危险、有害因素辨识、评价、风险分级管控制度

1、危险、有害因素危险源辨识、 评价、风险分级管控制度文件编号共10页制定部门管理部适用部门各部门文件类别制度实施日期制 修 定 记 录区分版本制修日期变更事由作成审核批准0.制定A/0胡晓燕裴献明李文明1.修订 确认2.修订 确认3.修订 确认4.修订 确认5.修订 确认6.修订 确认7.修订 确认8.修订 确认9.修订 确认1 目的识别企业的生产经营活动、 产品和效劳中存在的危险有害因素， 并进行风险评价， 及时更新， 为尽量减少和控制公司各项活动中的风险提供依据。2 范围本程序适用于公司危险因素识别、评价、控制和更新工作。3 术语危险、有害因素危险源 危险、有害因素危险源是指可能导致人员伤害

2、或疾病、物质财产损失、工作环境破坏或 这些情况组合的根源或状态因素。危险源根据评价可以划分为重大危险源、重要危险源、一 般危险源。危险、有害因素识别：认知危害、有害因素的存在并确定其特性的过程。 风险：特定危险、危害事件发生的可能性及后果严重性的结合。风险评价：依照现有的专业经验、评价标准和准那么，评价风险程度并确定风险是否可容忍的 全过程。事件：发生或可能发生伤害、疾病不管严重程度 或死亡的与工作相关的事件。注 1 ：事故是一种造成了伤害、疾病或死亡的事件。注 2：没有造成伤害、疾病或死亡的事件也被称为 near-miss 未遂事件 、near-hit 虚惊事件 、close call 差点

3、出事或dangerous occurrenee危险事件。注 3：紧急情况是一种特殊形式的事件。 危险、有害因素风险分级管控 根据对危险、有害因素的风险评价，将危险、有害因素划分为重大风险 / 红色风险 A 级、 较大风险/橙色风险B级、一般风险/黄色风险C级、低风险/蓝色风险D级四个风 险等级，并采用红、橙、黄、蓝色进行标识。重大风险 /红色风险 A 级 属于不可容许的危险，必须建立管控档案，应由企业重点负责管控，必须立即整改，不能继 续作业，只有当风险等级降低时，才能开始或继续工作。标识为红色。较大风险/橙色风险B级属于高度危险，必须建立管控档案，必须制定措施进行控制管理，应由公司管理部和各

4、职能 部门根据职责分工负责管控。标识为橙色。一般风险/黄色风险C级属于中度危险，应由所在车间负责管控，公司管理部负责监督落实。标识为黄色。低风险/蓝色风险D级属于轻度危险和可容许的危险， 应由所在的班组负责管控， 车间负责监督落实。 标识为蓝色 危险物质 一种物质或假设干种物质的混合物，由于它的化学、物理或毒性特性，使其具有易导致火灾、 爆炸或中毒的危险。4 职责 总经理对危害识别与风险评价工作负直接领导责任，负责审定及审批重大危害清单。管理部负责制订危险、有害因素危险源辨识、评价与分级管控制度，组织开展公司危 险、有害因素的辨识、评价工作。并组织对平安生产过程中的一般风险以上的危险、有害因

5、素重要 /重大危险源进行核实、评价、汇总，并督查。管理部、生产部、设备部、品保部、资财部负责开展本部门危险、有害因素的风险评价、 控制和更新工作。全体员工参与危害识别与风险评价和更新工作。5 工作程序成立辨识与评价小组 公司成立由专业技术人员和操作人员参加的辨识与评价小组，所有评价人员经过培训并有能 力开展职业平安健康的危险、有害因素识别和风险评价，同时鼓励其他员工参与危险、有害 因素确实定。选择和确定评价范围和对象 辨识与评价小组应首先识别出本部门从事的经营活动、产品或效劳范围，包括生产活动、储 运、设备、设施、效劳、检维修、消防、供给商的效劳和设备，以及行政和后勤等活动的全 过程。生产范围

6、应包括从规划、设计、建设、投产和产品销售的全过程。所有可能导致重要 的危害的活动，包括非常规活动、检维修等都必须充分得到识别。辨识与评价小组还应识别企业工作场所之外的附近厂区造成企业人员与平安生产有害影响 的危险，并组织危险源评价。对组织变更管理的影响应重新进行评价。 在确定评价范围后，辨识与评价小组可按以下方法，确定评价对象： 按生产流程的各阶段；按地理区域或部门；按装置、设备、设施；按作业任务。 对所确定的评价对象，可按作业活动进一步细分，以便对危险危害进行全面识别和评价。同 时应对工作活动的相关信息有所了解，包括： 所执行的任务的期限、人员及实施任务的频率；可能用到的机械、设备、工具；

7、用到或遇到的物质的物理、化学性质； 工作人员的能力和已接受的任何培训； 作业指导书或作业程序；发生过有关的事故经历、作业环境检测结果等。选择危险危害识别方法 评价人员应根据所确定的评价对象的作业性质和危害复杂程度，选择一种或结合多种评价方 法，主要包括平安检查表SCL附录1、工作危害分析JHA附录2、LECD法 附录3 等。在选择识别方法时，应考虑： 活动或操作性质； 工艺过程或系统的开展阶段；危害分析的目的； 所分析的系统和危害的复杂程度及规模；潜在风险度大小； 现有人力资源、专家成员及其他资源； 信息资料及数据的有效性； 是否是法规或合同要求。各部门应制定平安检查表SCL,对设备设施、场所

8、、作业环境进行危害识别；对日常工作 活动、工艺操作等采用工作危害性分析JHA或LECD方法进行危害识别，管理活动也可以 采用平安检查表SCL进行危害识别。识别危害根源和性质 危害识别要考虑以下问题：存在什么危害 伤害源 ； 谁 什么 会受到伤害；伤害怎样发生 辨识与评价人员应依据所收集的资料，通过现场观察，对所确定的评价对象，识别尽可能多 的实际的和潜在的危害，包括：1物设施的不平安状态，包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、 设备缺陷、保护措施和平安装置的缺陷；2人的不平安行为，包括不采取平安措施、误动作、不按规定的方法操作，某些不平安行 为制造危险状态；3可能造成职业病、中毒

9、的劳动环境和条件，包括物理的噪音、振动、湿度、辐射，化学的易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等以及生物因素；4管理缺陷，包括平安监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品、工 艺过程和操作方法等的管理。在进行危害识别时，充分考虑发生危害的根源及性质：火灾和爆炸；冲击与撞击；中毒、窒息、触电及辐射；暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境； 人机工程因素比方工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作等 ； 设备的腐蚀；有毒有害物料、气体的泄漏。危害产生的后果，包括： 人身伤害、死亡包括割伤、挫伤、擦伤、肢体损伤等 ； 疾病如头痛、呼吸困难、失明、皮肤病、癌症、肢体不能正常动作等 。

10、危害识别应考虑由于过去或将来的活动、产品或效劳可能造成职业平安健康危害，包括以往 生产遗留下来的潜在危害和影响， 丢弃、 废弃与处理活动等。 同时也应考虑异常 包括启动、 关闭、维修、停机、工程开始 /结束及其他非预期运行的情况 以及事故和潜在的紧急情况 比 如火灾、爆炸、泄露、地震及其他自然灾害而造成的紧急疏散、人员伤亡或重大环境污染 。风险的评价 辨识与评价小组应对所识别的危害事故、事件加以分析评价，确定最大危害程度和可能影响 的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降低或控制在可以容忍的程度， 具体步骤包括：1评价所识别的危害发生的后果的严重性，重点考虑法律法规要求、伤亡程度

11、、经济损 失、公司形象受损的程度等。2评价发生危害事故、事件的可能性，重点考虑危害发生的条件，以往发生的频率参 照同行，现场有否控制措施包括个人防护品、应急措施、监测系统、检查制度、作业指 导书、员工培训，考虑事件或事故一旦发生，是否能发现或发觉，同类事故以前是否发生 过以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度。3评价风险。结合所区分的危害事件发生的可能性及后果的严重性，并决定其风险的大 小以及是否是可以容忍的风险，风险评价的结果可分为以下几种：V级 稍有危险，可以接受DV20;W级 比拟危险可容许的，需要整改20< DV 70;川级 显着危险，需要整改70 w DV 160;U级高度危险

12、，需要整改160 w Dv 320;I级 极度危险，不能继续作业D>320。4对所识别的重大、巨大的风险逐级进行汇总，并编制重要危害清单。风险控制风险程度的大小是制定何种控制措施的依据，各部门应根据风险评价的结果制定相应的控制 措施见下表:风险程度控制措施稍有危险维持现状，保持记录，但要进行检查或测量比拟危险制定管理制度、规定进行控制显着危险制疋目标、指标、管理方案，限期治理高度危险立即采取隐患治理措施重大或巨大的风险是公司制定目标及隐患治理、管理方案的根底及依据，各部门负责制定控 制措施，采取针对性的风险控制措施，消除、减少危害和影响，防止潜在事故的发生。在确定控制措施时，或考虑改变现

13、有的控制措施时，应根据以下顺序考虑降低风险：a消除；b替代；c工程控制；d标识/警告和/或行政控制；e) 个人防护器具。 风险控制措施的内容： 1)风险控制的技术措施： 消除风险的措施； 降低风险的措施； 控制风险的措施。2)风险控制的管理措施： 制定、完善管理程序和操作规程； 制定、落实风险监控管理措施；制定、落实应急预案；加强员工的HSE教育培训；建立检查监督和奖惩机制。风险控制措施确实定公司应根据以下条件，选择适用的风险控制措施：a) 可行性、可靠性；b) 先进性、平安性；c) 经济合理性；d) 技术保证和效劳。更新危害及风险信息在以下情形下危害记录应及时更新：新的或变更的法律法规或其他

14、要求；操作有变化或工艺改变；有新工程、生产过程或产品；有因事故、事件或其他来源的新认识理解。如果没有以上所描述的变化，也应至少一年内进行一次评审或检查危险危害识别结果。且当 进行基建、生产日常运行中各种操作、开停工、检维修作业、变更等活动前均应进行危险危 害识别风险评价。6 相关文件附录一：?事件发生的可能性及严重性取值表?7 相关记录?LECD法危险源及风险评价一览表?较大危险因素清单?8发放范围本规定发放至：总经理、管理部、生产部、设备部、品保部、资财部和体系管理员存档 本规定共印7份。附录一：评价采用“ LECD法，针对每一个识别出的危害进行分析，确定适当的“L、“E'、“C值，并用公式“ D=LX EX C计算出“ D值。“L、“E、“C值如下：L值:分数值事故