497定性研究的涵义

1、1overview of the qualitative methods张进张进清华大学经济管理学院清华大学经济管理学院2006年年4月月 2定性研究的涵义定性研究的涵义 “定性研究”又称为“质的研究” 质的研究是以研究者本人作为研究工具，在自然情境下，采用多种资料收集方法，对研究现象进行深入的整体性探究，从原始资料中形成结论和理论，通过与研究对象互动，对其行为和意义建构获得解释性理解的一种活动。 陈向明3定性研究的步骤确定研究问题：现实生活，文献综述，自我经验选择研究对象抽样收集资料的方法w 访谈法w 专题小组讨论w 案例研究w 观察法分析资料，建构理论，写作研究报告质量检测（效度、信度、推

2、广度、伦理问题）4 定性研究与定量研究的区别 定性研究主要采用非概率抽样方法，根据某一研究目的，寻找具有某种特征的小样本人群进行调查。常常用于制定假设或是确定研究中应包括的变量，对潜在的理由和动机求得一个定性的理解。定性调查可以指明事物发展的方向及其趋势，但却不能表明事物发展的广度和深度；可以得到有关新事物的概念，但却无法得到事物的规模的量的认识。定量研究是将数据定量表示，并通过统计分析，将结果从样本推广到所研究的总体 。定量调查恰好弥补了定性分析这一缺陷，它可以深入细致地研究事物内部的构成比例，研究事物规模大小，以及水平的高低。5定性研究与定量研究的联系 定性研究是产生新想法的工具 定性研究

3、可以通过对目标人群的观察和倾听以获取第一手资料，给研究者提供产生新想法的信息。通过通过定性研究，研究者可以了解自己不知道或不了解的有关目标人群的语言和行为范围，了解目标人群在受到语言或非语言的刺激后产生的想法和反应，为更好地交流提供信息。 定性研究是收集原始资料的一种方法 通过开放式问题或访谈提纲的形式来收集资料，所收集的资料较为全面，可以客观、准确地反映被研究者的情感、思想、行为等方面的问题，是一种较好的、有时甚至是唯一可以应用的收集资料的方法。6定性研究与定量研究的联系 定性研究是定量研究的先前步骤 定性研究可以探讨人们的行为、情感、思想等领域里的一系列问题，了解这些问题的变化范围，为定量

4、研究的问卷设计提供必要的信息，同时也是进行定量研究前的必要步骤。 定性研究可以帮助理解和解释定量研究的结果，使研究者对所研究的问题有较为客观、全面的解释。7例：定量和定性方法的组合分析 即使对定量数据进行双变量分析，仍然不能即使对定量数据进行双变量分析，仍然不能解释某些现象。解释某些现象。8组合分析实例组合分析实例即使对定量数据进行双变量分析，仍然不能确定该培训对有经验的教师没有效果完成培训的没完成培训的总数没有经验的教师 70 0 70有经验的教师 0 30 30总数 70 301009组合分析实例组合分析实例（续）（续）完成培训的没完成培训的总数没有经验的教师 70 0 70有经验的教师

5、0 30* 30总数 70 30 100* *小组会小组会/ /面谈面谈: : 那些没完成培训的那些没完成培训的教师教师觉得没有从这个培觉得没有从这个培训那学到新东西，认为是在浪费时间。训那学到新东西，认为是在浪费时间。10完成培训的没完成培训的总数没有经验的教师 70 0 70有经验的教师 0 30* 30总数 70 30 100可能结果可能结果-1-1* *小组会小组会/ /面谈面谈: : 那些没完成培训的那些没完成培训的教师教师觉得没有从这个培觉得没有从这个培训那学到新东西，认为是在浪费时间。我们可以推断这个训那学到新东西，认为是在浪费时间。我们可以推断这个培训课程对有经验的培训课程对有

6、经验的教师教师没有效果。没有效果。11可能结果可能结果-2-2完成培训的没完成培训的总数没有经验的教师 70 0 70有经验的教师 0 30* 30总数 70 30 100* *小组会小组会/ /面谈面谈: : 那些没完成培训的那些没完成培训的教师教师觉得他们在最初的几觉得他们在最初的几节课学到了他们所需要的内容，而且向别人大力推荐这个培节课学到了他们所需要的内容，而且向别人大力推荐这个培训。训。 - - 我们因此可以断定这个培训对有经验和没经验的我们因此可以断定这个培训对有经验和没经验的教师教师有不同的效果。有不同的效果。12讨论：定性数据分析 你做过哪些定性分析你做过哪些定性分析? ? 在

7、进行定性分析的过程中遇到了什么问题？在进行定性分析的过程中遇到了什么问题？ 你的经验是什么？你的经验是什么？13 项目影响评估 项目对个人、家庭或机构产生影响，以及该影响是否项目对个人、家庭或机构产生影响，以及该影响是否可以归因于项目干预。可以归因于项目干预。 经济影响与效益评估不同，主要包括对社会分配、经济影响与效益评估不同，主要包括对社会分配、就业、国内资源成本、技术进步等。一般定性分析，就业、国内资源成本、技术进步等。一般定性分析，较少作定量分析。较少作定量分析。 环境影响污染控制、环境质量、自然资源利用和保环境影响污染控制、环境质量、自然资源利用和保护、生态平衡和环境管理等。护、生态平

8、衡和环境管理等。 社会影响有形和无形，包括解决就业、发展当地经社会影响有形和无形，包括解决就业、发展当地经济、填补国家相关技术空白及对当地居民生活的影响济、填补国家相关技术空白及对当地居民生活的影响等。等。14 影响评估设计和实施步骤 确定评估需求确定评估需求 澄清评估目标和问题澄清评估目标和问题 分析数据的可采集性分析数据的可采集性 设计评估设计评估 组建评估团队组建评估团队 开发评估工具：设计问卷、个人或小组访谈提纲、开发评估工具：设计问卷、个人或小组访谈提纲、抽样、试测、培训等抽样、试测、培训等 收集资料、数据收集资料、数据 分析资料、数据分析资料、数据 写评估报告写评估报告15 定性方

9、法的作用 从影响评估的步骤看定性方法的作用从影响评估的步骤看定性方法的作用w 帮助寻找评估指标：寻找因果关系的线索以及可能帮助寻找评估指标：寻找因果关系的线索以及可能起作用的因素（利益相关者、相关因素）起作用的因素（利益相关者、相关因素）w 定量评估的补充：数字不是万能的（问卷中的开放定量评估的补充：数字不是万能的（问卷中的开放式问题：社会影响），验证定量分析结果。式问题：社会影响），验证定量分析结果。w 定性解释定性解释whywhy（贫困县人均收入提高，为什么？）（贫困县人均收入提高，为什么？）w 定性解释定性解释howhow16 与影响评估相关的定性研究方法 个人访谈（个人访谈（inter

10、viewinterview） 专题小组讨论（专题小组讨论（focus groupfocus group） 案例研究（案例研究（case studycase study） 观察（观察（observationsobservations）17访谈法访谈法(interview)(interview) 访问者通过口头交谈等方式向被访问者了解社会访问者通过口头交谈等方式向被访问者了解社会实际情况的方法实际情况的方法 应用范围：应用范围：调查的主题较复杂或很敏感；调查的主题较复杂或很敏感；被访者的居住地点很分散；被访者的居住地点很分散；存在存在“伙伴压力伙伴压力”（peer pressurepeer pre

11、ssure）18访谈法的种类访谈法的种类 非结构式访谈非结构式访谈（unstructured interviewsunstructured interviews） 半结构式访问半结构式访问（semi-structured interviewssemi-structured interviews） 全结构式访问全结构式访问（structutal interviewsstructutal interviews）19如何访谈法收集资料（1） 1 1、问题构成：、问题构成： 开放式与封闭式开放式与封闭式 具体型与抽象型：行为、事实胜于态度、评价具体型与抽象型：行为、事实胜于态度、评价 清晰型与含混型：

12、清晰型与含混型： 例：这个扶贫项目对您个人有哪些影响？例：这个扶贫项目对您个人有哪些影响？20如何访谈法收集资料（2） 2 2、访谈过程、访谈过程 访谈顺序：非指导问题开始，开放式过渡到半开放式，访谈顺序：非指导问题开始，开放式过渡到半开放式，聚焦，增加难度。从大到小，由易而难。聚焦，增加难度。从大到小，由易而难。 围绕中心：一旦出现无关话题，把跑题拉回来围绕中心：一旦出现无关话题，把跑题拉回来 追问：被访者主动提及的话题，顺藤摸瓜追问：被访者主动提及的话题，顺藤摸瓜 提纲的作用：要有准备，但不依赖提纲的作用：要有准备，但不依赖 倾听的艺术：项目评估访谈积极关注式倾听的艺术：项目评估访谈积极关

13、注式 例一：例一： “ “某农村贫困地区学生辍学的现状如何？某农村贫困地区学生辍学的现状如何？” 例二：例二：“扶贫项目对农村贫困地区辍学现象的影响扶贫项目对农村贫困地区辍学现象的影响”21例一：探索型问题1 1）某农村贫困地区学生辍学的现状如何？（）某农村贫困地区学生辍学的现状如何？（“是什么是什么”的问题）的问题）2 2）农村贫困地区学生为什么辍学？（）农村贫困地区学生为什么辍学？（“为什么为什么”的问题）的问题）哪些因素与农村贫困现象有关？（哪些因素与农村贫困现象有关？（相关因素相关因素分析）分析）3 3）这些农村学生是如何辍学的？（）这些农村学生是如何辍学的？（“如何发生如何发生”的过

14、程的过程性问题）性问题）4 4）这些辍学生是如何看待辍学问题的？辍学对他们意味）这些辍学生是如何看待辍学问题的？辍学对他们意味着什么？（着什么？（“意义解释意义解释”问题）问题）22例一：探索型问题（续）研究问题：研究问题：“某农村贫困地区学生辍学的现状如何？某农村贫困地区学生辍学的现状如何？”（探索型）（探索型）1 1）这些学生是如何辍学的？（过程、事件、原因）这些学生是如何辍学的？（过程、事件、原因）2 2）他们是如何看待辍学的？（对辍学本身的评价，辍学）他们是如何看待辍学的？（对辍学本身的评价，辍学对自我概念、人际关系、个人前途的影响等）？对自我概念、人际关系、个人前途的影响等）？3 3

15、）其他人（父母、同学、教师、校长、邻居等）是如何）其他人（父母、同学、教师、校长、邻居等）是如何看待这些学生的辍学的？对他们来说，辍学具有什么看待这些学生的辍学的？对他们来说，辍学具有什么教育意义、发展意义，社会意义和经济意义？教育意义、发展意义，社会意义和经济意义？4 4）辍学造成了什么后果？（对辍学生本人，对家庭，对）辍学造成了什么后果？（对辍学生本人，对家庭，对社区，对学校，对当地社会经济发展）社区，对学校，对当地社会经济发展）23例二：因果型问题研究问题：研究问题： “ “扶贫项目对农村贫困地区辍学现象的影扶贫项目对农村贫困地区辍学现象的影响响”（因果型）（因果型）1 1）该农村贫困地

16、区学生辍学现象在扶贫项目开展前后）该农村贫困地区学生辍学现象在扶贫项目开展前后有无变化？有哪些变化？（有无分析；因变量）有无变化？有哪些变化？（有无分析；因变量）2 2）该扶贫项目对哪些相关因素产生影响？（相关因素）该扶贫项目对哪些相关因素产生影响？（相关因素分析；自变量）分析；自变量）3 3）对照组：排除其他因素）对照组：排除其他因素4 4）变化的原因解释（来源于项目）变化的原因解释（来源于项目） 样本选择：辍学生？重回学校的学生？样本选择：辍学生？重回学校的学生？24影响评估访谈注意点影响评估访谈注意点 样本的选择（受益人、相关者、对照组）样本的选择（受益人、相关者、对照组） 赢得信任赢得

17、信任 口语化口语化 避免过于投入避免过于投入 不轻易打断对方不轻易打断对方 不为对方作结论不为对方作结论 “对方在谈的是我的研究对象吗？对方在谈的是我的研究对象吗？” “对方回答了我的问题吗？对方回答了我的问题吗？” “这个答案是对方真正想的吗？这个答案是对方真正想的吗？”25 专题小组讨论专题小组讨论（focus group discussionfocus group discussion） 专题小组调查法是专题小组调查法是由一个经过训练的主持人以一种由一个经过训练的主持人以一种无结构的自然的形式与一个小组的被访问者交谈，无结构的自然的形式与一个小组的被访问者交谈，主持人负责组织讨论，从而获

18、取对一些有关问题的主持人负责组织讨论，从而获取对一些有关问题的深入了解深入了解 。 利用群体成员之间的互动，相互补充、相互纠正，利用群体成员之间的互动，相互补充、相互纠正，使讨论更具有广度和深度。使讨论更具有广度和深度。26专题小组讨论专题小组讨论 目的：探索对项目有用的，但研究者并不了解的经目的：探索对项目有用的，但研究者并不了解的经验、情感和信念等方面的问题。验、情感和信念等方面的问题。 用途：用途：w 帮助寻找研究问题帮助寻找研究问题w 确定定量研究指标（问卷开发）确定定量研究指标（问卷开发）w 观察参与者的互动观察参与者的互动w 对初步研究结论进行效度检验对初步研究结论进行效度检验w

19、集体构建知识集体构建知识27 研究者的角色 研究者是辅助者、协调人（研究者是辅助者、协调人（moderatormoderator），不是提问者），不是提问者 将谈话的主动权交给参加者将谈话的主动权交给参加者 营造轻松、安全、自由的气氛营造轻松、安全、自由的气氛 保证每个人都发言（排除领导效应）保证每个人都发言（排除领导效应） 当谈话偏离主题时，适当加以控制、引导当谈话偏离主题时，适当加以控制、引导28 主持人的特点 主持人特点主持人特点w 耐心、友好、有亲和力耐心、友好、有亲和力w 果断果断, , 但不要造成胁迫感但不要造成胁迫感 w 好问的好问的, , 对事物好奇对事物好奇. . 必须追问必

20、须追问w 围绕主题、保持中立围绕主题、保持中立w 反应敏捷、体察细节反应敏捷、体察细节29例：专题小组讨论的设计与抽样例：专题小组讨论的设计与抽样 小组大小：小组大小：8 81212人人 小组构成：同质性；预先筛选被调查者小组构成：同质性；预先筛选被调查者 座谈环境：放松的、非正式的气氛座谈环境：放松的、非正式的气氛 时间长度：时间长度：1 13 3小时小时 记录：使用录音带和录像带记录：使用录音带和录像带 观察：主持人可以观察、可相互接触，主持人有观察：主持人可以观察、可相互接触，主持人有熟练的交流技术熟练的交流技术 是否正确？是否正确？30 专题小组讨论设计与抽样 对社会影响进行追踪（探询

21、变化或因果关系）对社会影响进行追踪（探询变化或因果关系） 同一人群，不同时段的讨论（因果同一人群，不同时段的讨论（因果, ,有对比）有对比） 不同人群，不同时段的讨论（因果，有代表性）不同人群，不同时段的讨论（因果，有代表性） 同一人群，一次性讨论（缺乏对比，无代表性）同一人群，一次性讨论（缺乏对比，无代表性） 不同人群，一次性讨论（缺乏对比，有代表性）不同人群，一次性讨论（缺乏对比，有代表性） 注重不同人群的对比（探询差异或相关关系）注重不同人群的对比（探询差异或相关关系） 同一人群，相同问题同一人群，相同问题 同一人群，不同问题同一人群，不同问题 同一人群，不同提问方式同一人群，不同提问方

22、式31 专题小组讨论的实施 安排空间，观察反应安排空间，观察反应 主持人介绍主题主持人介绍主题 自我介绍自我介绍 开始讨论，讨论规则：开始讨论，讨论规则：w 一次一人一次一人w 所有人都发言所有人都发言w 自己讨论自己讨论w 围绕主题围绕主题w 没有好坏之分没有好坏之分 主持人适当介入，总结主持人适当介入，总结32 专题小组讨论中的问题 过分一致过分一致w 参加者同质性高参加者同质性高w 群体思维群体思维w 同伴压力同伴压力 过分对抗过分对抗w 偏见偏见w 权威权威/ /长者效应长者效应w 敏感话题敏感话题w 防御心理防御心理w 竞争心理竞争心理33案例研究(case study) 案例是一个

23、包含了一个或多个真实疑难问题之案例是一个包含了一个或多个真实疑难问题之复杂情境的描述。复杂情境的描述。 叙述一个从开始到结束的完整情节；叙述一个从开始到结束的完整情节； 包含问题的困境；包含问题的困境； 要能反映出事件发生的特定背景；要能反映出事件发生的特定背景； 反映现实生活场景；反映现实生活场景； 需要有已有决策的评价；需要有已有决策的评价； 34何时使用案例研究 案例包含了要研究的所有或大多数内容及相关案例包含了要研究的所有或大多数内容及相关因素因素 从案例中能发掘出差异、变化、相关或因果关从案例中能发掘出差异、变化、相关或因果关系，与定量研究相互印证系，与定量研究相互印证 案例有示范作

24、用案例有示范作用 案例有普遍意义案例有普遍意义 35观察法观察法(observation)(observation) 是指研究者通过对事件和观察对象行为的直接察看，是指研究者通过对事件和观察对象行为的直接察看，收集和记录研究对象日常生活信息的一种方法。收集和记录研究对象日常生活信息的一种方法。 观察法有别于日常生活中的一般观察，具有特定的研观察法有别于日常生活中的一般观察，具有特定的研究目的、假设和观察标准，事先有严密、系统的设计究目的、假设和观察标准，事先有严密、系统的设计和记录。但是观察法所用的时间较长，对研究人员有和记录。但是观察法所用的时间较长，对研究人员有严格的条件要求，需有良好的素

25、质，丰富的调查经验严格的条件要求，需有良好的素质，丰富的调查经验等，因此，开展观察法研究往往是困难的。等，因此，开展观察法研究往往是困难的。 36 场地场地/ /情境情境 (setting/ context)(setting/ context) 人物人物 (who)(who) 时间时间 (when)(when) 事件事件 (what)(what) 事情的经过事情的经过 (how)(how) 为什么为什么 (why)(why)观察的内容37定性研究资料分析方法 定性研究者本人就是基本的分析工具，关心的是收集定性研究者本人就是基本的分析工具，关心的是收集到的资料所产生的概念和解释。到的资料所产生的

26、概念和解释。 在分析过程中，研究者利用已有的经验和对研究目标在分析过程中，研究者利用已有的经验和对研究目标的理解，以求回答研究问题。的理解，以求回答研究问题。38资料的整理和分析 1 1）阅读原始资料）阅读原始资料 2 2）找出重要主题（思考单位，关键词）找出重要主题（思考单位，关键词） 3 3）列出原始）列出原始“主题目录主题目录”（分析框架）（分析框架） 4 4）根据主题目录，对原始资料进行编码（）根据主题目录，对原始资料进行编码（“本土概本土概念念”） 5 5）根据主题或次主题安排和组织各种资料（归类）根据主题或次主题安排和组织各种资料（归类）w 先后顺序先后顺序w 关键事件关键事件w

27、人物人物w 过程过程w 主题主题 类属分析；情境分析类属分析；情境分析39资料的整理和分析 6 6）解释资料）解释资料w 因果分析；因果分析；w 阐释循环；阐释循环；w 直觉直觉 7 7）详细记载研究内容）详细记载研究内容 w 要从评价问题开始，而不是急于寻求因果关系要从评价问题开始，而不是急于寻求因果关系w 用有说服力的文字和详细描写用有说服力的文字和详细描写40定性分析的偏差 很难认出预料之外的事很难认出预料之外的事 数据需要核实数据需要核实w 考虑不同解释考虑不同解释w 对比结果对比结果w 处理好不同意见处理好不同意见 多角度分析可提高分析结果的可信性多角度分析可提高分析结果的可信性w

28、多种数据收集方法，多人收集，多角度分析多种数据收集方法，多人收集，多角度分析41定性研究报告写作方式 主题化主题化 分析法（故事重构，描述并揭示关系）分析法（故事重构，描述并揭示关系） 例证法（通过各种形式呈现本质的不同变式）例证法（通过各种形式呈现本质的不同变式） 注解法（与现有理论进行对话）注解法（与现有理论进行对话） 存在论方法（时间性、空间性、实体性、相关存在论方法（时间性、空间性、实体性、相关性等）性等） 创造文本创造文本42报告格式题目题目摘要：定式摘要（目的、方法、结果、结论）摘要：定式摘要（目的、方法、结果、结论）关键词关键词前言部分（背景）前言部分（背景）方法方法结果结果讨论

29、和推论讨论和推论结论结论建议建议43定性研究质量检测1 1、效度问题（可靠性、可信度）、效度问题（可靠性、可信度）2 2、信度问题（可重复性）、信度问题（可重复性）3 3、推广度问题（可推广度）、推广度问题（可推广度）4 4、伦理道德问题（自愿原则、保密原则、伦理道德问题（自愿原则、保密原则、 回报原则、保持关系原则）回报原则、保持关系原则）44讨论：定性研究方法在影响评估中的 应用实例张进张进清华大学经济管理学院清华大学经济管理学院2006年年4月月 45练习一：提出研究问题 写出一个目前你最关心的现象或者提出与自己写出一个目前你最关心的现象或者提出与自己的项目或工作相关的、或感兴趣的实例，

30、的项目或工作相关的、或感兴趣的实例， 从该现象中提炼出感兴趣的、可以操作的研究从该现象中提炼出感兴趣的、可以操作的研究问题问题 定义相关的重要概念（变量）定义相关的重要概念（变量） 将该问题修改成可以使用定性方法进行研究的将该问题修改成可以使用定性方法进行研究的问题问题 与你同组的学员交流，对研究问题作进一步修与你同组的学员交流，对研究问题作进一步修改，直到双方满意为止。改，直到双方满意为止。 小组讨论该问题是否适合作质的研究小组讨论该问题是否适合作质的研究46练习二：设计研究方案 结合前面的介绍，设计你的研究方案结合前面的介绍，设计你的研究方案w 研究目的研究目的w 研究问题研究问题w 研究

31、方法设计研究方法设计w 抽样抽样w 资料收集资料收集w 资料汇总与分析资料汇总与分析47 案例一：西南扶贫项目 西南扶贫项目于西南扶贫项目于19931993年年7 7月开始准备，月开始准备，19941994年通过评估，年通过评估，19951995年年7 7月开始实施，项目执行期月开始实施，项目执行期7 7年，年，20022002年年7 7月结束。月结束。 项目总投资项目总投资42.342.3亿元（亿元（4.8644.864亿美元），其中世界银行亿美元），其中世界银行贷款贷款2.472.47亿美元，项目覆盖了中国西南大石山区的广西、亿美元，项目覆盖了中国西南大石山区的广西、云南、贵州三省（区）云

32、南、贵州三省（区）3535个县、个县、290290个乡、个乡、17981798个村的个村的284284万贫困人口，其中少数民族人口约占万贫困人口，其中少数民族人口约占5050。 项目建设内容包括教育、卫生、农村基础设施、土地项目建设内容包括教育、卫生、农村基础设施、土地与农户开发、劳务输出、乡镇企业、机构建设、项目与农户开发、劳务输出、乡镇企业、机构建设、项目管理与贫困监测以及广西城市就业开发共管理与贫困监测以及广西城市就业开发共9 9个分项目。个分项目。 48 案例一：项目总目标研究、探索和验证跨地区、跨行业、综合性扶贫项目研究、探索和验证跨地区、跨行业、综合性扶贫项目的有效性；的有效性；大幅度降低大幅度降低3535个国定特困县的绝对贫困程度；个国定特困县的绝对贫困程度；促进贫困地区剩余劳动力健康、有序地向较为富裕的促进贫困地区剩余劳动力健康、有序地向较为富裕的农村地区和快速发展的中等城市输出；农村地区和快速发展的中等城市输出；强化扶贫机构，培养项目管理队伍，提高对扶贫项目强化扶贫机