2017年北京证券从业资格《证券投资分析》：证券投资策略考试试卷

1、2017 年北京证券从业资格证券投资分析：证券投资策略考试试卷一、单项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、指数型投资策略中，复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差 ，调整所花费的交易成本。 _a 越小；越低b.越大；越低c.越小；越高d.越大；越高2、上市公司向社会公开发行新股，一般是指_。a 向原股东配售股票b.向全体社会公众发售股票c a 、 b 均包括d a 、 b 均不包括3、目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（）方式。a 金额结算b .净额结算c.逐笔结算d.全员结算4、客户分析的重点是_。a 客户基本情况分析b.家庭资产状况分

2、析c.资产负债分析d.投资风险收益特征分析5、根据中国证监会证券发行与承销管理办法规定，发行人及其保荐人应通过_的方式确定股票发行价格。a.投票b.询价c.调研d.人为规定6、在我国，基金各当事人的权利义务在_中约定。a 基金份额上市交易公告书d.招募说明书c.基金合同d.基金托管协议7、以下不属于证券自营业务风险的是_。a 法律风险8 .市场风险c.政策风险d.经营风险8、关于法人财产权，下列说法不正确的是（）。a 企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权b.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题c.法人财产权与企业财产所有权是同一概念d.公司

3、的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者所有权与法人财产权相互独立运作9 、 2002 年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最长为_天。a 60b 120c 180d 36510、证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。a 1 名  b. 2 名  c 3 名  d 4 名11、 _是基金管理人的主要收入来源。a 基金管理费b.基金托管费c.基金交易佣金d.登记过户费12、 开放式基金份额的 _， 是指投资者认购基金份额后， 由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户

4、中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。a.申购b.赎回c.认购d.登记13、某a 股的股权登记日收盘价格为 30 元每股，送配股方案每10 股配 5 股，配股价格为每股10 元，那么该股票的除权价格为_元。a 17b 21c 17.5d 21.514、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以_，直接得出每股净利润。a 流通股b.总股本c.社会公众股d.发行股本15、根据香港联交所最新修订的上市规则对盈利和市值的规定，在境外发行股票并拟在中国香港上市的股份有限公司应具备的条件是_。a 公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3 年的营业记录，以往3 年盈利合计 5000万港元 （最近 1 年

5、的利润不低于 2000万港元，再之前2 年的利润之和不少于 3000 万港元 ） ，并且市值（包括该公司所有上市和非上市证券）不低于 3亿港元b.公司有连续3年的营业记录，于上市时市值不低于20亿港元，最近1年至少盈利 5 亿港元，并且在过去3 年合计净现金流入至少 2 亿港元c.如果公司于上市时市值不低于40亿港元，且最近1个经审计财政年度收人至少 5 亿港元，则可以豁免连续3 年营业记录的规定，但是管理层至少要有3年所属业务和行业的经验，并且管理层及拥有权最近1 年持续不变d .发起人认购的股本总额不少于管理公司拟发行股本总额的25%16、 （）是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据

6、（过去的价格和交易 量数据）为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。a 在否定强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略b.市场异常策略c.以技术分析为基础的投资策略d.以基本分析为基础的投资策略17、 _的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。a.公司债券发行试点办法b.上市公司股东发行可交换公司债券试行规定c.银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法d.证券公司管理暂行办法18、为充分保障投资者的利益，业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式， 由 _会制定。a 中国证券业协会b.中国证监会c.国务院d.证券公司19、基金托管费年费率国际上通常为 _左右。a

7、 0.1%b 0.2%c 0.3%d 0.4%20、 对设立证券公司的行政审批， 证券监督管理机构应当自受理之日起_个月内作出。a 4b 8c 2d 621、在实践中，通常被用于风险管理的金融工程技术是_。a 分解技术b.组合技术c.均衡分析技术d.整合技术22、基金资产在运作过程中所产生的各种收入，称为 _。a 基金的股利收益b.基金收益c.存款利息收入d.基金净收益23、中国存托凭证（cdr）是指_。a 在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券b .在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券c.在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券d.在香港特

8、区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券24、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择_。a 公司内部自由资金b.银行贷款筹资c .股票筹资d .债券筹资25、基金托管人应当具备的条件有_。a .总资产和资本充足率符合有关规定b.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数c.有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施d.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度二、多项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 错选， 本题不得分； 少选，

9、 所选的每个选项得0.5 分）1、在 _下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。a 直接营销渠道策略b.集中性市场营销策略c.无差异性市场营销策略d.差异性市场营销策略2、关于要约收购的含义，下列描述正确的是_。a 要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约， 收购该上市公司的股份。 收购要约要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件b.要约收购是收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等， 并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完成收购行动的公开收购c .要约收购是指由收购人与上

10、市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支伺资金，达到收购的目的d.要约收购是指同属于一个产业或行业、生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为3、证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为_。a 从业人员的资格管理与后续职业培训b.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训c.制定从业人员的行为准则和道德规范d.制定业务指引4、根据定义，证券由卖方向买方转移和资金由买方向卖方转移的过程属于_。a.成交b.清算c.交收d.结算5、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责

11、令改正；情节严重的，处以_的罚款。a 1 倍以上 5 倍以下b 1 万元以上 5 万元以下c 5万元以上30万元以下d 20 万元以上 50 万元以下6、由于我国人民币实行_项目下的自由兑换和资本项目的严格控制，因此，官方的人民币汇率不容易受到国际金融市场的冲击。a.投资b.消费c.金融d.贸易7、下列人员中，可以成为持有公司 5%以上股权的股东的是_。a 甲公司净资产占实收资本的30%b.乙公司或有负债达到净资产的55%c.内因做生意亏本，欠别人2万元已经到期，至今不能清偿d. 丁因抢劫罪被判处2年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经4年8、对基金收益率进行风险调整的三大经典方法是_。a 特雷诺指数

12、b.夏普指数c.詹森指数d .信息比率9、第一家证券投资基金诞生于（）。a.美国b.英国c.德国d.法国10、关于从事证券业务的资产评估机构，下列说法正确的有_。a 评估机构的实有资本不得少于50 万元人民币b.风险准备金不得少于5万元人民币c.自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4%的风险准备金d.对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作不得由同一机构承担11、根据资金来源和用途不同，基金可以分为 _。a 公募基金b.私募基金c.在岸基金d.离岸基金12、股票网上发行具有_优点。a 经济性b.高效性c.安全性d.稳定性13、下面属于申请创新试点证券公司

13、所需的条件是_。a 设立并持续经营3 年以上（含 3 年）b.根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定c .最近1年净资本不低于净资产的50%d.最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%14、 基金经理管理基金未满_年的，公司不得变更基金经理。 如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。a 5b 3c 2d 115、基金管理公司内部控制制度的组成部分有（）。a 员工自律b.内部控制大纲c.基本管理制度d.部门业务规章16、关于基金临时报告，下列说法正确的是_。a 基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告同时上报中国证监会b.基金临时报告须经中国证监会

14、核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所c.基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告d.基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已经公告，基金无须再行 公告17、采用无套利均衡分析技术的要点是_。a.舍去税收、企业破产成本等一系列现实的复杂因素b.动态复制c.静态复制d .复制证券的现金流特性与被复制证券的现金流特性完全相同18、在经济生活中，证券公司的功能有_。a 媒介资金供求b.繁荣证券市场c.优化资源配置d.维护证券市场的有序发展19、从配置策略上，资产配置策略可分为_。a 买入并持有策略b .恒定混合策略c.投资组合保险策略d.动态资产配置策略20、下列各项中，_不属于证券投资分析的意义。a 有利于提高投资决策的科学性b.有利于正确评估证券的投资价值c.有利于降低投资者的投资风险d.有利于实现高风险下的高收益21、作为证券交易所会员，其义务之一是_。a 按规定转让交易席位b.对证券交易所的会员活动进行监督c.参加会员大会d.接受证券交易所的监督22、 报价券商应通过专用通道，按接