期货法律法规汇编重点知识提取(全是精华)

1、2011期货法律法规汇编重点知 识提取（全是精华）期货法律法规汇编重点知识提取第二章：期货交易所41 .有下列情形之一的不得担任期货交易所的负 责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的O2 .交易所履行的责任：提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算 交割交易。保证合约的履行。对会员监督管理。3 .建立风险管理制度：保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。涨停板制度。当日无负债制度。4 .出现异常情况采取的情况可以是：提高保证金。调整涨停板的幅度。限制会员 最大持仓量。暂时停止交易。采取其他紧急措施。5 .期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货 监督管理机构批准：制

2、定或者修改章程，交易规则。上市，中止, 取消或者恢复交易品种。上市修改或者中止合 约。变更 解散分立 合并交易所第三章：期货公司1 .申请成立期货公司需要具备条件：注册资金最低3000W高级管理有任职资格，从业人员有从业证 有符合法律 行政法规的公司章程主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最 近三年内无重大违规违纪的操作。有合格的经营场所和业务设施，有健全的风险管理和内部的控制制度2 .出资的货币资金比例不低于85% ,国家在受 理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批 准的决定。3 .期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给 股东实际控制人关联人提供融资，对外担保。4 .期货公司从事经纪业务

3、接受客户委托以自己 的名义为客户进行期货交易 交易由客户承担。5 .期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：合并分立停业解散或者破产 变更公司形式变更业务范围变更注册资金。5%股份以上变动（在20日做出批准不批准） 设立 收购参股或者终止境外期货经营机构 其他的在2个月做出批准不批准。6 .期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准:变更法定代表人变更住所或者营业场所设立或者终止境内分支机构（两个月内）变更境内分支机构营业场所负责人和经营其他的在20日内批准不批准7 .成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者 开业后有三个月连续未营业。依法注销的。主动 提出注销的。8 .期货

4、公司应向交易所报告大户名单。第四章：期货交易基本规则1 .不得做盈利保证不得共享利益和风险。2 .期货公司不得接受下面委托来进行交易 国家机构各事业单位国务院期货监督机构，期货交易所，期货保证 金存管机构和期货业协会的工作人员O证券期货市场禁止加入者未提供开户证明材料的单位和个人。3 .期货公司及时发布信息。不得发布价格预测信 息4 .期货公司收取的客户保证金只可用于下面的情况依据客户要求支付可用资金为客户交存保证金 支付手续费 税款5 .期货交易所会员客户可以使用标准仓单国 债等价值稳定 流通性好的有价证券进行期货交 易具体比例国家规定。6 .期货交易所会员保证金不足的应当及时的追 加保证金

5、强行平仓的损失会员自己承担、7 .客户保证金不足的未在规定的时间内及时的追加的话 期货公司应当强行的平仓。8 .交割仓库由交易所指定不得限制交割总量。交割仓库不得有下面行为:出具虚假仓单违反期货交易所业务规则限制交割商品的入 库出库泄露与期货交易相关的商业秘密违反国家规定从事期货交易9 .保证金不足的 期货交易所应当以风险准备金 和自有资金代为承担违约责任 并取得对会员的 相应追偿权。10 .不得编造传播有关期货交易的虚假信息不得恶意串通联手买卖或者以其他的方式操纵期 货交易价格。11 .任何个人和单位不得用信贷资金 财政资金 进行期货交易。银行金融机构从事期货交易融资 担保业务资格由国务院银

6、行业监督管理机构批 准。国家企业应当遵循套期保值的原则。第五章期货业协会1 .期货业协会的权利机构为全体会员组成的 会员大会，自律性组织，社会团体法人2 .期货业协会履行下列职责：教育组织会员遵守法律法规 和政策制定行业规则检查会员行为 纪律处分 负责期货从业人员资格认定管理以及撤销工受理客户与期货业务有关的投诉。纠纷的调节、维护会员的合法权益向国家反映会员的一些 要求组织从业人员的业务培训，开展会员间业务 交流组织会员就期货业的发展运作进行研究第六章监督管理1 .在调查操纵期货价格内幕交易等违法行为。经监督管理机构主要负责人批准 可以限制被调 查人期货交易 时间不超过15个交易日。案件复 杂

7、延长30日o2 .期货投资者保障基金的筹集 管理和使用由国 务院会同国务院财政部门制定。3 .期货公司出现风险应该对其采取的措施： 限制或者暂停部分期货业务 停止批准新增加业务或者分支机构限制分红和向高级管理人员支付报酬限制转让权利和财产上设定的其他权利责令更换新的管理人员限制期货公司自由资金的调拨限制股权的转让和股东的权利 经过整改符合的话。那么在验收完毕3日内可以 解除。4 .期货公司出现违法经营或者重大的风险对管理人员做如下的措施：通知出境管理机构限制其出境限制其对自己的财产进行处理 或者设定其他的权利5 .期货公司出现一个重大的诉讼或者股权冻结 等重大事件。期货公司的股东实际控制人 必

8、须 在五日内向监督管理机构提交报告。第六章法律责任1 .期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为 的责令改正 给予警告 没收违法所得违法规定 接收会员，收取手续费，使用分配 收益不按照规定公布行情发布预测信息，不向国家 履行报告义务，报送文件材料，不建立健全结算担保金制度不按照规定提取管理和使用风险保证金违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定限制会员实物交割的数量任用不具备资格的从业人员处罚：对主管人员处1万到10万的罚款2 .期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为 处以1-5备罚款，不满10万的处以10-50万， 情节严重的停业整顿（针对组织的处罚）：允许会员在保证金不足的情

9、况下交易直接或者间接参与期货交易，或者从事无关的 业务违规收取保证金或者挪用伪造，涂改或者不按规定保存期货交易 结算 交割资料未建立或者未执行当日无负债结算涨跌停板 持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查对于直接的负责主管人员处以1-10万的罚款3 .期货公司有以下行为之一的责令改正 给予 警告没收违法所得，处以1-3倍的罚款，不 满10万的，处以10-30W的罚款。情节严重 整 顿或者吊销营业执照：接收不合规定的委托，允许客户在保证金不足 下交易，任用不具资格人员，从事合期货无关的 活动，从事期货自营业务为其股东实际控制人提供融资或者对外担 保。违反国家有关保证金安全存管监控的规定。

10、不按照规定履行报告义务和文件资料，交易软 件结算软件不符合规定要求的，不按照规定使用 风险准备金。伪造编造出租出借买卖期货业务许可证进行混码交易的。拒绝妨碍国家检查对于直接负责人处以1-5万罚款，情节严重暂 停任职资格和从业资格1 .期货公司有下列欺诈客户行为之一的，处以 1-5倍的罚款，不满10万的处以10-50万 的罚款。情节严重吊销执照向客户做获利保证或者不给客户出示风险说 明书在经纪业务中与客户分享利益 共担风险不按照客户规定擅自进行期货交易不把交易的指令下达到交易所给客户做出盈利的承诺，隐瞒重要事项或者是 使用其他不正当的手段 诱骗客户发出交易指 令。挪用客户保证金。没有按照规定在银

11、行开立保 证金账户或者违规划转客户的保证金对于直接负责人处以1T0万元罚款情节严 重暂停撤销任职资格期货交易内幕信息知晓人员利用内幕消息交 易：没收违法所得处以1-5倍罚款。不满10万的处以10-50万的罚款，单位从事内幕交易的对直接负责人处以3-30 万的罚款期货交易所 期货保证金监管机构 国务院期 货监督管理机构 工作人员从重处罚。2 .任何的单位忽然个人有以下行为的，处以 1-5倍的罚款 不足20万的处以20T00万的 罚款：单独或者合谋集中资金和持仓优势或者利用 信息优势联合或者连续买卖合约操纵期货交易 价格。串通事先约好互相进行期货交易影响期货 交易价格和交易量。以自己为对象自买自卖

12、影响价格和交易量 为影响期货市场的行情 囤积现货。对于直接负责人处以1T0万罚款3 .交割仓库限制交割仓库商品 的出库和入库 处以1-5倍罚款，不足10万处10-50万罚款。 对直接的负责人醋意1-10万罚款4 .国有和国有控股企业用信贷资金，财政资金 进行期货交易的处以1-5倍的罚款，不足20万处以20-100万的罚款、对于直接负责人 处以1T0万罚款5 .期货公司交易软件，结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或不提供 软件资料或者虚假重大遗漏的处以3-10万 罚款对于负责人处以1-5万罚款。6 .会计事务所，律师事务所 财产评估机构等中介服务机构所出具资料虚假 误导或者重 大

13、遗漏的。处以1-5倍罚款对直接负责人处 以370万罚款。第八章 附则1.期货合约分为商品期货合约和金融期货合 约。期权合约：规定买方有权利在将来某一时间 以特定的价格买入或者卖出约定标的物的标准 化合约2,仓单：交割仓库开具经过交易所认定的标准化 提货凭证。3.具有以下交易机制或者特征的为变相期货交 易为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保保证金收取比例低于标的额20%40本条例2007年4月15日发布期货投资者保障基金管理暂行方法第一章总则1 .期货投资者保障基金：期货公司严重违法违规 或者风险控制不力导致保证金出现缺口。可能影 响社会稳定和期货市场安全时补偿投资者保证 金损失的专项基金

14、。2 .保障基金按照取自于市场，用之于市场原则募 集，由中国证监会集中管理使用。公开合理有 效的原则第二章保障基金的筹集1 .保障基金的启动资金由期货交易所从其积累 的风险准备金中按照截止2006年12月31日风 险准备金账号总额的15%缴纳形成后续资金的来源：期货交易所按其向期货公司会员收取的交 易手续费的3%缴纳期货公司从其收取的交易手续费总按照代理交易额的千万分之五到十的比例缴纳保障基金管理机构追偿或者接受其他合法 的财产2对于财务情况恶化分控差的期货公司，按照较 高比例来收取保障基金，由证监会来确定3.期货交易所 期货公司按照季度缴纳后续资 金，期货交易所应当在每季度结束后15个工作

15、日内缴纳前一季度的保障基金。4,下面的情况可以暂停缴纳:保障资金总额达到8亿元期货交易所期货公司出现重大突变的市场 反恐或者不抗力5,鼓励保障基金的来源多元化 可以接受社会的 捐献和其他合法的财产。第三章保障基金的管理个监督1 .对基金的管理应当遵循安全 稳健的原则 可用于银行存款 购买国债 中央银行债券和中 央级金融机构发现的金融债券，以及中国证监会 和财政部批准的其他资金运作方式2 .保障基金实行独立核算 分别管理和其他的 资金有效的隔离。筹集和管理使用经会计事务 所审计后报送证监会和财政部O第四章保障基金的使用1 ,对期货投资者的保证金损失，保障基金按照 下列的原则予以补偿；对个人投资者

16、损失在10万以下全部补偿，超 过的10万部分按照90%补偿对于机构投资者在10万以下全部补偿，超过 10万的部分按照80%补。2对于使用保证金之前先用自有的资金和变现 资金弥补保证金缺口。不足的或者情况危急的方 决定使用保障基金第五章罚款第六章附则2007年8月1日施行期货交易所管理办法第一章总则1 .期货交易所分为 会员制和公司制的组织方 式会员制注册资金分为均等份额由会员出资认 缴公司制期货交易所采用股份有限公司的组织 形式由证监会实行集中统一的监督管理第二章设立，变更与终止1 ,期货交易所还需要履行下面的职责:制定并实施交易所的交易规章和细则发布市场信息 监督会员制定交割仓库 期货 保证

17、金和期货市场的参与者的期货业务查处违规行为2 .申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交 下列文件和材料：申请书，章程和交易规章草案，经营计划，会 员或者股东名单，理事会候选人或者董事会监事 会成员名单和简历任用的高级管理人员的名单和简历，场地 设 备资金证明文件和说明情况3 .期货交易所章程应该有下列的事项：设立目的和职责，名称住所和营业场所，注册 资本以及构成，营业期限，组织机构的组成，职 责，任期和议事规则管理人员的产生任免和职责基本业务,风险准备金管理，财务会计，内 部控制制度变更，终止的条件程序和清算办法 章程修改程序 在章程中规定的其他事情4 .另外会员制期货交易所还应该载明下列事

18、项：会员资格和管理方法会员的权利和义务 对会员的纪律处分5 .期货交易所交易规则应当载明下列事项 期货交易，结算和交割制度风险管理制度和交易异常情况的处理程序 保证金的管理和使用制度 期货交易信息的发布方法违规违约行为及其处理方法交易纠纷的处理方式需要在交易对着中注明的其他事项6 .期货交易所合并 分立 名称变更 由证监会批 准7 .期货交易所联网交易的应当于决定之日起10 日内报告证监会8 .期货交易所，章程规定期限满了。会员大会或 者股东大会决定解散的。，需要证监会批准第三章组织机构1 .会员制交易所的权力机构是会员大会 行使 的权利有：审定期货交易所章程，规则和修改方案 选举和更换会员理

19、事审议批准理事会和总经理的工作报告。交易所的财务预算，决算 报告。风险准备金使用情况。决定增加或者减少期货交易所注册资金决定期货交易所的合并 分立 解散和清算事 项决定期货交易所理事会提交的其他重大事项2 .会员大会由理事会召集 每年召开一次。但是有下列情况的应该召开临时的会员大会 会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3 1/3以上会员联名提议理事会认为必要的3 .会员大会由理事长主持 在会议前10天通知 会员，只有2/3以上会员参加才有效，结束10 日内 大会的全部文件报告给证监会理事会每一届任期3年。理事会是会员大会 的常设机构对会员大会负4 .理事会行使下列的职权召集会员大会 并向会

20、员大会报告工作制定期货交易所的章程 规章和修改的草案提 交会员大会审定审议总经理提出的财务预算决算 和交易所合 并 分立解散和清算方案 交会员大会通过决定专门委员会的设置会员的接纳和退出 违规行为的处分 期货交易所的变更名字住所和 营业场所审议 章程和交易规章的细则和方法。结算担 保金的使用情况。风险准备金总经理提出的规 划和年度工作报道。对外的投资计划监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况。监督高级管理人员的相关规章的遵守。 组织期货交易所年度的财务汇集报告审计工作。5.理:3由会员理事和非会员理事组成其中会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由证 监会委派。6 .理事会设理事长1人副

21、理事长1-2名，理事 长和副理事长由证监会提名理事会通过。理事 长不兼任总经理。7 .理事长的职权：主持会员大会 理事会会议和日常的工作。组织协调专门委员会的工作。检查理事会决议的实施情况8 .理事会每半年召开一次，前10天通知所有的 理事有下列情况之一，应该召开理事会1/3的理事联名提议期货交易所章程规定中国证监会提议理事会2/3以上理事出席才有效，1/2表决通过 采有效会议结束后10天内将会议决议报告证监会9 .期货交易所设总经理1人，副总经理若干个 总经理和副总经理由证监会任免 总经理每一届 任期3年，连任不过两届总经理是期货交易所法定代表人 当然理事总经理的职权：组织实施会员大会理事会

22、通过的制度和决议 支持期货交易所的日常工作根据章程和交易规章制定有关细则和办法 决定结算单保金的使用拟定风险准备金的使用方案实施经批准的期货交易所发展规划 年度工作 计划批准期货交易所对外投资计划拟定期货交易所财务预算方案决算报告拟定期货交易所合并 分立 解散和清算的方案决定期货交易所机构设置方案聘任和解聘工 作人员决定期货交易所员工的工资和奖惩10 .期货交易所任免中层管理人员应当在决定 之内起10日内向证监会报告第二节公司制期货交易所1 .公司制期货交易所所设股东大会股东大会是 期货交易所的权利机构由全体股东组成。2 .股东大会行使下列职权：选举和更换非由职工代表担任的董事监事。 审议批准

23、董事会 监事会和总经理的工作报道 决定期货交易所董事会提交的其他重大事项 期货交易所规定的其他职权会议结束后10日内将文件报到中国证监会3 .期货交易所设董事会，每一届任期3年 董事会对股东大会负责，行使下列的权利 召集股东大会会议 并向股东大会报告工作 拟定期货交易所章程规则和修改草案提交股东大会审定审议总经理提出的财务预算 决算报告 审议 期货交易所合并分立 解散和清算方案提交股东 大会通过。督促总经理组织实施股东大会和董事会决议情 况4 .期货交易所设董事长1人，副董事长1-2人, 由中国证监会提名 董事会通过，董事长不得兼 任总经理。董事长行使下列职权：1。主持股东大会，董事会会议和日

24、常工作2 .组织协调专门委员会的工作3 .检查董事会决议的实施情况并向董事会报 告工作结束10日内 文件报告给中国证监会。5 .期货交易所设总经理1人 副总经理若干个。 总经理副总经理由中国证监会任免。总经理每 届任期3年连任不得超过两届。总经理行使下面权利:组织实施股东大会董事会通过的制度和决议6 .期货交易所设监事会 每届任期3年。监事会 成员不的少于3人，监事会设主席1人 副主席 1-2 人，监事会行使下列权利：检查期货交易所财务监督期货交易所董事 高级管理人员执行职 务行为向股东大会会议提出提案会议在10日内报告给中国证监会第四章会员管理1 .会员制期货交易所会员享有下列权利：参加会员

25、大会行使选举权被选举权和表决 权从事规定的期货交易结算和交割等业务使用期货交易所提供的交易设施获得有关期货交易的信息和服务按规定转让会员资格联名提议召开临时会员大会按照期货交易所章程和交易规则行使诉讼权2 .会员制期货交易所会员应当履行下列义务遵守法律章程交易规则按规定缴纳费用执行会员大会理事会决议 接受交易所监督管理公司制交易所还能够行使审诉权3 .期货交易所对接受会员结算 结算会员对非 结算会员结算 非结算会员对受托客户结算结算会员由 交易结算会员 全面交易结算会员和特别结算会员组成第五章基本业务规则期货交易所向会员收取的保证金只能用于 担保期货合约的履行，不得查封冻结扣划或者 强制执行，

26、保证金分为 结算准备金和交易保证 金4 .保证金包含的内容：向会员收取保证金的标准和形式专用的结算账户会员结算准备金的最低余额5 .期货交易所可以接受的一下有价证券冲抵保 证金：期货交易所认定的标准仓单可流通的国债中国证监会认定的其他有价的证券。6 .有价证券冲抵的金额不的高于如下标准：有价证券基准即使价值的80%会员在期货交易所专用结算账户中实有货币 资金的4倍但是期货交易的相关亏损费用贷款和税 收应当以货币资金支付不得以有价证券冲抵金 额支付。7 .结算担保金分基础结算担保金和便佛那个结算担保金8 .期货交易所应当按照手续费收入的20%的比 例提取风险准备金。期货交易实行限仓制度和套期保值

27、审批制度9o有违反交易规则的可以做如下的措施：限制入金开仓出金提高保证金限期平 仓强行平仓10 .期货出现同方向的连续涨跌停 可以采取 调整涨跌停的幅度和保证金的增加，减仓来化解 一部分仓位。11 .期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停 交易不得超过3个交易日。12 .期货交易所发布的信息有：即时行情 持仓 量成交量排名情况。期货交易所对期货交易结算 交割资料 保存期限不少于20年。第六章监督管理461 .未经批准期货交易所高级管理人员 未经 允 许不得在任何盈利性组织中兼职期货交易所工作人员与本人或者亲戚有利害关 系的期限应该回避。2 .期货交易所应该向证监会履行的报告义务：每一年度结束后4

28、个月内提交 经具证券 期货 相关业务资格的会计事务所审计的年度财务报 告每一季度结束后15日内 没一年度结束后30日 内提交有关经营的情况和有关法律，法规政策规 章执行情况的季度和年度工作报道3 .以下情况期货交易所需向证监会报告:发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严 重违反国家有关法律行政法规规章政策的行 为期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其 经营风险由较大影响的诉讼重大的财务支出投资事项以及可能带来的较大 的财务和经营风险的重大财务决策第七章法律责任471 ,期货交易所有下列行为之一的处以1-5倍罚 款不满10W处以10-50万，对直接负责人处以 1T0万罚款：未经批准变更名称

29、或者注册资金，设立分所和 其他交易场所违反有价证券冲抵保证金制度。不按照规定对 会员进行检查。未建立和执行客户交易编码制度，保证金制度第八章附则482007年4月15日期实施期货公司管理办法第一章总则第二章 设立 变更与业务终止1 .期货公司设立需要满足的条件：从业人员资格不低于15个高级管理人员资 格的不低于3个2 .持有公司5%以上股份的股东具备下面情 况：实收资金和净资产均不低于3000万 持续 经营2年。其中一年盈利 或者实收资金和资本 均不低于2亿元，净资产不低于实收资本50%或 者负债低于净资产的50%, 3年内没受过违规经 营和刑法处罚，在3年内机构股东和实际控制 人没有滥用股东

30、权利逃避股东。2,持有公司100%股份的股东，净资产不低于 10亿元股东不适用净资本或者类似指标 净资产 不得低于15亿元。3 .申请设立期货公司必须提交下列的申请材 料：设立期货公司申请书，公司章程草案，经营 计划，发起人名单及其审计报到 任用的高级管 理人员的相关资格证明，拟定的期货业务和内部 控制制度。场地 设备 资金证明材料 律师事务 所法律意见书4 .期货公司申请金融期货经纪业务资格的需要满足下面条件:申请日前2个月的风险监控指标持续符合规 定标准具有健全的公司治理 发现制度内部控制 并 执行保证金安全存管具体的经营的计划业务设施和技术系统符合相关技术规范且运 行良好高级管理人员2年

31、内没受过刑事处罚持股股东 净资产不低于3000万 控股股东2 年内未刑事处罚5 .期货公司申请金融业务需要提供的材料：金融期货经纪业务申请书加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印 件股东会或者董事会关于金融业务的决议书申请日前2个月月末风险监督报表以及申 请日前2个月风险监控指标持续规定标准的书 面保证。公司治理风险管理的执行情况业务计划书 业务设施和技术系统运行的情人员的情况表一年度的财务报告股东最近 一期的财务报告6 .期货公司有下列的需要证监会批准：单个股东持股比例增加到5%以上或者关联关系的股东合并在5%以上持有5%以上的股东出让股权7 .期货公司变更股权需向证监会提供的申请材 料：变

32、更股权申请书股东的决议书股东的转 让合同 和股东放弃优先购买权的脆弱书变更后期货公司股东股权背景情况图间接持有期货公司5%以上的自然人情况申请 表拟增加出资额的情况报告8,期货公司变更注册资金 需要提交下面条件:申请书 股东决议书 股东放弃先够权利 详细方案负债表9.变更法定代表人需提交的申请材料： 申请书。股东会决议文件任职资格10o变更住所符合条件：符合持续经营规则2年内无重大违法记录 申请书详细计划使用权和消费检验合格证 明妥善处理客户保证金和持仓的报告11 .期货公司设立营业部，需具备的条件：未涉及违法1年内未刑事处罚。3个月符合风险监管指标符合客户资产保护盒保证金的保存规定内部治理的

33、有效执行规定负责人的任职资格岗位分工计划和经营计划协调设施和场所符合要求12 .申请设立营业部向 所在地的证监会提供的申请材料申请书 决议书3个月月末风险监控标管理制度文本任职资格申请材料和证明从业资格证书复印件 使用权和消费检验合 格证明13 .营业场所变更 需要给所在地证监会提供申 请材料：申请书 便跟的详细计划 对客户保证金和持 仓处理的报告变更后场所的所有权的消防报告14 .终止营业部 需要提供才材料：申请书决议书关于客户处理的情况报告15 .期货公司停业 需要向证监会提交的申请材 料：停业决议文件 关于处理客户保证金和其 他资产结清期货业务的报告16 .期货公司设立 变更 解散 破产

34、 被撤销期 货业务许可证 需要在证监会指定的报刊或者媒 体公告许可证遗失了需要在30天内需要在证监会 指定媒体上说明作废并重新申领。第三章公司治理1 .期货公司按照密西职责 强化制衡 加强风 险管理原则简历完善公司治理。股东按照出资 比例行使表决权。2 .期货公司股东和实际控制人出现下面情况要在3日内通知期货公司：所持有期货公司股权冻结 查封或者强制执行 质押所持有的期货公司股权 转让公司的股权（5日内向所在地证监会报告）涉及到违法违规操作 变更名称 合并分立或 者进行重大资产 债务重组 倍侧小接管 托管 关闭解散破产（五日内向证监会报告）3 .期货公司有下列行为需通知股东 报告所在地 证监会

35、：公司管理人员涉及重大违法违规行为。更换 董事长 总经理 财务状况恶化不合标准 客户 发生重大透支穿仓 发生突变事件产生大的影 响4 .期货公司设立监事会 监事 设立首席风险官 进行监督，期货公司解聘风险官应当需要正当理 由报告证监会。期货公司董事长总经理首席风 险官不存在近亲戚关系，第四章经纪业务规则1 .下列人员不得从事期货交易：无民事行为能力人或者限制民事行为能力的 人。期货公司工作人员和配偶中国证监会期 货交易所期货保证金安全存管机构中国期货 协会工作人员和配。2 .客户开户需签订期货交易风险说明书期 货经纪合同内容格式由中国期货业协会制定。期货公司对外发布的广告材料 在5日内报所在

36、地证监会。3 .期货公司建立交易 结算 财务数据备份制度:开户变更销户的客户资料，交易指令，结算 记录，错单记录，客户投诉档案至少保留20年第五章：客户资产保护1.客户在期货交易中违约造成保证金不足的 期货公司应该用自己的风险准备将和自有资金 垫付不得挪用占有其他客户资金第六章监督管理1 .期货公司股东 实际控制人或者关联人 在期 货公司从事交易的 在开户5日那日交所在地的 证监会备案。2 .期货公司出现下面的事项需要在5日内给 所在地的证监会报告：变更名称公司章程 发生股权变更 做出终止业 务的重大决议 任免董事 监事 高级管理人员 财务负责人营业部负责人或者高级人员的分工 发生变更。被有权

37、机构立案调查的。3 .中国证监会履行检查的时候检测人员不得 少于2人。并出示合法的证件和检查通知书。对 经营管理业务活动财务状况进行检查。4 .未经证监会批准 任何人不的擅自持有5%以上 的期货公司股权。5 .期货公司股东 实际控制人下列的行为的 证 监会派出机构可以责令整改：占用期货公司的资产 可能影响期货公司持续 经营直接任免公司的董事 监事 高级管理人员 或者非法干预期货公司的经营活动。股东未按照出资比例行使表决权报送的材料存在虚假信息第七章法律责任671 .对未经允许持有5%股权的处以3万以下罚款 2o对未办理交易开户手续的进行交易的或者把 客户资金账号交易编码交给他人的给予3万以 下

38、的罚款3»会计事务所 律师事务所 财产评估机构等中 介结构不按照规定履行报告义务的 处以3万以 下罚款。对直接的负责人处以3万以下罚款。4.期货公司有下列行为之一的处以：1-3倍罚款 未满10万的是10-30万。未按照规定缴存担保金结算准备金 对股东减低风险管理要求 合资 联营 合作设立营业 部或者承包出租给他人。占用客户保证金 不配 合阻碍证监会调查 下列行为之一的处以：1-5倍罚款未满10万 的是10-50万。发布虚假广告虚假宣传 诱骗客户参与期货交 易不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者 不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户 信息。第八章附则2007年4月15日实施期

39、货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第一则 总则1.高级管理人员 指：期货公司总经理 副总经 理 首席风险官 财务负贡人 营业部负责人。中 国证监会对期货公司董事监事和高级管理人员 进行管理，派出机构需授权管理。中国期货业协 会交易所对期货公司董事监事高级管理人员进 行自律管理。第二则 任职资格711 ,申请除董事长，监事会主席 独立董事以外的董事监事的任职资格具备条件: 从事期货证券金融业务或者法律会计业务3 年以上经验 或者经济管理工作5年以上 大学专科以上学历2 .申请独立董事的任职资格从事期货证券金融法律会计顾问5年以上或 者相关学科教学研究的高级职称大学本科以上学历并且取得

40、学士学位通过证 监会认可的资质测试。有履行工作的精力和时间 下列不得担任独立董事：在期货公司或者有关联方任职人员有近亲戚关 系人员。或者主要社会关系人员。在下列机构任职的近亲戚和社会主要关系人员： 持有或者控制公司5%以上股权的单位 期货公司 前5名股东与期货公司存在业务联系或者利益 的机构。未期货公司提供财务法律咨询服务人员或者 其亲戚 最近一年内曾经具有上面的事项的人员 在其他公司担任除独立董事长以外职务的人3 .申请董事长和监事会主席的任职资格:期货业务3年以上经验。或者金融业务4年以上经验或者法律会计5年以上经验大学本科以上学历或者取得学士以上学位通过证监会的测试4 .申请经理层的任职

41、资格具有期货从业资格大学本科以上学历或者取得学士以上学历通过证监会测试期货业务3年以上经验 或者其他金融业务4 年以上经验 或者法律会计业务5年以上经验， 担任期货证券公司等金融机构部门负责人以上 职务不少于2年。或者相当的管理工作经历。5 .申请首席风险官的任职资格：期货业务3年以上经验。并且担任期货公司交 易 结算 风险管理或者合规负责人职务不少于2 年。或者具有期货业务1年以上经验，有证券供 公司金融机构从事风险管理 合规业务3年以上 经验。6 .申请财务负责人 营业部负责人的任职资格： 期货从业人员资格大学本科以上学历或者学士以上学历财务部负责人不需要会计师以上职称 或者注册 会计师资

42、格，申请营业部负责人需3年以上经验 或者金融业务4年以上经验。7 .期货公司法定代表人应当具有期货从业人员 资格具有期货业务10年以上经验或者担任金融机 构部门负责人以上职务8年以上人员申请期货 董事长 监事会主席 高级管理人员资格 学历放 宽到大专学历有研究生以上学历的申请这些职务的可以工作 放宽到1年。8 .在期货监管机构 自律机构以及承担期货监督 职能的专业监督岗位8年的人员，申请期货公 司高级任职资格的可以免试取得奇虎哟从业人 员资格。9 .下列情况的不得申请期货公司董事 监事 高 级管理人员：违法违纪解除职务的期货交易所证券交易 所 证券登记结算机构的负责人或者期货证券 公司的董事监

43、事高级管理人员自解除职 务之日起未越5年的。违法违纪吊销资格的律师会计师等5年 内。违法 违纪开出的期货交易所 证券交易所 证券登记结算，期货公司证券公司从业人员和 被开除的国家机关工作人员开出之日过5年 的国家机关工作人员和法律 行政规定不得在公 司兼职的人员。因违法违规受到金融监管机构处罚的执行 期未过3年的。被证监会或者派出机构认定 不适合人员2年 的。因违法违规违纪的主要负责人的3年。第三章 任职资格的申请和核准74监事会主席独立董事2名推荐人的书面意见1.申请期货公司董事长 需要提交的申请材料： 申请书任职资格表 身份学历学位证明资资测试合格证明（独 立董事还不需提供个人独立性的声明

44、）20申请经理层的材料:申请书任职资格2名推荐人的书面意见身份 学历 学位证明 期货从业人员资格证书 资质 测试合格证明3 .推荐人：推荐人应当有任职1年以上的期货董事现任 董事长监事会主席或者经理层人员拟任人不具有期货从业经历的 推荐人可有1 个是其原单位的负责人。境外人士推荐人可有 1人是其任职的境外期货经营机构的经理层人 员。推荐人每年最多只推荐3个人申请。4 .申请除董事长 监事会主席 独立董事以外的 董事，监事和财务负责人的任职资格应当由拟任 职期货公司向所在地的监督会提出申请5o申请营业部负责人的任职申请所在地的监督 机构：申请书 任职资格申请表 身份学历学位 期货 从业资格证申请

45、人的境外大学证书 需要提交国务院交易 行政部门对其证书的认证文件6 .申请人有下列行为将终止决定：未在规定时间期限对反馈意见作出说明。取得任职资格但是在30个工作日内没有认证 则自动失效但是有正当理由经证监会派出机 构认证的除外7 .期货公司任用董事 监事 和高级管理人员 在 决定的5天内 向证监会怕基础机构提供下列文 件：任职说明书 相关会议决议相关任用任职资 格核准文件 高级管理人员的职责范围免除的话需要提交的文件：免职决定文件 相关会议文件 在做出决定 前10天内将免职理由交给 证监会派出机构。 8.境外人士担任经理层比例不超过管理层的30% 9o期货公司董事 监事 高级管理人员不得在党

46、 政机构兼职77期货董事高级管理任用最多可以在期货公司 参股2家公司兼任董事监事。但是不的在其他的 盈利性机构兼职。营业部负责人不得兼任其他营业部负责人独立董事最多在2家期货公司兼任。兼职的话必须在5日内报告10.董事长，监事会主席，独立董事离任他处 担 任不过12个月提交申请只提供下列材料：申请书 任职申请表 拟任人在原职期货公司 任职情况阐述。董事 监事 营业部负责人 不需要重新申请。 第四章行为规则 781 期货董事 监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应该5日内报告 并且回定期报告相关的交易情况第五章监督管理1o经理层实行年检。如果取得资格但是没有任 职的 未参加年检或者

47、未通过。或者连续5年未 在期货公司担任经理的 应当任职前重新申请。2 .经理层以上的 应当至少2年参加一次由证监 会认可的 业务培训。取得合格证书3 .在期货公司董事长 总经理首席风险官 失踪 死亡丧失行为能力的不能够履行的临时决定 符合资格的人员代为履行的3日内报告 证监会 代为履行职责不超过6个月。管理人员涉嫌违法违规的在3日内报告证监 会。处分的在5日内报告证监会。4,下列的情况对负责人监管谈话出示警视函： 法人治理结构 内部控制存在重大隐患 未按规定报告高级管理人员组织分工调整的情况。未按规定报告相关人员代为履行职责 未按规定报告董事监事和高级管理人员的近亲戚在本公司从事期货交易情况未

48、按照规定对离任人员进行离任审计未参加规定的业务培训违规建筑或者按照规定报告兼职情况5 .期货董事 监事和高级管理人员在任职期间 出现下面情况。证监会可以将其认定为不适当人 选:提供虚假信息或者隐瞒重大事项，拒绝配合证 监会依法调查，擅离职守照成严重后果1年累计3次被证监会监督谈话对期货公司出现违法违规行为或者重大风险 负有责任。6 .推荐人签署的意见有虚假陈述的。在2年内部在受理其推荐的意见和签署意见的年检登记表。并记入诚信档案。期货公司董事长总经理部合格的会计师进行 离任审计在3个月内讲报到交给证监会。第六章法律责任1.申请人或者拟任人不正当手段获取任职资格 的撤销并处3万以下罚款期货公司董

49、事监事和高级人员收贿赂的没 收处3万以下罚款。第七章附则期货从业人员管理办法第一章总则1.本办法所说的机构是：期货公司期货交易所的非期货公司的结算会员 期货投资咨询机构未期货公司提供中间介绍业务的机构 中国证监会规定的其他机构第二章从业者的取得和注销1 .参加从业资格考试需要符合下面条件:年满18周岁具有完全民事行为能力具有高中以上文化程度 通过所在机构申请从业资格2 .机构为其办理从业资格申请:品行端正良好的职业道德已被机构聘用3年内未刑事处罚或者证监会行政处罚最近3年未因违法违规撤销 证券，期货从业 资格3 .辞职被解聘或者辞职注销的话。机构在10日 内需向协会报告，协会注销其从业资格。取

50、得从业资格考试合格证明或者被注销从业42资格的人员连续2年未在机构执业的 在申请从 业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。第三章执业规则1 .期货从业人员应该准许的执业行为规范：诚实守信 维护期货行业声誉保守客户商业秘密维护客户合法权益提供专业服务 充分揭示期货交易的风险。不 的做出不当承诺或者保证当自己的利益和客户利益发生冲突 即时向客 户进行披露 并且坚持客户合法权益优先原则。定制商业贿赂不得从事不当的竞争交易行为O 不得以本人或者他人名义从事期货交易2 .期货公司的期货从业人员不得有下列的行为:进行虚假宣传诱骗客户参加期货交易挪用客户的期货保证金或者其他财产3 .期货交易所的非期货公司

51、结算会员的从业人员不得有下面行为:利用结算关系活动信息损害客户的合法权益 代理客户从事期货交易4 .投资咨询公司期货从业人员不得有下面行为:传播虚假或者误导客户的信息代理客户从事期货交易5 .未期货公司提供中间介绍业务的不得有下列 的行为：收付存取或者划转期货保证金代理从事期货交易6 .从业人员受到机构违法违规指令后 应当抵制 并且向上一级的内部程序向高级管理人员或者 董事会报告。机构不处理妥当可以向证监会报 告或者协会。第四章监督管理1.协会对从业人员做出纪律 在10内报告证监 会，机构在10日内报告协会第五章罚则1 .未取得从业资格 擅自从事期货业务的 证监 会警告 单处或者并处3万以下罚

52、款期货公司首席风险官管理规定第一章总则1,首席风险官：负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和发现管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员对期货公司董事会负责证监会对其监督管理协会交易所自律管理第二章任免与行为规范1 .期货公司设立独立董事的应当全体独立董事 同意。是否熟悉期货法律法规 诚信守法 能力 作为任职的主要标准。2 .工作记录和底稿至少保存20年，不得有下列 行为：擅离职守兼职除合规部门以外职务延迟知情 不报谋取私利干预正常经营泄露秘密3,首席风险官提出辞职的 提前30天向期货公 司董事会申请。第三章 职责与履行职责保障1 ,需建立健全 有效执行的以下制度:期货公司客户保证金安全存

53、管制度风险监督指标管理制度 治理和内部控制制度 业务规则 结算规则客户风险管理和信息安全制 度期货公司员工家亲戚持仓报告制度监督检查 是否存在非法委托和超范围委托的情况。期货公司是否有效控制风险2 .下列的情况对公司董事会和证监会报告：涉嫌占用挪用客户保证金等侵害客户权益的。期货公司资产抽逃占用挪用查封冻结 或者用于担保。期货公司资本无法维持达到 监管标准。发生重大诉讼或者仲裁的。股东干 预。3 .享有的权利：参加或者列席与职责有关会议查阅公司相关文件 档案和资料与相关人员进行谈话了解业务的执行情况董事 高级管理人员不得以涉及商业秘密理由 限制和阻挠其权利第四章监督管理1 .每季度结束日10个

54、工作日向所在地提交季度工作报告。每年1月20日前 提交上一年的全面 顾总报告。对不适当人员的认定2年内部任用 高级管理人 员以上职位。2次连续不参加证监会的培训。或者连续两次不 及格的证监会及其派出机构监管谈话出具警 示函2 .诚信档案的记录东西：中国证监会及派出机构对其的监管措施培训情况和成绩第五章附则2008年5月1日实施关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知第一章总则 第二章 资格的取得与终止期货公司申请金融期货结算业务满足下面条 件：1 .结算和风险管理部门负责人具有2年工作经 验。高级管理人员2年内未受过刑事处罚。近 3年内未因违法违规经营受过刑事处罚。管理人 员变更比例不超

55、过50%。持续经营2个年度。股 东2年内未刑事处罚。2 .董事长，经理至少2人期货证券从业5年以 上。其中1人在期货从业5年以上。连续担任董 事长或者高级管理人员3年以上。注册资金不低于5000万元，申请日2个月风险 监管指标合格。申请日前3个会计年度 至少1 年盈利。权益不低于8000万。被控股东期末净 资金不低于2亿元。或者控股股东净资本不低于 5亿元。不适应净资产不低于8亿元。期货公司申请金融期货全面结算业务资格满足下面条件:3 .董事长 经理中至少3人在期货证券从事5年 以上，至少2人在期货从业5年以上。连续担任 期货公司高级管理人员3年以上。4 .注册资金不低于1亿。2个月的风险指标合 格。申请日前3个会计年度连续盈利，没季度 末不低于3亿。控股股东净资产不低于10亿。 或者3个会计年度中至少2年盈利且每季度 客 户权益总额平均不低于1亿元。控股股东期货净 资产不应低于10亿元。控股股东不适用净资本 或者类似指标 净资产应当不低于15亿元。5 .申请金融期货结算业务资格需要申