市场监管案件全过程监督规范（征求意见稿）

1、ICS03.160A00DB徐州市地方标准DB XX/ XXXXXXXX市场监管案件全过程监督规范Total process supervisory rule of market supervise case(征求意见稿)XXXX- XX-XX发布XXXX- XX-XX实施徐州市市场监督管理局发布DBXX/ XXXXXXXXX前言本文件按照GB/T 1.1-2020标准化工作导则 第1部分：标准文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由邳州市市场监督管理局提出并负责起草。 本文件由徐州市市场监督管理局归口。本文件起草人：周翔、魏武云、程玉军、卞传建、夏传伟、翟壮丽、刘丽明、陈玉源、于跃。11市场

2、监管案件全过程监督规范1 范围 本文件规定了市场监管案件全过程监督规范的基本要求、程序保障、文明执法、廉洁执法及监督考评。 本文件适用于徐州市市场监督管理行政执法领域的监督和考评。2 规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。DB 32/T 3164-2016 质量技术监督行政处罚案件办理廉政规范市场监督管理行政处罚程序暂行规定 国家市场监督管理总局2018年第2号令、2021年第42号令市场监督管理行政处罚听证暂行办法 国家市场监督管理总

3、局2018年第3号令、2021年第42号令3 基本要求3.1 机构要求a)稽查机构应依据国家法律法规授权或者受行政机关委托，依法、依程序在辖区和职权范围内进行执法检查，查处市场监督违法行为。 b) 建立健全执法人员培训、考核、资格管理和持证上岗等制度。c) 严格遵循案件办理程序，制定并实施案件办理质量控制体系。d) 分类制定案件操作指南，构建模式化执法体系。 e) 完善过错责任追究制度，建立多级案件质量风险防控措施f) 不断强化思想政治教育，着力提升执法人员的政治觉悟和道德水平。3.2 人员要求 a）具有良好的业务基础并依法取得行政执法资格。 b) 道德高尚，品质优良， 无不良历史记录和现实表

4、现。c) 严格执行办案纪律和内务规定，自觉保持公正、廉洁、文明的执法形象。 d) 主动担当，恪尽职守，全面有效履行法定职责。3.3 场所要求 a)参照总局关于基层分局标准化建设要求，统一外观标识。 b)科学设置接待室、询问室、调解室、听证室等满足办案需要的功能场所。 c)配置音像同步监视监听设备，应全面覆盖办案场所，制定并完善音像资料搜集、保存、调用、保密制度。 d）室内环境整洁，桌椅摆放有序，书籍整理入柜，设施设备处于安全状态。e) 在醒目位置依法依规公开各项制度、工作规范以及人员信息。f) 特殊时期，按照防疫、防病等规定要求清理、维护场所，确保达标使用。g) 防火、防盗等安全设施齐全并处于

5、良好状态。h) 未经允许，无关人员应禁止入内。3.4 设施设备执法装备包括但不限于以下种类: a)交通设备：配备与实际任务、人员相适应的执法车辆； b)办公设备：电脑、扫描仪、投影仪、碎纸机等； c)通讯设备：数字对讲机等； d)取证设备：照相机、录音笔、执法记录仪、现场打印机、复印机等； e)网上办案设备：移动执法终端等； f)辅助设备：安全帽、防护目镜、反光背心、警示牌、手电筒等。4 程序保障4.1 案源管理4.1.1 案源线索由专职或兼职执法人员负责统一归口管理、登记编号并详细注明案源发现时间、地点、方式及相关人员，录入具有自动生成时间功能的软件备查。4.1.2 根据案源线索制作案件来源

6、登记表（参见附录A），办案机构负责人可以根据不同情况在案源处理意见栏签署意见，意见应当具体明确。若需要核查，应当指定至少两名核查人员。4.1.3 办案机构依照市场监督管理行政处罚程序规定相关要求组织核查案源线索，并执行下列要求：a) 执法人员因自身因素可能影响公正执法的，应主动提出回避；b) 出现说情、非正常命令等干扰办案现象的，应及时向上级领导说明情况，并记录在案。 c) 对需要现场抽样取证的，样品保存条件应符合相关要求，确保样品处于原始状态。d) 对不予立案的线索，应组织除首次负责核查的执法人员以外的其他执法人员进行复查，并作出详细说明，经市场监督管理部门负责人审批后入档备案。d) 对上级

7、交办或群众举报投诉的案件，应予以书面回复，说明予以立案或不予立案的理由和事实。4.2 管辖确认 对案件是否具有管辖权，应依据市场监督管理行政处罚程序暂行规定中的相关规定，报经市场监督管理部门负责人审批。4.3 立案4.3.1 对需要立案查处的案件，根据市场监督管理行政处罚程序暂行规定相关要求予以立案，并执行下列步骤：a) 案件主办人拟定立案审批表（参见附录 B），由办案机构提请市场监督管理部门负责人审批。 b) 立案信息应录入多级可查的内部网络办案平台, 未经案审会集体审议，不应中途销案。4.4 调查取证4.4.1 现场检查4.4.1.1 2名以上执法人员进入涉嫌违法现场、实施针对性检查，不应

8、随意进入与案件无关或法律、法规规定禁止入内的场所。4.4.1.2 现场检查应实施全过程录音、录像，不应有中断、遗漏、模糊等无法辨识的现象。4.4.1.3 根据市场监督管理行政处罚程序暂行规定相关要求搜集证据，并执行以下规则：a) 应全面、客观、准确固定现场证据，不应由主观决定取舍证据，b) 证据材料应逐类、逐项注明获取方式、证据来源、时间、地点、取证人等详细信息，并有当事人签字确认。 c) 应向当事人普及市场监管法律、法规，但不应作出最终处罚的许诺。4.4.2 询问调查 4.4.1.4 询问调查必须由2名以上执法人员参加，参与调查人员中途不应离场 ，不应在被询问人离开后补充签名。4.4.1.5

9、 修改、涂抹问讯笔录应当由当事人签署姓名或盖印、压指模，笔录空白处应有当事人现场注明“此处空白”或“以下空白”。4.4.1.6 询问调查场所应配置音像同步的监视监听设备，实施全过程录音录像。外出调查时可采用便携式摄像机对调查过程进行摄像。 4.4.1.7 询问调查时应使用文明用语，不应使用呵斥、威胁、侮辱性和误导性等语言。4.4.1.8 调查结束后，应留给当事人充足的时间核对笔录，保证当事人充分了解笔录内容， 不应催促、强迫当事人签署意见和姓名。4.5 案件审核市场监督管理部门审核机构依据市场监督管理行政处罚程序规定第四十九条至第五十五条的规定，对办案机构送审的案件进行案件审核或者法制审核。4

10、.6 告知4.6.1 审核机构完成审核并退回案件材料后，对于拟给予行政处罚的案件，办案机构应当将案件材料、行政处罚建议及审核意见报市场监督管理部门负责人批准，并依法履行告知等程序。 4.6.2 当事人对告知内容未提出陈述、申辩或者在法定期限内未要求听证的，办案机构应当及时制作行政处罚决定书，经市场监督管理部门负责人批准后送达当事人。4.6.3 对市场监督管理部门在告知当事人拟作出的行政处罚决定后，应当充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。当事人提出的事实、理由或者证据成立的，市场监督管理部门应当予以采纳，不得因当事人陈述、申辩或者要求听证而给予更重的行政处罚。4.6.4

11、 当事人在法定期限内要求公开听证的，应当根据市场监督管理行政处罚听证暂行办法的规定组织听证。4.7 决定4.7.1 行政处罚决定一经形成，未经行政复议或诉讼程序改变结果的，不应改变。4.7.2 行政处罚决定书 a) 行政处罚决定书应按照国家市场监管总局统一规定的标准制作，应达到事理分析到位，法律依据充分、思路清晰流畅，表达规范严谨，不应出现错别字、生涩语句或字体不一等现象。 b) 应明确行政处罚的履行方式和期限，同时表述逾期不履行的法律后果，告知当事人不服行政处罚的救济途径，写明作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期并加盖作出行政处罚决定的行政机关的印章。 c) 行政处罚决定书应在法定

12、期限内送达当事人。由案件承办人送达并填写送达回证（参见附录 C），送达方式依照直接送达、留置送达、邮寄送达和公告送达的方式顺序进行。如非必要，不应改变方式顺序。4.8 备案对案件办理过程中出现的重要情节或异常现象应当予以备案: a) 应当没收的涉案物品，因特殊原因决定不予没收的； b) 案审委重新作出减轻处罚的； c) 作出不移送公安机关决定的。 4.9 执行4.9.1 事人应自觉履行处罚义务，根据行政处罚决定书中指定的银行缴纳罚没款。案件承办人员不应提前要求当事人缴纳罚没款或以个人名义代收罚没款。4.9.2 当事人在法定期限内不申请行政复议或者提起行政诉讼，又不履行行政处罚决定的，行政机关可

13、以自期限届满之日起 3 个月内申请人民法院强制执行。4.10 罚没物品管理4.10.1 罚没物品管理按照国家财政部罚没财物管理办法规定进行，并落实下列措施：a) 罚没物品仓库应至少有2名兼职或专职人员管理，分别负责实物、账册管理，同进同出，互为监督。 b) 不定期查验物品状态，保持物品质量与入库时质量的一致性，对需要经过检测验证质量的，应抽样检测。 c) 建立罚没物品仓库火灾、水患、疫情等突发事故应急救援方案，并定期组织演练。d）罚没物品仓库内外应设置全覆盖、全天候、全时段远程监控，并实现罚没物品管理人员、分管领导多级监视。e) 罚没物品不应临时存放在统一设置的仓库以外的地方。 f) 罚没物品

14、留置期应超过当事人权利救济期限。因特殊原因提前处置的，应依法履行审批手续。4.11 结案4.11.1 建立结案预警机制，提示案件承办人员在法定期限内履行结案程序。无正当理由不应延期结案。延期结案的，应由案件承办人员和案件承办机构作出书面说明并提交法制部门报请分管领导审阅后保存。4.11.2 案件承办机构填写结案审批表（见附录D），经法制部门审查后，上报分管领导批示。法制部门重点审查以下事项：a）罚没款是否全额缴清； b）没收物资是否如数入库； c）案审会提出的后处理意见是否执行到位。4.12 立卷归档案件结案后，案件承办人员按照市场监督管理行政处罚程序暂行规定第七十一条规定将案件材料立卷归档，

15、经法制部门审核合格后，方可移送档案管理部门。5 文明执法5.1 着装规范5.1.1 应保持仪容仪表整洁。男性不留长发、大鬓角、卷发、剃光头、蓄胡须、戴花式墨镜。女性不化浓妆、留长指甲、染指甲、披散长发。5.1.2 应按规定着装，正确佩带执法标志标识、携带相关证件，并系好衣扣、领扣、袖扣，不应袒胸露怀、卷裤腿，不佩戴与工作无关的标志、徽章、饰品。5.2 举止规范5.2.1 应保持站姿、走姿、坐姿规范，不交头接耳，不勾肩搭背，不翘腿、抖腿。5.2.2 应保持良好的行为习惯，在执法时不乱扔垃圾、随地吐痰、酗酒。5.3 语言规范5.3.1 宜使用普通话，在执法时结合当事人实际情况可使用方言进行沟通。5

16、.3.2 使用文明用语，在执法时不应对当事人使用粗俗、歧视、侮辱及威胁等语言。6 廉洁执法6.1 应不断强化党风廉政教育，强化执法人员廉政意识。除参与上级组织开展的专项警示教育活动外，市场监管部门每季度应至少一次组织行政执法人员开展反腐典型案例学习、观看廉洁教育片等思想教育活动。6.2 建立执法人员廉洁承诺制度，承诺内容统一打印，经执法人员签名后上墙公示。6.3 制作廉洁执法规定告知书 执法人员进入现场执法应向当事人宣读廉政执法规定告知书，并经当事人签署意见和姓名后报单位办公室保存。6.4 实行案件回访制度，对罚没数额较大、群众和舆论普遍关注、从轻、减轻、从重处罚幅度较大等重点案件进行回访，回

17、访应制作案件回访记录（参见附录E），负责回访的人员应由办公室、法制部门及本案执法人员以外的人员参加。7 监督考评7.1 建立行政执法监督考评领导小组，统一负责指导、协调、开展行政执法监督考评工作。7.2 对照行政处罚法、市场监督管理行政处罚程序暂行规定等法律法规以及本文件要求，建立监督考评考核关键点，形成量化考评体系。7.3 定期邀请人大代表、行风监督员围绕本单位行政执法工作开展专项调研活动。通过问卷调查形式，广泛征求群众的意见和建议。7.4 在本单位范围内公开监督考评结果，及时兑现奖惩。附录A资料性附录案件来源登记表A.1 案件来源登记表案件来源登记表应符合A.1的规定。表A.1市场监督管理

18、局案件来源登记表登记号： 来源分类监督检查 投诉、举报其他部门移送 上级交办 其他 发现线索/收到材料时间年 月 日案源提供人监督检查人姓名所属单位姓名所属单位投诉人、举报人单位名称法定代表人(负责人)个人姓名身份证件号码联系电话其他联系方式联系地址移送、交办部门名称联系人联系电话联系地址当事人名称(姓名)住所(住址)联系电话案源内容 登记人： 年 月 日案源处理意见办案机构负责人： 年 月 日附录B资料性附录立案审批表B.1 立案审批表 立案审批表应符合表B.1的规定。表 B.1 市场监督管理局立案/不予立案审批表当 事 人单位名称统一社会信用代码法定代表人(负责人)个体工商户个人字号名称统一社会信用代码姓名身份证件号码住所（住址）案由发现线索/收到材料时间核查情况及立案/不予立案理由 核查人员： 年 月 日 办案机构负责人意见 办案机构负责人： 年 月 日部门负责人意见 部门负责人： 年 月 日附录 C资料性附录送达回证C.1 送达回证 送达回证应符合表C.1的规定。表C.1 市场监督管理局送达回证送达文书名称及文号受送达人送达时间送达地点送达方式收件人（签名或者盖章）年 月 日送达人（签名或者盖章）年 月 日见证人（签名或者盖章）年 月 日备注附录D资料性附录结案审批表D.1 结案审批表 结案审批表应符合表D.1的规定。表D.1 市场监督管理局结案审批表案件名称立案日期