安全标准化评审基础管理培训

1、01评审流程及基础管理评审内容审核流程开始准备工作审阅自评报告、危险等级划、分表、其他书面资料查阅验证制度、操作规程，相关记录和资料010203040506按要求重点检查现场班组安全管理资料、安全操作规程及执行情况问题汇总，与受审方交流，评审组会议，编写报告现场资料审阅现场检查考评汇总结束1基础管理考评共评审15个项目，计230分。评审内容及分值序号项目分值1安全生产责任制152职业安全健康规章制度153规划与年度计划154机构与人员155职业安全健康教育456事故管理207三同时管理158班组安全管理129安全操作规程1310特种设备及人员安全管理1011相关方安全管理1012现场监督检查1

2、013应急救援预案1014危险源管理1015安全健康档案15202需查阅的文本资料序号进入企业前，需查阅的文本资料样板01机械制造企业安全生产标准化自评报告02企业组织机构图03标准化评审项目职能分配表04安全生产管理制度清单no.101 安全生产责任制1企业安全生产责任制管理规定2企业各部门职责文本3企业层面年度安全责任制签约文本及各部门安全责任制签约文本或员工安全承诺文本4企业岗位清单汇总及各岗位说明书no.102 职业安全健康规章制度5企业应建立的20个规章制度清单及其文本no.103 规划与年度计划 6企业中长远安全发展规划 7企业年度安全工作计划 8企业年度安全技术措施经费预算表no

3、.104 规划与人员 9企业组织机构图 10企业安全、消防、职业健康网络图 11企业安全生产委员会组成人员名单及职责文本 12企业安全生产委员会每季度会议纪要 13企业安全管理机构人员配备表 14企业安全管理人员参加涉及安全健康会议的会议纪要 15企业工会劳动保护管理规定文本no.105 职业安全健康教育 16企业员工花名册（加盖人力资源部章） 17企业年度安全培训计划 18企业新进员工安全培训教材及培训记录（三级教育卡） 19企业特种作业人员清单及培训证书(复印件) 20企业中层干部清单及培训记录 21企业班组长清单及培训记录 22企业变换工种和四新教育记录 23企业职业安全健康教育档案(教

4、育大纲、教材或讲义、试卷)及相关记录 24企业全员教育相关资料（教材或试卷）及相关记录 25企业员工复工教育清单及相关记录 26企业安全管理人员证书(复印件)no.106 事故管理 27企业工伤事故汇总表及相应的事故档案(包括事故报告、事故分析会记录等)no.107 “三同时”管理 28企业三同时项目清单及相应的管理资料no.108 班组安全管理 29企业班组清单及班组安全管理相应资料（包括企业班组安全管理规定或实施方案、查阅现场资料等）no.105 安全操作规程 30企业安全操作规程清单及文本no.110 特种设备及人员安全管理 31企业特种设备档案清单及其验收资料 32企业特种设备定期检测

5、报告清单及及其相应报告文本 33企业特种设备人员清单及其培训证书（复印件）no.111 相关方安全管理 33企业相关方、承发包项目台账及相应管理资料（如安全协议文本、承包租赁合同、相关方安全管理制度等）no.1112 现场监督检查 34企业劳动防护用品管理标准（或制度）和发放标准 35企业特种作业人员清单及培训、复训取证的台账 36企业每月隐患排查及整改台账或每月安全检查及整改汇总表no.113 应急救援预案 37企业应急救援预案文本及备案表 38企业年度应急救援预案演练资料（演练计划、演练签到及记录、演练点评）no.114 危险源管理 39企业危险源辨识表汇总或危险源清单 40企业重大、重要

6、危险源清单（含重大、重要危险源的管理制度或控制措施）no.115 安全健康档案 41企业违章记录及安全奖惩档案 42企业安措项目档案 43特种作业及危险作业人员健康档案 44企业职业危害防护设施档案 45企业职业病档案 46企业职业危害因素监测和技术评价档案 47企业有害作业人员健康卡档案 48企业职业危害动态观察及职业健康统计报表档案03评审方法和分值计算基础管理考评是以人及其活动为对象，依据系统的观点，考评企业安全管理体系中安全、健康管理工作的有效性和可靠性，预防事故发生的组织措施的完善性，考评层次涉及到企业的决策层和执行层、各类人员安全素质高低和对不安全行为的控制能力。基础管理考评的内容

7、包括：安全生产责任制、职业安全健康规章制度、规划与年度计划、机构与人员、职业安全健康教育、事故管理、“三同时”管理、班组安全管理、安全操作规程、特种设备及人员安全管理、相关方安全管理、现场监督检查、应急救援预案、危险源管理和安全健康档案等15个考评项目，分值共计230分。概述1. 考评时按考评标准中考评检查表进行逐项考评，以现场查证、资料核对和检查考核的方法进行。2.自评时对企业的所有单位和全部设备施、作业环境均进行评价。3.复评时采取现场随机抽样的方法进行，抽样的原则为3.1基础管理考评内容中，对人员抽查考核数量不少于现场（或在册）数量的10%。评审方法分值计算单项考评计分法，按考评检查表中

8、的计分方法计算。考评检查表中的计分方法为：1.单项扣分法 依据“考评说明”中的要求，对于不合格的条款扣除相应分值。2.混合计分法 依据“考评说明”中的要求，某些条款为单项否决，某些条款为单项扣分，单项扣分总值不得大于一定比例分值。3.所有扣分只扣除该条款或项目的分值，将其应得分扣完为止，不计负分。04评审案例no.101 安全生产责任制考评检查表序号考评内容考评说明应得分实得分备注1企业主要负责人履行职责1.组织建立本企业安全生产责任制、规章制度和操作规程。缺少一种扣1分。72.确保本单位安全生产投入的有效实施，结合no.103查证，不符合扣2分。3.设立与本企业相符的安全管理机构，且提供人力

9、资源，不合格扣1分。4.每年组织的安全专题会议不少于4次，且解决有关安全生产的重大问题，缺少一次扣1分。2建立各职能部门的安全职责1.有文本，覆盖企业内所有单位和部门，缺少一个单位扣0.5分。42.现场抽查部分单位的职责履行情况，一个部门不合格扣1分。3建立各级各类人员的安全职责1.有文本，涵盖企业内各级管理者（班组长），且与行政管理职能相符。一处不符合扣0.5分。42.现场抽查各类人员的职责履行情况，有措施、有效果。一处不符合扣0.5分。合 计15no.101 安全生产责任制考评检查表（考评要点）序号考评内容考评说明考评要点1企 业 主 要 负责 人 履 行 职责1.组织建立本企业安全生产责

10、任制、规章制度和操作规程。缺少一种扣1分。要求企业建立一种分工明确、运行有效、责任落实的安全生产责任制度且有针对性、可操作性。 检查要点：查企业安全生产责任制管理规定或文本、企业20个规章制度清单及相应的文本、企业安全操作规程清单。2.确保本单位安全生产投入的有效实施，结合no.103查证，不符合扣2分。要求企业注重安全生产的投入，其基本要求是满足安全生产的必备条件 检查要点：查企业年度安全技术措施计划，并结合no.103规划与年度计划考评表查证。3.设立与本企业相符的安全管理机构，且提供人力资源，不合格扣1分。要求企业主要负责人依据国家有关法规要求，结合企业安全特点，设立安全管理机构，提供相

11、应的人力资源。 检查要点：查企业组织机构图中安全管理机构的设置情况，并查阅安全管理机构人员配备情况表 4.每年组织的安全专题会议不少于4次，且解决有关安全生产的重大问题，缺少一次扣1分。会议应有分析企业安全状态或安全问题、解决企业安全生产重大、较大问题的记录。 检查要点：查评审之日前4个季度企业安全生产委员会会议纪要no.101 安全生产责任制考评检查表（考评要点）序号考评内容考评说明考评要点2建立各职能部门的安全职责1.有文本，覆盖企业内所有单位和部门，缺少一个单位扣0.5分。安全生产责任制文本应涵盖企业的所有部门 检查要点：依据企业提供的组织机构图查证企业安全生产责任制文本是否涵盖各部门，

12、缺少一个部门扣0.5分2.现场抽查部分单位的职责履行情况，一个部门不合格扣1分。检查要点：现场抽查1-2个部门履行本部门1-2项安全职责的执行情况（相关资料或记录）no.101 安全生产责任制考评检查表（考评要点）序号考评内容考评说明考评要点3建立各级各类人员的安全职责1.有文本，涵盖企业内各级管理者（班组长），且与行政管理职能相符。一处不符合扣0.5分。安全生产责任制文本应涵盖各级管理者和从业人员 检查要点：查阅安全生产责任制文本是否涵盖企业各级管理者（主要负责人、副职领导、职能部门和生产车间领导、班组长以及员工）且与企业提供的部门职责内容吻合；有1处不符合则扣0.5分。2.现场抽查各类人员

13、的职责履行情况，有措施、有效果。一处不符合扣0.5分。各类人员应知晓安全职责。 检查要点：现场抽查管理技术人员、班组长、员工代表3-4名对本人安全生产责任制的熟悉理解度及其相应的履行情况（相关资料及记录）no.101安全生产责任制考评检查表（考评要点）参考样板不符合要求的样板（未涵盖要点）1.企业安全生产责任制管理规定关键词：企业应对照本企业组织机构图确保每个部门的安全职责没有遗漏。另外，要确保企业主要负责人、分管安全的负责人、副职领导、职能部门和生产车间领导、班组长、员工的安全职责全覆盖。1.目的 为提高各级管理人员的责任心，正确履行安全工作职责，特制定本规定。2.范围 本规定适用于公司各职

14、能部门、各级人员3.定义4.职责5.描述1总经理办公室安全职责 2人力资源部安全职责。3工业工程及设备部安全职责4物流部安全职责 5采购部安全职责 6财务部安全职责 7产品工程部安全职责8质量管理部安全职责 9.党工办安全职责 12制造部安全职责 15.规划部安全职责16 市场部安全职责 17总经理安全职责 18分管安全副总经理的安全职责19其它副总经理的安全职责 20.安全生产委员会安全职责 21.工会安全职责22各部门经理安全职责23. 部门主管（车间主管）安全职责24安全管理部门（人员）安全职责 25.车间（部门）安全员安全职责26班组长的安全职责.27生产工人安全职责28.一般管理（技

15、术）人员的安全职责29.考核6.职责矩阵 7.流程图 8.记录1.企业安全生产责任制管理规定1.目的 为提高各级管理人员的责任心，正确履行安全工作职责，特制定本规定。2.范围 本规定适用于公司各职能部门、各级人员3.定义4.职责5.描述1总经理办公室安全职责 2人力资源部安全职责。3工业工程及设备部安全职责 4物流部安全职责 5采购部安全职责 6财务部安全职责 7产品工程部安全职责 8质量管理部安全职责 9.党工办安全职责 12制造部安全职责 15.规划部安全职责 16 市场部安全职责 17总经理安全职责 18其它副总经理的安全职责 19.安全生产委员会安全职责 20.工会安全职责 21各部门

16、经理安全职责 22.部门主管（车间主管）安全职责 23安全管理部门（人员）安全职责 24.车间（部门）安全员安全职责 25班组长的安全职责.26生产工人安全职责27.考核6.职责矩阵 7.流程图 8.记录备注：缺少分管安全副职的安全职责及一般管理（技术）人员的安全职责no.101安全生产责任制考评检查表（考评要点）参考样板*有限公司2014年度安全、消防责任书为了强化企业安全、消防、治安管理，严格依照中华人民共和国安全生产法、中华人民共和国消防法等法律法规的规定，并根据安全管理 “谁主管、谁负责”和“区域安全责任制”的原则，明确分级管理、分线负责的要求，特签订2014年度安全、消防责任书一、期

17、限：2014年1月1日至2014年12月31日二、部门与责任人部门：产品工程部 责任人：*三、责任范围、内容及目标四、考核与处罚五、附件1.2014*有限公司安全工作实施计划2.2014*有限公司产品工程部安全生产目标及考核3. 2014年度*限公司安全、消防、治安责任区示意图企业层面年度安全责任制签约文本no.102职业安全健康规章制度考评检查表序号考评内容考评内容考评说明考评内容应得分实得分 备注1企业应建立以下规章制度：1.查看文本，每少一种扣0.8分。2.其中、项结合基础管理的其他内容评价其效果，一种不合格扣0.3分。3.其中、查看各种记录评价其效果，一种不合格扣0.3分。4.剩余的、

18、项结合设备设施安全考评、作业环境与职业健康考评等内容评价其效果，一种不合格扣0.3分。10 安全生产检查制度 伤亡事故管理制度 职业安全健康教育制度 建设项目安全健康管理制度 特种设备及人员安全管理制度 相关方安全管理制度 防火安全管理制度 危险作业审批制度 电气临时线审批制度 危险化学品管理制度 厂内交通安全管理制度 职业病预防管理制度 安全奖惩制度 安全防护设备管理制度 防尘防毒设施管理制度 劳动防护用品管理制度 女工和未成年人保护制度 易燃易爆场所管理制度 安全生产“五同时”管理制度 劳动合同安全监督制度2规章制度符合国家法律法规和标准的要求。所有规章制度中出现一处不合格扣0.5分。2.

19、现场抽查部分单位的职责履行情况，一个部门不合格扣1分。5合 计15适用范围：本考评项目列举了企业常见的20种规章制度，涵盖了企业安全生产的全方位，企业可根据国家安全生产的要求，在制度数量上可以增减，但基本内容应符合本考评项目的规定。序号考评内容考评说明考评要点1企业应建立以下规章制度：1.查看文本，每少一种扣0.8分。2.其中、项结合基础管理的其他内容评价其效果，一种不合格扣0.3分。3.其中、查看各种记录评价其效果，一种不合格扣0.3分。4.剩余的、项结合设备设施安全考评、作业环境与职业健康考评等内容评价其效果，一种不合格扣0.3分。 安全生产检查制度本制度应规定安全生产检查的内容、时间、方

20、法和工作程序，同时有明确的消除隐患的措施和要求。 检查要点：查企业各类安全检查记录、整改情况。 伤亡事故管理制度本制度应规定企业对因工伤亡事故的报告、抢救、调查、分析、处理的具体要求，同时还应规定伤亡事故统计上报的时间、程序以及应急救援体系等相关的管理措施 检查要点：将结合n0.106 “事故管理”的考评来查证其执行情况 职业安全健康教育制度本制度应规定 “职业安全健康教育”中列举的9种安全教育形式的计划编制和实施程序，明确应达到的教育培训率和效果，并制定相应的监督和效果评价措施。 检查要点：将结合no.105“职业安全健康教育”的考评来查证其执行情况。 建设项目安全健康管理制度本制度应明确新

21、、改、扩建项目以及新技术、新工艺、新设备、新材料应用项目的立项、安全预评价、安全审查、安全验收评价等程序检查要点：将结合no.107 “三同时管理”的考评来查证其执行情况职业安全健康规章制度必备的8要素no.102职业安全健康规章制度考评检查表（考评要点）序号考评内容考评说明考评要点1企业应建立以下规章制度：1.查看文本，每少一种扣0.8分。2.其中、项结合基础管理的其他内容评价其效果，一种不合格扣0.3分。3.其中、查看各种记录评价其效果，一种不合格扣0.3分。4.剩余的、项结合设备设施安全考评、作业环境与职业健康考评等内容评价其效果，一种不合格扣0.3分。 特种设备及人员安全管理制度本制度

22、应规定特种设备的采购、安装、使用、检验、修理改造和报废等环节的管理程序，明确特种设备的注册登记程序和应急救援预案的建立等规定。同时也应明确对操作人员的管理要求。 检查要点：将结合no.110 “特种设备及人员管理”的考评来查证其执行情况。 相关方安全管理制度本制度应明确对外来施工、承包和租赁方，以及短期合同工、外来施工人员的安全管理程序，明确各自的安全责任和管理分工，规范外来人员的操作行为，签订安全协议书等内容。 检查要点：将结合no.111“相关方安全管理”的考评来查证其执行情况。 防火安全管理制度本制度应本着“预防为主，防治结合”和“统一管理与属地监管”相结合的原则，明确防火工作的程序和责

23、任，以及管理要点。 检查要点：将结合“设备设施安全考评”的状况来查证其执行情况。 危险作业审批制度本制度应明确规定，凡属高空作业、带电作业、禁区内明火作业、爆破或有爆炸危险的作业、中毒或有窒息危险作业应履行审批手续，还应规定审批的程序、范围、监控措施等内容。 检查要点：查企业危险作业审批表及实施情况抽查记录。no.102职业安全健康规章制度考评检查表（考评要点）序号考评内容考评说明考评要点1企业应建立以下规章制度：1.查看文本，每少一种扣0.8分。2.其中、项结合基础管理的其他内容评价其效果，一种不合格扣0.3分。3.其中、查看各种记录评价其效果，一种不合格扣0.3分。4.剩余的、项结合设备设

24、施安全考评、作业环境与职业健康考评等内容评价其效果，一种不合格扣0.3分。 电气临时线审批制度本制度应明确规定架设临时线路应履行审批手续，还应规定审批的程序、范围、安装要求和监控措施等内容。 检查要点：查企业临时线审批表及实施情况抽查记录 危险化学品管理制度本制度应按照gb12268危险化学品名录，明确本企业危险化学物品的采购、保管、领用、运输、处置等方面的管理程序和职责分工。 检查要点：将结合“设备设施安全考评”的状况来查证其执行情况。 厂内交通安全管理制度本制度应规定车辆在采购、使用、管理、维修保养、报废和驾驶员管理考核等方面的管理程序、内容和要求，同时要规定厂内交通道路、标识等方面的要求

25、。 检查要点：将结合“设备设施安全考评”的状况来查证其执行情况。 职业病预防管理制度本制度应依据职业病防治法明确职业危害评价、作业环境监测、职业健康监护、职业病诊断等方面的管理程序、方法、内容、要求和治理措施。 检查要点：将结合“作业环境和职业健康考评”的状况来查证其执行情况。no.102职业安全健康规章制度考评检查表（考评要点）序号考评内容考评说明考评说明1企业应建立以下规章制度：1.查看文本，每少一种扣0.8分。2.其中、项结合基础管理的其他内容评价其效果，一种不合格扣0.3分。3.其中、查看各种记录评价其效果，一种不合格扣0.3分。4.剩余的、项结合设备设施安全考评、作业环境与职业健康考

26、评等内容评价其效果，一种不合格扣0.3分。 安全奖惩制度本制度应依据安全生产法及其他法律、法规的规定，明确安全奖惩的范畴、对象、奖惩形式等内容。 检查要点：查企业奖惩台帐或相关记录。 安全防护设备管理制度本制度应明确规定安全防护设备的管理程序和管理职能。 检查要点：将结合“设备设施安全考评”的状况来查证其执行情况。 防尘防毒设施管理制度本制度应明确职业危害防护设备设施（防尘防毒设施）的管理程序、责任单位及其职责，还应明确使用、维护方面的要求。职业危害防护设备包括：除尘设施、通风设施、降噪设施和净化设施等。检查要点：将结合 “作业环境和职业健康考评”的状况来查证其执行情况。 劳动防护用品管理制度

27、本制度应规定劳动防护用品的采购、保管、发放、使用和监督的工作程序和管理要点。 检查要点：将结合作业环境和职业健康考评”的状况来查证其执行情况。no.102职业安全健康规章制度考评检查表（考评要点）序号考评内容考评说明考评要点1企业应建立以下规章制度：1.查看文本，每少一种扣0.8分。2.其中、项结合基础管理的其他内容评价其效果，一种不合格扣0.3分。3.其中、查看各种记录评价其效果，一种不合格扣0.3分。4.剩余的、项结合设备设施安全考评、作业环境与职业健康考评等内容评价其效果，一种不合格扣0.3分。 女工和未成年人保护制度本制度应规定不允许招用未成年工、女职工“四期”保护和女工禁忌从事的作业

28、等方面的具体要求，同时还应规定女职工享受“四期”保护的权利，以及企业应采取的具体措施。 检查要点：将结合作业环境和职业健康考评”的状况来查证其执行情况。 易燃易爆场所管理制度本制度应规定在易燃易爆场所的岗位责任制、安全操作和应急处理内容，以及储存、使用、保管、运输等方面的要求检查要点：将结合“设备设施安全考评”和“作业环境和职业健康考评”的状况来查证其执行情况。 安全生产“五同时”管理制度本制度应明确各级负责人、各职能部门在计划、布置、检查、总结、评比生产工作的时候，应同时计划、布置、检查、总结、评比安全工作的程序、方法和要求。 检查要点：查企业各种会议记录和执行情况 劳动合同安全监督制度本制

29、度应规定企业签订各类劳动合同实行安全监督的范围、对象及内容，同时还应规定实施安全监督的归口部门及制约措施。 检查要点：查企业合同文本、询问相关人员。no.102职业安全健康规章制度考评检查表（考评要点）序号考评内容考评说明考评要点2规章制度符合国家法律法规和标准的要求。所有规章制度中出现一处不合格扣0.5分。检查要点：制度文本应符合国家、行业及地方政府安全生产法律、法规、规程和标准的要求，不得出现原则错误和较大遗漏。no.102职业安全健康规章制度考评检查表（考评要点）参考样板不符合要求的样板序号文件编号文件名称是否内控签发日期修订日期1qg/ssdt-130304-01-2014-01 职业

30、安全健康管理制度是2014年1月2qg/ssdt-130304-06-2014-03 相关方安全管理制度是2014年1月3qg/ssdt-130304-11-2014-06厂内交通管理制度是2014年1月2014年 *公司安全规章制度清单序号文件名称是否内控签发日期1职业安全健康管理制度是2014年1月2相关方安全管理制度是2014年1月3厂内交通管理制度是2014年1月提示：缺少文件编号 企业职业健康规章制度清单（参考样本）*公司安全规章制度清单企业职业健康规章制度清单（不规范样本）no.103表 规划与年度计划考评序号考评内容考评说明应得分实得分备注1企业长远规划中有安全健康内容1.规划有

31、文本，内容针对性强，且有配套的检查、考核办法，每种不合格扣1分。 2.规划滚动执行，抽查执行情况，每种不合格扣2分。 3.三年均未能完成目标扣全分。42年度工作计划1.计划有文本，内容中有考核指标体系和安全措施技术改造项目，且有配套的检查、管理办法，每种不合格扣1分。 2.抽查执行情况，有实施进度和分析，每种不合格扣1分，未完成扣2分。53劳动保护措施经费（安措费）管理1.年度资金预算中有具备安全生产条件所必需的资金投入（安措费）。无项目扣3分。 2.安措费的使用有针对性，且有名称、实施进度、条件评估、责任单位（人）等内容，每种不合格扣1分。 3.抽查执行情况，每项未完成扣1分。6合计15no

32、.103表 规划与年度计划考评（考评要点）序号考评内容考评说明考评要点1企业长远规划中有安全健康内容1.规划有文本，内容针对性强，且有配套的检查、考核办法，每种不合格扣1分。 2.规划滚动执行，抽查执行情况，每种不合格扣2分。 3.三年均未能完成目标扣全分。企业应针对其特点和管理状况，在长远规划中有职业健康的安全目标指标、措施等内容。 长远规划的整体性应与阶段性规划相统一；规划针对性强，有配套的措施、检查、考核办法，每年应有诊断总结。 检查要点：检查规划文本，是否有针对性。2年度工作计划1.计划有文本，内容中有考核指标体系和安全措施技术改造项目，且有配套的检查、管理办法，每种不合格扣1分。 2

33、.抽查执行情况，有实施进度和分析，每种不合格扣1分，未完成扣2分。年度计划中应建立完整的安全健康目标指标考核体系，及具体的管理措施和安全技术改造措施；年度目标应分解到各职能部门，每季度应有阶段分析和目标诊断。 检查要点：检查年度计划文本，是否明确目标指标并有具体的管理措施；检查各职能部门是否将公司年度计划和指标分解到本部门。3劳动保护措施经费（安措费）管理1.年度资金预算中有具备安全生产条件所必需的资金投入（安措费）。无项目扣3分。 2.安措费的使用有针对性，且有名称、实施进度、条件评估、责任单位（人）等内容，每种不合格扣1分。 3.抽查执行情况，每项未完成扣1分。企业应建立劳动保护措施经费的

34、管理机制，安措费应做到专款专用，有项目名称、资金来源等相关文件，且有实施进度、条件评估、责任单位（人）等内容。 检查要点：查企业安措费项目计划表及相关方案论证和验收记录。no.103表 规划与年度计划考评xx有限公司安全投入费用统计表填报单位：序号分类(名称)2016年度（万元） 2017年度（万元）1改善、改进安全措施费用（合计）a动能设备监测费用b起重、电梯、叉车测试费用c设备（安全设施）维修费用d避雷装置测试费用2安全宣传、教育、培训费用（合计）a特种作业人员培训费用b安全培训费用c安全宣传费用d3 其它投入费用 （合计）a特种作业、高温人员体检费用b劳动防护费用c消防费用总计（1+2+

35、3备注：表格“分类（名称）”一栏中的四大项，各项中实际投入使用安全费用相对比重较大的分项目，必须列清项目名称和实际投入费用。填报人：日期：检查要点：1）安全投入费用统计表；2）投入项目清单；3）抽查清单所列项目委外合同；4）抽查内部安全改善项目立项记录或结题记录。2、扣分：按单项扣分法，依据考评说明中要求，对不合格条款扣除相应分值，扣完为止。参考样板2014年*公司安全技术措施计划（参考样本）序 号部门项目名称 项目内容资金预算（万元）责任部门 责任人计划完成日期备注编制人： 审核人：批准： 年 月 日 年 月 日 年 月 日no.104机构与人员考评检查表序号考评内容考评内容考评说明考评内容

36、应得分 实得分备注1安全生产管理网络1.企业建有统一协调安全健康问题的组织机构，未建立扣2分，未开展工作扣1分。42.各职能部门、各车间均有主管安全的领导和专（兼）职安全员，且履行职责，一个部门不合格扣0.5分。3.企业、车间、班组三级工会履行监督职能，一个单位不合格扣0.5分。2安全管理机构1.建立相对独立的机构，有机构编制、有管理职能，查相关文件，不合格扣1分。42.参加企业内各种涉及安全健康的会议和有关决策决定，查会议记录，不合格扣1分。3安全管理人员应按企业从业人员的2及以上比例配备1.查人员名单，每降低1扣3分。52.查安全管理人员的条件（包括文化程度、身体状况、年龄结构、思想素质、

37、业务能力等），并经专门培训，取得资格证书，每项不合格扣0.3分。合 计15no.104机构与人员考评检查表（考评要点）序号考评内容考评说明考评要点1安全生产管理网络1.企业建有统一协调安全健康问题的组织机构，未建立扣2分，未开展工作扣1分。企业应建立“安全生产委员会”，统一协调企业中的安全生产问题，企业主要负责人同时是“安全生产委员会”的主要领导。“安全生产委员会”应有成员名单、职责、工作制度等内容，且对企业中的重大安全健康问题进行评议、协调和决策。 检查要点:查企业安全生产委员会相关资料，包括企业文件（委员会组织成员人员名单及职责）、安全生产委员会会议纪要2.各职能部门、各车间均有主管安全的

38、领导和专（兼）职安全员，且履行职责，一个部门不合格扣0.5分。企业以及各职能部门、各车间（分厂）应有主管安全的负责人，各职能部门、各车间（分厂）应有专（兼）职安全员，并规定其职责、工作内容。 检查要点：查企业各部职能部门、车间（分公司、分厂）主管安全的领导和专（兼）职安全员名单、职责及履行本部门职责的执行情况3.企业、车间、班组三级工会履行监督职能，一个单位不合格扣0.5分。检查要点：查阅企业工会劳动保护委员会管理规定及工会三级劳动保护监督网络图，并抽查工会履行监督职能的执行情况（主要抽查公司级工会、班组的安全巡视记录）no.104机构与人员考评检查表（考评要点）序号考评内容考评说明考评要点2

39、安全管理机构1.建立相对独立的机构，有机构编制、有管理职能，查相关文件，不合格扣1分。大中型企业必须设置相对独立的安全管理机构，有管理职能和职责。相对独立是指安全管理机构能独立履行安全管理职能，直接与企业主要负责人或主管安全的负责人对话 检查要点：查阅企业组织机构、安全管理部门职责等相关文件。2.参加企业内各种涉及安全健康的会议和有关决策决定，查会议记录，不合格扣1分。安全管理机构的人员应参加企业内各种涉及职业安全健康的会议和有关决策、决定，检查、评价企业内各部门的安全工作，有相对独立的考核权。 检查要点：查阅企业安全管理机构人员参加企业各类涉及安全健康相关会议（如生产周会、由各部门经理参加的

40、月度管理层会议、相关部门牵头的设备采购及验收、建设项目相关会议记录或会议纪要等）no.104机构与人员考评检查表（考评要点）序号考评内容考评说明考评要点3安全管理人员应按企业从业人员的2及以上比例配备1.查人员名单，每降低1扣3分。根据企业人事部门定编的花名册，专职安全管理人员数量必须大于企业职工总数的2。环保人员、劳动防护用品和保健用品发放人员、交通监理员等不属于专职安技人员。 检查要点：依据企业人力资源部提供的员工花名册，按从业人员2的比例核对安全管理人员的配备。2.查安全管理人员的条件（包括文化程度、身体状况、年龄结构、思想素质、业务能力等），并经专门培训，取得资格证书，每项不合格扣0.

41、3分。检查要点：查阅企业安全管理人员岗位资格证书。no.104机构与人员考评检查表（考评要点）参考样板*有限公司meeting minutes会议纪要page /页数.:1主题/ 时间:2014年1月安全生产管理委员会2014年1月23日 8：30-10:00 file no./文件编号:sss-2014-001 出席人员:提示：出席会议人员与会议签到一致主送: 与会人员 会议记录： （关键点：安委会的要求或决定需有涉及解决企业安全生产问题的相关内容或对安全生产工作有较具体的要求和时间节点的要求）一传达2014年1月份市安委会主要内容（略）二通报公司春节放假前安全检查中发现的主要情况主要问题：

42、制造部部分车间生产布局不太合理，导致现场5s 管理及物流安全工作不规范，易导致潜在事故的发生。一关于做好2014年春节放假期间公司安全生产工作的要求（具体见通知）四、安委会要求：1.认真贯彻市安委会会议主要精神，全面落实2014年度企业各项安全生产工作。各部门经理作为本部门安全第一责任人，要对本部门管辖区域内的员工安全负责。2.结合春节放假前公司安全检查情况，安委会要求工艺工程及规划部负责在3月底前完善制造部生产车间的合理布局，确保物流安全和5s管理有一定的改进和提高。3.安委会强调各部门须按公司下发的关于做好2014年春节放假期间安全生产工作的通知落实各项工作。对2014年春节放假前公司级安

43、全检查中发现的问题，安委会要求各部门在1月28日前完成整改工作。整理：* 企业安全生产委员会每季度会议纪要no.104机构与人员考评检查表（考评要点）不符合要求的样板（未涵盖要点）*有限公司meeting minutes会议纪要page /页数.:1主题/ 时间:2014年1月例会2014年1月23日 8：30-10:00 出席人员:*主送: 与会人员 会议主题：meeting topic1.通报2014年1月安全检查情况2.通报公司相关安全工作3.通报公司相关质量工作 会议要求： 1.认真做好日常安全检查和整改2近阶段公司班组安全建设工作同前阶段相比有所进步，希望各部门再接再厉。安全部门要进

44、一步加强对班组安全建设工作的指导和考核。3.下阶段需进一步加强质量管理，杜绝重大质量缺陷。4. 。提示：本会议纪要未涉及具体的与安全生产有关的议题且安委会对安全工作的要求缺少具体的内容和时间节点的要求。整理：* 企业安委会会议纪要不规范样本no.105表 职业安全健康教育考评考核表序号考评内容考评说明应得分实得分备注1新职工进厂三级教育目标值100，少1人扣全分。62特种作业人员培训教育目标值100，查人事部门台帐和教育台帐，少1人扣全分。83中层以上干部教育目标值100，少1人扣全分。44班组长教育目标值100，少5扣2分。45变换工种和“四新”教育目标值100，少5扣2分。36职业健康教育

45、目标值90，少5扣2分。37全员教育目标值80，少5扣2分。48复工教育目标值100，少5扣2分。39安全管理人员教育目标值100，少1人扣全分。610安全知识抽查合格率目标值80，低于80扣4分。4合计45no.105表 职业安全健康教育考评（考评要点）考核表序号考评内容考评说明考评要点1新职工进厂三级教育目标值100，少1人扣全分。检查要点：依据企业人力资源部提供的员工花名册，抽查员工三级教育记录；三级培训应有针对性内容；不得少于24学时。2特种作业人员培训教育目标值100，查人事部门台帐和教育台帐，少1人扣全分。检查要点：对照人员台账，查证件是否过期。3中层以上干部教育目标值100，少1

46、人扣全分。安全生产管理培训时间不得少于24学时，每年再培训不少于8学时。 检查要点：依据企业人力资源部提供的中层干部台账查培训记录。no.105表 职业安全健康教育考评（考评要点）考核表序号考评内容考评说明考评要点4班组长教育目标值100，少5扣2分。一年一次。 查要点：依据企业人力资源部提供的班组长人员台账查培训记录。5变换工种和“四新”教育目标值100，少5扣2分。检查要点：查相关台账和记录。6职业健康教育目标值90，少5扣2分。教育对象：从事职业危害作业人员，以及有关部门的车间领导、工程技术人员和相关医务人员；每2年一次。 检查要点：查相关记录。7全员教育目标值80，少5扣2分。形式可多

47、种多样，教育周一为一年一次。检查要点：查相关记录。no.105表 职业安全健康教育考评（考评要点）序号考评内容考评说明考评要点8复工教育目标值100，少5扣2分。病假、事假、探亲等离岗一年以上（含一年）重新上岗时，必须进行车间、班组级安全教育。 检查要点：查相关台账和记录。9安全管理人员教育目标值100，少1人扣全分。培训时间不得少于24学时，每年再培训不得少于8学时。 检查要点：查相关台账和记录。10安全知识抽查合格率目标值80，低于80扣4分。备注：1.9类培训应建立档案和台账。2.被教育人数应和企业人事部门统计数相一致。3.企业自行教育的，应有教育计划、教学大纲和教材。4.三级教育卡每一

48、级教育必须有教育者和被教育者本人签字。no.106事故管理考评检查表序号考评内容考评说明应得分实得分备注1所有从业人员均参加工伤社会保险查缴纳保险费名单，按企业从业人员人数计算，每降低1扣1分。32工伤事故率控制指标死亡率或重伤率超控制指标的，扣10分。10（死亡率：0.035；重伤率：0.30）3工伤事故应按“四不放过”的原则进行处理查事故处理结案记录，应有事故原因分析、事故责任者及单位的处理决定、防范措施等内容，一项不符合扣0.5分。44事故档案事故档案内应有：现场图、调查记录、分析会记录、报告书、处理决定、防范措施和落实情况等内容，一项不符合扣0.5分。3合 计15适用范围：至考评之日，

49、近三年内，企业发生死亡、重伤、轻伤、中毒事故和重大未遂事故。no.106事故管理考评检查表（考评要点）序号考评内容考评说明考评要点1所有从业人员均参加工伤社会保险查缴纳保险费名单，按企业从业人员人数计算，每降低1扣1分。所有从业人员均参加工伤社会保险。 检查要点：查阅企业人力资源部提供的缴纳保险费人员名单2工伤事故率控制指标死亡率或重伤率超控制指标的，扣10分。工伤事故率控制在指标内。企业应建立工伤事故率控制指标，且进行分解。（机械制造企业工伤事故率的控制指标推荐值为：死亡率为0.035、重伤率为0.30）。针对工伤事故控制指标，应有对策和措施，以及相应的考核办法 检查要点：查证企业年度工伤事

50、故指标及其指标分解的相关记录。年度安全事故统计台账（近三年）（死亡率：0.035；重伤率：0.30）no.106事故管理考评检查表（考评要点）序号考评内容考评说明考评要点3工 伤 事 故 应按 “ 四 不 放过 ” 的 原 则进行处理查事故处理结案记录，应有事故原因分析、事故责任者及单位的处理决定、防范措施等内容，一项不符合扣0.5分。检查要点：查阅企业事故处理结案记录或报表（应包括事故原因分析、事故责任者及单位的处理决定、防范措施及其完成情况等内容，其他包括抽查生产管理人员对“四不放过“原则”的理解、抽查某其事故发生后群众受教育的记录、对事故发生后防范措施落实情况的抽查）4事故档案事故档案内

51、应有：现场图、调查记录、分析会记录、报告书、处理决定、防范措施和落实情况等内容，一项不符合扣0.5分。检查要点：查阅企业事故档案no.107表 “三同时”管理考评考核表序号考评内容考评说明应得分实得分备注1设计阶段：项目的初步设计、施工设计有相应的安全健康措施，且通过安技部门审查查建设项目相关文件和审查记录，一项不合格扣2分52施工阶段：项目配套的安全设施同步建设，且经过试运行查安全健康防护设施试运行记录，一项不符合扣0.5分。43验收阶段：安全设施经安技部门验收后，与主体工程同步投入使用1.查验收报告和安全设施运行状况，一项不符合扣0.5分。 2.生产、贮存危险物品的建设项目应进行安全条件论

52、证和安全评价，一项不符合扣1分。34安全设施投资应纳入建设项目概算查建设项目概算清单。无安全设施资金概算扣3分，使用不当扣1.5分。3合计15no.107表 “三同时”管理考评考核表第二章 建设项目安全条件论证与安全预评价第七条下列建设项目在进行可行性研究时，生产经营单位应当分别对其安全生产条件进行论证和安全预评价：（一）非煤矿矿山建设项目；（二）生产、储存危险化学品（包括使用长输管道输送危险化学品，下同）的建设项目；（三）生产、储存烟花爆竹的建设项目；（四）化工、冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸、军工、公路、水运、轨道交通、电力等行业的国家和省级重点建设项目；（五）法律、行政法

53、规和国务院规定的其他建设项目。上汽立项项目：指属上海汽车集团股份有限公司立项的建设工程项目。6 管理规定6.1 三同时项目分类6.1.1 第一类项目：上汽集团批准立项项目，涉及火灾危险性生产类别为甲类、爆炸危险场所等级为特别危险场所和高度危险场所；以土建、改造、装潢、大规模搬迁、安装等为主的建设项目，以及各单位和上汽集团安全部门确认的其它危险、危害因素大的建设项目。6.1.2 第二类项目：上汽集团批准立项项目，项目主要内容仅涉及设备、设施等引进，或新项目实施内容与以往项目基本相似，且类似项目经规范评审，具备可比性等情况的。6.1.3 第三类项目：非上汽集团批准立项，因本企业生产发展需要新建、改

54、建、扩建厂房项目、新增设备（冲剪压设备、机床、数控中心、行车等大型设备）或该类设备的搬迁、改造、 新建生产线，或生产线改建、搬迁项目、其他包含重大危险作业、可能对环境和安全造成影响的施工项目。6.4 三同时项目预评价与验收评价原则6.4.1 针对第一类项目，项目主管部门须组织实施中介机构的第三方预评价和验收评价报告的编制，报上汽集团安全部门后，上汽集团安全部门组织专家核查，通过预评价报告的审核和验收评价报告与现场符合性的审核。6.4.2 针对第二类项目，项目主管部门须落实内部预评价报告的编制，并组织实施中介机构的第三方验收评价报告的编制，报上汽集团安全部门后，上汽集团安全部门组织专家核查，通过

55、验收评价报告与现场符合性的审核。6.4.3 针对第三类项目，可自行组织做好项目相应的安全预评价和验收评价工作，在项目前期由项目主管部门组织相关部门召开评审会，对施工安全方案进行审核。在项目竣工时组织相关部门进行安全验收，并及时登入安全生产信息网备案。no.107表 “三同时”管理考评考核表序号考评内容考评说明考评要点分1设计阶段：项目的初步设计、施工设计有相应的安全健康措施，且通过安技部门审查查建设项目相关文件和审查记录，一项不合格扣2分依据建设项目安全卫生与评价报告完善初步设计，并编制劳动安全卫生专篇；施工设计时根据专篇内容设计相应的安全健康防护设备、设施等。验收阶段应依据劳动安全卫生专篇和

56、施工设计中的安全相关要求，组织竣工验收。 检查要点：查三同时项目清单；项目预评价、验收评价等资料。2施工阶段：项目配套的安全设施同步建设，且经过试运行查安全健康防护设施试运行记录，一项不符合扣0.5分。3验收阶段：安全设施经安技部门验收后，与主体工程同步投入使用1.查验收报告和安全设施运行状况，一项不符合扣0.5分。 2.生产、贮存危险物品的建设项目应进行安全条件论证和安全评价，一项不符合扣1分。4安全设施投资应纳入建设项目概算查建设项目概算清单。无安全设施资金概算扣3分，使用不当扣1.5分。no.107表 “三同时”管理考评（常见问题汇总）考核表1.企业无三同时项目清单或不全。2.建设项目未

57、按要求执行三同时，缺少预评价或验收评价。3.预评价或验收评价实施时间与建设项目实际建设期不符。4.请补充no.108班组安全管理考评检查表序号考评内容考评说明应得分实得分备注1建立健全了岗位安全操作规程应有班长、安全员、生产工人安全职责文本，少一种扣8分；一人不熟悉职责扣8分；一人不执行扣12分。242安全技术操作规程有所有工种的安全技术操作规程文本，少一种扣10分，有一人不熟悉扣10分，发现一人违章不得评为合格班组。223安全检查与隐患整改有每周一次的检查与整改记录，少一次扣5分；发现一项隐患未整改扣10分；应报上级整改的隐患未上报且没有临时安全措施，每一项扣15分。244安全活动每月两次安

58、全活动，少一次安全活动扣10分。155安全教育三级安全教育少一人扣全分，变换工种教育少一人扣2分，复工教育少一人扣2分。15合 计100（12）适用范围：企业因需要设置的生产和辅助班组。计分方法：在企业认定的安全合格班组中抽查10，但不少于5个班组，按考评检查表查证，按“考评说明”扣分，累计分值少于80分为不合格班组；发生轻伤以上事故扣该班组全分，即为不合格班组。计分方法：实得分=12-不合格班组数/抽查班组数x0.12x100no.108班组安全管理考评检查表（考评要点）序号考评内容考评说明考评要点1建立健全了岗位安全操作规程应有班长、安全员、生产工人安全职责文本，少一种扣8分；一人不熟悉职

59、责扣8分；一人不执行扣12分。班组必须有班长、安全员、生产工人的安全生产职责制文本，且便于学习、掌握和执行。 检查要点：查阅企业各级人员安全生产职责。抽查2-3个班组成员对本人安全职责的熟悉度。2安全技术操作规程有所有工种的安全技术操作规程文本，少一种扣10分，有一人不熟悉扣10分，发现一人违章不得评为合格班组。班组应有与本班组作业岗位相对应的安全技术操作规程或岗位作业指导书文本。生产工人应做到熟知和照章作业。 检查要点：查阅班组安全技术操作规程清单及其相应的安全技术操作规程文本。现场抽查1-2名员工对其岗位安全技术操作规程的熟知度。3安全检查与隐患整改有每周一次的检查与整改记录，少一次扣5分

60、；发现一项隐患未整改扣10分；应报上级整改的隐患未上报且没有临时安全措施，每一项扣15分。班组应在班前、班中、班后进行自检，在此基础上，班组长应进行日常巡检和每周组织一次全面检查，并做好记录。对查出的事故隐患要落实措施、人员和整改进度。对班组整改不了的应及时向上一级报告，在未整改前应有可靠的安全防范措施。 检查要点：查阅班组每周一次的安全隐患检查及整改记录no.108班组安全管理考评检查表（考评要点）序号考评内容考评说明考评要点4安全活动每月两次安全活动，少一次安全活动扣10分。每月开展两次安全活动，做到时间、内容、人员三落实，且有记录。安全活动的主要内容：传达上级有关会议和文件精神；布置、检