高校科技成果转化中政产学研金服用模式探讨

1、    高校科技成果转化中“政产学研金服用”模式探讨    摘要：高校科技成果在我国科技发展中具有不可替代的作用，是高校技术创新能力的重要体现。文章基于对高校科技成果转化现状的分析，打破传统的“产学研”模式，从“政产学研金服用”七要素出发，重点探讨了政府、金融资本、科技服务和用户市场回馈等新增要素，在科技成果转化中的重要作用，为推动高校科技成果转化工作的发展提供了参考。关键词：高校产业，科技成果转化，产学研，“政产学研金服用”高校科技成果转化是高校试验、开发、应用、推广前沿材料、创新工艺和产品等，具有使用价值的科技成果的过程。高校科技成果在我国科技发展中

2、发挥着重要作用，转化的数目和质量也成为衡量高校科技竞争力以及技术创新能力的标准之一。然而，我国目前科技成果转化率低、工作滞后，远远落后于发达国家。因此，研究高校科技成果转化的制约因素及产学研等新模式，有利于高校找出影响其科技成果转化的因素，寻求相应的解决对策，从而提高科技成果转化率，进一步增强国家科技创新能力和经济实力。一、我国高校科技成果转化现状分析（1）资金投入情况。资金是高校进行科技创新的先决条件和重要保障，根据国家统计局2019年统计年鉴数据（表1）可知，我国高校科技资金投入仍以政府投资为主、企业资金投入为辅。近几年，政府资金投入甚至超过企业投入的两倍。然而，发达国家已形成了科技资金投

3、入的社会化机制，传统金融机构、风险投资基金等金融资本的加入，使科技资金投入越来越被社会普遍认可。而我国部分国有企业为了维持自身经济现状，往往不足以对高校科技成果进行应有的投资；私营企业更是抱着急功近利的心理，不愿作长期投资。此外，由于科技成果转化风险大、耗时长、见效慢，因而银行放贷意向也很低。可见，尽管我国每年的投入资金总量不断增加，却难以满足科技的快速发展需求。（2）人才投入情况。分析国家统计局2019年统计年鉴数据的高校科技活动人员数量分布状况（见表2）可知，尽管我国每年研究人员总数在不断增加，但与科技成果转化（及生产经营活动）关系更为直接的“试验发展”人员的数量却增加甚少，这必然会影响到

4、对相关科技成果实施进一步开发、应用和推广的进程。（3）产出情况。据统计，发达国家的科技成果转化率可高达70%，而与之相比，我国高校实现转化的成果不到30%，最终实际产生经济效益的成果仅占约10%，与发达国家差距很大，这也严重阻碍了高校科技成果对社会服务功能的发挥。此外，我国对专利申请、专利保护重视程度仍然较低；当前，科技成果转化的政策稳定性和配套性，不足以鼓励和刺激高校对科技产业化的积极性，分配政策和税收优惠政策的缺乏，也对科技成果转化产生了不利影响。二、制约我国高校科技成果转化的主要因素（1）普遍观念意识因素。高校不再局限于教学功能，而是通过其科技创新和成果转化的功能，延伸赋予社会科研创新能

5、力。欧美等发达国家已普遍认可高校的延伸功能，美国硅谷就是典型的以加州体系高校为中心建立的高技术密集区。而我国大多数高校对此认识片面，往往与市场需求脱节，影响了高校科技优势的发挥。（2）宏观市场规则因素。在计划经济体制下，科技成果是评价科学技术活动的主要指标；而在市场经济体制下，获得经济效益的主要目标是实现科技成果的转化。从国家宏观市场规则来看，我国社会主义市场经济体制不够完善，相关法律法规不够健全，市场开放性不足，市场规则内部还存在相互矛盾，导致了市场的紊乱无序。而科技成果转化需要和各级单位进行大量的技术交易，因此，高校在科技开发初期即使取得突破，却常常因为达不到孵化程度、无合适的接应方而导致

6、转化困难。（3）管理体制因素。目前，我国对高校科技项目的计划管理与市场对科技成果的需求反差较大，科技创新体制还没有完善成型，科研管理仍主要沿用“国家计划立项、政府财政拨款、高校申请研究”的模式，这使得高校的科研项目主要来源于主管部门的项目指南而非市场需要，导致科技成果与国家经济发展急需解决的关键技术问题结合不紧密，市场应用价值大打折扣，降低了科技成果转化率。而高校自身的运行机构设置也不够合理，“重纵向、轻横向”课题的理念，导致参与转化的专业队伍过于注重科技本身，缺乏市场调研以及对管理运行机制的思考，难以适应市场。（4）技术市场的运行机制因素。我国技术市场目前无论从技术经营机制、中介机制、风险投

7、融资机制，还是技术评估与咨询机制，都与发达国家相比有着较大差距，而机制的不健全必然导致转化率的低下，大部分高校并未深入了解企业的真实技术需求，而企业对高校的技术能力与成果管理模式认识不足；各级技术市场没有发挥其信息及时沟通、技术广泛交流等职能，高校、企业、成果拥有者以及投资者缺乏必要的信息交流手段；成果转化的工作没有实现法制化，科技市场缺乏专业的技术经纪人参与制度。（5）资金短缺因素。虽然我国高校获得的科研资金规模较大，但资金结构不合理，国家提供的科研经费基本都用于科技开发，而企业的资金往往是在等待科技成果完全转化为产品之后，才作为生产性投入来实现。由于中间的转化环节风险性较高，不仅存在技术风

8、险，还存在管理风险和市场风险等问题，发达国家普遍运用风险投资以及创业基金等形式来分散风险，而我国大多数企业、银行、非银行金融机构不愿冒险投资，导致转化与应用的资金相对较少，使很多本可以转化的科技成果提前宣告失败。（6）人力资源因素。由于目前高校的相关规章制度不够完善，导致利益分配没有足够向个人/课题组倾斜；各高校的考核考评仍主要以学术水平为主，大多以论文著作等量化指标对科研人员的业绩进行评估，而很少探究科技成果的实用性及可行性，从而影响了相关人员对科技成果转化的积极性。此外，科技成果转化不仅需要一批技术开发人员，更需要一批高层次、高素质的成果推广与转化管理人才，显然大多数高校仍缺乏这方面的综合

9、型人才。（7）法律保障因素。一般来讲，一项科技成果投入生产时，往往是由高校投入人才团队及科学技术等无形要素，而由企业投入资金与固定资产等有形要素。但其中科技成果的技术价值往往难以界定，导致后期产生的成果在专卖给企业之后，经常会出现科技成果产权归属问题的纠纷。因此，尽管国家制定的保护知识产权的相关法律法规，可在成果转化过程中起到鼓励创新的作用，但由于缺少完整的法律保障措施，必然会打击科技开发人员的积极性。三、相应对策与“政产学研金服用”新模式（一）相应对策（1）变革管理体制。高校普遍观念意识的落后、宏观市场规则的不适应以及技术市场缺乏信息沟通，其最根本原因是管理体制的不健全。为了改变观念、解放思

10、想，解决高校产业中校企不分、权责不明的问题，必须转换机制，结合现代企业制度，严格规范高校产业内部管理。因此，高校应建立符合市场经济规律，并有助于科技成果转化的管理体制。首先，高校应加强教学、科研与产业化三足鼎立的思想，改变只注重基础科学研究而忽略成果转化的局面，为管理体制的改革打好基础；其次，管理体制的建立需要清晰产权、明确权责，一方面对校办企业资产的登记、评估和界定要符合法定程序，使其经营资产得以量化和合法化，另一方面，要通过建立企业法人实体来改变以行政手段管理校办企业的状况。（2）重视市场需求。高校应积极探寻知识与社会资本有机结合，即使无法完全依靠市场机制，在当前也应在市场的引导下注重向应

11、用研究倾斜。高校的很大一部分科研工作应当面向市场，主动寻求创新性突出、适应性强且具有较大市场潜力的科研课题，并加强科技成果的推广，尤其应该加强技术市场的扩散机制，推广信息网络以及服务体系，形成具有普遍性、实用性和有秩序的信息交流系统。推动和加快校企合作，是适应市场需求最好的方式。一个选择是与企业联合，由高校组建研发机构或受企业委托来研究课题，形成由金融资本企业投资、根据市场需求研发新产品的新型研发体制；另一个选择是广纳外部具有优异科技资源和先进技术的科技服务公司，按类别形成协会组织并组成统一的技术市场，进而加强高校与公司、公司与公司间的交流合作，按照市场需求设置研发课题。这两种模式的选择和有机

12、结合，可较好地解决科研与市场需求脱节的问题，进而对科技成果实行定向转化，促进成果的产业化。（3）加强资金管理。首先，资金筹措体制应拓宽渠道，不再依赖国家项目基金。可按照发达国家的做法，采用风险投资机制，建立高校内部科技成果转化基金和科技成果风险投资基金。这些基金的筹建起始可以政府投资为主，再逐步吸引社会资本投资。高校产业可加设风险投资部门，甚至可以创办风险投资公司，专业从事风险投资管理，并实行监督监控，利用分散股权来分散投资风险，将产业转变为公司型治理结构，进而加快科技成果产业化。其次，高校应吸收和利用社会闲散资金，实行股份制。国务院办公厅要求高校成立新的企业法人实体，以股份制形式代表高校持有

13、、经营、管理学校经营性资产，努力实现资产的保值和增值，而通过以科技成果吸引国内外的金融机构、社会企业与个人融资纳股，形成由政府、金融机构、社会企业及个人构成的多元融资体系应是一个很好的思路。管理时应按照产权清晰、授权经营、分工监督的原则进行，并通过必要的社会融资、风险投资和资本运作，盘活资产，以争取最大的收益。（4）提高人才管理水平。第一，完善岗位设置，建立综合人才体系。高校应重视管理岗位的设置，创建科技成果转化类高级技术职称岗位，并适当提升成果转化类岗位在科学技术岗位中的比例，具体实施时可按照固定编制与流动编制相结合的原则，组建管理队伍、汇聚管理人才，打造一支集金融财会、经营管理、项目管理、

14、知识产权和法律事务等知识的综合性人才队伍，共同为协同创新的研发格局助力。复旦大学在这方面做出了很好的尝试，其创建了“校管理人员院兼职技术经理人企业专业队伍科研人员”一体化人才体系，在2018年即实现科技成果转化合同额比同期增长了五倍。第二，制定激励政策，完善绩效评价指标。探索形成灵活的激励机制，制定有效的激励政策，强化落实成果转化工作的激励评价指标，不仅可开发现有人员科技成果转化的潜力，更是吸引外部优秀人才的重要途径。在当前的情况下，高校应以调动相关人员进行成果转化的积极性为前提，制定出行之有效的“经济利益”激励政策，同时还需构建和强化落实成果转化工作的绩效与职称评价指标体系。在这方面，许多高

15、校已开展了很好的工作，如四川大学将科研人员以作价入股的形式与学校共同作为科技成果所有权人，参与科技成果转化；东南大学明文规定，对参与重大横向研发项目和技术转让等项目的科研人员，同参与国家或省部级科研项目的人员享受同等评价标准，并在职称考核中给予科技成果转化人员政策支持及绩效激励。（5）建立健全法规与政策。初涉市场的院校存在一种普遍现象，即由于对国家相关政策和法律法规不够熟悉，不仅难以高效实现科技成果的转化，同时也对相关企业产生消极影响。因此，在当前形势下，高校不仅要建立和完善相关法律法规，加强各项法规政策的宣传与普及工作，更需要培养或招聘熟悉法律法规的相应管理与运营人才，或寻求相关服务公司的帮

16、助，从而以法制为保障促进科技成果的顺利转化。同时，为鼓励专利技术的有效转化，要加大对专利的重视程度，明晰产权制度的界定等问题。为此，各高校产业处应与科技处加强合作，将知识产权转化为生产力，促进科技成果在实际中的转化与应用。此外，要转变政策执行相对滞后、部分减税政策未能落地实施的局面，相关制度要充分落实到位，并紧跟建立实施细则。20162019年，党中央、国务院及各部委为提升科技成果转化率，出台了近70项相关政策作为成果转化的有力支撑；高校纷纷制定、完善相关管理制度，强化政策落地。东北大学构建了新型科技成果转化制度体系，以及价格、分级、股权三项决策等转化机制，实行了“学校学院科研人员”三级考评制

17、度；上海交通大学实行成果转化和作价投资项目新机制，建立了直属学校的上海交大知识产权管理公司，允许科研人员以成果参股创建公司等。（6）建设高校科技园。政治、文化、经济、法律及技术等环境，均会对产生与发展相应产业形成重要影响，而大学科技园的建设可为科技成果的产业化营造良好环境。科技园是一个特殊的机制，不仅可以鼓励、支持师生带着科技成果或创新项目进驻企业，而且能在有利于减少交易成本的前提下，对某一特定领域集聚大量具有密切联系的企业及相关机构，形成强劲有力的、持续竞争优势的局面，同时还有利于合理安排、统筹布局，完善各项规章制度，将人才、资金、信息和技术等资源实行优化配置，进而提高成果转化的效率。（二）

18、“政产学研金服用”模式研究（1）传统产学研模式的特点。高校在技术产业的建立和发展中扮演了不可替代的角色，而产学研是科技成果转化有效实现的重要途径。传统的产学研模式结合了知识、科研、产业及商业等要素，将企业、高校与科研院所的优势资源整合并协同化，利用各自的资源优势进行市场开拓、科研、开发及生产等活动，从而实现利益共享、风险共担、互利共赢的局面。产学研合作模式的创建，不乏技术转让转移、技术委托开发、技术合作研发、创建研发平台、共同成立新企业或新研发机构等形式。然而，尽管传统的产学研模式打破了只注重教学、忽视科研转化的局面，但在科技成果转化的过程中仍然呈现一些弊端。如高校和企业之间缺少交流沟通的纽带

19、，致使双方不能很好地掌握科技成果与市场需求信息，这一方面容易造成高校的科技成果难以有效地向市场转化，而另一方面企业则往往难以及时获取真正所需的科技成果。（2）“政产学研金服用”新模式。部分发达国家基于产学研，创立了符合其高校特色和国情的创新体系，由此形成了“政产学研金服用”的新模式。美国高校与企业采用合作教育、委托科研等合作方式与企业对接，共建研发中心；英国为了鼓励企业高新技术投资，也颁布了多项优惠政策；德国高校与中小型企业合作的“双元制教育”将教学开展至企业当中。此外，加拿大、日本等国家也各自探索了产学研结合模式。由此可见，国外的政府对于产学研的推广实施起到了至关重要的作用。很多国家通过多项

20、政策、法规的完善与修订对产学研合作提供保障；通过多种形式项目基金的设立为研究与产业化提供支持。与传统的产学研模式相比，“政产学研金服用”新模式在原产学研三要素的基础上，增加了政府、金融资本、科技服务以及用户的市场回馈等四大要素。在政府的经费支持与政策保护下，通过各界的金融资本与社会风险投资项目的加入，高校与科研机构进行项目合作研发，并将科技成果与企业分享，从而提升了科研成果的服务性和应用性。“政产学研金服用”（如图1所示）七要素，在创新体系中各自发挥着不同的作用，并协同联动、融合发展，从而构建运行机制多元化、产业集群特色化的创新创业共同体。新模式突出强调了政府的支撑作用和金融资本的重要性，以市

21、场为导向，由企业提出技术研发目标和方向、由高校和科研院所联合攻关、由政府提供宏观协调和政策保障、由多渠道的金融机构合理分担风险、由科技服务机构在成果转化过程中提供专业化服务，优化了各界创新资源配置，从而聚焦优势特色产业，突破重点领域的关键技术瓶颈，促进高校相关技术成果的有效转化。相比于传统的“产学研”模式，“政产学研金服用”主要增加了以下新模式特点。第一，强调了政府的引导和推动功能。政府不再是“掌舵者”，而是转变为“服务者”，其不再只是提供直接经费支持，更是在政策与法律法规方面，对科技成果转化的过程进行宏观调控和制度保障，比如间接出台减税优惠政策、提供创新补贴、建设配套设施、打通校企间信息沟通

22、渠道，以及为科技成果转化过程中的参与者制定激励机制等。同时，其亦可效仿发达国家的做法成立政企匹配的基金项目，或通过专门机构进行风险防控及监督管理，并在风险项目的资金供应上起到带头作用。第二，引进了社会金融资本的助力。金融资本是除了政府资金以外重要的资金来源，可为科技成果的高效率转化提供大力支持。显然，社会资本只有与相关政策结合，与中央和地方政府配套配比进行资金扶持，才能降低风险、提高资本利用率；而基于利益最大化的原则，金融机构必然是通过发挥自身的金融管理经验，选择具有优势资源和显著经济效益的科技创新项目来协助推动科技成果的有效转化。鉴于此，当前需要特别注意的是：由于大多数基金公司过于看重短期经

23、济利益，导致一些耗时较长的科技创新行业融资困难，这就需要国家出台相应的金融政策，进一步完善金融市场的运行机制，从而为成果转化与产业化的实施提供有效保障。第三，添加了科技服务机构的中介力量。科技服务机构建立了高校与企业的沟通与联系，起到了中介桥梁作用，可使技术供求双方实现高效匹配：一方面，各企业可以将对科技成果的需求通过科技服务机构，有针对性地传达给专业性强的高校，节省大量时间与资金；另一方面，高校也可通过科技服务机构，将产生的科技成果转让给有需求的企业，使转化效率得到快速提升。此外，科技服务公司还可通过建立多样化的服务平台，开展管理咨询、信息交流、技术服务以及专利服务等业务，组织高校、科研机构

24、及同行业龙头企业，共同组建孵化平台或产业联盟，为科技成果转化的顺利进行提供综合服务。显而易见，通过高校与专业科技服务公司的有机对接，可建立起更为完整的成果转化产业链，提升科技成果的转化效率。第四，强化了用户在科技成果转化系统中的重要作用。用户是产品和服务的最终使用者，拥有对产品建议和意见的话语权，市场信息包括目标用户对产品的需求以及最终用户对产品的市场回馈。现代市场经济必须以用户为中心、以市场为导向，通过市场信息的对接与交流，对技术创新提出新的需求；而通过用户对产品的市场回馈可反映产品的应用价值，可为科技创新和产品的更新探索有效思路，进而为协同创新提供源源不断的动力。（3）“政产学研金服用”案

25、例分析。以青岛海洋生物医药研究院（以下简称医药研究院）为例，虽然高校为校办企业提供了办公空间、高层次人才团队以及专业学位研究生培养等，但由于医药创制耗时长、见效慢、资金需求量大，仅仅通过高校、企业和科研机构三方的“产学研”合作存在着多种弊端，譬如：三方沟通渠道有限，相互之间无法及时获取技术和市场有关信息，因而难以满足科技成果快速市场化的需求；投资风险大，研发机构无法获得可靠而稳定的资金支持等。为此，医药研究院打破传统“产学研”模式的束缚，由中国海洋大学和青岛市科学技术局、青岛市崂山区人民政府合作共建海洋生物医药领域公共研发及服务平台，成为连接上游科研机构与下游高新技术企业的桥梁，并通过与政府、

26、投资机构等部门的密切合作，实践了“政产学研金服用”协同创新体制，带动了海洋生物医药行业的发展。第一，在政策保障方面，国家、省、市各级政府部门通过科技重大专项计划、科技金融和产业技术研究等科技政策，为医药研究院提供了金融、人才、税收等方面的配套支持。此外，2018年，山东省政府将医药研究院列入山东海洋强省建设行动方案，支持其建成国内一流的海洋生物医药创新创制平台；2019年，青岛市政府颁布青岛市人民政府关于支持“蓝色药库”开发计划的实施意见，给予医药研究院研发费用、平台建设、团队建设等多方面支持。第二，在资金筹措方面，医药研究院在政府部门的基金引导作用下，结合行业内社会企业及投资管理机构筹建了“中国蓝色药库开发基金”“青岛市生物医药科学研究智库联合基金”等多项联合基金；投资公司以社会资本的形式给