内审表格模版

1、XX 机动车安全技术检测文件审核月份条款号 / 要素名称一二月月三四五六七八九十十十月月月月月月月月一二月 月（XX检）发 (2012)第 02号关于进行 2012 年下半年管理体系部审核并成立审组、任命审组长和成员的通知 ：按照实验室资质认定评审准则和 XX机动车安技术检测，“A”版管理体系文件及其“管理体系部审核程序”的规定，根据本公司 2012 年下半年部审核计划和目前工作情况，经公司会议研究决定：一、我公司审组决定于 2012 年 10 月 19 日进行 2012 年下半年管理体系部审核，请各相关（部门）人员认真配合审组顺利开展本次审工作。二、审人员：组长：成员：请审组认真对待此次审工

2、作， 确保审工作达到预期审核的效果。特此通知！XX机动车安全技术检测签发人（经理）：二 0 一二年十月十一日4 管理要求4.1组织4.2管理体系4.3文件控制4.4检测和 / 或校准的分包4.5服务和供应品采购4.6合同评审4.7申诉和投诉4.8纠正措施、预防措施和改进4.9记录4.1部审核04.1管理评审15 技术要求5.1人员5.2设施和环境条件5.3检测和校准方法5.4设备和标准物质5.5量值溯源5.6抽样和样品处置5.7结果质量控制5.8结果报告附加附加JL-4.10.1XX 机动车安全技术检测公司(2012) 下半年部审核计划表编制：2012年 10 月 12 日批准：2012年 1

3、0月 12日JL-4.10.1.2(2012) 下半年部审核实施方案和计划审核目的： 通过部审核， 自我发现问题、 分析原因采取措施解决问题，以实现管理体系持续改进。审核围：本分公司管理体系的全部要素、岗位、过程、全体职工的言行（即管理体系活动）审核准则：实验室资质认定评审准则和本分公司管理手册、程序文件、作用指导书 、质量记录和机动车技术性能检验机构资质认定评审准则补充要求（含评审表）的规和要求。审核时间： 2012 年 10 月 19 日至 22 日首次会议时间：2012 年 10 月 19 日末次会议： 2012 年 10 月 20 日审核组分工：审组长和审员分别对本公司管理体系的全部要

4、素、岗位、过程、全体的言行（即管理体系活动）进行审核。审组长负责审核管理体系要素的管理要求部分，并编制审核计划，先发布符合项通知书，编写审报告；审组成员负责管理体系要素的技术要求部分，编制审检查表、记录、报告审核结果并形成不符合项通知书，对不符合项进行跟踪和验证，收存审记录。现场审核期间，请被审核的有关人员参加下列活动、最高管理者及全分站职工，参加首、末次会议；按审核日程安排，坚持岗位，并积极支持配合审核活动。审核日程安排：日期时间活动容10月 191 天审组长组织审成员和全体职工学习定评审准则 、管理手册、程序文日件作用指导书 、质量记录 部审核程序 ，并制定审方案和计划，报最高管理者（经理

5、）审核批准。10月19日8 时首次会议：审组长阐明审的目的、围、准则、时间、审核组分工等。10月 208时至 17实施现场审核： 对受审部门进行观察，查原受审核部门记录文件、与受审日至 21时部门交谈、提问、收集、记录审核证据，对照定评审准则和管理体系日文件形成审核发现。10月 228 时审核组会议：汇总分析审核中发现的问题；确定不符合项（若有），开具日不符合项报告。11月 229 时沟通会议： 与最高管理者和有关责任人谈话，说明审总体情况； 若有不符日合项请有关人员确认不合格事实，并拟定纠正措施。11月 2210 时末次会议： 审组长重申审的目的、围和准则，通报总体情况； 宣读不符合日项报告

6、； 审核结论及运行情况的评价；提出纠正措施和建议， 分发不合格项报告。11月 2211 时审组长编制审核报告： 审组长编制审核报告， 审员签字，质量负责人审批，日分发审核报告11月 2214 时纠正或预防改进措施的跟踪验证: 在经理的支持下审组成员负责督促，责日任部门或人员完成其不符合项的纠正和改正措施计划，并跟踪验证纠正或预防改进措施的完成情况及其有效性，向组长报告并提出建议。11月22日16 时审组长整理审核记录、资料存档。负责人审组长经理审批经理签字意见2012 年 10月 22日XX机动车安全技术检测通知本分公司经决定2012 年 10 月 19 日进行审工作，请各部门给予积极配合，以

7、便审工作顺利开展。1、审核时间： 2012 年 10 月 19 日至 22 日首次会议时间： 2012 年 10 月 19 日末次会议： 2012 年 10 月 22 日2、具体日程安排 ：日期时间10 月 1 天19 日10 月 8 时19 日10 月 8时至20 日 17时至 21日10 月 8 时22 日10 月 9 时22 日10 月 10时活动容审组长组织审成员和全体职工学习定评审准则、管理手册、程序文件作用指导书 、质量记录部审核程序 ，并制定审方案和计划，报最高管理者（经理）审核批准。首次会议：审组长阐明审的目的、围、准则、时间、审核组分工等。实施现场审核： 对受审部门进行观察，

8、 查原受审核部门记录文件、 与受审部门交谈、 提问、收集、记录审核证据，对照定评审准则和管理体系文件形成审核发现。审核组会议： 汇总分析审核中发现的问题； 确定不符合项（若有） ，开具不符合项报告。沟通会议： 与最高管理者和有关责任人谈话， 说明审总体情况； 若有不符合项请有关人员确认不合格事实，并拟定纠正措施。末次会议：审组长重申审的目的、围和准则，通22 日报总体情况； 宣读不符合项报告； 审核结论及运行情况的评价； 提出纠正措施和建议，分发不合格项报告。10 月11 时审组长编制审核报告： 审组长编制审核报告， 审22 日员签字，质量负责人审批，分发审核报告10 月14 时纠正或预防改进

9、措施的跟踪验证: 在经理的支持22 日下审组成员负责督促， 责任部门或人员完成其不符合项的纠正和改正措施计划，并跟踪验证纠正或预防改进措施的完成情况及其有效性，向组长报告并提出建议。10 月16 时审组长整理审核记录、资料存档。22 日XXX机动车安全技术检测2012年 10月 22日JL-4.10.2XXX 车安全技术检测公司(2012) 下半年部审核检查记录表受审部门依据条款受 审 部管理门负责层人审核容和方法审核日期审核结果记录陪人员同备注4.1.1查分公司是否为独立法人为独立法人，并经授权符 合 要及法人授权求4.1.2查分公司有无固定场所分公司具备固定工作场所符 合 要求4.1.3查

10、分公司管理体系要素覆管理体系要素覆盖场所进行符 合 要盖情况的工作求4.1.4查有无管理人员及专业技有无管理人员及专业技符 合 要术人员术人员求4.1.5查分公司人员的行为规无违规行为符 合 要求4.1.7查分公司有无组织机构组织机构符合要求符 合 要求4.1.8查相关人员有无任命文件有相关任命文件符 合 要及变更情况求4.1.11查技术、质量负责人是否授有相关任命文件符 合 要权求4.2查是否建立管理体系按准则建立管理体系符 合 要求4.5查设备购置是否按程序文设备采购符合相关程序规定符 合 要件采购求4.6查合同评审情况是否超围无超围情况符 合 要求4.8查对不符合项是否有改进有改进措施及

11、改正效果的验符 合 要措施及改正效果的验证证求4.10查部审核是否按计划进行，部审核能按计划进行符 合 要是否符合管理要求求4.11查管理评审是否按期进行管理评审能按期进行符 合 要求5.1.1查人员及合同是否符合要人员及合同是符合要求符 合 要求求5.1.6查授权人员的资质及持证授权人达到资质要求符 合 要5.1.7情况求5.7.2查对质量控制是否进行分能进行分析并且有纠正措施符 合 要析统计、是否有纠正措施求确认人（质量负责人）：年月日JL-4.10.2XX 机动车安全技术检测公司(2012) 下半年部审核检查记录表受审部门依据条款4.1.6受 审 部车间门负责组人审核容和方法查检测人员是

12、否有泄密情审核陪同日期人员审核结果记录检测人员能严格遵守制度、备注符 合 要况求4.1.8查对不符合项是否有改进有改进措施及改正效果的验符 合 要措施及改正效果的验证证求4.1.9查相关记录是否按体系文设备能进行维护保养符 合 要件记录填写求5.1.4查使用人员是否受监督及对新人员由技术负责人符 合 要考核合格培训并进行监督，考核合格后求上岗5.2.1查检测及校准设施及环境尾气检测仪符合技术规或相符 合 要是否及标准要求关标准的要求。求5.2.3-5.2查有无不安全因素的应急有相关应急措施和程序文件，符 合 要.6处理措施和环境保护程有清晰标识及隔离栏求序、有无有效的标识及隔离栏5.3.1查检

13、测系统是否按最新有使用最新有效版本进行检测符 合 要效标准进行检测求5.4.1查设备配置是否满足要求，设备配置满足要求，有相关维符 合 要设备日常维护记录情况护记录求5.4.2查问题设备有无标识， 及修设备能正常使用，无修复设备符 合 要复后是否进行检定或校准求5.4.4查设备操作人员是否授权，设备操作人员经授权， 相关资符 合 要设备资料是否便于取用料方便查阅使用求5.4.5设备档案是否符合要求符合要求符 合 要求5.4.6查设备状态标识各台设备有明显标识符 合 要求5.4.7查设备有无脱离控制情况不存在设备脱离控制情况符 合 要求5.4.8查进行期间核查的设备是对使用频率高的设备已按要符

14、合 要否进行核查，核查是否符合求进行期间核查求要求5.5.1-5.5查设备是否按期进行检定 /设备能按期进行检定 / 校准符 合 要.5校准，求确认人（质量负责人）：年月日JL-4.10.2XX 机动车安全技术检测公司(2012)下半年部审核检查记录表受审部门依据条款4.1.2受 审 部外检门负责组人审核容和方法查外检组是否具备固定的审核陪日期人员审核结果记录外检组具有固定的工作场所同备注符 合 要工作场所求5.1.2查外检组现场工作人员能外检人员经过培训及能力确符 合 要力确认情况认并能从事相关的检测工作求5.2.1查检测及校准设施及环境设施及环境能满足准则及标符 合 要是否符合准则及标准要

15、求准要求求5.2.5查外检是否存在区域间相外检场地标识清晰且有符 合 要互干扰情况、是否有有效的隔离栏求隔离设施5.3.2查外检是否能正确使用所外检组根据标准的最新有效符 合 要选用的新方法版本进行检测求，确认人（质量负责人）：年月日JL-4.10.2XX 机动车安全技术检测公司(2012) 下半年部审核检查记录表受 审 部审 核陪同营业门负责日期人员受审部门组人依据条款审核容和方法审核结果记录备注4.1.5查工作人员是否符合公正各岗位人员在公作中严格要符 合 要性声明求自己行为，符合公正性声明求4.1.6查营业组工作人员对所从工作人员无泄密情况符 合 要事工作是否存在泄密情况求4.19查是否

16、对人员的岗位缺陷各工作人员工作岗位及职责符 合 要有相关规定有明确规定，并装框上墙求4.7查有无申（投）诉记录及处有相关记录符 合 要置情况及记录求4.8查不符合项采取的措施结对不符合项相应措施和记录符 合 要果验证情况求5.2.5查区域的工作是否相符影区域工作无影响，有隔离措施符 合 要响是否有隔离措施求5.3查检测工作是否按最新有检测工作按最新有效版本进符 合 要效版本进行检测行检测求5.3.7检测工作记录情况， 对数据工作记录情况，数据存储符合符 合 要存储是否符合要求要求求5.8查检验报告是否按规定格能采用最新表准及程序规定符 合 要式及程序，及时出具，是否及时出具检验报告，确保信息求

17、符合标准信息是否有误准确5.8.1实验室应按照相关技术规实验室按照相关技术规或者符 合 要或者标准要求和规定的程标准要求和规定的程序。求序。，确认人（质量负责人）：年月日JL-4.10.2XX 机动车安全技术检测公司(2012)下半年部审核检查记录表受审部门依据条款4.1.6受 审 部档案门负责室人审核容和方法查档案室对所管理的档案审核陪同日期人员审核结果记录以制定程序，未发现泄密情况备注符 合 要资料的性求4.3查档案室文件控制情况档案室管理文件均受控符 合 要求4.9查档案室相关记录是否按相关记录符合要求符 合 要程序规定，进行记录，填写、求更改是否符合要求5.1.1查档案室对用工合同的管

18、合同管理情况符合相关符 合 要理是否符合要求要求求5.1.3查档案室对人员培训情况有人员培训计划及实施记录符 合 要及实施效果验证是否有记求录5.1.5查档案室对人员档案的管人员档案管理规符 合 要理情况求5.3查检测工作是否按最新有检测工作按最新有效版本进符 合 要效版本进行检测行检测求，确认人（质量负责人）：年月日JL-4.10.2XX 机动车安全技术检测公司(2012) 下半年部审核检查记录表受 审 部审 核陪同财务门负责日期人员受审部门室人依据条款审核容和方法审核结果记录备注4.1.1查所开展的业务活动是否有独立账目和独立核算独立账目和独立核算4.1.5查财务人员行为规是否符财务人员行

19、为规符合要求合要求4.1.6查财务是否对所从事的工财务人员能严格按工作规定作进行进行工作5.2查财务室工作环境是否符财务室工作环境符合要合要求求确认人（质量负责人）：年月日JL-4.10.3XX机动车安全技术检测公司(2012) 下半年实验室审不符合项/ 观察项表审核员在（）文件受审核时完成（）现场审核时完成日期：被审核部门：审核记录：对应实验室资质认定评审准则：结论：（）不符合项，与评审准则（）管理手册（）规定不符合（）观察到的情况，应引起被审核方注意。纠正工作将通过下列方式确认（）提供必要见证材料（）现场跟踪验证（）其他）程序文件（）审核员：审核部分确认意见：（）确认（）不确认被审核部门签字：审核组长确认意见：情况属实（）确认（）不确认审核组长：JL-4.10.4XX机动车安全技术检测公司(2012) 下半年改进措施及跟踪验证表发送部门：要求（建议人）：日期：年月日确定改进措施（最终确定方案） ：批准人（站长）：日期：年月日改进措施实施结果报告：负责人或责任人：日期：年月日改进措施实施及验证：审核员或质量负责人：日期：年月日最高管理者审核批示：最高管理者：日期：年月