内部控制工作总结报告3篇

1、内部控制工作 总结报 告3篇一年的工作已 经结 束了，在即将迎来的一年中，我 们会 继续 不断的努力的， 这是一直 无法拒 绝的问题这 是一直以来我 们在年终时候的 总结。下面就是小 编给 大家带来的内部控 制工作 总结报 告3篇，希望大家喜 欢!按照工程局公司及公司 领导的要求，公司目前正与深圳迪博企 业风险 管理技术有限公 司内控 专职人员进行对接，帮助指 导和梳理公司各部 门主要 职责，人员职 能量化，部 门相 关制度建 设、各部 门日常工作流程等工作任 务。分析整理出公司各部 门 在日常工作中需要 注意的风险点，切 实提高公司抗 风险能力和各部 门人员内控风险防范意识，为公司的 长足

2、发展扎 实基础 。一、内部工作 进展情况根据国家 财政部、中国 证监会等五部委 联合发布的企 业内部控制基本 规范及配套 指引（企业内部控制 应用指引、 评价指引），以及中国 证监会公告201141号对公 司内控建 设、实施和公司 领导的相关要求， 结合公司现阶段的发展状况，公司于2016年5月28日召开了关于公司内控工作指 导与培训启动会议，并制订了下一步工作方案。截 至目前，公司开展的主要工作有：（一）高度重 视，成立内控 实施工作领导小组和组织机构 为确保公司内部控制体系建 设有组织、有计划、扎实有效 地进行，公司成立了内控 实施领导小组，负责对 内控实施工作 的领导、组织与协调、分解工

3、作任 务和责任。成立内部控制 规范项目工作 组，牵头部门为 公司投 资开发 部。（二）制定公司内控 实施 实 施方案第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部 门主任;第二步：根据 访谈内容搭建公司流 程框架;第三步：指 导各部门专员绘 制流程图和编写流程 说明;第四步：搭建公司内控 风险 矩阵;第五步： 测试流程可行性。目前公司内控流程框架已搭建完 毕，根据公司内控 领导 小 组统一部署安排，公司各个部 门已开始 进行流程 图及流程描述的 绘制和编写工作。（三）组织公司内控 专员进 行培训为提高各部 门内控专员的内控专业知识公司于2016年6月3日组织各部门内控专员 参加内控培 训，培训主要由深

4、圳迪博企 业风险 管理技 术有限公司内控 专职人员对各部门专 员在内控流程 图绘制、绘图软件运用、流程描述的 编写方面 进行了培训，并规定了本周的 工作任 务及完成上交 时间 。（四）根据工作方案制定内部控制 规范 详细工作计划，明确工作内容和目 标根据工作方 案要求精心筹划，分 阶段实施。本次内控体系建 设共分为以下三个 阶段实施：第一阶段项目计划与启动。明确各部 门内控专职负责 人员，明确职责分工，由各部 门 专员主导负责绘 制部门流程图和编写流程说明及风险矩阵。内控实施领导小组负责组织 内 控工作按要求 实施，并 负责组织 各部门专员 参加内控知 识培训。第二阶段 内控流程梳理。通 过对

5、公司内部控制关 键业务流程进行梳理，了解公司管理 现状，建立公司内部控制文档（流程图、流程描述、 输出文档），识别关键业务 控制，找出各个流程中的 风险点，加 强各 风险 点的管控。第三阶段内部控制 检测与评价。通过对标监 管要求及企 业管理实践，编制风险控制矩 阵及自 查表， 评价公司内部控制 执行有效性;根据 设计 有效性和 执行有效性 评价结果编制内控缺陷 汇总 表。目前，水 电四局投 资公司内控 实 施工作正在有序推 进中。二、下一步内控 实施工作 计划第一、继续按照内部控制 实施工作方案 稳步推进，按计划目 标完成内部控制体系建 设、整改与测评、项目总结与报告等各阶段内控实施工作任

6、务，确保内控 实施与评价工作平 稳、 有序、 顺利进行，保 证内控管理工作机制得以 长效运行。第二、深入 贯彻实 施公司内部控制体系，公司将制定完善的 公司相关内部控制管理制 度，有助于公司 进一步完善公司治理，更有效的 实现 公司 发 展战略，有助于公司 进一步健 全战略风险 、财务风险 、运营风险 、市场风险等方面的管控措施，防范各 类风险 ，提升公 司管理水平，夯 实公司发展基础，为可持续发展提供 强有力支持。第三、 进一步加 强全员学习、培训，共同参与。通 过加强宣传、培 训等方式，促 进公 司各部门、各级员工要深刻 领悟内部控制 规范体系要求，更新管理理念、掌握内控方法， 在全公司形

7、成“人人学内控、人人 讲内控、个个受 约束”的良好气氛，促 进 公司建立系 统、规范、高效的内部控制管理机制。三、内部控制 实施体会根据上述工作，我 们总结 了一些基本 经验，主要有以下方面：（一）正确认识内部控制规范实施的重要意 义，明确内部控制建 设工作的指 导思想和工 作目标;实施以全面 风险管理为导向的企业内部控制 规范，全面提升企 业管理水平，更有效 的实现公司的 发展战略，实现公司发展方式转变和可持续发展。因此， 规范的内部控制 实 施既是政府 强化市场监管的有效措施，更是公司可持 续发展的内生 动力。全面 实施企业内 部控制 规范，建立健全以 风险管理为导 向的公司内部控制体系，

8、有助于 进一步完善公司治 理，健全 战略风险、财务风险 、合规风险 、安全生 产风险、环境风险等方面的管控措施， 防范和化解公司内、外部的各 类风险 ，有利于 维护社会公众合法 权益。 实施内部控制 规范 的是现代公司制度落 实到位的重要 标志，是加 强公司管理，是公司 实现全面、协调、可持 续发展的内生 动力，是企 业强化规范经营提升管理的需要，也是外部 监管机构监督保障的 需要。水 电四局投资开发有限公司， 严格执行加强内控体系建 设的工作目 标，以规范管理、 防范 风险为 目标，从建立健全内部控制制度入手，根据内部控制 规范的相关要求，系 统梳 理公司已有的内部控制程序并加以完善，着力

9、规范业务 流程，明确 岗位职责，强化制约， 落实责 任追究，形成公司健全有效的内部控制体系，确保公司 战略目标的实现和可持续发 展。（二）管理层高度重 视、全员积极参与。公司成立内部控制 规范实施工作领导小组，邀 请深圳迪博企 业风险管理技 术有限公司内控 专职人员对公司内控工作 进行指导和培训，同 时明确牵头部门，安排 专人负责此项工作，形成了以公司高管决策、 协调，各业务部门为 制度建设主体，职能部门协调、组织的工作机制;内控规范实施工作小 组具体负责对内部控 制设计、运行的 监督检查，并跟踪改 进情况，反 馈相关信息;各部门、各建设部负责职责 范 围内相关 业务风险 管控流程的梳理，管理

10、制度的完善、 执行，内部控制自我 评价以及内部 控制缺陷的整改等。（三）广泛学习内部控制规范，积极开展业务培训，营造学内控， 讲内控，守 规章的氛 围;2016年5月公司高管、 职能部门、建设部及各业务部门的业务人员先后参加了公司召 开的内控工作指 导与培训专题会议，同时公司为各部门、各建 设部配备了内部控制 规范的 学习资料，要求各部 门组织员 工学习。通过学习和培训，更新管理理念，培育内控文化， 掌握内控方法，在部 门内部 营造良好的开展内控氛 围。时光荏苒，xx年在紧张忙碌的工作中 临近尾声。一年来，在局、所 领导及同事 们的 帮助指导下，通过自身努力，我成功从一名大学生 转型为称职的国

11、家公 职人员，并在业务 素质、工作能力等方面得到大幅提升， 较好的完成了各 项工作任 务。现将本人一年来的工 作、学 习情况 总结如下：一、努力学 习，全面提高自身 综 合素 质学习是永恒的主 题，具备良好的政治和 业务素质是做好 财务工作的必要条件，也是作 为一名合格共 产党员的基本前提。一年来，我不断加 强政治理论和方针政策的学 习，通过 参加学习活动和坚持自学等多种形式， 认真学习了党的路 线、方针、政策，尤其是深入学 习领会了党的 “十八大”精神，用理 论知识武装头脑，指导各项工作。同 时，重点学 习了财 务工作相关 规定，自觉按照国家政策和程序 办事。努力 钻研业务知识，积极参加部

12、门组织 的各种业务技能培训,充分利用 业余时间，加强财务知识学习，保障了 财务知识不断更新， 工作水平有效提高。二、严格履职，扎实做好本 职工作一年来，我能 认真履行岗位职责，自觉服从组织和领导安排，脚踏 实地、忠于 职守、 尽职尽责，按时、保质保量的完成了本 职工作，合理合法的 处理了相关 财会业务。一是认真做好财务报账 工作。工作中，我本着客 观、严谨、细致的原则，严格执行财 务纪律，按照 财务报账 制度和会 计基础工作规范化要求 进行财务报账 。在审核原始凭 证时， 对不真实、不合规、不合法的原始凭 证敢于指出，不予 报销;对记载 不准确、不完整的原始凭 证， 予以退回，要求 经办人员更

13、正、补充。通 过认真的审核和监督，保证了会计凭证手续齐备 、 规范合法，确保了我所会 计 信息的真 实、合法、准确、完整。同 时，定期向 领导汇报财 会 业务执 行情况， 积极协调财务 室与其他科室关系， 认真完成 领导 交办的临时性工作任 务。二是有效加 强日常财务收支管理。在校期 间，本人系 统全面的学 习了财务知识，工作 中做到了学以致用。一年来，我能 积极主动的完成各月 记账、结账和账务处 理工作，准确 无误的填报月度、季度、年 终各类统计报 表，并按 时报送。较好的完成了往来 银行间业务 、 税务申报与缴纳及其他各 类日常费用的缴纳工作。在完成本 职工作之余， 积极参与 工作。三、存

14、在的 问题 及下一步工作打算总结 一年来的工作， 虽然取得了一定的成 绩，但仍存在一些 问题 和不足：一是工作开展多， 经验总结 少， 导致效率低下，事倍功半 现 象时 有 发 生。我将虚心学 习周围同事先 进的工作 经验，勤于思考、加 强总结 、提高效率，以便更好的开展工作。二是日常事 务性工作多，深入学 习研究财务 相关管理 办法及工作制度少，工作有广度，没深度。今后的工作中，我将更加 严格要求自己， 进一步加 强业务知识学习，努力提高工 作水平，以 对工作高度负责的态度，解放思想、 实事求是、 发奋努力，力争更好地完成各 项目标任务，不辜 负领导和同志们对我的期望。20 xx年是我所 转

15、型为市政 监理所多职能管理的重要一年，也是 财务部门创 新思路、 规范管理的一年。 财务部门坚持“以收支两条 线”财政收 费要求，完成了部 门职责 和领导交 办的任务，取得一定的成 绩。作为财务 部门负责 人员，我在工作中 认真履行岗位职责，努 力提高工作 质量和效率，做好每一 项工作。 现将本年度的 财务 工作总结 如下：、遵守会 计法律法 规和财务管理制度健全的财务管理制度， 规范会计行为，能够有效地促 进会计工作的管理效率。本所 财 务人员遵从财务管理制度，会 计法律法规，定期组织财务 人员学习，严格执行各项制度。 保证会计凭证的真实性与合法性， 认真执行财务预算，规范管理各 项占、掘、

16、损收入，严 格执行收支两条 线标准，按照会 计制度规定进行账务处 理，规范核算 办法，加强三公经费 支出 监管，提高事 业支出信息的透明度。二、 认真做好本 职工作（一）税务申报缴纳工作。税收申 报服从法规政策，不 违法、不偷欠，报税时做到完整、及时、无误。每期将个税，通 过网络和窗口两种方式 进行申 报。按税收征管法的要求， 每月七号前完成税 务申报缴纳 工作。（二）加强天津市财政局行政事 业性收费统一票证的管理。认真审核票证开具的规范性。认真审核开具票 证的收费项目，是否与文件收 费标准相统一，通 过学习中华人民共和国 发票管理 办法、市政公路管理 规费 【20 xx】19号、市政公路管理

17、 规费 【20 xx】407号、市政公路管理 规费 【20 xx】xx9号收费依据文件等，督促 财务认 真学习， 严格按照文件要求 对票证的开具及收 费标 准进行管理。（三）账务处 理、核算工作。在填制原始凭 证时，做到记录真实、内容完整、填制及 时，做到原始凭 证及时传递 ， 保证凭证审核、装订、存档等后 续工作。20 xx年度凭证装订工作，按照上 级机关对凭证 的管理 规范要求，做到凭 证 装订信息的 规范性、完整性，有序性。配合做好各 项审计监 督 工作，提供所内真 实数据资料，对审计监 督工作中遇到的 问题及时提供帮助，加 强沟通， 保证审计监督工作 顺利 进 行。（四）财务管理工作上

18、， 严格遵照预算计划执行，加强财务管理，杜 绝一切不合理的开 支，增收 节支，开源 节流。随着本所收 费职能的不断增加，在无形中增加了 财务 的工作量， 对财务 工作提出了更高的要求。 为了适应这一变化我部 门在加强财务 管理上制定了一些措 施，主要措施有：（1）严格执行财务制度，规范财务行为，坚持收支两条 线，加强财务核算和 财务监督， 杜绝不合理开支， 为本所增收 节支。在实际工作中做到各 类流水帐目日清月 结，与一线收 费人员紧 密配合， 对占路、掘路等收 费项目积极核 对做到 应 收尽收万无一失。（2）各项收支做到 帐帐相符， 帐实相符，支出要考 虑合理性，做到出有凭，入有据， 费用报

19、销具有实效性，做到 监督有力。在 实际工作中， 对于三公经费支出做到， 严格按照 三公经费预 算标准执行， 报销金额与票据符合， 对于不合理的开支完全杜 绝。（五）加强学习，提高工作水平。规范会计工作，保 证原始凭证完整性和填制凭 证规范 性、提供科学决策数据的及 时性和准确性，通 过实 施信息化，有效提高 财务工作效率;学习 新会计准则，配合做好新会 计准则的顺利实施;学习税法知 识，关注新政策的出台，及 时调整税收管理 办法。参加会 计继续 教育和相关部 门组织 的业务技能培训，保证财务知识不断 更新，提高自己的工作水平。四、爱岗 敬业，提高思想 觉悟积极参加机关党委 组织的各种先 进性教

20、育学 习和公益活 动，积极讨论，认真总结，努 力提高自身的思想素 质。本人在日常工作中做到 爱岗 敬业，不迟到，不早退，不无故缺勤， 完成本 职 工作。五、配合做好所 领导临时 交 办的其他事 项财务部门人员年龄结构年轻精力旺盛，在完成本 职财务 工作的同 时财务 部门又积极完 成所 领导交给的河北区市政 产权道路汇总、河北区非市政 产权 道路汇总 、河北区市政 产权 里巷道路 汇总、河北区非市政 产权里巷道路 汇总、和市局交予的河北区路井 调查汇总 、并 参与河北区区管道路、小区里巷道路的cad电子台 账制作，与此同 时还负责 本所的档案工 作，对20 xx年档案 进行分类、编号、整理、做卷、 归档，并对20 xx年的归档材料 进行收 集整理工作。六、总结工作经验，对20 xx年工作的几点思考为全面搞好2012年全面 预算治理与 财务治理工作，我 们计 划重点抓好以下几个方面 的工作：（一）根据所领导的预算指导意见，进一步