证券从业人员行为守则

1、证券从业人员行为守则(试行） 为提高证券从业人员的自律意识、职业道德和业务素质，确保投资者的合法权益，维护证券行业的信誉，促进证券市场的稳健发展，制定证券从业人员执业操守“十六字”，及行为准则“八要十不准”，供证券业从业人员严格自律，自觉遵守。 证券从业人员行为操守（十六字） 遵纪守法勤勉尽责廉洁自律文明服务 证券从业人员行为准则（八要十不准） 八要： 1、要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度；2、要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力；3、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益；4、要严格遵

2、守操作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户秘密；5、要热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”的职业道德风尚；6、要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序；7、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；8、要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉。 十不准： 1、不准为自己或亲友买卖证券；2、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖；3、不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益；4、不准对客户的交易作更改；5、不准挪用客户的有价证券或资金、利用客户的名义或帐户买卖证券；6、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况；7

3、、不准接受客户的买卖证券的全权委托；8、不准为客户透支；9、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为；10、不准有任何操纵市场行为。这是昨天视频会议的一部分内容，我认为大家也还要将"从业人员一般性禁止行为和证券公司从业人员禁止性行为"都背熟，也许待会考的是这个一、员工职业道德教育及执业行为规范学习工作有待进一步加强，员工合规执业理念尚未完全入脑入心。存在问题：为增强员工的合规意识，规范员工执业行为，公司每年均有组织各类合规培训，合规培训对象包括公司各个层面及各岗位的员工，其中员工执业行为规范、业务合规手册培训是合规培训内容重要组成部分，但员工职业道德教育及执业

4、行为规范的学习力度仍然不够（如前期在对一些营业部的突击检查测试及访谈中，员工对禁止性行为的掌握普遍不够全面和准确，个别员工甚至只能说出公司的“五项禁令”的其中一条。）另外，在合规理念方面，虽然通过近年来合规管理工作的大力开展，公司员工的合规执业意识有了很大的提高，但尚未完全入脑入心，仍存在极个别员工抱着侥幸心理，忽视合规执业规范要求，导致违规后果的发生。整改要求：1、加强员工职业道德培训，每年不少于二次；2、营业部张贴公司统一印制的证券业从业人员执业行为准则宣传第十一条从业人员一般性禁止行为：（一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；（二）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；（三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（四）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（五）贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；（七）买卖法律明文禁止买卖的证券；（八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（十）泄露客户资料；（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。第十二条 证券公司的从业人员特定禁止行为：（一）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；（二）违规向客户提供资金或有价证券；（三）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；（