煤矿安全风险分级管控工作管理制度

1、xxx矿业开发有限责任公司安全风险分级管控工作管理制度为切实做好煤矿安全生产标准化考核定级办法和煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法中安全风险分级管控专业标准化建设工作，进一步加强矿井安全风险分级管控安全生产标准化管理，提高矿井安全风险分级管控能力，实现一级煤矿安全生产标准化的要求，特制订本管理制度。第一章 安全风险辨识第一条 安全风险辨识的范围矿井地面、井下所有系统及生产经营活动区域和地点。根据安全风险辨识范围，遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，对生产活动全过程进行风险点排查，重点对煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤的危险因素

2、开展安全风险辨识，形成年度安全风险辨识评估报告。其中，辨识范围阶段只需确定各生产活动过程中的风险点名称、所在位置、可能导致的事故类型和所属系统等内容，风险等级在风险评估后再填写在风险点清单中。第二条 安全风险辨识术语和定义1.风险点：风险点是指在作业过程中可能发生事故的地点、部位、场所、工器具、工序或行为等。2.安全风险：风险指某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指危险情况发生的概率。严重性，是指危险情况一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的大小和程度。3.风险辨识：对矿井风险点内存在的安全风险进行辨识。辨识范围覆盖风险点内全部的设备设施

3、和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。4.风险类型：即不安全因素，指一切可能导致事故发生的因素，包括人的不安全行为、机的不安全状态、环境的不安全条件等。5.风险评估：评估风险大小的过程。在这个过程中，要对风险发生的可能性以及可能造成的损失程度进行估计和衡量。6.可能导致的事故类型：（1）瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤（岩）与瓦斯突出，瓦斯窒息（中毒）等。（2）顶（底）板事故：指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮倒等。其中，底板事故视为顶板事故。（3）机电事故：指机电设备（设施）导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。（4）爆破事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的

4、事故。（5）水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的事故。（6）火灾事故：指外因火灾造成的事故。（7）运输事故：指运输设备（设施）在运行过程发生的事故。（8）其它事故：以上七类以外的事故。第三条 安全风险辨识系统划分采煤、掘进、开拓、通风、机电、运输、地测防治水、其他。第四条 安全风险辨识的方法安全风险的辨识即对矿井风险点内存在的安全风险进行辨识，结合矿井实际情况采取“经验对照分析法”。“经验对照分析法”是一种通过对照有关标准、法规、检查表或依靠分析人员的观察分析能力，借助于经验和判断能力直观的评价对象危险性和危害性的方法。为了保证辨识结果的准确性和可靠性，在辨

5、识过程中需要进行现场访谈、观察、交流、询问、查阅有关资料。第五条 安全风险评估的方法对找出的风险点进行安全风险评估，明确管控的重点。安全风险评估采用d=lec公式计算风险分值（单位：分），其中： d 作业地点、关键环节等存在的安全风险 l 事故发生的可能性 e 人员接触危险环境的频率 c 发生事故产生的后果 表1：l值的确定 分数值事故发生可能性（l） 10完全可能6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能 表2：e值的确定 分数值人员接触危险环境的频率（e） 10连续接触 6每天工作时间接触3每周一次接触 2每月一次接触1每年几次接触

6、 0.5 非常罕见的接触 表3：c值的确定 分数值 发生事故产生的后果（c） 100 10人以上死亡 40 3-9人死亡 15 1-2人死亡7 危重工伤3 伤残1 轻伤 （三）风险等级 按照安全风险评估结论可能造成的危害后果，将安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标注警示。同时，及时关注风险源的动态变化情况，随时对警示等级进行变更。 1.红色风险：发生事故将难以控制，会造成多人伤亡和巨额财产损失，社会影响恶劣，需集团公司和公司各级部门制定严格的制度、措施，重点管控。 2.橙色风险：发生事故较难控制，会造成多人伤害或发生死亡事故

7、，后果严重，需公司各级部门严格执行相关规定要求，重点管控。 3.黄色风险：有发生严重伤害事故的风险，需部门、队组逐级落实措施、重点防控。 4.蓝色风险:有发生伤害事故的风险，需班组及岗位操作人员加强防范、正规操作。 表4：风险等级标准 风险分级 等级 d（值）危险程度 红色风险重大 d（值）320 极其危险，必须高度关注、重点防控橙色风险较大 320d（值）160高度危险，应采取严密防控措施黄色风险一般 160d（值）70一般危险，应采取有效防控措施 蓝色风险 低 70d（值） 危险，需严格按章正规操作 第六条 安全风险分级管控原则根据风险评估结果及运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控

8、制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。根据风险的分级，风险越大，管控级别越高，上级负责管控的风险，下级必须负责管控。其中，一级风险由矿长直接监管，其他分管矿领导负责管控，二级风险由分管矿领导直接监管，系统科室负责管控，风险点由所在责任单位总体管控，班组、岗位负责其责任范围内的风险管控；三级、四级风险由责任单位直接监管，班组管控，岗位负责其责任范围内的风险管控。第七条 安全风险管控措施矿井在选择风险控制措施时应考虑：可行性；安全性；可靠性；选择风险控制措施时应包括：工程技术措施；管理措施；培训教育措施；个体防护措施；应急处置措施。第二章 安全风险管控第一条 管控措施实施要求1.根据安

9、全风险辨识评估的结果，各系统汇总本系统重大安全风险清单，并形成相应的重大安全风险管控措施。由安全科负责制定重大安全风险管控方案，由矿长组织实施重大安全风险管控措施，各系统科室分系统按照“定人员、定职责、定资金、定时间”的四定原则落实管控措施。2.根据矿井存在的重大安全风险，由安全科牵头，各系统科室负责划定本系统重大安全风险区域，并设定重大安全风险区域作业人数上限不得超过8人，在现场吊挂限员牌板和重大安全风险区域警示牌（牌板的现场管理工作由相关生产区队负责）。第二条 安全风险定期检查分析工作要求为确保矿井安全风险分级管控工作能够取得实效，更好的指导服务现场，达到提高矿井自主风险管控能力的目的，矿

10、井建立矿长、分管矿领导安全风险定期检查分析工作机制，即月检查评估分析和旬检查评估分析，具体如下：1.月检查评估分析（1）月检组织：矿长；（2）月检频次：一次；（3）月检形式：采取专题会议形式；（4）月检职责分工：矿长组织，分管矿领导参与，安全科牵头负责，各有关科室负责人、各区队负责人具体落实，分专业对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析。针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点。（5）月检其他要求：安全科负责根据会议内容形成月检报告，并留存月检记录和报告。2.旬检查评估分析（1）旬检组织：分管矿领导；（2）旬检频

11、次：一次；（3）旬检形式：采取专题会议形式，与各专业事故隐患排查会议一并召开；（4）旬检职责分工：分管矿领导组织，分管系统科室负责，各有关科室、各区队参与，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。（5）旬检其他要求：各系统科室分系统负责根据会议内容形成旬检报告，并留存旬检记录和报告。第三条 现场检查要求1.按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，执行煤矿领导带班制度，带班矿领导每天对重大安全风险管控措施落实情况进行跟踪检查，并在矿领导井下交接班记录中体现出来。2.安全科根据矿领导井下交接班记录中记录的重大安全风险问题，制定问题落实清单，

12、分系统跟踪督查，并最终形成矿领导带班检查月度重大安全风险措施落实台账。第四条 公告警示制度要求1.安全科牵头，各系统科室配合，在矿井醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。其中，安全风险公告栏、岗位安全风险告知卡由安全科负责提供制作模板，各区队结合现场实际制作，各系统科室审核把关。2.安全科牵头，各系统科室配合，对矿井存在的重大安全风险的工作场所和岗位，设置明显的警示标志，并强化安全风险监测和预警管理。3.安全科负责在井口动态信息公示屏上公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措

13、施。第五条 保障措施落实1.信息管理安全科牵头，各系统科室配合，对矿井安全风险管控进行跟踪管理，各系统科室时时刻刻盯紧风险点，一旦发现异常立即处理，确保风险点万无一失。2.教育培训安全风险分级管控培训工作由安全科牵头负责，从两个层面开展实施，即入井人员和地面关键岗位人员培训以及参与安全风险辨识评估工作的人员培训。- 9 -安全风险公告制度为全面提高矿井安全生产管理水平，在巩固和完善矿井安全风险分级管控系统的基础上，持续提高矿井全员的安全生产风险意识，通过各种有效途径公告安全风险，让所有人员充分了解矿井的安全风险，监督、参与矿井安全生产工作，最大限度地保障所有人员的人身安全和财产安全，实现安全生

14、产，特制订本制度。一、公告的内容1.重大安全风险清单和相应的管控措施，主要包括重大安全风险、管控责任人和主要管控措施等。2.矿井存在的主要风险点，内容包括主要风险点名称、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施等。3.岗位风险，内容包括本岗位主要安全风险、可能引发的事故类型、事故后果、管控措施、应急措施及报告电话等。4.重大安全风险区域作业人员上限。二、公告的方式和职责划分1.重大安全风险清单和相应的管控措施，由安全科负责在井口动态信息公示屏上公告。2.矿井存在的主要风险点，由安全科负责在矿井办公系统和主动预防型安全信息化管理系统上公告，各区队、各系统科室利用月度集中学习时间贯彻学习，达到每位员

15、工都了解矿井风险点的基本情况及防范、应急对策的要求。3.岗位风险以“岗位风险告知卡”的形式下发至岗位工手中，起到告知作用。4.安全科牵头，各系统科室配合，在矿井醒目位置（如采掘工作面）和重点区域（如打钻地点、探放水地点、瓦斯异常区域、采掘头面过地质构造带地点等）分别设置安全风险公告栏，告知本区域内的重大安全风险、可能引发的事故类型、事故后果、管控措施、应急措施及报告电话等。如果此区域内设定了作业人员上限，必须在公告栏中显示该部分内容，以起到警示作用。5.安全风险公告栏、岗位安全风险告知卡的日常检查使用维护工作由使用单位具体负责。三、实施要求1. 公告内容发生变化时，根据职责分工不同，由负责单位

16、负责及时更新，并留存档案。2.所有职工必须爱护用于公告的设施、牌板等，发现故意破坏的，除原价赔偿外，按“三违”进行考核。3.严格执行安全风险公告制度，在指定位置公告相关安全风险，使在风险场所的全体作业人员了解和掌握本区域风险的基本常识，做到自觉遵遵守，相互监督。安全风险培训制度为加强矿井风险培训和技能培训，确保管理层和每名员工都能掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施，杜绝或减少人身伤亡事故，依据国家煤矿安全监察局下发煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）中的相关要求，结合矿井实际，特制订本制度。一、安全风险分级管控培训工作由安全科牵头负责，从两个层面开展实施，即入井人员和地面关键岗位人

17、员培训以及参与安全风险辨识评估工作的人员培训，实施要求如下：（一）入井人员和地面关键岗位人员培训1.培训对象：入井人员和地面关键岗位人员；2.培训内容：年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施；3.组织单位：安全科、各单位；4.培训形式：各单位结合本单位实际情况，根据矿井下发的培训计划和培训大纲，由单位负责人具体负责，利用周学习日或自行安排的专题学习时间进行集中学习，并做好记录；5.培训频次：年度辨识评估后举行一次培训；专项安全风险辨识评估工作结束后，各有关单位举行一次培训；6.培训资料整理：各单位依据矿井下发的培训计划与大纲，合理安排课程，制定教案及课件，做好考勤，并组织考试，建档留存考勤表、考试卷及成绩单等资料。（二）参与安全风险辨识评估工作的人员培训1.培训对象：矿长、分管矿领导和各系统科室、各区队参与评估人员；2.培训内容：安全风