200303928监理工程师工作实务

1、监理工程师工作实务华北水电工程监理中心华北水电工程监理中心-刘秋常- 1、监理工程师素质2、项目实施阶段监理的主要工作3、施工准备阶段监理工程师的主要工作4、项目施工阶段监理工程师的主要工作5、点6、监理工程师在工作中应注意的事项水利工程项目总监理工程师是指经国务院水行政主管部门批准，取得水利工程建设总监理工程师岗位证书的监理人员。总监理工程师应经项目法人同意后，由监理单位委派；总监理工程师是监理机构的第一责任人。 监理机构是指监理单位依据监理合同派驻工程现场直接承担监理合同实施责任的组织机构。监理机构由总监理工程师、监理工程师、监理员和其他工作人员组成。 一个监理工程师应该具备什么素质才能胜

2、任其工作？作为监理工程师应如何在一个项目的监理过程中开展工作？监理工程师应如何配合总监理工程师的工作？ 使监理工作既赢得了监理市场，又服务于社会，得到建设各方的信任和尊敬，使实施的项目达到预期的效果、或发挥更大的效果、或提高投资的效益。 1)服从总监理工程师的指示；2）对工作、对事业的责任心；3)做人、办事的原则性；4)管理才能、协作精神、协调能力；5)经济、法律、合同方面的基础知识和应用6)专业基础理论及应用技能；7)相关工程的管理经验 对业主来讲一个胜任监理工作的监理工程师是他对业主来讲一个胜任监理工作的监理工程师是他们的福气，业主可以把所有工程施工管理的具体们的福气，业主可以把所有工程施

3、工管理的具体工作委托给监理，业主可以用更大的精力去作好工作委托给监理，业主可以用更大的精力去作好项目实施的外部协调工作，或进一步开发新的项项目实施的外部协调工作，或进一步开发新的项目。施工单位则不必花大的精力来对付监理，集目。施工单位则不必花大的精力来对付监理，集中精力作好工程，在施工过程中接受一个高素质中精力作好工程，在施工过程中接受一个高素质咨询者的咨询服务，在某种程度上施工单位相信咨询者的咨询服务，在某种程度上施工单位相信监理会公正的处理施工中各类事务，减少承担额监理会公正的处理施工中各类事务，减少承担额外责任和风险，则可减少投标报价，最终对业主外责任和风险，则可减少投标报价，最终对业主

4、是有利的。而对监理单位来讲一个胜任工作的监是有利的。而对监理单位来讲一个胜任工作的监理工程师可以说就是财富。理工程师可以说就是财富。 对监理工程师来讲，服从总监理工程对监理工程师来讲，服从总监理工程师的指示是工作中第一个要注意的问师的指示是工作中第一个要注意的问题，监理项目实行总监理工程师负责题，监理项目实行总监理工程师负责制，监理工程师在工作中必须服从总制，监理工程师在工作中必须服从总监理工程师的指示。当对总监理工程监理工程师的指示。当对总监理工程师的指示有不同意见时，要及时反馈师的指示有不同意见时，要及时反馈给总监理工程师，在进一步对总监理给总监理工程师，在进一步对总监理工程师的指示得到确

5、认后，应没有任工程师的指示得到确认后，应没有任何保留的执行总监理工程师的指示。何保留的执行总监理工程师的指示。 责任心是做人的一个基本要求，而对工作的责任责任心是做人的一个基本要求，而对工作的责任心是所有监理人员所必需具备的一个基本要求。心是所有监理人员所必需具备的一个基本要求。一个没有工作责任心的人不具备做监理工作。对一个没有工作责任心的人不具备做监理工作。对工作的责任心体现了一种敬业精神，监理人员的工作的责任心体现了一种敬业精神，监理人员的敬业精神体现了监理人员的职业道德和良好工作敬业精神体现了监理人员的职业道德和良好工作作风。作为监理工程师必须要有高度的责任心，作风。作为监理工程师必须要

6、有高度的责任心，监理机构要把对工作的责任心落实到每一个监理监理机构要把对工作的责任心落实到每一个监理人员，直至把责任心作为考核监理人员工作的一人员，直至把责任心作为考核监理人员工作的一个指标。个指标。 原则性是作为监理人员工作性质的一个最基本的要求。依原则性是作为监理人员工作性质的一个最基本的要求。依据建设监理的有关规定，监理单位应公正、独立、自主地开展监据建设监理的有关规定，监理单位应公正、独立、自主地开展监理工作，维护业主和承包人的合法权益。监理单位受业主委托，理工作，维护业主和承包人的合法权益。监理单位受业主委托，对建设工程质量、造价、进度进行全面控制和管理，业主与承包对建设工程质量、造

7、价、进度进行全面控制和管理，业主与承包人之间与建设工程合同有关的联系活动应通过监理单位进行。这人之间与建设工程合同有关的联系活动应通过监理单位进行。这些规定的前提就要求监理人员行为必须公正，对监理人员来说就些规定的前提就要求监理人员行为必须公正，对监理人员来说就是做人、办事的原则性。监理人员执法依据只有法律、法规、技是做人、办事的原则性。监理人员执法依据只有法律、法规、技术规范、已批准的建设文件和合同文件，这包括合同实施过程中术规范、已批准的建设文件和合同文件，这包括合同实施过程中形成的有约束力的文件。监理人员对合同事件的处理必须有充分形成的有约束力的文件。监理人员对合同事件的处理必须有充分的

8、依据，这就要求监理人员必须坚持原则。但这并不是说没有灵的依据，这就要求监理人员必须坚持原则。但这并不是说没有灵活性，一个称职的监理应是原则性和灵活性的有机结合，在坚持活性，一个称职的监理应是原则性和灵活性的有机结合，在坚持原则的前提下把握灵活，是不失原则的灵活。把握好原则性和灵原则的前提下把握灵活，是不失原则的灵活。把握好原则性和灵活性这个度，才能是监理工作有声色，也只有把握好这个度，才活性这个度，才能是监理工作有声色，也只有把握好这个度，才能作好监理的协调工作。能作好监理的协调工作。 监理单位在项目建设中作为合同管理的核心，要求监理工程师应具有计划、组织、协调和控制等广泛的管理知识。只精通技

9、术，不熟悉管理的人不宜做监理工程师。管理才能是监理人员的基本素质要求，管理工作主管理才能是监理人员的基本素质要求，管理工作主要是计划和控制，从监理规划、监理实施细则到具体项目要是计划和控制，从监理规划、监理实施细则到具体项目实施，计划和控制贯穿项目实施的整个过程。监理人员的实施，计划和控制贯穿项目实施的整个过程。监理人员的管理才能是监理工作性质所要求的，而监理工程师的管理管理才能是监理工作性质所要求的，而监理工程师的管理才能直接关系到监理机构的运行及项目的实施效果。一个才能直接关系到监理机构的运行及项目的实施效果。一个周密的施工计划和施工方案的形成到有效的实施，主要靠周密的施工计划和施工方案的

10、形成到有效的实施，主要靠承包人，但从计划的审查到计划实施过程的检查和控制都承包人，但从计划的审查到计划实施过程的检查和控制都要有监理人员参与，监理人员应用丰富的管理理论和管理要有监理人员参与，监理人员应用丰富的管理理论和管理经验，为业主提供优秀的服务。经验，为业主提供优秀的服务。 协作精神是监理工程师在工作过程中必须具有的素协作精神是监理工程师在工作过程中必须具有的素质，监理工程师在工作过程中必须发扬协作精神、团队精质，监理工程师在工作过程中必须发扬协作精神、团队精神，监理机构各个成员的团结协作是监理工作顺利实施的神，监理机构各个成员的团结协作是监理工作顺利实施的关键，在机构内部对各类问题有不

11、同的意见，甚至个别成关键，在机构内部对各类问题有不同的意见，甚至个别成员之间对个别问题有截然相反的意见都是正常的，机构内员之间对个别问题有截然相反的意见都是正常的，机构内部没有不同的声音是不正常的，但机构所发出的指令应是部没有不同的声音是不正常的，但机构所发出的指令应是唯一的，不能出现不同的指令，一个机构出现不同的指令唯一的，不能出现不同的指令，一个机构出现不同的指令是不正常的。是不正常的。此外监理工程师的协作精神还体现了对份此外监理工程师的协作精神还体现了对份内工作和份外工作的完成情况，一个具有协作精内工作和份外工作的完成情况，一个具有协作精神的监理工程师，不但圆满完成自己份内的工作，神的监

12、理工程师，不但圆满完成自己份内的工作，而且也为其他人的工作提供的方便；不但知道自而且也为其他人的工作提供的方便；不但知道自己的工作如何完成，而且也协助其他人、指导其己的工作如何完成，而且也协助其他人、指导其他监理人员如何完成工作；在工作遇到困难以及他监理人员如何完成工作；在工作遇到困难以及由于其他原因使自己的工作受阻时，能够积极主由于其他原因使自己的工作受阻时，能够积极主动地协助其他人克服困难，使工作圆满完成，而动地协助其他人克服困难，使工作圆满完成，而不是事不管己、高高挂起。不是事不管己、高高挂起。 协调能力是监理人员一项很重要的工作，业主和协调能力是监理人员一项很重要的工作，业主和承包人之

13、间经济利益的对立，使得作为第三方的承包人之间经济利益的对立，使得作为第三方的监理必须运用协调的手段化解矛盾，使项目顺利监理必须运用协调的手段化解矛盾，使项目顺利实施。协调控制能力是每一个监理工程师应该具实施。协调控制能力是每一个监理工程师应该具备的素质。协调是手段，控制是目的，两者缺一备的素质。协调是手段，控制是目的，两者缺一不可，互相促进。不可，互相促进。 此外监理工程师的决策应变能力、组织指挥能力、此外监理工程师的决策应变能力、组织指挥能力、开会的组织艺术和表达能力、开会的组织艺术和表达能力、交际沟通能力、谈交际沟通能力、谈判能力、说服他人的能力、必要的妥协能力等等。判能力、说服他人的能力

14、、必要的妥协能力等等。这些能力的取得，主要靠在实践的磨练。这些能力的取得，主要靠在实践的磨练。 4)经济、法律、合同方面的基础知识经济、法律、合同方面的基础知识和应用和应用经济、法律、合同方面的基本知经济、法律、合同方面的基本知识是建设监理制下对监理人员基本技识是建设监理制下对监理人员基本技能的要求。能的要求。水利工程建设监理的主要内容是水利工程建设监理的主要内容是进行建设工程的合同管理，按照合同进行建设工程的合同管理，按照合同控制工程建设的控制工程建设的安全、质量、环境、安全、质量、环境、工期和投资目标工期和投资目标，并协调建设各方的，并协调建设各方的工作关系。工作关系。水利工程建设监理强调

15、合同管理，水利工程建设监理强调合同管理，发挥监理人员对建设工程项目的发挥监理人员对建设工程项目的安全、安全、质量、环境、工期和投资质量、环境、工期和投资等目标控制等目标控制的专业化管理作用，并注重加强计算的专业化管理作用，并注重加强计算机辅助监理工作。机辅助监理工作。 监理工程师应当熟知有关法律、监理工程师应当熟知有关法律、法规和规章，才能在监理工作中遵守法规和规章，才能在监理工作中遵守法律、法规和规章，如招标文件内容法律、法规和规章，如招标文件内容合法、招标过程合法、合同签订合法、合法、招标过程合法、合同签订合法、处理合同问题合法、解决合同争议的处理合同问题合法、解决合同争议的原则和方法合法

16、等等。原则和方法合法等等。如如招标投标法招标投标法、合同法合同法、价格法价格法、劳动法劳动法、建设工建设工程质量管理条例程质量管理条例、水利工程建设水利工程建设监理规定监理规定等。等。 监理工程师还应当具备足够的经济方监理工程师还应当具备足够的经济方面的知识。从项目的提出到项目的建成乃面的知识。从项目的提出到项目的建成乃至它的整个寿命期，资金的筹集、使用、至它的整个寿命期，资金的筹集、使用、控制和偿还都是极为重要的工作。如在项控制和偿还都是极为重要的工作。如在项目前期协助项目法人对项目进行论证，对目前期协助项目法人对项目进行论证，对各种工程变更方案进行技术经济分析以及各种工程变更方案进行技术经

17、济分析以及概预算审核等；在合同文件中合理、准确概预算审核等；在合同文件中合理、准确规定有关费用的事宜；在合同实施中正确规定有关费用的事宜；在合同实施中正确处理有关工程款支付、变更、索赔等问题。处理有关工程款支付、变更、索赔等问题。 5)专业基础理论及应用技能专业基础理论及应用技能专业的基础理论是监理人员最基专业的基础理论是监理人员最基本的技能要求。监理工程师必须精通本的技能要求。监理工程师必须精通专业知识，其特长应和项目专业技术专业知识，其特长应和项目专业技术相对口。作为监理工程师如果不懂专相对口。作为监理工程师如果不懂专业技术，就很难在重大技术方案、施业技术，就很难在重大技术方案、施工方案的

18、决策上勇于决断，更难以按工方案的决策上勇于决断，更难以按照工程项目的工艺逻辑、施工逻辑开照工程项目的工艺逻辑、施工逻辑开展监理工作和鉴别工程施工技术方案、展监理工作和鉴别工程施工技术方案、工程设计和设备选型等的优劣。工程设计和设备选型等的优劣。 6)相关工程的管理经验相关工程的管理经验监理工作是一种智力密集性的服务监理工作是一种智力密集性的服务工作，监理人员对工程项目实施的管理工作，监理人员对工程项目实施的管理必须要有丰富的管理经验，特别是专业必须要有丰富的管理经验，特别是专业的监理工程师必须对专业有一定的研究，的监理工程师必须对专业有一定的研究，并对专业项目的施工有一定的管理经验。并对专业项

19、目的施工有一定的管理经验。诸如测量、土石方、混凝土、地下工程、诸如测量、土石方、混凝土、地下工程、基础处理、金属结构、机电设备安装等。基础处理、金属结构、机电设备安装等。 7）其他。）其他。计算机技术和应用，组织能力，计算机技术和应用，组织能力，分析解决问题能力，文函功底、分析解决问题能力，文函功底、谈判等等。谈判等等。 施工监理是指监理单位受项目法人委托，对工程项目施工实施的监督与管理。施工监理包括施工准备阶段监理、施工实施阶段监理和保修期阶段监理。对目前推行的建设监理来说，重点是项目的实施阶段的监理。建设实施阶段是指主体工程的建设实施，项目法人按照批准的建设文件，组织工程建设，保证项目建设

20、目标的实现.建设项目主体工程开工须具备的条件之一就有主体工程招标已经决标，工程承包合同已经签订，并得到主管部门同意；其他条件包括：前期工程各阶段文件已按规定批准，施工详图设计可以满足初期主体工程施工需要；建设项目已列入国家或地方水利建设投资年度计划，年度建设资金已落实；建设管理模式已经确定，投资主体与项目主体的管理关系已经理顺；现场施工准备和征地移民等建设外部条件能够满足主体工程开工需要。 依据水利工程建设监理的规定：“项目法人应在施工招标投标前选择监理单位介入工程建设”。因此，监理单位在施工准备阶段应介入。我们重点讨论施工准备及施工阶段如何开展监理工作。对监理项目来讲我们可以认为项目施工准备

21、阶段可从施工招投标到开工令的签发；施工阶段可从签发开工令到施工承包合同的终止。在项目的实施的不同阶段，监理的工作是有侧重的。 1）监理机构进驻现场，熟悉图纸及有）监理机构进驻现场，熟悉图纸及有关资料，协助发包人进行工程招标和签订工关资料，协助发包人进行工程招标和签订工程建设合同。程建设合同。2）编制监理规划及监理实施细则。）编制监理规划及监理实施细则。3）检查并落实施工承包合同中规定业主单位）检查并落实施工承包合同中规定业主单位提供的道路、供水、供电、通讯、施工场地、提供的道路、供水、供电、通讯、施工场地、必要的生产生活设施等有关施工条件。督促必要的生产生活设施等有关施工条件。督促发包人按工程

22、建设合同的规定，落实必须提发包人按工程建设合同的规定，落实必须提供的施工条件。供的施工条件。4）将监理人员、工作程序、监理人员的权限）将监理人员、工作程序、监理人员的权限及监理拟使用的各类通用报表送达承包人。及监理拟使用的各类通用报表送达承包人。 5)依据施工承包合同，检查工程施工单位的开依据施工承包合同，检查工程施工单位的开工准备工作，核查承包人派驻现场的主要管理人员工准备工作，核查承包人派驻现场的主要管理人员是否与投标书一致，并做出评价；核查施工设备的是否与投标书一致，并做出评价；核查施工设备的数量、种类、规格型号、设备状况是否满足施工要数量、种类、规格型号、设备状况是否满足施工要求；核查

23、劳动力进场情况及物资材料进场情况等。求；核查劳动力进场情况及物资材料进场情况等。对上述诸项中不符合合同要求，不能满足本工程项对上述诸项中不符合合同要求，不能满足本工程项目施工要求者，及时要求承包人采取措施，限期解目施工要求者，及时要求承包人采取措施，限期解决。审批承包人提交的开工项目施工组织设计，施决。审批承包人提交的开工项目施工组织设计，施工技术措施和方案、临建工程的设计成果、工艺试工技术措施和方案、临建工程的设计成果、工艺试验成果（碾压试验、混凝土配合比），答复承包人验成果（碾压试验、混凝土配合比），答复承包人提出的建议和意见。提出的建议和意见。6)审查招标文件规定的承包人选择的分包单位资

24、质审查招标文件规定的承包人选择的分包单位资质及分包项目是否符合合同规定。及分包项目是否符合合同规定。 7)进行施工现场调查、图纸会审，签发开工所必须的施工图纸。8)组织设计交底，协调各方对工程设计、施工方法的理解，统一对重大技术措施、施工进度和质量标准的认识，并编写和签发设计交底会议纪要，签发设计提出并经监理审查的施工技术要求。9)组织移交测量控制网点，审查承包人施工测量方案，复核原始地形测量成果及工程量。10)组织召开第一次工地会议，协调有关事宜11)审查承包人开工申请，下达开工令。 1） 全面管理工程建设合同，就施工过程中承包人选择的分包单位资格进行审查批准。2） 审批承包人在施工过程中提

25、交或经修订的施工组织设计、施工进度计划、施工技术措施、作业规程、工艺试验成果、临建工程设计以及使用的原材料等。3)签发补充设计文件、技术规范等，答复工程施工单位提出的建议和意见。 4)工程进度控制：根据工程建设合同总进工程进度控制：根据工程建设合同总进度计划，编制控制性进度目标和年度施工度计划，编制控制性进度目标和年度施工计划，并审查批准施工人提出的施工实施计划，并审查批准施工人提出的施工实施进度计划和检查其实施情况。督促施工人进度计划和检查其实施情况。督促施工人采取确实措施，实现合同的工期目标要求。采取确实措施，实现合同的工期目标要求。当实施进度发生较大偏差时，及时向发包当实施进度发生较大偏

26、差时，及时向发包人提出调整控制性进度计划的建议意见，人提出调整控制性进度计划的建议意见，经发包人批准后，完成进度计划的调整。经发包人批准后，完成进度计划的调整。 5)施工质量控制：审查施工单位的质量保证体系和措施，核实质量文件；依据工程建设合同文件、设计文件、技术标准，对施工的全过程进行检查，对重要工程部位和主要工序进行跟踪监督。以单元工程为基础，按水利部水利水电基本建设工程单元工程质量等级评定标准和水利水电工程施工质量评定规程的要求，对施工单位评定的工程质量等级进行复核。 6)工程投资控制：协助发包人编制投资控制目工程投资控制：协助发包人编制投资控制目标和分年度投资计划；审查施工单位提交的资

27、标和分年度投资计划；审查施工单位提交的资金流计划；审核施工单位完成的工程量和单价金流计划；审核施工单位完成的工程量和单价费用，并签发计量和支付凭证；受理索赔申请，费用，并签发计量和支付凭证；受理索赔申请，进行索赔调查和谈判，并提出处理意见；处理进行索赔调查和谈判，并提出处理意见；处理工程变更，下达工程变更令。工程变更，下达工程变更令。7)施工安全监督：按照有关法律、法规、规章施工安全监督：按照有关法律、法规、规章和本合同有关的规定，检查施工安全措施、劳和本合同有关的规定，检查施工安全措施、劳动防护和环境保护措施，并督促实施；检查施动防护和环境保护措施，并督促实施；检查施工单位防台风、台风期避风

28、等措施；参加重大工单位防台风、台风期避风等措施；参加重大的安全事故调查。的安全事故调查。 -8)主持监理合同授权范围内工程建设各方的协调工作，主持监理合同授权范围内工程建设各方的协调工作，编制施工协调会议纪要。编制施工协调会议纪要。9)协助发包人按国家规定进行工程各阶段验收及竣工协助发包人按国家规定进行工程各阶段验收及竣工验收，审查设计单位和施工单位编制的竣工图纸和资验收，审查设计单位和施工单位编制的竣工图纸和资料。料。10) 信息管理：做好施工现场记录与信息反馈；按照信息管理：做好施工现场记录与信息反馈；按照监理会同附件的要求编制监理月、年报；按期整编工监理会同附件的要求编制监理月、年报；按

29、期整编工程资料和工程档案，做好文、录、表、单的日常管理，程资料和工程档案，做好文、录、表、单的日常管理，并在期限届满时移交发包人。并在期限届满时移交发包人。11)保修期内有关监理工作。保修期内有关监理工作。 随着招投标法的实施，招投标工作已进入随着招投标法的实施，招投标工作已进入法制化的轨道。项目业主为保护自己的利益，同法制化的轨道。项目业主为保护自己的利益，同时也是项目的管理规范化，大多在施工招标前先时也是项目的管理规范化，大多在施工招标前先进行监理招标，在监理合同中已确定有监理单位进行监理招标，在监理合同中已确定有监理单位协助项目业主进行招投标工作。监理工程师应掌协助项目业主进行招投标工作

30、。监理工程师应掌握招投标方面的法律法规，熟悉招投标工作，了握招投标方面的法律法规，熟悉招投标工作，了解实施项目的工作内容，只有这样才可以在招投解实施项目的工作内容，只有这样才可以在招投标工作中更好地协助业主作好招投标工作，保证标工作中更好地协助业主作好招投标工作，保证工程项目的顺利实施。工程项目的顺利实施。 完善且符合实际的合同文件是项目管理成完善且符合实际的合同文件是项目管理成败的关键，合同文件中的合同条件和技术条款的败的关键，合同文件中的合同条件和技术条款的编制更为重要，监理工程师对合同条件和项目施编制更为重要，监理工程师对合同条件和项目施工内容的熟悉是招标文件完善的基础，是提高招工内容的

31、熟悉是招标文件完善的基础，是提高招标文件质量的前提，因此为了项目的顺利实施监标文件质量的前提，因此为了项目的顺利实施监理工程师应收集项目实施的有关信息，以便编制理工程师应收集项目实施的有关信息，以便编制招标文件。招标文件。 招标文件是招标人为实现预期的项目目标，由招标人或招标代理人或招标人委托的咨询机构将项目的基本条件、项目标准、招标人意愿等编制成一系列规范的文件，供投标人投标以及衡量项目是否变更的基本依据，是招标人选定中标人的标准文件。 招标文件也是投标人编制投标文件的基本依据；同时招标文件又是将来的合同文件的基础，几乎合同文件的基本条款都是招标文件的内容，因此招标文件是合同实施过程中约束发

32、包人和承包人行为的基本准则，并作为监理工程师协调合同双方关系、监督和管理合同的基本依据。 招标文件编制的是否完善、合理、规范，涉及招标、投标和合同管理工作的难易程度以及招标、投标和合同管理工作的成败，所以招标文件的编制是非常重要的一项工作。因招标文件不完善导致合同实施困难，乃至承包人高额索赔的项目有不少。 编制招标文件的依据是批准的工程初步设计文件、分标方案、招标人的意图，大型项目还要先行编制招标要点报告和施工规划，进行招标设计，并在此基础上编制招标文件。 招标文件的编制以及所形成的招标文件必须符合工程所在地的有关法律、法规和规定。条文应科学、规范、合理和严谨，并尽可能清楚、准确地阐明招标条件

33、和合同条件。一般都使用标准的合同范本进行编制。 招标文件由招标人或招标代理机构或者咨询机构编制，招标人也可委托工程设计咨询单位或监理单位编制。委托编制的招标文件完成后应由招标人批准。 招标文件的构成招标文件的构成招标文件从内容类别上由商务条款文件和工程技术条款文件两大部分组成。为了投标人翻阅和投标报价方便，一般可分为三卷或四卷。国际工程通常是四卷.招标文件的构成招标文件的构成如下： 第一卷 一投标邀请书投标人须知和合同条款:二投标人须知三通用合同条款四专用合同条款五合同协议书格式六投标书格式及其附件七工程量清单八辅助资料表第二卷 技术条款 第三卷 招标图纸 第四卷 参考资料 水利水电工程施工合

34、同和招标文件示范文本的招标文件的构成，如下表所示： 卷号 章号 名称 一 商务文件 1投标邀请书 2投标须知 3合同条件(专用、通用条款) 4 协议书、履约担保证书和工程预付款保函 5 投标报价书、投标保函和授权委托书 6工程量清单 7投标辅助资料 8资格审查资料卷号 章号 名称 二 技术条 1一般规定 2施工导流和水流控制 3土方明挖 4石方明挖 5地下洞室开挖 6支护 7钻孔灌浆 8基础防渗工程 9地基加固工程 10土石方填筑工程卷号 章号 名称 二 技术条 11混凝土工程 12沥青混凝土工程 13砌体工程 14疏浚工程 15压力钢管的制造和安装 16钢结构的制造和安装 17闸门及启闭机的

35、安装 18预埋件的埋设 19原型观测 20建筑装修卷号 章号 名称三招标图纸说明：（1）、在招标文件中规定的距投标截止时间的天数前的任何时候，发包人发出的对招标文件的补充或修改通知也是招标文件的一部分。 （2）、参考资料作为招标文件的附件。通过编制招标文件将有关的管理意图、质量标准、技术要求写入，以方便项目实施过程中的管理。特别是评标原则、办法及中标条件的确定 1)投标人的资质等级的拟订 2)施工项目的分标 3)招标文件中的专用合同条件、技术条款的选择、选定及拟订；4)质量标准的选择5)工程量的计量规则，包括方法、原则、内容及细则6)依据初拟的合同内容确定合理工期，有条件的最好做一个工程师规划

36、。7)评标原则和办法的拟订最好参与评标工作 *投标人的资质等级及附加资格要求：投标人的资质等级及附加资格要求：1）参加投标的投标人必须是同时具备）参加投标的投标人必须是同时具备水利水电工程施工资质一级和航道工程水利水电工程施工资质一级和航道工程施工资质一级的施工单位（不含总承施工资质一级的施工单位（不含总承包），或水利水电工程施工资质一级和包），或水利水电工程施工资质一级和航道工程施工资质一级的施工单位的联航道工程施工资质一级的施工单位的联营体。营体。2）投标人必须具有良好的资信实力。）投标人必须具有良好的资信实力。 *本合同工程量计量本合同工程量计量1）依据）依据对于本合同河道疏浚工程的合同

37、工程对于本合同河道疏浚工程的合同工程量，开工前由监理机构和承包人采用本技术量，开工前由监理机构和承包人采用本技术条款规定的计量测量方法进行联合测量，根条款规定的计量测量方法进行联合测量，根据设计开挖线计算实测工程量，经监理机构据设计开挖线计算实测工程量，经监理机构报发包人审批后作为结算依据。报发包人审批后作为结算依据。*本合同工程量计量本合同工程量计量2）计量测量）计量测量本合同中疏浚体开挖工程量的计量测量方法采用本合同中疏浚体开挖工程量的计量测量方法采用无验潮无验潮 rtk-gps技术，当水深大于技术，当水深大于1米时，必须采米时，必须采用测深仪采集数据，当水深小于或等于用测深仪采集数据，当

38、水深小于或等于1米时，必须米时，必须采用测杆自动采集数据。测量数据处理、成图和工采用测杆自动采集数据。测量数据处理、成图和工程量计算必须采用经监理机构认可的相应软件。程量计算必须采用经监理机构认可的相应软件。其他工程项目的计量方法均应符合本技术条款有其他工程项目的计量方法均应符合本技术条款有关规定。如果采用其他方法，应是公认为符合良好关规定。如果采用其他方法，应是公认为符合良好工程习惯作法的测量与计算方法，并经监理工程师工程习惯作法的测量与计算方法，并经监理工程师批准批准。 1）河道疏浚时，承包人应严格控制挖槽宽度和深度，）河道疏浚时，承包人应严格控制挖槽宽度和深度，超挖的水平宽度和垂直深度应

39、符合超挖的水平宽度和垂直深度应符合sl1790表表74.1-1和表和表7.4.1-2的规定值。的规定值。2）疏浚工程的局部欠挖极限值应不大于）疏浚工程的局部欠挖极限值应不大于0.3m；横向；横向浅埂长度不大于浅埂长度不大于2m；纵向浅埂长度小于；纵向浅埂长度小于2.5m，超过，超过欠挖限值的土方，承包人必须自费进行返工处理，经欠挖限值的土方，承包人必须自费进行返工处理，经监理机构检验合格后，方进行此段疏浚工程的计量支监理机构检验合格后，方进行此段疏浚工程的计量支付。对整个疏浚工程承包人除满足以上要求外，所有付。对整个疏浚工程承包人除满足以上要求外，所有欠挖的总面积不得超过设计开挖边、底线面积的

40、欠挖的总面积不得超过设计开挖边、底线面积的5%，否则发包人或监理机构有权要求承包人按技术规范要否则发包人或监理机构有权要求承包人按技术规范要求进行返工处理，使之满足本款要求，一切费用由承求进行返工处理，使之满足本款要求，一切费用由承包人负责。包人负责。 依据依据招标投标法招标投标法的有关规定，中标的有关规定，中标通知书相当于承诺文件，通知书相当于承诺文件，“对招标人和中标对招标人和中标人具有法律效力人具有法律效力”。业主不能通过合同谈判。业主不能通过合同谈判的方式改变投标书的内容，以往的合同谈判的方式改变投标书的内容，以往的合同谈判业主会让承包人在某些方面作出让步，业主会让承包人在某些方面作出

41、让步，招招投标法投标法对此作了限制，规定对此作了限制，规定“在确定中标在确定中标人前，招标人不得与投标人就投标价格投标人前，招标人不得与投标人就投标价格投标方案等实质性内容进行谈判方案等实质性内容进行谈判”。“招标人和招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十日中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同，招标人和中标人不得再行订立背书面合同，招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议离合同实质性内容的其他协议”。 依据法律的规定，业主要想实依据法律的规定，业主要想实现自己的意图，就必须在编制招标现自己

42、的意图，就必须在编制招标文件时把所有内容写进去，且必须文件时把所有内容写进去，且必须保证招标文件的合法化，不可利用保证招标文件的合法化，不可利用招标的形式实现非法的目的。招标的形式实现非法的目的。 投标书中的限制性说明，成为承包人索赔的依据。投标书中的限制性说明，成为承包人索赔的依据。项目业主（项目法人）发出的中标函写明项目业主（项目法人）发出的中标函写明“接受承包人的接受承包人的投标书和标价投标书和标价”，但又未注意到投标书中某处附有的说明，但又未注意到投标书中某处附有的说明性条款，这些说明就有可能被视为索赔的依据。例如，某性条款，这些说明就有可能被视为索赔的依据。例如，某合同的水下抛石项目

43、，合同为总价承包，工程量清单中的合同的水下抛石项目，合同为总价承包，工程量清单中的工程量是依据设计的断面并考虑一定的沉降给出的，但在工程量是依据设计的断面并考虑一定的沉降给出的，但在招标文件中未说明，为公正合理，招标文件提醒承包人报招标文件中未说明，为公正合理，招标文件提醒承包人报价时考虑沉降等风险，技术条款对石块的要求为不小于价时考虑沉降等风险，技术条款对石块的要求为不小于30公斤。投标书中对抛石的报价为公斤。投标书中对抛石的报价为130元元/立方米，且在投标立方米，且在投标书的报价备注中注明石块重量小于书的报价备注中注明石块重量小于150公斤。实际施工过公斤。实际施工过程中，发现小块石不行

44、，设计变更为石块重量不小于程中，发现小块石不行，设计变更为石块重量不小于150公斤。承包人提出因抛石标准调整需调整抛石单价。公斤。承包人提出因抛石标准调整需调整抛石单价。依据项目具体情况，监理单位排往依据项目具体情况，监理单位排往现场的总监理工程师应按照以下程现场的总监理工程师应按照以下程序确定监理组织机构形式：序确定监理组织机构形式： 1）确定监理目标，）确定监理目标，2）确定监理工作的内容，）确定监理工作的内容，3）设计监理的组织机构，）设计监理的组织机构， 4）确定监理的工作流程。）确定监理的工作流程。 常见的监理组织机构形式有直线制、职能制、直线职能制和矩阵制。直线制具有机构简单、权力

45、集中、命令统一、职责分明、隶属关系明确的特点。适合于项目能划分为若干个相对独立子项的大中型建设项目。 集权与分权统一的原则 分工与协作统一的原则 权责一致的原则 精干高效原则 适应性原则 某堤防工程的发包，业主委托一家监理单位承担某堤防工程的发包，业主委托一家监理单位承担监理任务，在施工承包合同承包上按堤段将项目分为三监理任务，在施工承包合同承包上按堤段将项目分为三个独立的合同，监理机构设置的讨论。个独立的合同，监理机构设置的讨论。依据监理合同的要求，总监理工程师根据该项目依据监理合同的要求，总监理工程师根据该项目的实际情况采用直线职能制的组织形式设置组织机构，的实际情况采用直线职能制的组织形

46、式设置组织机构，现场的监理机构为监理部，下设三个分部，各个分部下现场的监理机构为监理部，下设三个分部，各个分部下设合同、技术和工程等专业机构，分别负责各自的工作。设合同、技术和工程等专业机构，分别负责各自的工作。而类似一个项目总监理工程师依据项目的实际情而类似一个项目总监理工程师依据项目的实际情况采用矩阵制的组织形式设置组织机构，现场的监理机况采用矩阵制的组织形式设置组织机构，现场的监理机构为监理部，监理部纵向下设三个分部，横向设合同、构为监理部，监理部纵向下设三个分部，横向设合同、技术和工程等专业分部，使各部门的工作职责分明又可技术和工程等专业分部，使各部门的工作职责分明又可互相合作，减少了

47、人员，使每一个人的特长充分发挥。互相合作，减少了人员，使每一个人的特长充分发挥。 监理中心工程监理部一标监理部合同部合同部二标监理部咨咨询询专专家家组组技术部技术部信息部信息部工程部工程部办公室办公室合同部合同部技术部技术部信息部信息部工程部工程部办公室办公室总监理工程师合同部办公室一标现场部技术部信息部二标现场部监理工作是一高智能的服务，其管理行为的实施没有量化的指标来衡量，同时监理又处于一个项目实施的特殊地位，项目建设的单一性，以及每一个业主的特殊性，这就使得项目管理具有特殊性，每一个项目的监理都会有自己的管理模式，管理理念蕴藏在管理模式之中。监理工作需要一定的权威，权威的形成与管理理念有

48、关，需要监理人员自己来建立。1） 服务服务2） 公正公正3）管理）管理4）规范）规范5）科学）科学6）权威）权威 监理工程师的工作性质要求监理工作要有服务意识，监理工程师的工作性质要求监理工作要有服务意识，监理工作本身就处于服务行业，监理工作的特殊地位监理工作本身就处于服务行业，监理工作的特殊地位使监理人员在实际工作中忘记了为业主提供服务的本使监理人员在实际工作中忘记了为业主提供服务的本质，把自己凌驾于管理者之上。或者一味地重视服务，质，把自己凌驾于管理者之上。或者一味地重视服务，而忽视了自己独立、公正的第三方的角色，没有原则而忽视了自己独立、公正的第三方的角色，没有原则地执行业主的指令。地执

49、行业主的指令。监理工程师为业主提供全方位的服务是应该的，但监理工程师为业主提供全方位的服务是应该的，但服务的依据和范围要以法律和合同为准绳，不能偏离服务的依据和范围要以法律和合同为准绳，不能偏离法律和合同的约束。同时应以咨询者的身份提供建议法律和合同的约束。同时应以咨询者的身份提供建议和意见。要把握好服务和管理的度。在管理的过程中和意见。要把握好服务和管理的度。在管理的过程中为业主提供全方位的服务，在提供服务的同时，作好为业主提供全方位的服务，在提供服务的同时，作好监理工作。监理工作。 加强与工程建设有关各方的协作，突出监理服务观念，了解和掌握工程施工第一手资料，在授权范围内充分运用自己的专业

50、知识和技能，及时发现问题和解决问题。 监理工程师服务理念的实施：首先要有服务意识；把为业主提供符合合同规定的服务作为指导监理工作的一个原则，使合同所确定的利益目标得以实现。所有监理人员对监理工作都要有服务意识。 依据建设监理的规定，依据建设监理的规定，监理单位应公正、独立、监理单位应公正、独立、自主地开展监理工作，维自主地开展监理工作，维护业主和承包人的合法权护业主和承包人的合法权益。监理人员的言行必须益。监理人员的言行必须公正，这是监理工程师的公正，这是监理工程师的职业道德。职业道德。 监理单位在实施监理过程中，是以项目监理单位在实施监理过程中，是以项目法人和承包单位之外独立的三方名义，法人

51、和承包单位之外独立的三方名义，独立地行使工程承包合同所确认的职责独立地行使工程承包合同所确认的职责和权利开展监理业务，而不是以项目法和权利开展监理业务，而不是以项目法人的名义或以其人的名义或以其“代表代表”的身份来行使的身份来行使职权。与此相对应，监理单位及其个人职权。与此相对应，监理单位及其个人不得参与承包单位的工程承包盈利分配。不得参与承包单位的工程承包盈利分配。 管理应坚持思想工作领先，实行以人为本的管理，使之行为规范化、管理制度化。 管理是软科学，管理的内涵很丰富，管理是社会活动中的一种普遍的活动。为了实现确定的目标，任何一个组织都需要管理。 管理的必要性主要在于：首先，管理是共同劳动

52、的产物，是社会化大生产的必然要求。其次，管理是提高劳动生产率、资源合理利用的重要手段。 管理内涵丰富。职能论学派主要将管理解释为计划、组织、指挥、协调和控制；决策论学派认为管理就是决策；行为科学学派认为管理就是以研究人的心理、生理、社会环境影响为中心，激励职工的行为为动机，调动人的积极性。 监理管理行为属于项目管理。项目管理是为限期实现一次性特定目标，对有限资源进行计划、组织、指导、控制的系统管理方法。衡量监理管理行为的合理性的主要方式就是监理目标的实现情况。在监理过程中衡量管理是否到位的方式就是检查监理工作的计划、组织、指导、控制方法是否具体到位。 监理工程师在工作中必须发挥管理的主导地位，

53、运用管理的基本职能“计划、组织、协调、控制”开展监理工作。 合同依据，法律法规、规范依据监理单位必须依法成立，监理工作必须合法，监理人员的言行必须以法律、法规和依法签定的合同为依据，监理人员合法的言行是监理工作规范的前提。 规范的监理行为是监理工作的要求和努力的目标。 科学性是建设监理单位区别于其他一般性服务机构的很重要特征，也是其赖以生存的重要条件。监理服务的科学性来源于监理单位的监理人员的高素质和精湛的业务水平，这就决定了监理单位在建制上应该是智力密集型的。 监理单位只有拥有和依靠相当数量的、有较高的学历和长期从事工程建设工作的丰富经验，通晓相关的技术、经济、管理和法律的监理人员，才能够为

54、项目法人提供高水平的技术服务，才能在建设市场的竞争中生存和发展。 现代工程技术（网络计划技术），科学管理方法，计算机应用能力。要根据工程项目的监理活动特点与内容进行科学化、程序化决策等等。监理工程师必须树立科学的理念，运用科学的管理方法开展监理工作。 形象-行为-态度权威的形成依赖于信任，坚持诚信的原则，做到言必行、行必果。监理工程师更应注意自己的形象，通过自己勤奋、严谨、高效的工作，为业主提供满意的服务，维护合同各方的利益，建立自己的权威。 监理工程师要依据自己在所监理项目的监理机构中职责和分工确定自己的位置。监理工程师是岗位职务，一个监理机构只有一个总监理工程师，作为一个项目监理机构中的一

55、个监理工程师，必须摆正自己的位置，要按总监理工程师的授权开展工作，完成自己份内的各项工作，切不可越俎代庖；也不可事不管己就高高挂起。 决策是对两个或两个以上可以互相替代的方案进行的选择。决策不仅存在于工程项目方案选择中，而且，在项目计划实施中针对发生的具体情况，经常需要加以决策。 监理工作也离不开决策，但监理的决策必须在合同授权范围内，超出合同授权监理只能提出建议，也就是说对监理所做的工作决策必须在合同授权范围内，超出合同授权监理只能依据合同按决策的程序向业主或项目法人提出建议。 依据监理机构的组织形式和决策概念建立决策制度，通过建立决策制度使各级监理人员的责权明确，这直接关系到监理工作的开展

56、。1）非程序化的、定性的决策的实施：总监理工程师2）程序化、定量的决策的实施： 监理工程师1） 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责； 2 ）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作； 3 ）审查分包单位的资质，并提出审查意见； 4 ）检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行监理人员调配，对不称职的监理人员应调换其工作； 5 ）主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令； 6 ）审定承包人提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划； 7 ）审核签署承包人的申请、支付证书和竣工结算；8 ）审查和处理工程变更； 9 ）主持或参与工程质量事

57、故的调查； 10 ）调解业主与承包人的合同争议、处理索赔、审批工程延期11 ）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结； 12） 审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包人的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收； 13 ）主持整理工程项目的监理资料。监理单位是项目管理的核心，而总监理工程师是又是这核心的关键所在。不同的项目由于组织机构的不同，其决策权的设置也不同。对监理人员责权的拟订首先是对总监理工程师职责的确定。总监最基本、最重要的任务是协调，对外协调发包人、设计单位、承包人；对内协调项目组织中各部门、各监理工

58、程师及有关人员的分工、协作和团结。 （1）现场监理机构全权负责人。（2）确定监理组织和各级人员的职责和分工。（3）各类对外报告、文件的审定、批准权（4）根据合同授权及工程施工情况，发布开工、停工、复工指令。（5）分包单位资格进行审查（6）工程付款凭证、工程结算书审查。（7）分部、单位工程的竣工验收、工程质量证书；办理工程移交；签署工程缺陷责任证书。（8）各类重大技术方案审查、会议组织等。 （1）总监理工程师受河南华北水电工程监理中心的委派，是现场监理机构建设监理的全权负责人，组织领导现场全体人员开展监理业务。（2）领导工程项目监理的全体人员贯彻执行有关的政策、法规、标准、规范和中心的质量体系文

59、件，对履行监理委托合同负全面责任。（3）确定工程项目监理组织和各级人员的职责和分工，对监理组织的工作进行领导、协调和监督检查。（4）主持编写项目建设监理规划，并组织全面实施。（5）协助发包人与勘测设计、科研单位签订勘测设计、科研试验及施工图供图协议。（6）协助发包人进行工程招标和签订工程建设合同。（7）代表监理机构参加业主与设计单位关于供图协议的商定和签订，签发提交给承包人的各种施工图纸。（8）组织设计单位、施工单位研究解决图纸会审中提出的有关技术问题。（9）负责协调工程项目各专业之间的主要技术问题。（10）全面掌握工程进度、工程质量及工程投资完成情况，熟悉合同文件，有效地组织开展现场合同管理

60、工作。（11）根据合同授权及工程施工情况，发布开工、停工、复工指令。（12）审批承包人报送的施工组织设计、施工进度计划、施工技术方案，现场安全技术措施和文明施工措施等。 （13）参加或受发包方委托主持由发包方、监理机构和承包人参加的生产协调会，和有关工程的各种重要会议。调解发包方和承包人之间可能出现的争议。（14）组织核查设计文件和各项设计变更，提出意见与优化建议。签署工程变更等有关文件，签署监理机构发出的各种重要通知和函件。（15）全面管理工程建设合同，就施工人选择的分包单位资格进行审查，并报发包人批准。（16）组织研究有关索赔、调价及合同纠纷，并进行妥善处理。（17）主持分部、单位工程的竣