符合RoHS要求材料和产品管制程序

1、为确保本公司产品的原材料、包装材料、耗材及成品达到符合ROHS求，建立一个标准程序实现符合RoH要求的控制过程。2.0范围2.1适用于所有新的没有符合RoH要求的型号及转换型号来实现符合ROHS求; 2.2适用于所有新的材料引入及未符合 RoH要求的材料更新或者替代；2.3符合ROHS求的材料与非符合RoH要求的材料两者需严格区分，有明显的 标识；2.2符合RoH要求的材料控制需在以下位置来控制：2.2.1进料控制，包括所有的原材料、化学药品、耗材、组装件、包装材料、 锡膏以及组装的成品；2.2.2制程控制，在线的符合RoH要求的产品制程控制；2.2.3贮藏控制，在仓库贮存或产线所有符合RoH

2、S勺物料控制，包括材料、半成品、成品等；2.2.4生产控制；2.2.5成品的包装控制；2.2.6产品的运输控制。3.0定义3.1 RoHS :关于在电子、电气和设备中限制使用某些有害物质的指令3.2 WEEE :电子电器设备的废弃指令3.3 SMT:表面贴装工艺3.4 PPM:每百万分之3.5 BOM:物料清单3.6 CCN:顾客更改通知3.7 SO :销售订单3.8 MRP :物料需求计划系统3.9 TONO: 加工订单号3.10 RS :符合 RoHS要求3.11 A类高风险物料：物料直接与产品有关系，是产品的组成部分，又分两类：a）直接物料，如：电子元器件和 Flex ；b）需参与生产成

3、为产品的组成部分的非直接物料，如：锡膏、锡丝、助焊 剂等；3.12 B类中风险物料：与产品间接的有关系，但不是产品的组成部分，又分两类:a）化学品，如：酒精、丙酮等；b）需与产品一起交客户的包装材料，如 Tray等；3.13 C类低风险物料：与产品有接触，不是产品的组成部分的工具、制具，如：钢网、烙铁、手套、手指套等。3.14重金属Cd镉Pb铅Hg汞Cr6+铬/六价铬3.15溴化物的阻燃性PBB多溴联苯PBDE多溴二苯醚4.0符合RoHS要求材料的有关定义、要求和测试方法：4.1 RoHS定义：是关于在电子、电气和设备中限制使用某些有害物质的指令。4.2 RoHS 含义4.2.1 在电子、电气

4、和设备中逐步停止使用 RoHS里提到的禁止使用物质;4.2.2 WEEE的条文里提出，我们须对人类健康及环境保护意识，减少浪费做出贡献4.3 RoHS要求* Cd镉V 100 PPM* Pb铅v 1000PPM* Hg汞v 1000PPM* Cr6+铬/六价铬v 1000PPM* PBB多溴联苯v 1000PPM* PBDE多溴二苯醚v 1000PPM备注：不同客户的标准有不同的偏差，具体情况参照客户具体要求。4.4 符合RoHS要求的6种有害物质的测试方法，第三方测试机构需按以下方式测试：Cd & Pb镉&铅ICP-AESHg汞Mercury An alyzerCr6+铬/六

5、价铬UVPBB &PBDE多溴联苯&多溴二苯醚GCMS5.0职责5.1采购部：负责对RoHS原材料进行管制，督促供应商签订符合 RoHS申 明和进行第三方RoHS测试。5.2 仓库：负责对RoHS原材料的贮存和运输等进行管制。5.3 生产车间：负责对RoHS产品的生产区域和包装区域进行管制。5.4 品质部：负责对所有RoHS管制区域的情况进行监督。5.5 工程部：负责对QRF的产品和制程等的RoHSt制。6.0程序6.1符合RoHS勺供应商及材料的管制6.1.1 A 类高风险物料的管制6.1.1.1所有的A类材料必须符合RoH要求，如：助焊剂、锡膏、锡丝；6.1.1.2 采购部

6、要确保所有的供应商每年一次递交符合RoH申明和第三方测试报告。6.1.2 B类中风险物料的管制6.131所有的B类材料必须符合RoH要求，如：化学品、包装材料； 6.132 采购部要确保所有的供应商每年一次递交符合RoH申明和第三方测试报告。6.1.3 C类低风险物料的管制6.1.3.1所有的C类材料必须符合RoH要求，如：钢网、烙铁、镊子、手套、 手指套、其它夹制具等；6.1.3.2 PMC部要确保所有的供应商完成和递交符合 RoH申明。6.1.4 IQC 检验：针对所有来料，IQC依上述的内容分类，确认来料的类别：A类、B类、C类，然后确认是否提供相应的供应商资料，然后按IQC的来料检验程

7、序进行检验，确认其规格、型号是否符合要求，并做好记录，且将符 合RoHSS求的来料记录表格与非符合RoH要求的来料记录表格分开保 存6.2新物料的RoH管制程序6.2.1 PMC部采购员采购到新物料，提交工程部工程师确认新样品，确认是否 符合客户要求、确认是否为RoH材料，并对物料分类：符合RoH要求的 物料、待确认是否符合RoH要求的物料、不符合RoH要求的物料；6.2.2如果是需要符合RoHSS求的物料，工程部工程师须确认供应商是否提 交符合RoH要求的资料，如符合RoH申明、测试报告BO清单；6.2.3当供应商提交了符合RoH要求的资料，工程部工程师方可对样品的其 它项目进行评估。评估合

8、格，则需在样品确认报告上做好“RoHS标 识，并将“ RoHS物料的样品确认报告与非“ RoHS物料的区分保 存。反之，则该物料不合格，工程部工程师不对该物料进行评估；624如果新型号的确认已通过，采购需向供应商下订单，采购需确认BOM清单内所有的物料及辅助材料是否有 RoH要求，如有要求，需在BOM 清单上作“ RoHS标识，并要求供应商提供相关符合 RoH要求的资料， 如符合RoH申明、测试报告、物料BO清单；6.2.5采购需确保原材料、辅材的供应商提供符合 RoH申明、测试报告、物 料BO清单；6.2.6新的符合RoH要求物料的存贮编码，可使用加“ RS后缀的编码，如： “19X - x

9、xxx -001A RS;6.2.7符合RoH要求的新型号的制程，需将原材料、辅材录入符合RoH要求的BO清单，编码需加上“ RS后缀；6.2.8市场部根据新的Part No，签订SC单；PM部根据新的物料需求计划采 购符合RoH要求的物料。6.3新项目的管制程序6.3.1 工程部根据客户的BO和相关资料确认该产品是否需要符合 RoH要求，当产品需要符合RoH要求时，工程部将所有客户资料复制一份给品质 部，然后执行QRRI序；6.3.2品质部需确认符合RoH要求的材料供应商是否提供符合 RoH申明、测 试报告、物料BOI清单，如没有以上报告，品质部应向供应商索取符合RoHS申明、测试报告、物料

10、BO清单；6.3.3 QR完成后，品质部须对其生产线进行认证、对产品进行认证、以及检 查材料符合RoH要求的资料是否完成，只有上述三种情况都符合要求， QRI产品才能做合格判定，才能将产品提交客户做判定，批准后进行下 一步骤，否则重复以上步骤；6.3.4只要是产品客户有需符合RoH要求时，PM部须确认QR产品物料是否 符合RoH要求、QR产品是否有批准，否则，PM部不能采购该产品所 涉及的物料。6.4来料检验管制程序641 IQC在进料检验时，须确认该物料是否为符合 RoH要求的材料。如果是 IQC先对其供应商进行分类，然后确认是否按 6.1符合RoH材料管制要 求提交相关资料，如果供应商没有

11、提供以上资料，IQC有权拒收。只有 提交相关资料后，才能按照来料检验管理程序执行检验，检验合格后，IQC须在检验报告及抽检物料的供应商外包装上盖合格章，并且贴上 RoH标签，以确保其物料符合RoH程序，且不被非RoH物料混淆。另 夕卜，所有不符合RoH要求及待确认是否符合RoH要求的抽检物料也均 需贴上相对应的标签；6.4.2物料检验合格后，仓库须对符合 RoH要求、待确认是否符合RoH要求 以及不符合RoH要求的物料贴上相对应的标签，分开放置并有明显的 区分；6.4.3在发料时，需在领料单上作“ RoHS标识，所有有“ RoHS标识的领 料单须与非“ RoHS的领料单分开保存；6.4.4物料

12、主管有责任保存一份所有符合 RoH要求物料的相关申明、证书等 资料的副本，原件由PM部采购主管保存。6.5制程控制程序6.5.1所有参与符合RoH要求产品的生产人员，都要参加“ RoHS培训和考 核。考核合格后方可参与符合RoH要求产品的生产，考核成绩与记录 需有RoH标识；6.5.2符合RoH要求的产品的生产，各工序负责人先确认流程单是否有“ RoHS标识，并且遵循流程单的要求生产；6.5.3在生产车间各工序材料存放区域或物料架上，所有符合RoH要求、不符合RoH要求、待确认是否符合RoH要求的物料必须有明显的标识；6.5.4在符合RoH要求产品的生产制程中，IPQC首检时须注意确认前工序是

13、 否有混淆不符合RoH要求、待确认是否符合RoH要求的物料或辅材等， 确认所有记录是否有“ RoHS标识，确认所有记录是否与非“ RoHS 的记录分开保存；6.5.5生产线所有涉及与RoH要求有关的设备和工具都必须有明显的 RoH标 识，不符合RoH要求、待确认是否符合RoH要求的也需有明显的标识；6.5.6在以下所有关键管制区域，做好符合 RoH要求的标签/标识：6.5.6.1 SMT生产线和机器，且记录必须有 RoH标识；6.5.6.2 返修位的烙铁和热风枪等，在符合 RoH要求的产品返工时，操作员需确认返工区域无非RoHS勺产品遗留，且返工的工具上不含有 不符合RoH要求的材料残留；6.

14、5.6.3 每个LOT勺traveler，必须有RoH标识；6.5.6.4 锡膏，生产线所用到的锡膏，工程部技术员必须确认生产流程单所用锡膏是否符合RoH要求，生产部组长确认生产Part No.实际 所用锡膏是否与要求使用的锡膏相符。同时需注意锡膏的保存与 使用；6.5.6.5 SMT冈网，根据生产流程单确认是否有 RoH要求，如果是符合RoHS 要求的Part No.则生产部相关负责人在生产时需检查钢网是否含 有非RoH物质，并且所有符合RoH要求与不符合RoH要求的钢网 需有标识，存放时需分开存放；6.6包装、运输、贮存、防护、交付管理程序6.6.1 所有完成符合RoH要求的产品，在包装时

15、注意符合RoHSS求区域是否 有非RoH产品存在，没有时操作人员才能按相应作业指导书操作，并 且按作业指导书要求在包装上贴 RoH标识，同时不符合RoH要求、待 确认是否符合RoH要求的产品也应按相关作业指导书的要求在其包 装上贴上相应的标识；662符合RoH要求的产品、材料贮存6.621元件库、治具库等都需要按是否符合 RoH要求分为：符合RoH要求、不符合RoH要求、待确认是否符合RoH要求区域，材料需分 类分区域放置且有明显的区域标识。材料的进出记录需按不同的 分类做不同的标识，如符合RoH要求的需有RoH标识，且所有的 记录需按是否符合RoH要求分类分开保存；6.6.2.2 生产线上所

16、有材料放置区域及料架上都需要按是否符合RoHSS求类分区域放置并有明显的区域标识；6.6.2.3 成品库的所有成品都需要按是否符合RoH要求分类分区域放置、 保存，并且有明显的区域标识。6.7出货检验管理程序6.7.1 所有完成好的符合RoH要求的LOT OQ根据生产流程单及客户要求，按出货检验管理程序对产品进行出货检验；6.7.2 检验合格后，0Q签好字并做好0Q检验报告，并在报告上做好RoHS 标识，所有符合RoH要求的产品记录必须有RoH标识，所有不符合RoHS 要求、待确认是否符合RoH要求的产品记录报告都需要有相应的标识 以区分，且所有的记录报告需分类分开保存；6.7.3 OQA根据

17、生产流程单的要求，确认符合 RoH要求的产品客户是否要求提供相应的符合RoH申明、测试报告、物料B0清单，如果有要求时，OQA 在出货时需提供相关资料随出货报告递交给客户。6.8 QA管制程6.8.1 RoHS测试只需要每个Part No做一次，除非出现以下情况：a）元器件改变或增加新的元器件；b）Flex的材质改变；c）锡膏或锡丝、助焊剂等A类高风险物料改变；6.8.2只须送组装板的完成品进行RoHS®试，而不需要分部件进行；6.8.3 QA部保存测试报告的原件。6.9工艺设计管制6.9.1如果有符合RoHS?求，设计人员只能选用符合 RoHS?求的材料和元器 件；6.9.2在现有

18、的物料中，只能选用编号带“ RS后缀的材料和元器件；6.9.3如果是新物料还没有在清单中列出的，PM部可要求其供应商提供相应 的符合RoH申明、测试报告、物料B0清单等资料。6.10 不合格品管理程序所有符合RoH要求的物料、半成品、成品的不合格品管制，相关责任人按 不合格品管理程序执行，并确保责任区域内的符合RoHSS求、不符合RoH要求、待确认是否符合RoH要求的物料、半成品、成品不会混淆。6.11 纠正预防措施管理程序所有需要符合RoH要求的产品、材料如不符合RoH要求或产品要求，导致 被判为不合格，需开改进措施报告进行纠正预防时，相关责任人按纠正 预防措施管理程序执行。6.12 产品追溯性管理程序为使符合RoH要求的产品、材料便于追溯，各工序需要有相关的标识，具 体按产品追溯性管理程序执行。6.13 客户退货管理程序若是符合RoH要求的产品，