对研究生发表论文规定的探讨

1、    对研究生发表论文规定的探讨     摘要：研究生在读期间必须按要求发表论文的规定，是目前研究生培养单位普遍的做法。这一规定可以提高研究生教育质量，提高研究生的科研能力及学术水平，但由于当前发表论文出现较大的需求缺口，不能满足包括研究生在内的各类科技人员发表论文的需求。此外，这一规定有可能导致部分研究生急功近利的浮躁心态、学术道德下滑等负面影响。论文探讨了研究生学术水平评定的其它途径方法。关键词：研究生论文，学位，研究生培养一、前言近年来，我国的研究生教育事业迅速发展，2005年研究生招生数量为27万人，而2006年研究生招生计划初步安排

2、为40万人；其中，博士研究生5.6万人。为保证研究生的培养质量，各个高校、科研院（所）等研究生培养单位。除了要求硕、博士研究生的毕业论文达到相关的要求外，另外还要求毕业研究生在获得学位前，必须在公开出版的刊物上发表数篇专业学术论文。有些理工专业甚至是要求在国外sci、ei刊物上发表高水平学术论文。这一做法已经有十余年的历史了，但这种研究生在读期间发表论文的硬性规定，遭到一些专家学者以及研究生本人的质疑。国内部分研究生培养单位对研究生发表论文，均有各自的规定。绝大部分研究生培养单位对博士学位申请人要求其在答辩前，在各自论定的核心期期刊或权威期刊上发表3篇以上学术论文（第一署名单位必须为研究生培养

3、单位，且是第一作者或第二作者，但第一作者必须是其指导教师），有的要求至少有一篇被sci或ei收录，有的还要求必须在国外期刊上发表一篇论文。而对于硕士研究生，也要求在公开出版的刊物上发表一篇以上专业学术论文，且有的培养单位规定增刊、会议论文等除外。由此可见，要想达到要求，确实不易。二、研究生发表论文规定的有利面随着研究生招生规模的不断增长，在校研究生规模不断增大，截止到2005年底，全国已经有343个单位可以授予博士学位，777个单位可以授予硕士学位。目前已有在校博士、硕士生人数超过100万。学位与研究生教育协调发展的现状表明，我国高素质人才培养已经进入一个相对稳定的发展时期，成为名副其实的研究

4、生教育大国，研究生的培养质量保证问题，越来越受到重视和关注。提高研究生教育质量、培养创新人才，是研究生培养的目标。要求研究生发表学术论文，可以促使在校研究生刻苦钻研业务，积极探索专业知识；可以提高研究生的科研能力及学术水平，提高研究生的创新能力和竞争能力：可以使学位论文评定的学术标准客观化，提高硕士、博士学位论文的质量。三、研究生发表论文规定的难度（一）各类人员所需论文数量目前，很多研究生抱怨，在三年内完成发表规定数量和规定级别的学术论文较难，尤其是博士生。客观来说，肯定有一部分研究生难以如期完成任务，因为不光是研究生毕业需要发表论文，高等院校的教师和科研院所的科研人员，由于年终业绩考核、职称

5、评定、各类基金项目结题等，都要求发表学术论文，发表论文具有巨大的客观需求。根据2004年高等教育学校（机构）教职工情况（总计），全国各类高校专任教师中，有正高级职称人员88924人、副高级职称人员280270人、中级职称人员325569人。假设正高级职称人员每人每年发表1.5篇论文，副高级职称人员每人每年发表1篇论文，中级职称人员每人每年发表0. 5篇论文，这样权仅高校教师每年就需论文57.6万篇论文；2006年研究生招生计划初步安排为40万人，其中，博士研究生5.6万人，硕士研究生 33.4万人，研究生若要正常毕业，博士研究生每人最少需要3篇论文，硕士研究生每人最少需要1篇论文，那么硕、博士

6、研究生发表论文总计约需 50.2万篇；2005年有在站博士后研究人员12000多人，假定博士后研究人员每人每年发表论文2篇，则需发表论文2.4万篇。根据2003年分学科研究生数统计，当年有在校研究生（博士、硕士）人数分别为651260人，其中自然科学类（理学、工学、农学、医学）研究生人数为423923人，占全部研究生总数的65.1%，由此可大致推断，当前还应该基本维持这一比例。假定高校教师中，自然科学类教师占总教师的比例也为65%左右，则自然科学领域产生论文数占论文总数也应大致是65%左右。同校中各类人员所需论文数见表1。有一点需说明的是，表1中数据未包括各科研单位、企事业单位、其它机构等人员

7、所发表的论文数，也没有包括高校中科研机构人员所发表的论文，2004年高校中科研机构人员有40562人。  由表1可知，正常情况下，当前每年的研究生 （博士后）、高校教师所需的发表论文数约110万篇左右，而需自然科学论文在70万篇以上。（二）自然科学人员发表论文数量现状根据中国科学技术信息研究所2005年12月发布的（2004年度中国科技论文统计结果）显示： 2004年我国科技人员在国内科技期刊上共发表论文309952篇：2004年sci、ei和istp收录的，在作者机构中含有“中华人民共和囤”的论文共 111356篇。国内论文数据取自中国科学技术信息研究所研制的中国科技论文

8、与引文数据库（cst-pcd），该数据库2004年度收录的中国科技论文统计源期刊共1608种。虽然公开出版的自然科学专业期刊杂志不止1608种，但（cstpcd）数据库期刊所发表的论文，学术水平被公认为更高一些，很多的研究生学位申请、职称评定等，都要求是 （cstpcd）数据库期刊中的论文。目前，各研究生培养单位对博士学位研究生毕业所要求的3篇以上论文，都应该在（cstpcd）数据库期刊范围内，而高校教授、副教授所发表的论文，按理也应该在（cstpcd）数据库期刊范围内，这样一来，由表1可知，仅仅是高校博士、教授、副教授，理论上至少需要论文超过37万篇以上，若加上高校全部研究人员和部分硕士生的

9、论文数，整个高校需（cstpcd）数据库期刊论文远超过40万篇以上。然而实际情况是，2004年高校作者发表国内论文为199473篇（见表2）、国际论文为77304篇（表3），总计276777篇。由此看来，目前高校至少有10万篇以上（cstpcd）数据库期刊的论文需求缺口。 从学科专业来看，以农学、医学为例，2003年当年招收农学研究生9693人（博士1961人、硕士7732人），医学研究生26501人（博士5764.人、硕土20737人）若假定这些学生按博士每人3篇，硕士每人1篇发表国内论文，则农学和医学研究生总需发表论文分别为13615篇和37759篇，而2004年全国的农学国内论

10、文为14785篇，医学论文88844篇（包括临床医学和基础医学），见表4。由此可见，应该有较多的农学和医学研究生不能在（cbiled）数据库期刊上发表论文。 不考虑论文的档次和级别，即不管是否核心期刊或（cstpcd）数据库期刊的论文，只考虑公开发表的论文，来分析供需情况。由表1可知，正常情况下，自然科学领域每年研究生（博士后）、高校教师所需论文数约70万篇以上，若加上高校中科研机构人员40562人的6万篇论文（2004年数据，假定自然科学研究人员3万人：且每人每年2篇论文），高等院校自然科学领域每年需论文数约 76万篇以上。中国期刊全文数据库（cnki）是目前国内收录公开发表论文最

11、全面的数据库之，基本收录了国内所有公开出版的各类期刊。检索中国期刊全文数据库（cnki）自然科学类期刊，2005年自然科学领域（理、工、农、医）共有88万余篇文章题录（含广告、消息报道等），纯学术论文应该有85万篇以上，参照表2所显示的2004年高等院校发表论文占总论文数64.36%的比例，那么，2005年高校中自然科学领域（理、工、农、医）人员，在数据库（cnki上共发表国内论文 55万篇左右，加上国际论文数（参考表3情况， 2005年应不超过10万篇），2005年全国高校在自然科学领域发表的论文总数应该不会超过65万篇，但实际需求却在76万篇以上，还有11万篇以上的论文需求缺口。（三）研究

12、生发表论文的难度由上面分析可知，目前高校中各类人员都需要发表论文，若要满足正常的要求，将出现十几万篇论文需求缺口，在校研究生发表论文难免会有一定的压力和难度，肯定有部分研究生不能按时完成发表论文任务。还有一点需要指出的是，目前博士和硕士研究生的学制一般为3年，部分硕士研究生的学制为两年或两年半，其中第一年一般是学习有关课程，第二年才开始进行有关课题的研究和试验，这一过程至少要经过半年，才会有研究和试验的部分结果，才能开始写与科研有关的论文。而当前学术期刊从投稿、审稿、录用到最终出版一般需要一年以上的时间，部分重要期刊或核心期刊，有时需要的时间更长。因此，在研究生的学制期间内，从时间上采说，也较

13、难如期完成发表论文任务。四、研究生发表论文规定的副作用研究生培养单位要求研究生在读期间发表学术论文，有积极的一面。由前面分析可知，当前发表论文出现较大的需求缺口，若要求所有的研究生按规定要求发表论文，确实具有一定的难度，此时不可避免会带来一些负面效应。许多单位对研究生提出的要求较高，尤其是博士生，如要求在专业权威期刊、一级期刊、sci或ei收录期刊发表论文，使学生产生过大的压力，导致学生的注意力从以科研创新为中心转移到以发表论文为中心，难以集中精力从事科学研究工作。过高的压力和客观条件的不足，有可能导致部分研究生学术水平下降乃至学术道德越轨。为了发表文章而一稿多投、伪造或篡改数据、抄袭、剽窃他

14、人成果、甚至让别人替写文章。还可能导致学生急功近利的浮躁心念，由于把主要精力放在完成发表论文上，没有扎扎实实地做学问，最后完成的毕业论文也难有创新和价值。五、研究生申请学位学术水平标准的探讨研究生到底要达到什么样的学术水平，才算合格拿到学位，根据（中华人民共和国学位条例）的规定，博士学位的获得者所要达到的学术水平为“在本门学科上掌握坚实宽广的基础理论和系统深入的专门知识；具有独立从事科学研究工作的能力；在科学或专门技术上做出创造性的成果”。而硕士学位则要求“在本门学科上掌握坚实的基础理论和系统的专门知识；具有从事科学研究工作或独立担负专门技术工作的能力。”由此可见，对博士生提出的创新性要求是博

15、士学位论文的核心所在，也符合当前我国科技创新要求的形势。并没有规定获得学位要发表论文的具体要求。最近媒体报道了中国科学院研究生院的做法，在中国科学院研究生院学位授予实施细则修订稿中规定：“从2006年开始，研究生院学位评定委员会将不再对申请学位的研究生论文发表数量做统一要求。由各培养单位学位评定委员会根据本单位学科专业的实际情况，在保证研究生培养质量的前提下，制定具体标准，并报研究生院学位评定委员会相关学科评议组备案”。上海财经大学也已取消硕士研究生学位与公开发表学术论文挂钩。实际上，由于学科之间的差异，用统一的论文发表标准或论文发表数量，并不合理，单纯追求文章发表数量可能会忽视、偏离学生的创

16、新能力培养。研究生培养应注重提高学生的科研能力和素养，以培养创新能力为核心，鼓励学生多搞真正意义上的、有创新点的科研，写出真正有价值的论文。一篇学术论文的学术价值及其科学意义的大小，主要取决于它的创新性以及这种创新性对科学研究直接与间接的推进作用。研究生在读期间能按规定要求发表高水平的论文，当然是好事。但当研究生不能按规定要求发表论文时，是否可以采用其它的途径方法来评定研究生学术水平。例如，若研究生达到以下的学术要求之一，其效果应该等同于发表专业学术论文。研究生如因时间关系不能在答辩前公开发表论文，但以论文内容为主，写出达到出版刊物投稿水平的学术论文，由导师审阅、修改并签字认可论文水平，并经学位评定委员会予以确认。对