刑期比较 美国的经验和教训：惩治体系3.向受害者进行三倍赔偿n 除了有罪判决，美国反托拉斯法规定卡特尔成员单位向受害人进行损害赔偿，赔偿额是三倍于受害人在垄断协议实施期间所遭受的损失额；n 在实践中对受害人的赔偿通常远远高于法院判处的罚金。 n 意义：一是吸引利益相关者的监督；二是增加实施垄断协议的违法成本，以增强反垄断法律阻止公司以身试法的力度。 欧美经验和教训：公司宽恕政策（欧盟）n 欧盟1996年首次在卡特尔案中引入宽恕政策，但规定简单；后又于2002、2006、2008年进行修正和细化；n 欧委会调查的卡特尔案

28、，70%是由于申请宽恕的卡特尔成员提供信息成功启动的。欧美经验和教训：公司宽恕政策（欧盟）n 适用范围上：不适用于卡特尔首要成员，目的是警告经营者不可发起和组织他人参与卡特尔；n 规定第一个提供足以使欧委会开展对卡特尔进行有针对性调查的信息；或在已开始调查的情形下，所提供的证据足以证明达成和实施限制竞争协议行为，将被免除所有罚款；n 规定在欧委会已经开始调查且已取得一定证据的情形下，提供有重大附加价值的证据的经营者，依次减轻处罚： 第一个提供重大附加价值证据的经营者：减免30%-50%；第二个经营者：减免20%-30%；第三个及其后：不超过20%；n 2008年还引入简易程序：愿意适用简易程序

29、，选择承认参与卡特尔并承诺承担法律责任的，可减免10%的罚款。欧美反垄断“宽恕政策”经验和教训对我国实施反垄断法的借鉴意义n 我国反垄断法处罚垄断协议的规定：n 只处罚公司，没有处罚公司高管；n 宽恕政策尚缺少可操作性的细则和措施规定：“经营者主动向反垄断执法机构报告达成垄断协议的有关情况并提供重要证据的，反垄断执法机构可以酌情减轻或者免除对该经营者的处罚。” 欧美反垄断“宽恕政策”经验和教训对我国实施反垄断法的借鉴意义（续）n 1. 逐渐加大违法成本： 只有“自首者”的预期收益大于保守卡特尔秘密的预期收益，卡特尔成员才甘愿“自首”；然而，所减免的必是重大的利益损失；n 2. 逐渐尝试“双罚制

30、”：只处罚公司，则只有股东遭受损失，而公司实际的经营管理人员（同时往往更是罪魁祸首）损失不大；只有双罚制才能使股东和高管都受到触动，真正起到有效阻遏公司以身试法的作用；n 3. 尽快制定并逐渐完善更有可操作性、更有可预期效应的竞争性的反垄断宽恕政策。 五、行业协会限制竞争行为n （一）行业协会的半官方性质n “中国航协是民航协会体制改革后成立的第一个民间社会团体，是依据民航总局党委关于民航协会改革指导意见于2004年8月24日开始筹备的，由中国航空集团公司牵头，中国东方航空集团公司、中国南方航空集团公司，海南航空股份公司、上海航空股份公司、中国民用航空学院、厦门航空有限公司、深圳航空有限责任公

31、司、四川航空股份公司等九家单位发起设立。今年2月8日民航总局审核同意航协筹备成立和拟任领导人人选。” （二）“行业自律价”n 1. “行业自律价”的由来Ø 1998年6月26日，国家计划委员会与国家建材局联合发布了关于禁止平板玻璃不正当价格竞争的暂行规定 Ø 1998年7月国家建材局依据暂行规定第一次发布了经过测定的玻璃行业自律价，两个月后又第二次发布了行业自律价。（二）“行业自律价”n 2. “行业自律价”的发展n 国家经贸委于1998年8月出台了关于部分工业产品实行行业自律价的意见 提出了实行行业自律价产品的确定标准：Ø 第一，对经济运行和行业经济效益影响大；

32、Ø 第二，市场集中度高；Ø 第三，产业结构矛盾不突出。3. “行业自律价”分类n 第一，政府部门行业协会自愿和不自愿的企业行业自律价n 第二，政府部门不自愿的企业行业自律价n 第三，政府部门自愿的企业行业自律价n 第四，企业自愿的游戏4. 行业自律价会逐渐减少甚至消失n 我国的价格法制建设经历了三个阶段：Ø （1）以统一定价为主、以直接调控为主；Ø （2）以指导价为主和适度放开商品的定价权、间接调控和直接调控相结合；Ø （3）以市场形成绝大多数商品价格为主、采用经济和法律进行价格间接调控为主。 案例之一，美国柠檬酸案 n 美国阿彻丹尼尔斯米德兰

33、公司（archer daniels midland，adm）27.5%； n 哈曼和雷莫/霸业（haarman & reimer/bayer）34%； n 永本兹劳尔公司（jungbunzlauer） 24%；n 霍夫曼-罗氏公司（hoffman-la roche） 14.5%。案例之二，高德法博（律师协会最低律师费标准）案n 弗吉尼亚律师协会对各种服务制定了一系列建议性的最低律师费标准。比如，与不动产权利转让相关的费用是财产价值的1%。律师协会的规则声称，“如果有证据表明一名律师习惯于收取低于当地律师协会建议的最低费用就可以假定该律师违反律师职业道德。” 历年题n （2011注会单选

34、）20某行业协会的全体会员企业在相关市场的市场份额合计达到85%。由于近期原材料涨价影响了行业利润，该协会遂组织召开了由会员企业领导人参加的“行业峰会”，与会代表达成了提高产品价格的共识。会议结束后，该协会向全体会员企业印发了关于提高本行业产品价格的通知，明确要求会员企业统一将产品价格提高了15%。接到通知后，会员企业按要求实施了涨价。根据反垄断法律制度的规定，下列说法中，正确的是（   ）。n a行业协会实施了滥用市场支配地位行为n b行业协会实施了经营者集中行为n c行业协会实施了行政性限制竞争行为n d行业协会实施了组织本行业经营者达成垄断协议行为（三）行业

35、协会实施垄断协议的法律责任n 第46条：行业协会违反本法规定，组织本行业的经营者达成垄断协议的，反垄断执法机构可以处五十万元以下的罚款；情节严重的，社会团体登记管理机关可以依法撤销登记。六、本身违法原则与合理原则n 法官瑟古德·马歇尔（thurgood marshall）：本身违法原则通常包含着一定程度的专断。它们只有在下述假定下才是合理的，即采用这一规则的收益要远远超过其损失，因而会产生明显的管理优势。换句话说，对潜在竞争的破坏加上为决定在何种情况下事件本身是有害的而产生的管理成本必须远远超过可能产生的收益。如果远远超过了总的潜在收益，那么就不值得对每一单个案例进行确认。 第二节

36、滥用市场支配地位n 一、市场支配地位 n 二、市场支配地位的认定因素和方法n 三、滥用市场支配地位的行为n 四、法律责任一、市场支配地位 n （一）定义 指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。一、市场支配地位n （二）结构-行为-绩效范式（ structure-conduct-performance paradigm, scpp） （三）相关市场n 1. 定义：相关市场（relevant market）是指经营者在一定时期内就特定商品或者服务（以下统称商品）进行竞争的商品范围和地域范围。n 2. 波音公司和麦道公

37、司的合并n 3. 惠而浦公司并购美泰克二、市场支配地位的认定因素和方法n （一）认定市场支配地位的主要因素 n （二）市场支配地位的认定方法（一）认定市场支配地位的主要因素 n 该经营者在相关市场的市场份额，以及相关市场的竞争状况；n 该经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能力；n 该经营者的财力和技术条件；n 其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度；n 其他经营者进入相关市场的难易程度n 与认定该经营者市场支配地位有关的其他因素。 （二）市场支配地位的认定方法 n 1. 推定制度n （1）一般规定ü 1个， 1/2ü 2个， 2/3ü 3个， ¾（2

38、）例外规定n “有前款第二项、第三项规定的情形，其中有的经营者市场份额不足十分之一的，不应当推定该经营者具有市场支配地位”。 （3）反证规定n “被推定具有市场支配地位的经营者，有证据证明不具有市场支配地位的，不应当认定其具有市场支配地位”。 历年题训练n （2008多选）71. 关于市场支配地位推定制度，下列哪些选项是符合我国反垄断法规定的？n a. 经营者在相关市场的市场份额达到二分之一的，推定为具有市场支配地位n b. 两个经营者在相关市场的市场份额合计达到三分之二，其中有的经营者市场份额不足十分之一的，不应当推定该经营者具有市场支配地位n c. 三个经营者在相关市场的市场份额合计达到四

39、分之三，其中有两个经营者市场份额合计不足五分之一的，不应当推定该两个经营者具有市场支配地位n d. 被推定具有市场支配地位的经营者，有证据证明不具有市场支配地位的，不应当认定其具有市场支配地位参考答案与解析n 参考答案：abdn 解析：反垄断法第19条规定：“有下列情形之一的，可以推定经营者具有市场支配地位：n （一）一个经营者在相关市场的市场份额达到二分之一的；n （二）两个经营者在相关市场的市场份额合计达到三分之二的；n （三）三个经营者在相关市场的市场份额合计达到四分之三的。n 有前款第二项、第三项规定的情形，其中有的经营者市场份额不足十分之一的，不应当推定该经营者具有市场支配地位。n

40、被推定具有市场支配地位的经营者，有证据证明不具有市场支配地位的，不应当认定其具有市场支配地位。“n 从该条可以直接得出，本题应选abd.三、滥用市场支配地位的行为 n （一）以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品n 例一：国美电器低价进货，高价售货n 例二，中国电信国际长途高费率 n 例三：电价居高不下三、滥用市场支配地位的行为n （二）没有正当理由，以低于成本的价格销售商品n 案例：美国边疆航空公司案三、滥用市场支配地位的行为n （三）没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易n 例子：中石油拒卖90号汽油。三、滥用市场支配地位的行为n （四） 没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行

41、交易或者只能与其指定的经营者进行交易n 第一种情形的例子：邮电局限定交易相对人只能与其进行交易，只能买它的传真机。n 第二种情形的例子：九十年代初刚有天然气煮饭的时候，要想申请到天然气，必须到煤气公司指定的商店去买燃气灶。三、滥用市场支配地位的行为n （五）没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件n 首席法官爱德华.d.怀特（edward d. white）提出了如下的捆绑销售的危害性：我们来看一下拥有专利的木工刨吧。专利权人可以通过合同就可以合法地限制使用该木工刨的人必须只购买从特定的人的林地上锯来的木材我的头脑中挥不去对这种违法行为不断泛滥的恐惧，我认为法院必须有所作为，

42、限定垄断势力的扩张范围，消除由垄断势力引起的非法限制。 限制性商业做法 n 概念：没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件在国际技术转让上又被称为限制性商业做法（restrictive business practices,另译限制性商业行为、限制性商业惯例）。n 实际上，凡是通过滥用或谋求滥用市场支配地位，限制进入市场或以其他方式不适当地限制竞争，对国际贸易，特别是发展中国家的国际贸易及其经济发展造成或可能造成不利影响，或者是通过企业之间的正式或非正式的，书面的或非书面的协议以及其他安排造成了同样影响的一切做法或行为，都称为限制性商业做法。 技术转让中的限制性商业做法主要有

43、如下的十六种n 1. 一揽子许可 即把被许可方需要的技术和不需要的技术作为一个整体，一起许可给被许可方。被许可方不得只购买其需要的技术，而不购买其不需要的技术。 技术转让中的限制性商业做法n 2. 搭售 即要求被许可方在取得对技术的使用权的同时，必须向许可方购买某种原材料、零部件或机器、设备等货物，或者必须接受许可方所提供的某种服务。 技术转让中的限制性商业做法n 3. 限制被许可方获得类似或竞争性技术 即许可方要求被许可方不得通过其他途径取得与许可方提供的技术相类似的技术，也不得从许可方的竞争者那里取得被许可方所需要的技术。 技术转让中的限制性商业做法n 4. 限制被许可方研究和发展其从许可

44、方所取得的技术 即许可方要求被许可方在取得了有关的技术后，不得对该技术进行任何研究和发展，也不得对该技术进行任何改进。或者对被许可方研究和发展其从许可方所取得的技术设定某种不适当的条件。 技术转让中的限制性商业做法n 5. 对使用人员的限制 即许可方要求被许可方必须使用许可方所指定的人员，或者要求被许可方不得使用某些人员或未经其同意的人员。 技术转让中的限制性商业做法n 6. 对生产能力或产品范围的限制 即许可方以某种方式限制被许可方产品的产量或产品的品种、规格、型号等。 技术转让中的限制性商业做法n 7. 对广告宣传的限制 即许可方要求被许可方在进行广告宣传时，必须遵守许可方所提出的条件，如

45、事先取得许可方书面同意、使用许可方的名称或服务标志等。 技术转让中的限制性商业做法n 8. 不异议 即许可方不允许被许可方对许可方专利或其他知识产权的有效性提出异议；也不得对许可方的其他权利提出异议或指控，或者协助任何第三方进行针对许可方的此类异议或指控。 技术转让中的限制性商业做法n 9. 单方回授 即许可方要求被许可方将后者对技术所作的改进和发展无条件地让许可方分享；但是，被许可方却无权分享许可方对技术所作的任何改进和发展。 技术转让中的限制性商业做法n 10. 价格限制 即许可方要求被许可方的合同产品价格，必须符合许可方的某些限定，如许可方所规定的价格表、价格上限、价格下限或价格的季节浮

46、动率等。 技术转让中的限制性商业做法n 11. 销售限制 即许可方要求被许可方合同产品只能通过许可方，或者只能通过许可方指定的人销售；或者许可方要求被许可方必须以许可方或其指定的人作为自己的合同产品的总经销商等。 技术转让中的限制性商业做法11. 销售限制n （1）禁止向许可方已取得知识产权保护的国家或地区出口被许可方的合同产品；n （2）禁止向许可方与任何第三方间已有独占许可合同的国家或地区出口被许可方的合同产品；n （3）禁止向许可方已有独家经销商的国家或地区出口被许可方的合同产品。 技术转让中的限制性商业做法n 12. 出口限制。即许可方通过某种方式限制被许可方合同产品的出口。从实际情况

47、上看，限制出口的方式主要有：（1）禁止被许可方合同产品出口；（2）限制被许可方合同产品出口的国别或地区；（3）限制被许可方合同产品的出口量；（4）限制被许可方合同产品的出口价格；（5）限制被许可方合同产品的出口渠道；（6）规定被许可方合同产品的出口必须事先取得许可方的同意。 技术转让中的限制性商业做法n 13. 经营管理方面的限制 即许可方要求以某种形式参加或控制被许可方的经营管理，并以此作为许可交易的必要条件。 技术转让中的限制性商业做法n 14. 强制要求对失效的知识产权支付使用费 即许可方要求被许可方必须为已经失效的知识产权支付使用费。 技术转让中的限制性商业做法n 15. 要求过长的合

48、同期限或保密期限 即许可方要求被许可方同意过长的合同期限或保密期限。合同期限或保密期限是否过长，要根据法律的规定来确定。 技术转让中的限制性商业做法n 16. 对于合同期满后继续使用专有技术加以限制 即许可方或者禁止被许可方在合同期满后继续使用被转让的专有技术，或者必须继续支付费用，才允许继续使用该专有技术。 三、滥用市场支配地位的行为n （六）没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇三、滥用市场支配地位的行为n （七）国务院反垄断执法机构认定的其他滥用市场支配地位的行为 历年题训练n （2009年注会单选）30. 根据反垄断法的规定，对于经营者从事的下列滥用市场

49、支配地位的行为，反垄断执法机构进行违法性认定时，无需考虑行为是否有正当理由的是（ ）。 n a. 以不公平的高价销售商品 n b. 拒绝与交易相对人进行交易 n c. 限定交易相对人只能与其进行交易 n d. 搭售商品 参考答案与解析n 参考答案：a n 解析：本题考核点是反垄断法禁止的滥用市场支配地位行为。根据规定，以不公平的高价销售商品，属于反垄断法禁止的滥用市场支配地位行为，无须考虑行为是否有正当理由。 历年题训练n （2011多选）64. 关于市场支配地位，下列哪些说法是正确的？n a. 有市场支配地位而无滥用该地位的行为者，不为反垄断法所禁止n b. 市场支配地位的认定，只考虑经营者

50、在相关市场的市场份额n c. 其他经营者进入相关市场的难易程度，不影响市场支配地位的认定n d. 一个经营者在相关市场的市场份额达到二分之一的，推定为有市场支配地位参考答案与解析n 参考答案：adn 解析：我国反垄断法第18条规定“认定经营者具有市场支配地位，应当依据下列因素：（一）该经营者在相关市场的市场份额，以及相关市场的竞争状况；（二）该经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能力；（三）该经营者的财力和技术条件；（四）其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度；（五）其他经营者进入相关市场的难易程度；（六）与认定该经营者市场支配地位有关的其他因素。”n 因此，市场支配地位是多因素的，不可能单

51、一，bc答案相互提醒，为错误答案。b为全称判断，因此正确答案为ad。四、法律责任 n （一）滥用市场支配地位的民事责任：承担责任的方式主要是损害赔偿。 n （二）滥用市场支配地位的行政责任 经营者违反本法规定，滥用市场支配地位的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额百分之一以上百分之十以下的罚款。第三节 经营者集中n 一、经营者集中的含义和表现形式n 二、经营者集中事先申报n 三、经营者集中申报材料及审查期限n 四、审查经营者集中应当考虑的因素n 五、提高经营者集中审查效率的途径n 六、我国反垄断法规定应予禁止的经营集中及其除外规定n 七、法律责任一、经营者集中的

52、含义和表现形式n （一）含义n 两个或两个以上企业以一定的方式或手段所形成的企业间的资产、营业和人员的整合。一、经营者集中的含义和表现形式n （二）表现形式n 1. 经营者合并；n 2. 经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权；n 3. 经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。二、经营者集中事先申报n （一）反垄断法关于经营者集中事先申报的规定n  第21条的规定，经营者集中达到国务院规定的申报标准的，经营者应当事先向国务院反垄断执法机构申报，未申报的不得实施集中。 不需要申报的两种经营者集中情形 n （1）参与集中的一个经营

53、者拥有其他每个经营者百分之五十以上有表决权的股份或者资产的。n （2）参与集中的每个经营者百分之五十以上有表决权的股份或者资产被同一个未参与集中的经营者拥有的。（二）违反申报义务的案例n 1. 中国联通网通合并案n 2. 欧盟重罚未依法进行申报的比利时电力公司 n 3. 约翰·马龙违反申报义务补办申报手续仍被罚140万美元三、经营者集中申报材料及审查期限n （一）申报材料Ø 1. 申报书；Ø 2. 集中对相关市场竞争状况影响的说明；Ø 3. 集中协议；Ø 4. 参与集中的经营者经会计师事务所审计的上一会计年度财务会计报告；Ø 5. 国

54、务院反垄断执法机构规定的其他文件、资料。恶搞木乃伊3 被称"史上最爱国的恶搞视频"n 新浪视频地址：n 网易视频地址：n 搜狐视频地址：n 激动网视频地址：作业n 一、中英互译（10分）n 1. 保护贸易和商业不受非法限制和垄断的侵害法n 2. corporate leniency programn 二、名词解释（10分）n 1. 垄断协议 n 2.市场支配地位 n 三、简答题（30分）n 1.不需要申报的两种经营者集中情形 n 2.市场支配地位的推定制度 n 四、论述题（50分，要求写500字以上1000字以下）：我对反垄断法律完善的看法。蒙牛和汇源是民族品牌吗？n 建国

55、伟业献给中华人民共和国建国60周年 n 演员表： 陈凯歌 美国 陈 红 美国 刘亦菲 美国 陈 冲 美国 邬君梅 美国 顾长卫 美国 蒋雯丽 美国 宁 静 美国 王 姬 美国 童安格 加拿大 徐 帆 加拿大 陈 明 加拿大 张铁林 英国 许 晴 日本 韦 唯 德国 沈小岑 澳大利亚 苏 瑾 新西兰 李连杰 新加坡 斯琴高娃 瑞士 胡 兵 泰国 n “一群外国友人，不远万里，来到中国，拍中国的历史大戏，这是一种怎样的精神？这是一种国际主义精神，是一种毫不利己、专门利人的奉献精神！这是一群高尚的人，一群纯粹的人，一群有道德的人，让我们把这种道德继续发扬、继续宣传，我们要让更多的人认识这帮国际友人。”纪念白求恩 （一九三九年十二月二十一日） n 白求恩同志是加拿大共产党员，五十多岁了，为了帮助中国的抗日战争，受加拿大共产党和美国共产党的派遣，不远万里，来到中国。去年春上到延安，后来到五台山工作，不幸以身殉职。一个外国人，毫无利己的动机，把中国