6.1风险与机遇评估分析表

1、类 型风险及机遇的识别风险分析风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇频度*严 重度风险 等级责任部门时限评价措施 有效性外 部 因 素法 规 要 求法律、法规 内容的变化风险：公司对当地国的法律法规是否充 分收集评估，并转化为公司制度执行， 符合新法规要求 ，避免项目审核通不 过。机遇：遵守法律法规，提高公司信誉度， 给公司带来潜在的客户。1*3=3低1主要职能部门按照要求加强相关项 目竞争区域所在地法律法规的收集评 价生技科全年2.供销科门加大市场开拓；供销科全年行业标准的 变化风险：公司现有的制度，是否符合新行 业标准的要求机遇：行业竞争环境变化， 给公司带来 潜在的

2、客户1*3=3低1主要职能部门按照要求加强法律法 规的收集评价供销科全年2供销科门加大市场开拓供销科全年相 关 方 要 求监管部门的 监管力度风险：监管部门监管力度的加大，如公 司执行不规范，可能存在被查处的风险 机遇：行业竞争环境的变化， 给公司带 来新的发展机遇1*3=3低1各级部门严格按照公司的规章制度 开展相关工作全公司全年2.职能部门加大公司内部制度执行情 况的检查全公司全年供应商的要 求风险：原材市场不稳定，希望签订的年 度合同和保底价格，带来的米购和资金 风险机遇：原材可能会降低2*1=2低对公司影响较大的大宗材料做好年度 采购计划总经理、全年类 型风险及机遇的识别风险分析风险及

3、机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇频度*严 重度风险等 级责任部门时限评价措施 有效性外 部 因 素相 关 方 要 求客户的需求风险：客户对项目竞争质量标准提高， 以及对供应周期和售后服务的期望值 提升，给公司竞争、质量和售后管理 提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水 平的提升，会给公司带来潜在的发展 机遇4*4=16中1供销科加强与客户进行相关质量标 准、要求的沟通，统一双方的权益和应 尽义务；供销科全年2生技科门做好竞争计划的安排，保证 竞争计划的执行生技科全年3生技科门加大客户交流沟通，及时处 理客户的需求和意见生技科全年第三方的要 求风险：公司运行中可能会对

4、第三方产 生不利的影响，或是第三方的要求公 司目前无法满足，由此造成的冲突 机遇：第三方要求会完善公司的管理 水平2*2=4低各职能部门加强与第三方的沟通， 对第 三方的要求及时进行处理， 必要时及时 提交公司高层进行资源配置，降低第三 的抱怨生技科、供 销科、财务全年竞争技能新领域、新 设备风险：公司现有的设备比较落后，造 成产品的成本较咼，缺少市场竞争力。 机遇：通过引进新的设备，提高公司 的竞争效率，降低竞争成本，提高公 司的市场竞争力1*3=3低公司根据目前的竞争水平，制定的技术 攻关和设备升级计划，相关职能部门予 以有效落实。总经理、生 技科全年类 型风险及机遇的识别风险分析风险及机

5、遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇频度*严重度风险 等级责任部门时限评价措施 有效性外 部 因 素竞争公司市场占 有率、市场领 先趋势、顾客 增长趋势风险：公司目前主要竞争项目在某些地 区占有率和领先趋势比较明显，但是竞 争对手正在模仿公司的发展方式，影响 公司的领先优势。机遇：市场竞争加剧，发展压力加大。1*2=2低及时关注公司项目竞争市场的情况， 收集信息及时调整，保持公司产品的 竞争力。生技科、管 代全年市场稳定性风险：公司主要空压机产品竞争市场， 该市场稳定性较差，会给公司进行战略 规划提升难度。机遇：市场稳定，也会带来新的发展机 遇。3*1=3低公司战略调整，对开拓

6、新市场，评估 成熟市场的趋势，及时为公司提供新 的市场。总经理、供 销科全年市 场市场容量 竞争力价格风险风险：公司目前主要竞争项目，在某些 市场占有率和领先趋势已经比较咼，但 是竞争市场容量毕竟有限，同时加上竞 争对手的正在模仿公司的发展方式，对 公司项目竞争的竞争力和价格都产生比 较大的压力，市场风险比较大。机遇：通过梳理公司竞争项目，需找好 的新的项目，同时促进公司内部的管理 水平，保持质量领先，提高公司的竞争 优势。1*2=2低1完善公司内部管理制度，加强部门 的考核，提高公司管理水平，提高公 司项目竞争质量，保持竞争的优势；2积极开拓新项目市场，储备新的项 目，提咼市场容量生技科、供

7、 销科全年类 型风险及机遇的识别风险分析风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇频度*严重度风险 等级责任部门时限评价措施 有效性外 部 因 素原 材 供 应原材价格 供应渠道风险：目前公司材料供应较稳定，防止 原材料质量变化，给公司的图纸打印质 量带来一定的风险。机遇：原材供应变动给公司带来不稳定 因素较大。2*2=4低1物资采购单位要提前制定好全年采 购计划，拓展原材采购的渠道，保证 优质原材的供应。2公司提供财务支持，对主要供应商 的优质原料保持价格优势，促进原料 的有序采购；3供销科做好原材的存储， 防止变质， 保证原材质量。供销科2017 年5-12 月文化主要项

8、目区域文化习惯风险：公司目前主要项目区域文化、习 惯性的固定老的合作竞争公司，新项目 新客户开拓难度较大。机遇：公司目前主要产品客户满意度较 咼，具有一定的竞争优势。1*2=2低及时关注公司项目区域市场的情况， 收集信息及时调整，保持公司项目竞 争的竞争力。总经理、供 销科全年社会本地失业率 安全感 教育水平 公共假日 工作时间风险：公司所在地社会形势比较稳定， 失业率较低，人员安全感较咼，冋时教 育水平和人员素质较好，公共假日和工 作时间设置比较合理，相对风险较小。机遇：公司目前所在区域的社会形势稳 定，对公司的稳定发展提供比较好的环 境。2*2=4低企业供销科做好人员积极储备工作， 及时关

9、注社会信息，为公司创造一个 稳定的环境。供销科全年类 型风险及机遇的识别风险分析风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇频度*严重度风险 等级责任部门时限评价措施 有效性外 部 因 素经济国际经济走 向、通货膨胀或 通货紧缩、 信贷可得性、 利率的变动、风险：目前公司所在区域的经济整体情 况低迷，客户对价格敏感。同时国内经 济形势趋势严峻，加上银行收紧贷款的 发放，给客户带来比较大的财务压力， 公司回笼资金周期较长。机遇：经济形势整体比较低迷，给公司 发展造成比较大的压力。2*2=4低1财务部门及时关注汇率、利率的变 化，做好财务预算；2部门加快资金的回笼，降低公司资 金压

10、力。财务、总经 理全年内 部 因 素公 司 运 营管理流程风险：目前公司管理流程基本覆盖了公 司日常工作，但是流程执行力如果得不 到保证，会对公司运行带来一疋的风险。 机遇：公司小、快、灵，完善流程，提高 执行力，可以提高公司的管理水平。2*2=4低1各级部门必须严格按照流程开展日 常工作，对出现的不符合情况及时调 整文件，保持流程的可操作性；2.公司组织定期组织进行流程的评 审。各级部门全年生产能力风险：公司受现有的场地、人员、市场 环境等因素限制，简单扩大规模已经无 法实现，为公司发展提供限制。机遇：公司生产人员、工艺稳定，积极 开拓新客户，为公司发展提供新机遇。2*2=4低1.生技科加强

11、安排生产计划的科学 性，挖掘公司现有人员竞争潜能。2生技科加强现场管理控制，提高产 品一次交验合格率。生技科全年类 型风险及机遇的识别风险分析风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇频度*严重度风险等级责任部门时限评价措施 有效性内 部 因 素公 司 运 营安全意识风险：车间有行吊，安全意识低，进入 车间不按照规定戴安全帽、口罩等防护 用品，容易出现机械伤害，给公司生产 带来较大的风险；机遇：安全意识高，防护用品佩戴合适， 不容易出现机械伤害，会给公司生产带 来良好的发展机遇。2*4=8中1、做好全体员工安全生产意识，每 年内部培训一次，时刻提供安全意 识；2、生技科要严格

12、按照公司规章制度 操作设备、佩戴防护用品。生技科、供 销科全年财 务 状 况费用支付资金回收风险：应收款无法及时到位，增加了坏 账的出现率。机遇：财务状况处理得当，会提高公司 整体的竞争力。1*3=3低1.供销科加快资金的回笼， 减小公司 资金压力，降低坏账出现的风险。2财务部门根据公司财务情况做好财 务预算，防止出现财务风险。财务、供销 科全年质 量 管 控进料、过程、 成品检验风险：1、漏检、错检；2、检查验收不 到位；3、验收延误；4、抽样不到位。 影响生产进度、产品质量及交付。机遇：进料、过程、成品检验各过程管 控良好，生产产品质量稳疋，会提咼公 司整体的竞争力。2*3=6中1、原料进

13、厂仓管员及时通知检验员 检验入库，成品及时报检入库；2、加强对检验员进行质量检验规范、检 验制度、程序文件的培训；3、严格执行检验规范要求；4、检验发现不合格时及时通报相关人员（如生产、 采购人员）及时处理并有相应的记录 和手续。生技科、 供销科全年类 型风险及机遇的识别风险分析风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇频度*严重度风险 等级责任部门时限评价措施 有效性内 部 因 素人 力 资 源人员的流动 员工业务素 质绩效考核风险：公司目前人员较少，出现人员流 动对公司是比较大的损失。员工素质在 一定程度上存在参差不齐的情况，加上 绩效考核不能有效落实，会对工作完成 质量造成不好的影响。机遇：公司目前主要人员还算稳定，各 项绩效考核能顺利开展，为公司的发展 提供一个比较好的基础。2*2=4低1.各部门要及时关注员工的心理变 换，注意工作方式，创造良好的工作 环境，提高员工的归属感2质检部做好人力资源管