第十五六章社会主义经济中政府对微观的调节

1、 第十五章第十五章 政府对经济的微观调节政府对经济的微观调节 第一节第一节 政府对微观经济调节的原因政府对微观经济调节的原因一、当代经济学对政府调节微观经济的原因解释一、当代经济学对政府调节微观经济的原因解释 微观经济调节是指国家通过调整市场经济变量（如利微观经济调节是指国家通过调整市场经济变量（如利率、汇率等）影响微观经济主体（家庭和企业）的决策参率、汇率等）影响微观经济主体（家庭和企业）的决策参数来干预微观经济主体的行为。数来干预微观经济主体的行为。 当代经济学往往从市场失灵的角度来解释政府微观干当代经济学往往从市场失灵的角度来解释政府微观干预的必要性，这些失灵主要包括：预的必要性，这些失

2、灵主要包括： 1、竞争失灵（垄断）、竞争失灵（垄断） 现实生活中，完全竞争的条件（大量买者卖者、产品现实生活中，完全竞争的条件（大量买者卖者、产品同质、资源完全流动、信息对称或完全）是很难具备的，同质、资源完全流动、信息对称或完全）是很难具备的，所以，竞争往往是不充分的。垄断则是竞争不充分的极端。所以，竞争往往是不充分的。垄断则是竞争不充分的极端。引起垄断的原因很多，如对生产资源的独占（南非的德比引起垄断的原因很多，如对生产资源的独占（南非的德比尔公司）、专利权、政府特许（铁路、供电供水）、自然尔公司）、专利权、政府特许（铁路、供电供水）、自然垄断（规模报酬递增）等，垄断常常导致资源配置缺乏效

3、垄断（规模报酬递增）等，垄断常常导致资源配置缺乏效率，所以，政府一般会对垄断进行干预（管制），如对自率，所以，政府一般会对垄断进行干预（管制），如对自然垄断行业的价格管制。然垄断行业的价格管制。 2、公共物品和公共资源、公共物品和公共资源 与公共物品相对应的是与公共物品相对应的是“私人物品私人物品”，如吃的水果，如吃的水果，穿的衣服等，这些物品具有两个鲜明的特点。第一是穿的衣服等，这些物品具有两个鲜明的特点。第一是“排排他性他性”，即只有对商品支付价格的人才能使用该商品；第，即只有对商品支付价格的人才能使用该商品；第二是二是“竞用性竞用性”，即如果某人已经使用了某个商品，则其，即如果某人已经使

4、用了某个商品，则其他人就不能再同时使用该物品。一般而言，对于私人物品他人就不能再同时使用该物品。一般而言，对于私人物品领域，资源配置是有效率的。领域，资源配置是有效率的。 在现实生活中，还有一些物品不具有在现实生活中，还有一些物品不具有“排他性排他性”，例，例如如国防和公海海鱼。每个公民在享受国防安全保护服务的时国防和公海海鱼。每个公民在享受国防安全保护服务的时候并不影响其他公民也享受到同样的服务，即使某公民拒候并不影响其他公民也享受到同样的服务，即使某公民拒绝为国防支付，也不会被排除在国防保护之外，公海海鱼绝为国防支付，也不会被排除在国防保护之外，公海海鱼也一样。但二者在也一样。但二者在“竞

5、用性竞用性”方面有区别，如新出生的人方面有区别，如新出生的人口一样享受国防的保护，但原有的人口消费水平并没有降口一样享受国防的保护，但原有的人口消费水平并没有降低，这说明国防还不具有低，这说明国防还不具有“竞用性竞用性”特点，但海鱼却不是特点，但海鱼却不是这样，某个人捕捞了一定数量的海鱼，其他人所可能捕捞这样，某个人捕捞了一定数量的海鱼，其他人所可能捕捞到的鱼数量就会减少，所以，海鱼是到的鱼数量就会减少，所以，海鱼是“竞用性竞用性”的。的。 经济学上通常把同时不具有经济学上通常把同时不具有“排他性排他性”和和“竞用性竞用性”的物品叫做的物品叫做“公共物品公共物品”，如国防、道路、电视广播。而，

6、如国防、道路、电视广播。而把不具有把不具有“排他性排他性”但具有但具有“竞用性竞用性”的物品叫做的物品叫做“公共公共资源资源”，如海鱼。，如海鱼。 对于私人物品而言，消费者必须支付市场价格才能买对于私人物品而言，消费者必须支付市场价格才能买到该商品的用途，但对于公共物品，由于消费者在消费时到该商品的用途，但对于公共物品，由于消费者在消费时不需要和其他消费者竞争，消费者即使少支付甚至不支付不需要和其他消费者竞争，消费者即使少支付甚至不支付给生产者商品的价格，同样可以享受公共物品的权利，如给生产者商品的价格，同样可以享受公共物品的权利，如果所有消费者都这样做，则消费者支付的商量就不足以弥果所有消费

7、者都这样做，则消费者支付的商量就不足以弥补公共产品的生产成本，结果产出将低于最优数量，甚至补公共产品的生产成本，结果产出将低于最优数量，甚至零产出，所以，在公共物品领域，资源配置是无效率的。零产出，所以，在公共物品领域，资源配置是无效率的。 3、经济行为的外部性、经济行为的外部性 20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家驰。车上坐着英国经济学家AC庇古（庇古税和庇古补庇古（庇古税和庇古补贴）。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机贴）。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到

8、麦穗上，给农民造车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为济的无能为力之处，称为“市场失灵市场失灵”。 将近将近70年后，年后，1971年，美国经济学家乔治年，美国经济学家乔治斯蒂格勒斯蒂格勒（1982年诺贝尔经济学奖得主）和阿尔钦（产权经济学创年诺贝尔经济学奖得主）和阿尔钦（产权经济学创始人，张五常的老师）同游日本。他们在高速列车（这时始人，张五常的老师）同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，已是电气机车）上想起了庇古当年

9、的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民恰恰相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而受益。当然铁路公司也不能向农民收取赶鸟费。这同反而受益。当然铁路公司也不能向农民收取赶鸟费。这同样是市场经济无能为力的，也称为样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵市场失灵”。 同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。两代经同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。两代经济学家的感慨也不同。但从经济学的角度看，火车通过农济学家的感慨也不同。但从经济学的角度看，火车通过农田无

10、论结果如何，其实说明了同一件事：市场经济中的外田无论结果如何，其实说明了同一件事：市场经济中的外部性与市场失灵的关系。部性与市场失灵的关系。 外部性外部性是是指一个人的经济行为（生产或消费）对社会指一个人的经济行为（生产或消费）对社会其他人福利的影响其他人福利的影响。更一般地说，如果个体在从事一项行。更一般地说，如果个体在从事一项行为时给其他个体或社会带来危害或利益，而却并未因此支为时给其他个体或社会带来危害或利益，而却并未因此支付相应成本或得到相应报酬，经济学称做存在外部性。付相应成本或得到相应报酬，经济学称做存在外部性。 （1）如果对其他人的影响是）如果对其他人的影响是不利不利的，的， 这

11、种外部性称为这种外部性称为负外部性负外部性。负外部性的例子：汽车废气、工厂的大量废气。负外部性的例子：汽车废气、工厂的大量废气排放、宠物的狂叫、在公共场所随意抽烟等。排放、宠物的狂叫、在公共场所随意抽烟等。 （2）如果对其他人的影响是）如果对其他人的影响是有利有利的，的， 这种外部性称为这种外部性称为正外部性正外部性。正外部性的例子：注射疫苗、技术创新、养蜂。正外部性的例子：注射疫苗、技术创新、养蜂场的蜜蜂与果园果树花粉传播等。场的蜜蜂与果园果树花粉传播等。 *技术溢出效应技术溢出效应( technology spillover) 是一种正外部是一种正外部性的类型，企业的创新和设计不仅有利于企

12、业本身，还提性的类型，企业的创新和设计不仅有利于企业本身，还提高了社会的技术存量，有利于整个社会。高了社会的技术存量，有利于整个社会。 由于每个经济主体在决策时仅仅考虑到自己私人的成由于每个经济主体在决策时仅仅考虑到自己私人的成本和收益，而没有考虑到对社会其他人的或好或坏的影响，本和收益，而没有考虑到对社会其他人的或好或坏的影响，因此，存在外部性时，私人的成本收益与社会的成本收益因此，存在外部性时，私人的成本收益与社会的成本收益是背离的，此时，会出现正外部性产品供给不足和负外部是背离的，此时，会出现正外部性产品供给不足和负外部性产品过度供给。这些情况都表明：资源在存在外部性时性产品过度供给。这

13、些情况都表明：资源在存在外部性时配置效率是缺乏的。配置效率是缺乏的。 对存在外部性的经济行为，一般需要通过政府通过罚对存在外部性的经济行为，一般需要通过政府通过罚款、征税、数量管制、补贴等方法纠正这种背离。款、征税、数量管制、补贴等方法纠正这种背离。例子：当存在负外部性时，产品供给过度例子：当存在负外部性时，产品供给过度S=MSC=MPC+MECS=MPCMECD=MBQ*Q0价格产量O社会效率产量实际产量P0E0E*P* 4、市场不完全、市场不完全 尽管消费者愿意支付的价格高于生产成本，但是市场尽管消费者愿意支付的价格高于生产成本，但是市场仍不愿提供这种产品或服务，这是市场不完全的表现。这仍

14、不愿提供这种产品或服务，这是市场不完全的表现。这些市场不完全有时需要政府的协调和扶持，有时则需要政些市场不完全有时需要政府的协调和扶持，有时则需要政府直接介入。府直接介入。 例如，在地方的经济建设中，基础设施、基础产业的例如，在地方的经济建设中，基础设施、基础产业的建设和技术改造常常需要巨额资金投入并且资金回收期长，建设和技术改造常常需要巨额资金投入并且资金回收期长，一般商业银行难以承受或不愿承担太高风险，中国开发银一般商业银行难以承受或不愿承担太高风险，中国开发银行就充当政策性银行来开展这些贷款业务。行就充当政策性银行来开展这些贷款业务。 5、信息不对称问题、信息不对称问题 信息不对称是指买

15、卖双方对同一件交易的商品信息了信息不对称是指买卖双方对同一件交易的商品信息了解程度不解程度不 一样，一般产品的买方对产品质量的了解要比卖一样，一般产品的买方对产品质量的了解要比卖方少。在信息不对称的情况下，市场机制就不能很好的发方少。在信息不对称的情况下，市场机制就不能很好的发挥作用。挥作用。 例如，在例如，在“二手车二手车”市场里，假定买方没有其他方法检查旧车的市场里，假定买方没有其他方法检查旧车的质量，而入市的仅是好车和次车，好车车主自然只愿以较高价成交，质量，而入市的仅是好车和次车，好车车主自然只愿以较高价成交，次车车主却愿意以较低的价格脱手，而买主知道有一定的概率会买到次车车主却愿意以

16、较低的价格脱手，而买主知道有一定的概率会买到次车便会压价。假若市场里的次车达到一定比例，买主的压价会更厉次车便会压价。假若市场里的次车达到一定比例，买主的压价会更厉害，使得好车车主不会再往市场投入好车。结果，市场上只剩下了次害，使得好车车主不会再往市场投入好车。结果，市场上只剩下了次车。这时，市场中就产生了车。这时，市场中就产生了“劣币驱逐良币劣币驱逐良币”的效应。这种现象叫的效应。这种现象叫“逆向选择逆向选择”。以供求关系为例，。以供求关系为例， “逆向选择逆向选择”意味着当价格上涨时，意味着当价格上涨时，生产者本应增加生产，但是由于信息不完全或不对称问题的存在，生生产者本应增加生产，但是由

17、于信息不完全或不对称问题的存在，生产者或出于某种顾虑减少生产，从而导致市场的效率降低，市场失灵。产者或出于某种顾虑减少生产，从而导致市场的效率降低，市场失灵。 附：信息不对称与保险市场附：信息不对称与保险市场 保险是一种特殊的商品，它由保险公司提供，其价格就是保险费保险是一种特殊的商品，它由保险公司提供，其价格就是保险费用。保险公司的信息也是不完全的，它对于投保人既了解又不很了解。用。保险公司的信息也是不完全的，它对于投保人既了解又不很了解。例如汽车保险，保险公司知道，在购买汽车保险的人中，有一些人相例如汽车保险，保险公司知道，在购买汽车保险的人中，有一些人相对来说更容易出事故，这些人开车时总

18、是漫不经心，有时还喜欢喝点对来说更容易出事故，这些人开车时总是漫不经心，有时还喜欢喝点酒等，如果保险公司能够事先从投保人中区分容易出事者，它就可以酒等，如果保险公司能够事先从投保人中区分容易出事者，它就可以提高这些提高这些“高危高危”人群的保险价格，但是很难做到，因为漫不经心的人群的保险价格，但是很难做到，因为漫不经心的开车者不会自动向保险公司承认自己的弱点，喜欢酒后开车者则会千开车者不会自动向保险公司承认自己的弱点，喜欢酒后开车者则会千方百计对保险公司隐瞒，保险公司能做的只是在续签保险合同时，提方百计对保险公司隐瞒，保险公司能做的只是在续签保险合同时，提高那些已经出过事故的人的保险价格。高那

19、些已经出过事故的人的保险价格。 问题还不仅仅局限于此，更坏的情况是：那些最容易出事故的开问题还不仅仅局限于此，更坏的情况是：那些最容易出事故的开车者常常也是购买保险最积极的人。保险公司不知道他们的底细，他车者常常也是购买保险最积极的人。保险公司不知道他们的底细，他们自己却知道自己出事故的概率大，因而更需要保险公司的帮助，也们自己却知道自己出事故的概率大，因而更需要保险公司的帮助，也愿意接受较高的费用（价格），而谨慎驾驶的人则相反。愿意接受较高的费用（价格），而谨慎驾驶的人则相反。 结果：提高保险价格引起需求减少，在减少的需求中，主要却是结果：提高保险价格引起需求减少，在减少的需求中，主要却是那

20、些相对那些相对“好好”的投保人，留下来的则是那些容易出事故的人，这也的投保人，留下来的则是那些容易出事故的人，这也是一种是一种“逆向选择逆向选择”。 二、其他的理由二、其他的理由 1、当政府认为自由市场的均衡偏离了公平的社会目标、当政府认为自由市场的均衡偏离了公平的社会目标时，也会对市场进行干预，试图引导市场均衡走向公平的时，也会对市场进行干预，试图引导市场均衡走向公平的状态。比如，最低工资制度等，目的是为了保护收入水平状态。比如，最低工资制度等，目的是为了保护收入水平较低的群体的利益。较低的群体的利益。 2、为了维护社会稳定，政府还常常补贴贫困的家庭，、为了维护社会稳定，政府还常常补贴贫困的

21、家庭，征收累进的所得税，提供失业保险等，因为过于悬殊的收征收累进的所得税，提供失业保险等，因为过于悬殊的收入差距，大规模的失业，都是潜在的危害社会稳定的因素。入差距，大规模的失业，都是潜在的危害社会稳定的因素。 3、出于国家安全的考虑，政府可能在一些关键和特、出于国家安全的考虑，政府可能在一些关键和特别敏感的领域实行国有化，限制私人资本和外资的进入。别敏感的领域实行国有化，限制私人资本和外资的进入。 第二节第二节 政府微观经济调节的手段政府微观经济调节的手段 政府微观调节的手段多种多样，但都是通过调整经济政府微观调节的手段多种多样，但都是通过调整经济参数影响微观主体的决策行为。主要手段包括：参

22、数影响微观主体的决策行为。主要手段包括：一、道义劝告一、道义劝告 指政府通过书面的或口头的讲话对微观经济主体进行指政府通过书面的或口头的讲话对微观经济主体进行劝告、训诫，引导微观经济主体做出符合社会价值观、社劝告、训诫，引导微观经济主体做出符合社会价值观、社会利益或企业自身利益的决策（案例参见教材）。会利益或企业自身利益的决策（案例参见教材）。 道义劝告是形式最弱的一种调节手段，不存在任何后道义劝告是形式最弱的一种调节手段，不存在任何后经济上的奖惩。经济上的奖惩。 比较比较：央行的道义劝告央行的道义劝告 指中央银行运用自己在金融体系中的特指中央银行运用自己在金融体系中的特殊地位和威望，通过对商

23、业银行及其他金融机构以书面形式、指示或殊地位和威望，通过对商业银行及其他金融机构以书面形式、指示或口头通知，甚至与金融机构负责人面谈的方式向商业银行通报经济形口头通知，甚至与金融机构负责人面谈的方式向商业银行通报经济形式，劝其遵守金融法规，采取措施配合中央银行货币政策的实施。式，劝其遵守金融法规，采取措施配合中央银行货币政策的实施。二、经济监管二、经济监管 指国家通过设立一些专门的监督机构来检查、考察和指国家通过设立一些专门的监督机构来检查、考察和监控社会生产、流通、分配和消费等经济活动状况，评价监控社会生产、流通、分配和消费等经济活动状况，评价这些活动对正常状态的偏离，并对违法违规的行为加以

24、纠这些活动对正常状态的偏离，并对违法违规的行为加以纠正，以保证经济的健康运行。主要包括环境监察、劳动监正，以保证经济的健康运行。主要包括环境监察、劳动监察、质量监督、金融监管等。察、质量监督、金融监管等。 环境监察是一种直接的微观干预行为，主要任务是由环境监察是一种直接的微观干预行为，主要任务是由环境保护部门依法对辖区内污染源的排放情况和对海洋及环境保护部门依法对辖区内污染源的排放情况和对海洋及生态破坏事件实施现场监督、检查，并参与处理。生态破坏事件实施现场监督、检查，并参与处理。 劳动监察是指国家劳动行政主管部门对企事业单位的劳动监察是指国家劳动行政主管部门对企事业单位的劳动雇佣行为进行监督

25、和检查。劳动雇佣行为进行监督和检查。 质量监督是国家设立质量监督机构对微观主体的产品质量监督是国家设立质量监督机构对微观主体的产品质量进行监督管理。质量进行监督管理。 金融监管指政府通过特定的机构对金融交易主体进行金融监管指政府通过特定的机构对金融交易主体进行某种限制和规定。一般指央行和其他金融监管当局对金融某种限制和规定。一般指央行和其他金融监管当局对金融机构和金融业务实施的监督管理。机构和金融业务实施的监督管理。三、经济激励三、经济激励 指国家通过经济手段激励微观经济主体，从而达到调指国家通过经济手段激励微观经济主体，从而达到调节市场的目的。常见的激励手段是税收优惠、补贴等。节市场的目的。

26、常见的激励手段是税收优惠、补贴等。 对于国家鼓励发展的产业和企业，政府一般通过税收对于国家鼓励发展的产业和企业，政府一般通过税收优惠或税收减免的方式，促进企业发展生产的积极性；对优惠或税收减免的方式，促进企业发展生产的积极性；对于具有负外部性的企业（如产生水污染、大气污染的企于具有负外部性的企业（如产生水污染、大气污染的企业），政府则通过增加税种和税额的方式加以限制。业），政府则通过增加税种和税额的方式加以限制。 补贴分为生产性和生活性的两类，这里专指生产性补补贴分为生产性和生活性的两类，这里专指生产性补贴。政府对具有外部性强的经济行为如义务教育、就业培贴。政府对具有外部性强的经济行为如义务教

27、育、就业培训和研究开发等给予适当的货币资产或非货币资产的补助训和研究开发等给予适当的货币资产或非货币资产的补助行为。行为。四、经济管制四、经济管制 指政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的指政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动。各种行动。 1、价格管制、价格管制 最低限价最低限价 也叫支持价格，例如最低工资制度，农产也叫支持价格，例如最低工资制度，农产品保护价收购品保护价收购 最高限价最高限价 销售价格不得高于某个标准。例如对具有销售价格不得高于某个标准。例如对具有自然垄断特征强的公共产品限制价格，特殊时期（战争、自然垄断特征强的公共产品限制价格，特殊时期（战争、饥荒、春

28、运）对必需品的限制价格饥荒、春运）对必需品的限制价格 成本定价成本定价 对特定行业，要求其产品定价依据某种成对特定行业，要求其产品定价依据某种成本。例如，自然垄断企业的（边际、平均）成本定价，教本。例如，自然垄断企业的（边际、平均）成本定价，教育系统的平均教育成本（区域）定价育系统的平均教育成本（区域）定价 2、数量管制、数量管制 对稀缺的经济资源，政府一般采取限制交易数量的方对稀缺的经济资源，政府一般采取限制交易数量的方式管制，例如私人购汇数量、个人拥有房产数量、无线频式管制，例如私人购汇数量、个人拥有房产数量、无线频谱等，政府通过设定标准挑选符合资格的申请者发放许可谱等，政府通过设定标准挑

29、选符合资格的申请者发放许可证，是数量管制最常见的手段。证，是数量管制最常见的手段。 进口配额（进口机电产品、进口禽肉）、出口配额进口配额（进口机电产品、进口禽肉）、出口配额（农林产品、稀土类产品）、外汇限额（私人每年不超过（农林产品、稀土类产品）、外汇限额（私人每年不超过5万美元）等都是典型的数量管制。万美元）等都是典型的数量管制。 3、制定标准、制定标准 针对产品质量、劳动安全卫生、环境污染等问题，政针对产品质量、劳动安全卫生、环境污染等问题，政府制定一系列强制性或推荐性的标准供行业、企业参照执府制定一系列强制性或推荐性的标准供行业、企业参照执行，其中强制性标准具有强制约束力。行，其中强制性

30、标准具有强制约束力。 由政府制定的标准包括国家标准、行业标准，企业可由政府制定的标准包括国家标准、行业标准，企业可以依据这些标准进一步制定自己的生产标准，但不得低于以依据这些标准进一步制定自己的生产标准，但不得低于国家标准和行业标准。政府通过这些标准，为企业的某些国家标准和行业标准。政府通过这些标准，为企业的某些决策行为设定了边界，以达到调节的目的。决策行为设定了边界，以达到调节的目的。五、其他的调节手段五、其他的调节手段 1、政府直接参与经济活动、政府直接参与经济活动 政府直接参与经济活动的典型方式就是经济国有化。政府直接参与经济活动的典型方式就是经济国有化。 国有化的内容参见国有企业改革部

31、分中，资本主义国国有化的内容参见国有企业改革部分中，资本主义国有化与社会主义国有化之间在背景、途径和目的上的区别。有化与社会主义国有化之间在背景、途径和目的上的区别。 2、产业规划、产业规划 产业规划指对产业发展布局和产业结构调整进行整体产业规划指对产业发展布局和产业结构调整进行整体布置和规划。宏观层面的产业规划指政府提出发展的重点布置和规划。宏观层面的产业规划指政府提出发展的重点 产业领域，并制定相应的政策保障措施促进这些产业领域产业领域，并制定相应的政策保障措施促进这些产业领域的发展。的发展。 在微观层面的产业规划，主要指政府通过产业园区或在微观层面的产业规划，主要指政府通过产业园区或经济

32、开发区为载体，制定详尽的规划和政策引导产业发展经济开发区为载体，制定详尽的规划和政策引导产业发展和促进产业集聚。和促进产业集聚。3、政策制度环境、政策制度环境 指政府可以通过营造企业发展的软环境（如公平竞争指政府可以通过营造企业发展的软环境（如公平竞争的商业环境、高效透明的管理环境、快速可靠的信息披露的商业环境、高效透明的管理环境、快速可靠的信息披露环境、奖惩分明的信用激励环境等），弥补市场机制的缺环境、奖惩分明的信用激励环境等），弥补市场机制的缺陷，提高市场交易的效率。陷，提高市场交易的效率。 第三节第三节 政府微观调节的优势和不足政府微观调节的优势和不足一、政府微观调节的优势一、政府微观调

33、节的优势 政府凭借强制力在微观调节领域具有某些明显的优势，政府凭借强制力在微观调节领域具有某些明显的优势，包括：包括： 1、征税权、征税权 对具有负的外部性的经济行为，政府可以通过征税的对具有负的外部性的经济行为，政府可以通过征税的方式提高经济主体的成本，进而影响其行为，减少这类产方式提高经济主体的成本，进而影响其行为，减少这类产品的生产和交易，从而改善市场结果。品的生产和交易，从而改善市场结果。 2、禁止权、禁止权 政府可以颁布禁令，禁止某些行为和活动。例如政府政府可以颁布禁令，禁止某些行为和活动。例如政府可以通过给予专利的方式保护新产品研发者的权利，禁止可以通过给予专利的方式保护新产品研发

34、者的权利，禁止其他模仿者进入。政府还可以通过设定休鱼期、封山育林其他模仿者进入。政府还可以通过设定休鱼期、封山育林等禁令，保护公共资源的修养生息。等禁令，保护公共资源的修养生息。 3、处罚权、处罚权 政府可以通过制定规则约束市场交易者，并对违约者政府可以通过制定规则约束市场交易者，并对违约者进行惩罚，以塑造良好的交易环境，增加交易双方的诚信，进行惩罚，以塑造良好的交易环境，增加交易双方的诚信，促进市场效率的提高。促进市场效率的提高。 4、降低交易费用、降低交易费用 当公众的集体利益受到某经济主体的侵害时，公众联当公众的集体利益受到某经济主体的侵害时，公众联合起来与该经济主体进行谈判，不仅费时费

35、力，而且往往合起来与该经济主体进行谈判，不仅费时费力，而且往往由于公众个体之间行为不一致（免费乘车者）、利益的不由于公众个体之间行为不一致（免费乘车者）、利益的不一致（离间），导致谈判低效甚至无效，这时，有政府代一致（离间），导致谈判低效甚至无效，这时，有政府代替公众群体与经济主体谈判，不仅代价小（交易费用低），替公众群体与经济主体谈判，不仅代价小（交易费用低），而且执行效果往往更好。而且执行效果往往更好。二、政府失灵二、政府失灵 当然，政府在实施微观调节时也存在不足，即政府失当然，政府在实施微观调节时也存在不足，即政府失灵。灵。 1、有限信息、有限信息 尽管政府获取信息的能力比私人强大的多，

36、但是毕竟尽管政府获取信息的能力比私人强大的多，但是毕竟政府不是万能的，因此，政府也会遇到信息不完全或不对政府不是万能的，因此，政府也会遇到信息不完全或不对称的问题，例如，政府对未来的不确定性很难事前做到准称的问题，例如，政府对未来的不确定性很难事前做到准确预测和判断；政府获取信息的路径过于长导致的信息失确预测和判断；政府获取信息的路径过于长导致的信息失真等。这些不完全或不对称的信息会使政府在微观调节时真等。这些不完全或不对称的信息会使政府在微观调节时做出错误的判断。做出错误的判断。 2、对私人市场反应的控制有限、对私人市场反应的控制有限 人们的行为有很多维度，政府的政策对某些维度的干人们的行为

37、有很多维度，政府的政策对某些维度的干预，可能导致人们在其他维度上的行为调整，而政府对这预，可能导致人们在其他维度上的行为调整，而政府对这些调整可能缺乏对策。例如，如果政府对某产品实行价格些调整可能缺乏对策。例如，如果政府对某产品实行价格管制，生产者就可能降低产品的质量，如果对质量也实行管制，生产者就可能降低产品的质量，如果对质量也实行管制，生产者还可以降低售后服务的质量，总之，生产者管制，生产者还可以降低售后服务的质量，总之，生产者会通过行为调整降低自己的成本以适应价格管制。会通过行为调整降低自己的成本以适应价格管制。 3、时滞问题、时滞问题 政府的决策时间一般比较长，这是因为时滞的原因。政府

38、的决策时间一般比较长，这是因为时滞的原因。一是认识时滞，从问题产生到纳入政府考虑需要一段时间；一是认识时滞，从问题产生到纳入政府考虑需要一段时间；二是决策时滞，从决策开始到决策完成，由于决策程序和二是决策时滞，从决策开始到决策完成，由于决策程序和利益平衡的牵扯，也要经过一段时间；三是生效时滞，即利益平衡的牵扯，也要经过一段时间；三是生效时滞，即政府决策出台到市场形成反馈需要一段时间。政府决策出台到市场形成反馈需要一段时间。 4、利益集团与腐败、利益集团与腐败 当公众的集体利益受到某经济主体的侵害时，公众联当公众的集体利益受到某经济主体的侵害时，公众联合起来与该经济主体进行谈判，不仅费时费力，而

39、且往往合起来与该经济主体进行谈判，不仅费时费力，而且往往由于公众个体之间行为不一致（免费乘车者）、利益的不由于公众个体之间行为不一致（免费乘车者）、利益的不一致（离间），导致谈判低效甚至无效，这时，有政府代一致（离间），导致谈判低效甚至无效，这时，有政府代替公众群体与经济主体谈判，不仅代价小（交易费用低），替公众群体与经济主体谈判，不仅代价小（交易费用低），而且执行效果往往更好。而且执行效果往往更好。 5、公共决策的局限性、公共决策的局限性 在民主原则下，决策的方式一般是少数服从多数，但在民主原则下，决策的方式一般是少数服从多数，但决策结果却可能带来对少数者的剥夺，并且是无效率的剥决策结果却可

40、能带来对少数者的剥夺，并且是无效率的剥夺。夺。P315方案的最终投票结果表明，社会因为少数服从方案的最终投票结果表明，社会因为少数服从多数原则导致福利净损失多数原则导致福利净损失160（垄断市场有一种情况叫做（垄断市场有一种情况叫做一级价格歧视，这是有效率剥夺的例子）。一级价格歧视，这是有效率剥夺的例子）。三、正确处理政府与市场的关系三、正确处理政府与市场的关系 政府在克服市场失灵方面有优势，但政府自身也会因政府在克服市场失灵方面有优势，但政府自身也会因为多种原因失灵。因此，要处理好政府和市场的关系需要：为多种原因失灵。因此，要处理好政府和市场的关系需要： 1、更加尊重市场规律、更加尊重市场规

41、律 市场规律要求市场机制在资源配置过程中起决定性作市场规律要求市场机制在资源配置过程中起决定性作用，鉴于此，政府过度干预市场的行政手段要尽量退出，用，鉴于此，政府过度干预市场的行政手段要尽量退出，不合理的规章制度和过多过细的审批持续要尽快取消或简不合理的规章制度和过多过细的审批持续要尽快取消或简化，给市场和微观主体以更大的自由，以提升市场的效率。化，给市场和微观主体以更大的自由，以提升市场的效率。 2、更好的发挥政府作用、更好的发挥政府作用 另一方面，要强化政府在社会管理和公共服务方面的另一方面，要强化政府在社会管理和公共服务方面的职能，同时在市场失灵的领域做好市场监管工作，以弥补职能，同时在

42、市场失灵的领域做好市场监管工作，以弥补市场自身的不足，为市场的健康发展创造良好环境。市场自身的不足，为市场的健康发展创造良好环境。 第十六章第十六章 政府对经济的宏观调节政府对经济的宏观调节 第一节第一节 政府对宏观经济调节的原因政府对宏观经济调节的原因 宏观经济调节是指一个国家对宏观经济运行进行干预宏观经济调节是指一个国家对宏观经济运行进行干预和调节，以达到一定宏观经济目标的手段、政策的总称。和调节，以达到一定宏观经济目标的手段、政策的总称。 政府实施宏观经济调节，主要基于以下原因：政府实施宏观经济调节，主要基于以下原因： 1、市场机制不能有效解决总需求和总供给的失衡问题、市场机制不能有效解

43、决总需求和总供给的失衡问题 总供给是指一个国家在一定时期内向社会提供的最终总供给是指一个国家在一定时期内向社会提供的最终产品和劳务的总量。产品和劳务的总量。 总需求指一个国家在一定时期内，社会有支付能力的总需求指一个国家在一定时期内，社会有支付能力的条件下对各种最终产品和劳务的有效需求总和。条件下对各种最终产品和劳务的有效需求总和。 严格意义上的总供给与总需求的平衡是指二者不仅在严格意义上的总供给与总需求的平衡是指二者不仅在总量（价值形态）意义上而且在结构（实物形态）意义上总量（价值形态）意义上而且在结构（实物形态）意义上都是相等的。但是在实际的经济运行中，这种平衡很难实都是相等的。但是在实际

44、的经济运行中，这种平衡很难实现，而大多数情况下二者是失衡的。当这种失衡达到一定现，而大多数情况下二者是失衡的。当这种失衡达到一定程度时，经济就会出现大的波动乃至危机。这种失衡市场程度时，经济就会出现大的波动乃至危机。这种失衡市场本身是没有能力解决的，必须依靠政府本身是没有能力解决的，必须依靠政府“有形之手有形之手”的干的干预，通过政府的特定手段或政策引导资源的流动，使得经预，通过政府的特定手段或政策引导资源的流动，使得经济尽可能恢复到总供给与总需求大致的平衡。济尽可能恢复到总供给与总需求大致的平衡。 2、市场机制无法解决分配不公问题、市场机制无法解决分配不公问题 市场机制尤其是竞争机制遵循的是

45、效率原则，低效率市场机制尤其是竞争机制遵循的是效率原则，低效率的生产者在竞争中最终会失败，同时伴随者财富的不断损的生产者在竞争中最终会失败，同时伴随者财富的不断损失，而高效率的竞争者刚好相反。所以，市场机制自发作失，而高效率的竞争者刚好相反。所以，市场机制自发作用的结果是财富不断向高效率的生产者集中，最终引起社用的结果是财富不断向高效率的生产者集中，最终引起社会两极分化出现。会两极分化出现。 可以看出，两极分化导致的社会分配不公是市场自身可以看出，两极分化导致的社会分配不公是市场自身运行的结果，市场机制无法克服这个矛盾，必须借助于政运行的结果，市场机制无法克服这个矛盾，必须借助于政府的干预（如

46、转移支付，税收政策等）来尽量改善分配不府的干预（如转移支付，税收政策等）来尽量改善分配不公的结果。公的结果。 3、市场机制不能有效解决区域经济不协调问题、市场机制不能有效解决区域经济不协调问题 由于历史的和现实的诸多原因，一个国家各个区域之由于历史的和现实的诸多原因，一个国家各个区域之间往往存在经济发展的不平衡甚至巨大的差异。在市场机间往往存在经济发展的不平衡甚至巨大的差异。在市场机制作用下，经济发达的地区由于劳动力总体素质、管理水制作用下，经济发达的地区由于劳动力总体素质、管理水平、资本富集度等都比较高，因而要素的报酬也一般比较平、资本富集度等都比较高，因而要素的报酬也一般比较高，这种情况又

47、会进一步吸引更多更优质的要素资源加入高，这种情况又会进一步吸引更多更优质的要素资源加入本地区，从而进一步促进本地区的经济发展；反之，那些本地区，从而进一步促进本地区的经济发展；反之，那些经济落后的地区则会由于经济发展所需的优质要素资源流经济落后的地区则会由于经济发展所需的优质要素资源流失而越发落后，区域经济发展水平逐渐拉大。这也是市场失而越发落后，区域经济发展水平逐渐拉大。这也是市场自身运行的结果，市场自身无力解决这种区域经济的不协自身运行的结果，市场自身无力解决这种区域经济的不协调，需要政府政策的干预。调，需要政府政策的干预。 4、市场机制不能有效解决失业问题、市场机制不能有效解决失业问题

48、失业是市场机制作用的主要后果，一方面从微观看，失业是市场机制作用的主要后果，一方面从微观看，资本追逐利润的结果必然导致有机构成的提高，而有机构资本追逐利润的结果必然导致有机构成的提高，而有机构成的提高则必然导致资本对劳动力的需求相对减少（结构成的提高则必然导致资本对劳动力的需求相对减少（结构性失业）甚至绝对减少（周期性失业）。可见，市场机制性失业）甚至绝对减少（周期性失业）。可见，市场机制本身对失业是无能为力的。本身对失业是无能为力的。 5、社会主义市场经济的内在要求、社会主义市场经济的内在要求 具体表现在：具体表现在： （1）社会主义生产的目的是为了满足人民日益增长的）社会主义生产的目的是为

49、了满足人民日益增长的物质文化生活的需要，政府通过对宏观经济的调节，可以物质文化生活的需要，政府通过对宏观经济的调节，可以协调好人民群众的当前利益和长远利益、局部利益和整体协调好人民群众的当前利益和长远利益、局部利益和整体利益的关系，更好地实现这一目标。利益的关系，更好地实现这一目标。 （2）社会主义经济是以公有制为主体的，其发展是建）社会主义经济是以公有制为主体的，其发展是建立在社会化大生产基础之上的，社会化大生产要求按比例立在社会化大生产基础之上的，社会化大生产要求按比例在各生产部门配置资源，建立起适合国民经济协调发展的在各生产部门配置资源，建立起适合国民经济协调发展的总量关系和结构关系，保

50、证社会再生产的各个环节的顺利总量关系和结构关系，保证社会再生产的各个环节的顺利进行。要实现这个目标，仅靠市场的自发调节是不够的，进行。要实现这个目标，仅靠市场的自发调节是不够的，还必须依靠政府在宏观上做出适当的安排和调控。还必须依靠政府在宏观上做出适当的安排和调控。 第二节第二节 社会主义市场经济中政府宏观经济社会主义市场经济中政府宏观经济 调节的性质和目标调节的性质和目标一、性质一、性质 社会主义的本质是解放生产力，发展生产力，消灭剥社会主义的本质是解放生产力，发展生产力，消灭剥削，消除两极分化，最终达到共同富裕。这种本质决定了削，消除两极分化，最终达到共同富裕。这种本质决定了我国政府我国政

51、府宏观经济调节的性质宏观经济调节的性质是：通过调节，促进生产力是：通过调节，促进生产力的发展，以满足人民日益增长的物质和文化生活的需要；的发展，以满足人民日益增长的物质和文化生活的需要；通过调节，在促进效率的同时兼顾公平，减轻两极分化的通过调节，在促进效率的同时兼顾公平，减轻两极分化的程度，最终实现共同富裕的目标。程度，最终实现共同富裕的目标。 另一方面，我国政府的宏观经济调节不是取代市场的另一方面，我国政府的宏观经济调节不是取代市场的功能，而是弥补市场的缺陷或不足，这种调节是以市场机功能，而是弥补市场的缺陷或不足，这种调节是以市场机制充分发挥配置资源的作用为前提的。制充分发挥配置资源的作用为

52、前提的。二、宏观调控的目标二、宏观调控的目标 宏观调控的具体目标主要有四个：充分就业、物价稳宏观调控的具体目标主要有四个：充分就业、物价稳定、经济增长、国际收支平衡。定、经济增长、国际收支平衡。（一）充分就业（一）充分就业 1、含义：充分就业在广泛的意义上是指一切生产要、含义：充分就业在广泛的意义上是指一切生产要素都有机会以自己愿意的报酬参加生产的状态。狭义的充素都有机会以自己愿意的报酬参加生产的状态。狭义的充分就业仅指劳动力这种要素的充分就业。充分就业不是指分就业仅指劳动力这种要素的充分就业。充分就业不是指现有的劳动力全部都就业，而是指在法定的劳动年龄内有现有的劳动力全部都就业，而是指在法定

53、的劳动年龄内有劳动能力并且愿意工作的人，都能够按照自己愿意的报酬劳动能力并且愿意工作的人，都能够按照自己愿意的报酬参加生产。参加生产。 2、 失业率与自然失业率失业率与自然失业率 失业率失业率是指失业人数占劳动力总数的百分比。是指失业人数占劳动力总数的百分比。自然失自然失业率业率是指劳动市场处于供求稳定状态时的失业率。一般美是指劳动市场处于供求稳定状态时的失业率。一般美国为国为4%左右，欧洲为左右，欧洲为89%左右。左右。 说明一说明一: （1）年龄规定以外的无工作者不属于失业者）年龄规定以外的无工作者不属于失业者；（2）丧失工作能力者不属于失业者；（）丧失工作能力者不属于失业者；（3）在校学

54、习者不属）在校学习者不属于失业者；（于失业者；（4）在失业界定的时间内不愿或不积极寻找工）在失业界定的时间内不愿或不积极寻找工作的人不属于失业者；（作的人不属于失业者；（5）未在特定机构进行失业登记的）未在特定机构进行失业登记的无工作者不属于失业者。无工作者不属于失业者。 可以看出，一国失业人数的统计在实际操作中会遇到许可以看出，一国失业人数的统计在实际操作中会遇到许多困难，所以，官方公布的数字通常是比较保守的；另一方多困难，所以，官方公布的数字通常是比较保守的；另一方面，也不排除政府有利用媒体宣传来稳定人心的企图。所以，面，也不排除政府有利用媒体宣传来稳定人心的企图。所以，实际的失业人数可能

55、比官方公布的要高。实际的失业人数可能比官方公布的要高。 另外，不同国家对就业年龄的界定是不同的，如我国法另外，不同国家对就业年龄的界定是不同的，如我国法定的就业年龄是定的就业年龄是16周岁；欧美国家大多规定为周岁；欧美国家大多规定为15周岁；菲律周岁；菲律宾则规定最低法定就业年龄为宾则规定最低法定就业年龄为14周岁周岁 官方规定的失业后重新寻找工作的时间各国也不一样，官方规定的失业后重新寻找工作的时间各国也不一样，大多国家都规定一个月内找不到新工作即可以算做失业，也大多国家都规定一个月内找不到新工作即可以算做失业，也有规定为有规定为21天（天（3周）的，如日本。周）的，如日本。说明二说明二：新

56、古典综合派的失业图例：新古典综合派的失业图例DSw/pNN*N1N2(W/P)1 上图中，上图中，N*表示社会全部劳动力数量，在工资率为表示社会全部劳动力数量，在工资率为(W/P)1时，时，N1表示就业人数，表示就业人数，N2N1为非自愿失业，为非自愿失业，N*N2为自愿失业。为自愿失业。说明三：说明三：失业的分类失业的分类（1） 凯恩斯的分类法凯恩斯的分类法 凯恩斯把失业划分为：自愿失业、非自愿失业、摩擦凯恩斯把失业划分为：自愿失业、非自愿失业、摩擦性失业性失业（2）现代宏观经济学的三分法）现代宏观经济学的三分法 摩擦性失业摩擦性失业- 指在生产过程中由于难以避免的摩擦而指在生产过程中由于难

57、以避免的摩擦而造成的短期、局部性的失业。造成的短期、局部性的失业。 这种失业通常是劳动的供给方由于换工作或找新工作不这种失业通常是劳动的供给方由于换工作或找新工作不顺利引起的，对家庭而言，这种失业一般是短暂的，过渡性顺利引起的，对家庭而言，这种失业一般是短暂的，过渡性的，因此，并不是严重的经济问题的，因此，并不是严重的经济问题结构性失业结构性失业 - 指劳动力的供给结构与需求结构不匹配指劳动力的供给结构与需求结构不匹配造成的失业，特点是既有失业，又有职位空缺，失业者或造成的失业，特点是既有失业，又有职位空缺，失业者或者没有合适的技能，或者居住地点不当，无法填补现有的者没有合适的技能，或者居住地

58、点不当，无法填补现有的空缺空缺 结构性失业通常由劳动的需求状况发生变化引起。例结构性失业通常由劳动的需求状况发生变化引起。例如，生产技术的进步对现有行业的就业者尤其是受教育程如，生产技术的进步对现有行业的就业者尤其是受教育程度较低的就业者会带来较大的冲击；如我国目前经济中出度较低的就业者会带来较大的冲击；如我国目前经济中出现的技工短缺的现象以及本科毕业生就业难现象现的技工短缺的现象以及本科毕业生就业难现象周期性失业周期性失业 - 指经济周期中的衰退或萧条阶段，因整指经济周期中的衰退或萧条阶段，因整个社会总需求下降而造成的各行业普遍的失业个社会总需求下降而造成的各行业普遍的失业（3） 马克思对失

59、业的解释马克思对失业的解释 马克思认为失业的根本原因在于资本主义制度。马克思认为失业的根本原因在于资本主义制度。资本主义企业最大限度追逐剩余价值和超额剩余价资本主义企业最大限度追逐剩余价值和超额剩余价值的目的，导致企业争相改变生产技术，从而引起值的目的，导致企业争相改变生产技术，从而引起资本有机构成的提高，有机构成的提高进一步引起资本有机构成的提高，有机构成的提高进一步引起资本对劳动的需求相对减少甚至绝对减少，于是出资本对劳动的需求相对减少甚至绝对减少，于是出现失业现失业 另外，马克思认为，在资本主义制度下，大量另外，马克思认为，在资本主义制度下，大量失业人口的存在对资本主义的周期性生产是必须

60、的，失业人口的存在对资本主义的周期性生产是必须的，这种失业人口不仅对在业工人形成竞争压力，有利这种失业人口不仅对在业工人形成竞争压力，有利于资本家压低工资成本，同时也为下一次扩大再生于资本家压低工资成本，同时也为下一次扩大再生产提供了追加的劳动力产提供了追加的劳动力（二）物价稳定（二）物价稳定 物价稳定物价稳定-价格总水平的稳定。价格稳定并不是指价价格总水平的稳定。价格稳定并不是指价格总水平的一成不变，一般认为，价格水平年上涨率维持格总水平的一成不变，一般认为，价格水平年上涨率维持在在1%2%以内是比较理想的。经济学通常用以内是比较理想的。经济学通常用价格指数价格指数表表示价格总水平，价格指数