环境及职业安全审核

1、7審 核 目 標 ：4 核 實 是 否 符 合 法 例 4 評 估 內 部 政 策 和 程 序 的 遵 行 情 況 4 確 定 目 前 做 法 的 執 行 狀 況 4 探 討 可 改 善 之 處 資 料 與環 境及職業平安法例 相 關 的 問 題 包 括:：空 氣 質 素 臭 氧 層 保 護 噪 音 水 質 廢 物 管 理 危 險 物 品 儲 存 環 境 影 響 評 估 等 8審 核 範 圍 通 常 包 括：物 料 管 理、 節 約 和 取 代 方 案 能 源 管 理 和 節 約 用 水 管 理 和 節 約 用 水 措 施 廢 物 的 產 生、 管 理 和 棄 置 減 低 噪 音 及 評 估

2、和 控 制 噪 音 水 平 內 部 及 外 部 廢 氣 排 放 和 室 內 空 氣 質 素 9審 核 範 圍 通 常 包 括(續)：對環 境及職業平安緊 急 事 故 的 預 防 和 準 備 運 輸 和 交 通 安 排 員 工 的 環 保 意 識 和 參 與 程 度， 以 及 在 這 方 面 的 培 訓 環 保 資 料 的 宣 傳 情 況 對 公 眾 查 詢 和 投 訴 的 回 應 環 境 管 理 系 統 結 構、 適 合 性 和 表 現 10六、六、相关主要危险源：相关主要危险源：a) 焊接：物体打击、有毒烟尘伤害、噪音、漏电、触电、灼伤、火灾、爆炸。b) 浸漆：易燃易爆介质，有毒有害气体，可

3、能造成火灾、爆炸事故，苯系物气体伤害人体健康；c) 热处理：物体打击、有毒物质伤害、漏电、触电、高温、灼伤、噪音。d) 腐蚀：灼伤、有毒有害气体e) 装配：起重伤害、物体打击、机械伤害、噪音、粉尘、有毒物质伤害、漏电、触电、高处坠落f) 调试：机械伤害、噪音、漏电、触电、高处坠落。11委 員 會 的 責 任 包 括：4監 察 整 個 審 核 程 序 4委 任 審 核 小 組 組 長， 掌 管 整 個 審 核 程 序 4確 保 取 得 所 需 資 源 和 經 費 4審 閱 審 核 報 告 4向 機 構 的 董 事 會 匯 報 資 料 審 核 小 組 組 長 具 備 環 境 審 核 經 驗 和 適

4、 當 資 歷 熟 悉 有 關 機 構 的 運 作 並 擁 有 良 好 人 際 關 係 技 巧 審 核 管 理 委 員 會 與 審 核 小 組 成 員 之 間 的 主 要 聯 絡 人 12環 境 審 核 一 般 分 三 個 階 段 進 行：審 核 前 實 地 審 核 審 核 後審環 境及職業平安的進行134 為 實 地 活 動 制 訂 審 核 計 劃 4 就 實 地 審 核 作 好 一 切 所 需 準 備 和 安 排14何 處 (Where): 審 核 地 點 和 周 界， 並 應 有全 局 觀何 事 (What):範 圍 與 目 標如 何 (How):約 見 工 作 地 點 的 人 員； 實地

5、 視 察 ； 審 核 提 示 表 ； 工 作地 點 後 勤 及 行 政 安 排誰 人 (Who):審 核 小 組 及 場 地 統 籌 員何 時 (When):審 核 進 度 表 及 目 標 日 期15整 體 環 境 管 理 採 購 政 策 能 源 管 理 物 料 管 理 用 水 及 污 水 管 理 廢 物 管 理 噪 音 監 測 和 控 制 空 氣 質 素 監 測 和 控 制 緊 急 應 變 程 序 應 針 對 下 列 問 題 擬 備 問 卷 和 文 件 清 單：硬 問 題：16員 工 的 環 保 意 識 及 這 方 面 的 訓 練 環 保 資 料 的 宣 傳 情 況 對 公 眾 查 詢 和

6、投 訴 的 回 應 應 針 對 下 列 問 題 擬 備 問 卷 和 文 件 清 單：軟 問 題：17地 點 的 平 面 設 計 圖 地 點 的 歷 史、 用 途 和 活 動 藍 圖 建 築 圖 則 審 核 地 點 的 組 織 結 構 內 部 環 保 政 策、 程 序 和 指 引 18運 作 活 動 和 程 序 說 明 管 理 系 統 的 政 策、 程 序 及 規 劃 文 件 相 關 紀 錄 遵 行 法 例 情 況、 監 測、 培 訓、 維 修、 校 準 等 其 他 與 環 境 管 理 措 施 有 關 的 資 料 19與 負 責 人 會 面， 解 釋 審 核 的 目 的 評 估 所 搜 集 到

7、的 背 景 資 料 是 否 屬 最 新 資 料 和 是 否 準 確 鑒 定 需 要 那 些 有 關 地 點 的 補 充 資 料， 並 提 出 索 取 資 料 的 要 求 確 定 審 核 範 圍 是 否 足 夠 全 面 確 定 支 援 審 核 的 資 源 是 否 足 夠應 與 場 地 統 籌 員 安 排 在 審 核 場 地 正 常 運 作 的 時 段 內 進 行 初 步 視 察， 目 的 在 於：20是 否 符 合 有 關 法 例 有 否 遵 照 內 部 環 保 政 策、 程 序 和 指 引 現 行 環 保 措 施 的 執 行 狀 況 員 工 對 內 部 環 保 政 策、 程 序 和 指 引 的

8、 認 識 擬 備 一 系 列 循 步 漸 進 的 問 題 和 評 估 準 則， 以 評 估：21應 更 新 或 修 訂 所 有 文 件 和 安 排 措 施， 以 反 映 最 新 掌 握 的 資 料 和 情 況。檢 討 的 重 點 應 包 括： 審 核 範 圍 審 核 進 度 表 審 核 提 示 表 所 配 置 的 資 源 22審 核 計 劃 全 套 背 景 資 料 已 填 妥 的 有 關 運 作 資 料 的 問 卷 和 審 核 清 單 實 地 審 核 問 卷 和 審 核 提 示 表 234 核 實 是 否 符 合 法 例 4 評 估 內 部 政 策 和 程 序 的 遵 行 情 況 4 確 定

9、目 前 做 法 的 執 行 狀 況 4 探 討 可 改 善 之 處 24介 紹 審 核 小 組 成 員 說 明 審 核 範 圍 和 目 標 概 述 審 核 方 針 和 方 法 解 答 在 審 核 場 地 工 作 的 人 員 的 疑 問 或 關 注 的 問 題 爭 取 員 工 的 支 持 和 協 助 應 與 經 理 及 在 審 核 地 點 工 作 的 人 員 召 開 推 展 審 核 工 作 的 會 議， 目 的 在 於25管 理 政 策 有 關 管 理 系 統 的 文 件 操 作 程 序 紀 錄 公 用 設 施、 存 貨、 監 測、 校 準、 運 輸、 培 訓 等環 保 牌 照 和 許 可 證、

10、 紀 錄 等過 往 審 核 報 告 環 保 管 理 小 組 會 議 紀 錄 環 保 建 議 26最 新 的 妥 為 填 寫 有 簽 署 和 註 明 日 期 內 容 統 一 符 合 有 關 要 求 特 別 應 注 意 評 估 該 等 紀 錄 是 否：27 應妥善分配翻閱紀錄、 與人員面談和實地觀察所佔用的時間 由於時間有限，應撥出一定時間處理 審核範圍內的每個方面，而不應完全忽 略 某 一 方 面。 議 程 應 保 持 靈 活 盡 量 熟 習 和 使 用 提 示 表， 但 同 時 要 多 善 用 普 通 常 識 和 發 揮 好 奇 心。 28 應 多 花 時 間 觀 察 在 現 場 發 生 的

11、事 件。 除 參 考 規 例 和 標 準 外， 還 應 運 用 良 好 判 斷 力。 人 人 都 明 白 下 面 這 個 道 理 遇 到 值 得 讚 揚 的 地 方 應 加 以 表 揚， 這 對 工 作 可 以 有 很 大 促 進 作 用。29在 實 地 審 核 清 單 的 輔 助 下， 進 行 詳 細 實 地 視 察， 找 出 下 列 各 方 面 的 依 據是 否 符 合 有 關 法 例 有 否 遵 照 內 部 環 保 政 策、 程 序 和 指 引 運 作 常 規 的 執 行 情 況 員 工 在 執 行 管 理 系 統 方 面 的 參 與 程 度 30就 下 列 方 面 取 得 資 料：實

12、際 做 法 目 前 和 過 往 符 合 偏 離 法 定 和 部 門 規 定 的 情 況 對 環 保 方 面 的 要 求 和 期 望 有 多 少 認 識 對 如 何 做 得 更 好 有 什 麼 想 法 意 見 和 建 議 31應 訪 問 誰 人 Whom：應 有 由 高 層 管 理 以 至 支 援 層 面 的 各 級 人 員， 務 求 取 得 均 衡 代 表 性。 何 處 Where：在 被 訪 人 員 的 工 作 位 或 附 近 應 單 獨、 私 下 談 話 應 盡 量 避 免 干 擾 何 時 When：在 不 妨 礙 有 關 人 員 的 正 常 工 作 的 情 況 下 32如 何 How 3

13、- Up技 巧：熱 身 Warm- Up 說 明 約 見 的 目 的 保 證 內 容 保 密 和 不 記 名 可 從 介 紹 工 作 情 況 展 開 話 題 不 要 過 份 拘 謹， 並 應 保 持 禮 貌 對 待 打 破 隔 膜 Open- Up 採 用 開 放 式 問 題 即 5W 問 題就 答 案 作 出 總 結 和 回 應 跟 進 Follow- Up採 用 有 匯 集 作 用 的 問 題， 逐 漸 收 窄 範 圍 要 求 根 據 過 往 經 驗 舉 出 例 子 來 支 持 答 案 33避 開 易 犯 的 錯 誤 應 經 常 注 意 避 免： 使 用 過 量 縮 略 英 文 名 詞 或

14、 外 語 面 談 時 沈 默 時 間 過 長 被 訪 者 的 過 份 猜 測 鼓 吹 個 人 意 見 34審 閱 已 搜 集 到 的 資 料 如 有 需 要， 收 集 補 充 資 料 證 明 審 核 結 果 是 有 充 份 根 據 的 就 所 有 結 果 和 觀 察 進 行 總 結 和 紀 錄 鑒 定 哪 方 面 需 要 即 時 的 處 理 改 善 列 出 需 要 跟 進 處 理 的 問 題 為 總 結 會 議 準 備 匯 報 材 料 審核結束時，應確保已取得足夠的可為審核結果 提供依據的資料， 主要透過以下步驟：35指 引 和 提 示 為 達 致 最 大 效 果， 發 報 審 核 結 果 時

15、 必 須 注 意 清 晰、 不 含 糊 與 是 次 審 核 的 準 則 聯 繫 起 來 有 客 觀 證 據 加 以 核 實 36向 審 核 場 地 的 高 層 管 理 人 員 匯 報 情 況 總 結 審 核 活 動 和 結 果 突 出 系 統 的 優 點 和 弱 點 討 論 初 步 結 果 和 建 議 糾 正 行 動 根 據 調 查 結 果 所 顯 示， 提 出 需 要 即 時 處 理 的 問 題 澄 清 任 何 尚 待 處 理 的 問 題 解 答 員 工 的 問 題 或 疑 慮 就 提 交 報 告 日 程 和 溝 通 渠 道 達 成 協 議 實 地 審 核 後 會 議 是 在 完 成 實 地

16、 審 核 工 作 時， 可 提 供 機 會：37避 開 易 犯 的 錯 誤 在 實 地 審 核 後 會 議 的 過 程 中， 無 論 任 何 情 況 下 均 不 應 出 現 下 列 場 面：1. 互 相 指 責2. 花 長 時 間 討 論 負 面 問 題3. 拒 絕 接 納 不 同 意 見 和 相 反 建 議4. 爭 論5. 在 離 開 會 議 前， 未 能 就 有 所 爭 議 的問 題 或 提 交 報 告 時 間 表 達 成 協 議38審 核 結 果 和 支 持 證 據 的 紀 錄 評 估 現 狀 是 否 符 合 法 例 和 內 部 規 定 的 依 據 評 估 表 現 狀 況 和 提 出 改

17、 善 建 議 的 依 據394 編 製 審 核 報 告， 內 容 包 括 審 核 結 果 和 建 議 4 協 助 制 訂 行 動 計 劃， 以 持 續 改 善 表 現 40 已 填 妥 的 審 核 前 問 卷、 運 作 文 件 清 單 已 填 妥 的 實 地 調 查 問 卷、 實 地 審 核 提 示 表 所 有 相 關 通 信、 備 忘 錄、 報 告、 圖 表 及 圖 樣 在 實 地 視 察 時 所 搜 集 到 的 紀 錄 副 本、 照 片 及 其 他 資 料 有 關 視 察 和 面 談 的 詳 盡 筆 記 及 摘 要 需 整 理 的 資 料 應 包 括：41審 核 報 告 應 包 括： 內

18、容 摘 要 審 核 簡 介 和 背 景 審 核 範 圍 和 目 標 審 核 方 針 和 方 法 的 說 明 審 核 結 果 和 建 議 撮 要 總 結 42需 要 注 意 的 是 審 核 結 果 的 撮 要 應 包 括 下 列 各 項： 是 否 符 合 有 關 環 保 法 例 有 否 遵 照 內 部 環 保 政 策、 程 序 和 指 引 現 行 良 好 環 保 措 施 的 執 行 狀 況 員 工 對 環 保 表 現 有 關 的 運 作 方 面 的 認 識 環 保 表 現 的 整 體 狀 況 改 善 環 保 表 現 的 建 議 43傳 閱 名 單 應 包 括 下 列 人 士： 審 核 管 理 委

19、 員 會 審 核 場 地 的 高 層 管 理 人 員 場 地 統 籌 員 負 責 實 施 主 要 建 議 的 場 地 人 員 列 於 經 商 定 的 傳 閱 名 單 上 的 其 他 人 士 44避 開 易 犯 的 錯 誤 假设 允 許 官 僚 式 的 自 我 保 護， 或 內 部 權 力 鬥 爭 而 令 結 果 的 真 實 性 受 到 損 害， 環 境 審 核 的 重 要 作 用 會 被 大 大 降 低。 45應 在 擬 備 最 後 報 告 前， 將 所 有 收 集 到 的 意 見 併 入 報 告 中， 或 就 該 等 意 見 提 供 解 決 方 案 向 審 核 管 理 委 員 會 及 審 核 場 地 的 高 層 管 理 人 員 提 交 報 告， 請 他 們 予 以 認 可。 46最 後 審 核 報 告 應 包 括： 環 保 法 例 遵 行 狀 況 部 門 環 保 政 策、 程 序 和 指 引 遵 行