2017质量手册G版 - 11.3

1、 质 量 手 册 Quality Manual HTQM01 版 本 号： G/0 编 制： 毛卫平 审 核： 胡官彬 批 准： 沈 杰 01、 目录01、 目录.202、企业概况.603 、发布令.704、质量方针目标.805、任命书.91、目的和范围.101.1、目的.101.2、质量管理体系的应用范围.101.3、顾客特殊要求.102、引用标准.103、主要术语和定义.114、组织环境.144.1、理解组织及其环境.144.2、理解相关方需求和期望.14 4.3、确定质量管理体系范围.14 4.4、质量管理体系及其过程.155、领导作用.176、策划.177、支持.18 7.1.1总则.

2、18 7.1.2人员.18 7.1.3 基础设施.18 7.1.4 过程运行环境.18 7.1.5 监视和测量资源管理.18 7.1.5.1测量和监控装置的控制.18 7.1.5.2测量系统分析 .18 7.1.5.3内部实验室 .18 7.1.5.4外部实验室 .19 7.1.6 知识管理 . .19 7.2人力资源管理. . .19 7.3 意识 . .19 7.4 沟通. . .19 7.5 形成文件的信息.20 7.5.1 总则.20 7.5.1.1公司质量管理体系文件结构.20 7.5.2 文件记录管理.20 8、运行.20 8.1 顾客要求识别及评审.20 8.1.1市场营销 .2

3、0 8.1.2报价立项.21 8.1.3 合同订单评审.21 8.3产品、过程设计开发. 21 8.3.1产品设计开发策划.21 8.3.2产品设计和开发输入.22 8.3.3过程设计输入.22 8.3.4产品和过程特殊特性.22 8.3.5 设计和开发的控制.22 8.3.6 产品设计和开发的输出.22 8.3.7 过程设计输出.22 8.3.8 设计和开发的变更.22 8.4 采购控制.22 8.4.1采购过程.23 8.5产品生产.23 8.6 控制计划.23 8.7生产设备管理.23 8.8工装管理. 24 8.9产品防护. 24 8.10 产品交付. 24 8.11顾客反馈处理. 2

4、4 8.12 产品监视. 24 8.13 不合格品控制.259、绩效评价.25 9.1 监视、测量、分析和评价.25 9.1.1总则.25 9.1.2顾客满意度测量.26 9.1.3分析和评价.26 9.2内部审核.26 9.2.1质量管理体系审核.26 9.2.2产品及过程审核.26 9.3管理评审.2610、持续改进.26 10.1 不合格和纠正措施.27 10.2 持续改进.2711、附录 附录1、手册修订状态表.28 附录2、重庆海通集团有限公司组织架构图.29 附录3、IATF16949：2016条款与过程识别对应表.30 附录4、重庆海通投资集团有限公司主要程序文件.32 02、企

5、业概况重庆海通投资集团成立于1993年，是以汽车零部件和装备制造为主，集投资、商贸等一体的多元化、现代化企业。现有员工1100余人，总占地面积达27万平方米，资产总额8亿元人民币。 集团汽车零部件年产能：飞轮总成350万、齿圈600万、机油泵300万、水泵180万、真空泵200万（套）；同时建立齿圈型材、飞轮铸造、铝合金压铸及焊接、热处理等生产研发基地；装备产业以智能运动装置、石油机械、汽车立体车库等新兴产业为主。 集团按照“技术创新、驱动发展”的理念，建立了功能健全的技术研发中心，先后被国家和重庆市认定为“企业技术中心”。现有专业技术、质量、检测人员200名，拥有正向设计、模流分析及CAE有

6、限元分析能力，形成完整的检测分析、综合试验能力，累计投入检测试验装备120余台，价值4000余万元；同时技术中心与浙江大学、上海交大、重庆大学、北京航空航天大学、武汉理工大学、重庆汽车研究院等建立了长期战略合作关系，支持企业长久持续发展。 通过二十多年发展，集团公司先后于2003年通过了德国莱茵公司ISO9001质量体系，2004年通过TS16949：2002质量体系，2012年通过了ISO14001环境体系，2015年通过IRIS欧洲铁路联盟认证及国内、外知名企业第二方认证，成为德国舍弗勒、采孚、梅斯、法国法雷奥、日本石川岛芝普 、加拿大麦格纳、意大利科勒、上汽通用五菱、上汽、北汽、长城、江

7、淮、长安、渝安、吉利、云内动力等企业集团的长期合作伙伴。坚持质量管理常态化、产品零缺陷，持续改善、精益生产的管理理念，逐步建立主机、售后市场和外贸三大板块同步发展模式，实现可持续发展。 重庆海通投资集团有限公司总部地处重庆市渝西经济走廊中心城市永川区，集团始终追求顾客至上 、质量优先、创新高效、追求卓越的质量方针 。推崇以人为本、信誉重于效益，为顾客创造价值的理念，力争中国第一、世界领先，铸百年海通，真诚回报社会是我们的目标。公司名称： 重庆海通投资集团有限公司 公司地址： 重庆市永川区凤凰湖工业园兴龙大道2599号公司名称： 重庆海通机械制造有限公司 公司地址： 重庆市永川区凤凰湖工业园兴龙

8、大道2599号公司名称： 重庆云海机械制造有限公司 公司地址：重庆市渝北区空港园区63#地块公司名称：重庆迎洲压铸有限公司 公司地址：重庆市永川区朱沱镇理文路8栋11号公司名称：重庆海旭机电设备制造有限公司 公司地址：重庆市永川区凤凰湖工业园兴龙大道2599号公司名称：重庆海通吉佳智能装备有限公司 公司地址：重庆市永川区凤凰湖工业园兴龙大道2599号03 、发布令 我公司依据ISO9001:2015标准要求、IATF16949:2016汽车行业质量管理体系要求，结合海通集团实际及顾客、产品的要求，制定了适合海通集团的质量手册及程序文件，现予颁布执行。 汽配产业：重庆海通机械制造有限公司、重庆云

9、海机械制造有限公司是依据IATF16949:2016、ISO9001:2015标准要求建立质量体系；重庆海通投资集团有限公司及重庆海旭机电设备制造有限公司、重庆海通吉佳智能装备有限公司、重庆迎洲压铸有限公司是依据ISO9001:2015标准要求建立质量体系。 质量手册是公司质量管理工作的法规和纲领性文件，是一切质量活动的准则，它向顾客、社会承诺责任，明确了各级人员的职责、权限，全体海通员工必须严格遵守、认真执行。 重庆海通投资集团有限公司 发布人：沈杰 日 期：2017年6月30日04、质量方针和目标 质量方针：顾客至上 质量优先 创新高效 追求卓越质量方针的解读：顾客至上：顾客是上帝，顾客满

10、意是衡量工作业绩的准绳；质量优先：质量是企业基石，以优异工作质量展示产品质量；创新高效：勇于变革和革新，提升效率和效果；追求卓越：树立高标准，持续不断超越自我； 质量目标：中国第一，世界领先。质量目标解读：以国际最先进、最优秀企业为标杆，力争做行业国内第一，实现企业长久快速的发展。 集团短期目标（2017年-2018年）持续提升集团综合竞争能力和市场抗风险能力，集团产值突破5亿元，经济效益持续增长。中期目标（2020年）成为国内有影响力的知名汽车零部件制造集团（规模进入国内汽车零部件企业200强，集团产值达到8亿元）；长期目标（2025年）成为国内主要汽车生产商的供应商，力争保持与主机厂配套占

11、有率30%以上，形成三大板块协调发展现代企业模式，集团产值达到15亿元。根据集团制定的中长期目标，各子公司、职能部门拟定年度经营目标展开实施。05、任命书 现任命胡官彬同志为集团公司管理者代表，其职责为：1、确保ISO9001:2015、IATF16949:2016质量管理体系的建立、实施与保持；2、向集团总经理汇报质量管理体系的运行业绩和改进的需求；3、负责在整个集团公司内提高满足顾客要求的意识；现任命 沈 杰 同志为集团公司顾客代表，其职责为：在阐述ISO9001:2015、IATF16949:2016质量管理体系要求时，代表顾客对内部职能部门提出相关需求（如特殊特性的选择、确定质量目标及

12、培训的设置、产能分析等）。 重庆海通投资集团有限公司 总经理：沈杰 日 期：2017年6月30日1目的和范围1.1、目的本手册依据ISO9001:2015、IATF16949:2016质量管理体系标准制定，覆盖本公司向顾客提供的产品和服务过程。目的在于：1.1.1向外证实本企业有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品和服务；1.1.2对内通过体系的应用，包括持续改进和预防不合格的过程而达到顾客满意。1.2、质量管理体系的应用范围汽配产业（机制、云海、迎洲）：飞轮齿圈总成、齿圈、信号圈、驱动盘、机油泵、水泵、真空泵及铸造、压铸、冷拉型材等产品；装备产业（吉佳、海旭、水机）：运动控制装置

13、、运动平台、电动缸、汽车立体车库、水工金属结构件、压力容器等产品；支持职能：集团对各子公司提供采购、财务、营销、人力资源、政策制定支持功能1.3、顾客特殊要求凡顾客提出的特殊要求，将纳入体系贯彻执行。2引用标准下列标准所包含的条文，通过在本手册中引用而构成手册的内容。使用本标准时应探讨使用下列标准最新版本的可能性。2.1、ISO 9000:2015质量管理体系 基本和术语2.2、ISO 9001:2015质量管理体系 要求2.3、ISO 9004:2015质量管理体系 业绩改进指南2.4、IATF16949:2016质量体系要求 2.5、APQP产品质量先期策划和控制计划参考手册 第四版 20

14、06年3月2.6、FMEA潜在失效模式及后果分析参考手册 第四版 2008年6月2.7、MSA测量系统参考手册 第四版 2008年3月2.8、SPC统计过程控制参考手册 第二版 2005年7月2.9、PPAP生产件批准程序 第四版 2006年6月3 术语和定义1说明 本手册直接引用ISO9001：2015及IATF16949:2016标准中的术语和定义。2术语和定义2.1 控制计划 Control Plan对控制产品所要求的系统和过程的形成文件的描述。2.2 有设计责任的组织 Design Responsible Organization有权建立新的、或更改现有的产品规范的组织。2.3 防错

15、Error Proofing使用产品和制造过程的设计和开发来防止制造不合格品。2.4 实验室 Laboratory进行包括但不限于化学、冶金、尺寸、物理、电性能或可靠性试验在内的检验、试验和校准的设施。2.5 实验室范围 Laboratory Scope包括以下内容的受控文件：实验室有资格进行的规定试验、评价和校准、用来进行上述活动的设备清单、进行上述活动的方法和标准的清单。2.6 制造 Manufacturing生产或装配以下事项的过程：生产原材料、生产件或服务件、组装或热处理、焊 接、喷漆、电镀等其他最终服务。2.7 预见性维护 Predictive Maintenance根据过程数据，针

16、对通过预见可能的失效模式来避免维护性问题，以防止生产中断所进行的活动。2.8 预防性维护 Preventive Maintenance为消除设备失效及计划外的生产中断所采取的措施，是制造过程设计的输出。2.9 超额运费 Premium Freight在合同约定的交付之外的附加成本或费用。2.10 外部场所 Remote Location支持现场且没有生产过程发生的场所。2.11 现场 Site发生增值的制造过程场所。2.12 特殊特性 Special Characteristic可能影响产品的安全性或法规符合性、配合、功能、性能或其后续生产过程的产品特性或制造过程参数。2.13授权对某（些）人

17、的成文许可，规定了其在组织内部授予或拒绝权限或制裁有关的权利和责任。2.14挑战（原版）件具有已知规范、经校准并且可追溯到标准的零件，其预期结果（通过或不通过）用于确认防错装置或检具（如通止规）的功能性。2.15六西格玛设计(DFSS)系统化的方法、工具和技术，旨在稳健设计满足顾客期望并且能够在六西格玛质量水平生产的产品或过程的。2.16升级过程用于在组织内部强调或触发特定问题的过程，以便适当人员可对这些情况作出响应并监控其解决。2.17故障树分析法(FTA)分析系统非理想状态的演绎故障分析法；通过创建整个系统的逻辑框图，故障树分析法显示出各故障、子系统及冗余设计要素之间的关系。2.18未发现

18、故障(NTF)表示针对服务期间被替换的零件，经车辆或零件制造商分析，满足“良品件”的全部要求（亦称为“未发现错误或“故障未发现”）。2.19 反应计划 检查到异常或不合格时，控制计划中规定的行动或一系列步骤。2.20产品安全与产品设计和制造有关的标准，确保产品不会对顾客造成伤害或危害。2.21特殊状态一种顾客识别分类的通知，分配给由于重大质量或交付问题，未能满足一项或多项顾客要求的组织。2.22全面生产维护一个通过为组织增值的机器、设备、过程和员工，维护并改善生产及质量体系完整性的系统。2.23权衡曲线用于理解产品各设计特性的关系并使其相互沟通的一种工具；产品一个特性的性能映射于Y轴，另一特性

19、的J陛能映射于x轴，然后可绘制出一条曲线，显示产品相对于这两个特性的性能。2.24权衡过程绘制并使用产品及其性能特性的权衡曲线的一种方法，这些特性确立了设计替代方案之间的顾客、技术及经济关系。 2.25 PPAP生产件批准程序 PPAP规定了包括生产件和散装材料在内的生产件批准的一般要求。PPAP的目的是用来确定供应商是否已经正确理解了顾客工程设计记录和规范的所有要求，以及其生产过程是否具有潜在能力，在实际生产过程中按规定的生产节拍满足顾客要求的产品。2.26质量管理体系在质量方面指挥和控制组织的管理体系。2.27有限元分析指复杂结构模型化的技术。当该数学模型在已知载荷条件下时，结构的变位可被

20、确定。2.28更改控制 对影响产品实现的更改进行控制并作出反应的过程。任何更改的影响，包括由任何供方引起的更改，都必须进行评估，且必须规定验证和确认的活动，以确保与顾客要求相一致。更改在实施前必须予以确认。2.29设计评审一种为防止问题和误解的事前行动过程。2.30设计验证确保所有的设计输出满足设计输入要求的试验。2.31设计确认保证产品符合规定的使用者的需要和/或要求的试验。设计确认在成功的设计验证之后进行，通常在规定的操作条件下在最终产品上进行。如果产品具有不同期望的用途，则可进行多项确认。2.32 分层审核一种由组织中各级人员按照预先计划的频次定期评审、检查标准化过程，用以确保制造过程受

21、控并加强精益制造理念。2.33 过程方法组织系统地识别并管理所采用的过程及过程的相互作用。2.34 外包过程 由外部组织履行的一部分组织功能（或过程）。2.35稳固的过程（上汽集团）确认并设立有效与稳定的过程，保证零部件能够根据开发策划要求在正常的制造条件下生产无缺陷的产品，同时具有抵御外界影响与波动因素的自御能力，保证过程输出的可靠、有效、一致。2.36 QSB质量体系基础（通用汽车）2.37 QIP 质量提升过程（长安汽车）2.38 QCA供应商质量能力认证体系（长安汽车）2.39 QRQC快速响应质量控制（法雷奥）2.40 CQI-9 热处理过程审核2.41 CQI-15焊接处理过程2.

22、42 CFT   横向职能小组2.43 DOE  试验设计2.44 QFD  质量功能展开2.45 DFA 装配设计2.46 DFMA 制造和装配的设计2.47 风险（Risk） 不确定的影响2.48过程审核（VDA6.3）4 组织环境4.1理解组织及其环境：集团公司总经理对影响公司实现质量管理体系预期能力的内外部因素进行确定并分析，并每年在管理评审会议上进行评审。 4.2理解相关方的需求和期望：公司对客户、公司员工、社区、政府机构、社会团体等的需求和期望进行监视，对客户由营销部门进行，对公司员工、社区、政府机构、社会团体由

23、总经理与人事行政部门进行监视，每年管理评审会议上对相关方的需求和期望进行评审并做相关改进。4.3确定质量管理体系的范围 4.3.1手册依据质量管理体系-汽车行业生产件与相关服务件组织实施IATF16949：2016的特别要求，并结合本公司的实际编制而成，包括：a)本公司质量管理体系范围的定义；b)证实本公司能力稳定地提供满足顾客和适用法律法规要求的产品质量保证系统；c)通过质量管理体系的有效运作，持续改进和预防不合格的过程而达到顾客满意的体系框架图； 4.3.2 认证范围 4.3.2.1重庆海通投资集团有限公司、重庆海旭机电设备制造有限公司、重庆海通吉佳智能装备有限公司、重庆迎洲压铸有限公司是

24、依据ISO9001:2015标准要求建立质量体系。重庆云海机械制造有限公司、重庆海通机械制造有限公司是依据ISO9001:2015、IATF16949:2016标准要求建立质量体系。4.3.2.2本手册应用于本公司汽车产品与非汽车产品及其从事生产制造和服务的所有人员、场所（含支持场所）和过程，对上述标准无删减。4.3.3顾客特定要求见各公司制定的顾客特定要求矩阵表。4.4 质量管理体系及其过程 4.4.1公司按ISO9001:2015、IATF16949：2016标准的相关要求，采用过程方法建立质量管理体系，形成文件加以实施和保持，并持续改进，满足顾客要求，符合质量、环境和职业健康安全的法律法

25、规要求，以实现所有者、顾客、员工、社会及相关方满意。 公司的质量管理体系按类型分为：顾客导向过程、支持过程、管理过程。A顾客导向过程COP 过程输入和输出直接和外部顾客联系的过程，直接对顾客产生影响，是给公司直接带来效益的过程： C1：顾客要求识别及评审 C2：产品和过程设计开发 C3：产品生产 C4：产品交付 C5：顾客反馈处理B支持过程SP 提供主要资源或能力，为了实现公司的经营目标，支持COP实现预计目标的过程。支持过程是支持COP功能的必要过程。公司通过对以下SP的管理，确保实现公司的经营目标。S1：基础设施管理 S2：监视和测量资源管理 S3：人力资源管理 S4：文件记录管理 S5：

26、采购及供应商管理 S6：生产设备管理 S7：工装管理 S8： 产品防护 S9：产品监视 S10 不合格品控制 S11 客户满意度测量 C管理过程MP 用来衡量和评价顾客导向过程和支持过程的有效性和效率、组织策划将顾客要求转化为组织衡量的目标和指标，确定公司组织结构、产生公司决策和目标及其更改等过程。公司通过对以下MP的管理，确保公司有效决策和持续改进。M1：经营策划 M2：分析和评价 M3：内部审核 M4：管理评审 M5：持续改进D公司质量管理体系过程分类关系图SPS1基础设施管理S2监视和测量资源管理S3人力资源管理S4文件记录管理S5采购控制S6生产设备管理：S7工装管理S9产品监视S8产

27、品防护S10不合格品控制S11客户满意度测量顾客要求顾客满意COPC1 顾客要求识别及评审C2：产品和过程设计开发C3：产品生产C4：产品交付C5：顾客反馈处理账款支付MP M1 经营策划M2分析与评价M3 内部审核M4 管理评审M5持续改进E公司顾客导向过程和支持过程相互关系矩阵图顾客导向过程 C1顾客要求识别及评审C2 产品过程设计开发C3 产品生产C4 产品交付C5 顾客反馈处理 支持过程支 持 过 程 S1基础设施管理S2监视和测量资源管理S3人力资源管理S4文件记录管理S5采购控制S6生产设备管理S7工装管理S8 产品防护S9产品监视S10 不合格品控制S11 顾客满意度测量 管理过程M1 经营策划 M2 分析和评价 M3 内审 M4管理评审 M5持续改进4.4.2产品和过程符合性 公司通过相关过程管理及标准化保证产品和过程的符合性，外包产品和过程的符合性见8.4采购控制。4.4.3 产品安全：