完善高校职务发明专利权属制度的建议

1、    完善高校职务发明专利权属制度的建议    摘要：由于职务发明专利权制度及相关规定不便于理解和实施，导致单位和发明人权益分配失衡，职务发明人的权利难以落实等问题出现。因此，高校应通过建立合同约定优先制度等方式，完善高校教师及学生的职务发明专利权属制度。关键词：高校职务发明，专利权属制度，制度完善近年来，我国高校职务发明专利一直呈上升的趋势，但高校知识产权法律在专利成果维持等方面存在不足，职务发明专利权归属的确定是否合理，不仅直接影响着高校科技人才和其所在学校进行科技创新和转化运用的积极性，也关系到国家科技创新能力的提升。1 完善高校职务发明专利权属

2、制度的必要性1.1 职务发明制度及相关规定不便于理解和实施我国现行的职务发明制度是以专利法的制定实施目的及以利益均衡原则为基础，并结合本国的具体国情来制定的，因此，在设计我国职务发明制度时以“雇主优先”为原则。该制度促进了我国发明创造的产生和科学技术的进步，但职务发明制度并非一成不变，如今，最好的鼓励发明创造的方法就是法律合理地确定职务发明创造的知识产权归属，提高发明人在发明创造中的地位。高校职务发明在我国目前法律中并没有专门的规定，其已有的高校职务发明的调整也是依据专利法规定来进行的，这样就出现了由调整一般法律关系的法律去调整特殊法律关系矛盾的产生，造成了法律制度本源上的缺陷和不足。由于法律

3、具有抽象性和概括性的特点，表现在职务发明制度中则导致职务发明与非职务发明界限模糊，在实践中容易引发纠纷，在司法审判中可能影响司法公正。1.2 单位和发明人权益分配失衡依照专利法第6条第一款对利用本单位物质技术条件的规定，对那些既主要利用了单位的主要物质技术条件又利用财政性资金的专利来说，却没有具体的法律来确定专利权利的归属。另外，“利用”还包括“主要利用”这一形式，如果对“利用”的情况约定配置不清晰，同样也会造成导致职务发明权属界定不清楚。我国高校科研成果的产权归属问题纷繁复杂，尤其是在和技术转移关系密切的产学研合作中，经常发生各种利益主体之间的专利权属纠纷。通常在实际生活中高校在利益分配和权

4、利保障中处于优势地位，多数学校都认为科研项目都是以学校名义申请，学校本就应当拥有这些专利技术的产权，而起主要作用的项目负责人却只能在专利技术转化取得效益后得到一点奖金。虽然专利法和科技成果转化法中也明确规定了科技成果所有权人对职务发明人的奖励额度，明确了技术入股的规定，但在现实中却很难操作。1.3 职务发明人的权利难以落实根据现行专利法的相关规定，职务发明申请专利的权利和专利权归属于单位后，发明人享有署名权和获得奖励报酬的权利。但在实际中，发明创造完成后，从申请专利到发明创造转化实施的整个过程完全由单位控制，这往往造成单位给予发明人的报酬与发明创造给单位创造的价值不成比例。而发明人处于相对弱势

5、的地位，法律又没有给予发明人相应的制衡手段。因此，在单位拒绝给予发明人合理奖励或侵犯其署名权的时候，发明人无法维护自己的合法利益。高校学生专利发明也同样体现职务发明人的权利难以落实，往往学生在校期间的专利发明会被学校占有，学生很难得到专利发明获权后的利益分享。发明专利从申请到授权至少要一两年的时段，而学生在校学习时间比较短暂，即使发明专利获利，其中绝大多数的学生也不在原高校学习了，要得到专利发明利益是不可能的了。2 高校职务发明专利权属制度的独特性2.1 高校职务发明专利权属制度利益平衡的特殊性我国高校事业单位的性质决定了高校并非典型的“经济人”。一般来讲，高校建设发展并不是以经济利益最大化为

6、主要目标，而企业追求效益，对于专利发明的应用诉求非常强烈。高校职务专利发明与企业最大的区别在于资金来源于国家和地方财政拨付，而财政的拨付考查重点是高校是否有新的科研成果，至于科研成果是否转化为产业经济效益并不在考查之列。当前，我国高校事业单位的行政性质成为科研成果转化的阻碍因素，高校的科技管理部门并不会为了学校众多发明专利中的某一项而大费周折地去寻找合作企业，这样专利发明成果得不到转化失去了存在的意义，也影响了高校公共利益和其应该承担的社会责任。要解决这一顽症就必须扩大专利发明人的利益，由发明人积极寻找企业合作来完成专利发明的转化。2.2 高校职务发明专利权属的特殊性（1）高校教师。高校教师从

7、入职讲师助教副教授教授要经历一段很长的职称评定路程，而每个阶段的职称评定结果均取决于专利发明和发表高水平的学术专著及论文的数量。教师教学科研任务繁重，精力所限导致科研成果的产出缓慢，为了实现自身利益就会选择发表论文来展现科研成果。因而，高校教师专利发明人与一般专利发明人就有了其特殊性。（2）高校学生。学生实践中的发明专利被认定为职务发明，发明人为高校学生，专利权人则成了高校。学生到高校读书支付了学习费用，实际上高校与学生并不存在任何的劳动关系或者雇佣关系，而理论上的职务发明专利人应与单位存在劳动雇佣关系，这使得学生的职务发明在我国目前法律体系中没有合法的地位。（3）高校自身。我国高校担负着国家

8、科技创新的重任，为了社会的进步要完成国家级及省级科研项目，这其中基础研究占比较大。同时，高校科研成果成功与失败并不会对高校利益造成实质的影响，也就是说高校科研成果不会追求利益最大化，也就注定了作为职务发明专利权利人的高校在职务发明制度中并不可能成为完全意义上的“经济人”和“理性人”。3 完善高校职务发明专利权属制度的建议3.1 建立合同约定优先制度职务发明权利归根到底属于私权，应当充分尊重当事人的意思自治。我国在第三次专利法修改时，也增加了允许约定的相应条款，目前对于“利用”一词主要有三种不同的理解，这在司法实践中也造成司法审判的不统一，影响了法律的权威。在职务发明条例草案（征求意见稿）中，将

9、该款修改为：“单位与发明人可以就与单位业务有关的发明申请知识产权、作为技术秘密保护或者公开的权利归属进行约定；未约定的，适用本章的规定。”该款不再纠结于专利法中规定的“利用”是主要还是非主要利用本单位的物质技术条件，同时也并没排除过去只能归属于单位的“本职工作中完成的发明创造”，而是规定所有的与单位业务有关的发明创造都可以通过约定来确定其权属，充分体现了合同优先的原则。职务发明的本质，不仅是划清其权属，更重要的是促进发明创造转化成真正的生产力。3.2 完善高校教师的职务发明专利权属制度的建议首先，允许将“本职工作中或履行本单位交付的本职工作之外的任务所完成的发明创造”进行约定。当前，在我国的高

10、校云集了非常优秀的科研人员，每年可能产生大量的发明创造，但很多高校不具有产业化和生产职能，将教师职务发明专利进行转化的能力较弱；有些高校没有意识到教师职务发明专利的真正价值，造成大量教师职务发明专利的闲置，导致发明人不能得到应有的利益。因此，如果高校不申请或是不实施教师职务发明专利，而教师想要申请或实施发明专利的，应当允许通过合同约定该类职务发明专利的权属。此外，全国法院知识产权审判工作会议关于审理技术合同纠纷案件若干问题的纪要和最高人民法院关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释都同意将“执行本单位任务”所完成的发明创造由当事人约定其权属。但在实践中应注意，高校应建立严格的知识产权管理

11、制度，防止教师将职务专利发明与合作企业串谋，用订立合同的方式，将高校教师的职务发明专利通过合同约定归属为个人，造成高校集体财产的流失，从而损害高校利益的情况发生。3.3 完善高校学生的职务发明专利权属制度的建议学生仅利用高校的实验设施、仪器仪表等物质技术条件完成的发明专利，而学生与学校之间没有任何的劳动雇佣关系，也不是职务发明制度的适合主体，这种情况下，学生发明的专利权属应判定为学生自己拥有。学生上学已经缴纳了相应的学费，其中也应包括科研经费，学校对于学生此项专利发明的贡献度为零，因而学校就不应参与学生发明专利的利益分配。在实践中，学生自身条件比较匮乏，对于发明专利成果的转化往往力不从心，学校要担负起学生专利成果转化的责任，当然，学生最终完成了发明专利转化后取得的利益要拿一部分给学校作为补偿。学生作为学习任务参与到教师课题组完成发明专利时取得的成果，专利权属应归于学校拥有，高校应当通过法律法规与学生签订“一揽子”协议，事先约定学生参与学科科研团队期间获得的发明专利归属于高校拥有。教师科研团队有偿邀请学生完