企业的组织形式

1、现代企业概论现代企业概论Chapter2 企业的组织形式企业的组织形式现代企业理论：应用展望现代企业理论：应用展望 一个极具现实性的理论：应用展望 家庭作坊式企业、家族制企业的困境家庭作坊式企业、家族制企业的困境 大股东掠夺小股东、国美案、邵逸夫转让控制权大股东掠夺小股东、国美案、邵逸夫转让控制权 国有企业国有企业MBOMBO与郞咸平现象与郞咸平现象 企业如何永续经营、如何得以长寿企业如何永续经营、如何得以长寿 眼花缭乱的企业组织形态眼花缭乱的企业组织形态 联想购联想购IBMIBM、中铝购力拓、腾中购悍马、中铝购力拓、腾中购悍马 企业并购、多元化扩张、业务外包企业并购、多元化扩张、业务外包带着

2、上述众多问带着上述众多问题，我们进入新题，我们进入新一篇章的学习。一篇章的学习。第二章企业的组织形式第二章企业的组织形式 学习目的：学习目的： 学习本章，要求学生掌握有限责任公司、股份有限学习本章，要求学生掌握有限责任公司、股份有限公司、企业集团、准一体化组织和虚拟公司的概念公司、企业集团、准一体化组织和虚拟公司的概念与特征，熟悉独资企业、合伙企业、分公司和子公与特征，熟悉独资企业、合伙企业、分公司和子公司的概念与主要特征，了解企业组织形式的概念、司的概念与主要特征，了解企业组织形式的概念、企业组织形式的主要类型、公司组织形式发展的动企业组织形式的主要类型、公司组织形式发展的动因。因。 学习重

3、点：学习重点： 有限责任公司；股份有限公司；企业集团有限责任公司；股份有限公司；企业集团 自学部分 1. 从产权关系或 产权制度出发，以一定的财产组织形式为依据，企业组织形式分为哪几种类型？各有何特点？相互之间有何区别？ 2.公司有哪些分类方法？ 3.有限责任公司与股份有限公司有何异同？ 4.什么是一人有限责任公司?其设立有哪些规定？第二章企业的组织形式 企业组织形式体现着一定的生产力水平及其发展变企业组织形式体现着一定的生产力水平及其发展变化，也体现着不同的生产关系及产权关系。在社会化，也体现着不同的生产关系及产权关系。在社会经济运行过程中，企业组织形式有着极为丰富的内经济运行过程中，企业组

4、织形式有着极为丰富的内容，并有着客观的变化趋势。企业组织形式可以从容，并有着客观的变化趋势。企业组织形式可以从不同的角度去考察和分类，本章主要从不同的角度去考察和分类，本章主要从财产组织形财产组织形式或一定的产权关系式或一定的产权关系出发，对企业组织形式的发展出发，对企业组织形式的发展进行分析，并侧重分析现代企业组织形式即公司形进行分析，并侧重分析现代企业组织形式即公司形式中的式中的有限责任公司和股份有限公司有限责任公司和股份有限公司两种形式，同两种形式，同时对现代公司形式的进一步发展做相关介绍。时对现代公司形式的进一步发展做相关介绍。第二章企业的组织形式 一、企业组织形式概述一、企业组织形式

5、概述 （一）企业组织形式的概念（一）企业组织形式的概念 企业组织形式是指企业进行生产经营活动所采取的企业组织形式是指企业进行生产经营活动所采取的组织方式或结构形态。组织方式或结构形态。 1.企业组织形式与一定的生产力水平有关企业组织形式与一定的生产力水平有关 2.企业组织形与市场经济运行有关企业组织形与市场经济运行有关 3.企业组织形式与一定的产权关系有关企业组织形式与一定的产权关系有关 4.企业的组织形式往往还与企业主的选择有关企业的组织形式往往还与企业主的选择有关 二、企业组织形式的主要类型二、企业组织形式的主要类型 （一）独资企业（一）独资企业 1.概念概念 独资企业又称单业主制企业，主

6、要特点是单个人出资，并独资企业又称单业主制企业，主要特点是单个人出资，并由出资者个人所有、个人经营和控制，出资人以其个人财由出资者个人所有、个人经营和控制，出资人以其个人财产对企业债务承担产对企业债务承担无限责任无限责任，其经营成果归出资人个人支，其经营成果归出资人个人支配。配。 2.独资企业一般与手工劳动和简单协作相联系，属独资企业一般与手工劳动和简单协作相联系，属自然人自然人企业企业。 3.我国法律规定，设立独资企业除了应具有投资人主体外，我国法律规定，设立独资企业除了应具有投资人主体外，还必须具备合法的企业名称，有投资人申报的出资，有固还必须具备合法的企业名称，有投资人申报的出资，有固定

7、的生产经营场所和必要的生产经营条件，有必要的从业定的生产经营场所和必要的生产经营条件，有必要的从业人员。人员。 4.优点优点 由于投资人承担企业的全部盈亏责任，其生产经由于投资人承担企业的全部盈亏责任，其生产经营的积极性较高；内部结构简单，决策反应快；营的积极性较高；内部结构简单，决策反应快；经营方式灵活，可以适应消费者各种分散的小量经营方式灵活，可以适应消费者各种分散的小量的需求。此外独资企业设立方便、简单。的需求。此外独资企业设立方便、简单。 5.缺点缺点 企业资本来源单一，所以企业规模一般较小，难企业资本来源单一，所以企业规模一般较小，难以承担较大规模的经营项目；投资人对企业债务以承担较

8、大规模的经营项目；投资人对企业债务承担无限责任，抵御风险的能力较低；企业寿命承担无限责任，抵御风险的能力较低；企业寿命较短，一旦企业主有意外变故，企业寿命就终止较短，一旦企业主有意外变故，企业寿命就终止了。了。 （二）合伙企业（二）合伙企业 1.概念概念 合伙企业是指由两个或两个以上的人共同出资、合伙企业是指由两个或两个以上的人共同出资、共同经营、共同所有和控制、共同分享经营成果、共同经营、共同所有和控制、共同分享经营成果、共担风险、并对合伙企业债务承担无限连带责任共担风险、并对合伙企业债务承担无限连带责任的企业。的企业。 2.合伙企业属于自然人企业。合伙企业属于自然人企业。 3. 设立：按我

9、国法律规定，设立合伙企业的合伙设立：按我国法律规定，设立合伙企业的合伙人必须具有完全民事行为能力的自然人；企业设人必须具有完全民事行为能力的自然人；企业设立时，合伙人须签订书面合伙协议，并实际缴付立时，合伙人须签订书面合伙协议，并实际缴付出资；企业须具有名称、经营场所和合伙经营的出资；企业须具有名称、经营场所和合伙经营的必要条件。必要条件。 4.优点优点 资本来源扩大了，信用能力增强了，企业可以进资本来源扩大了，信用能力增强了，企业可以进一步扩大。同时，合伙企业组织简单，也具有适一步扩大。同时，合伙企业组织简单，也具有适应市场变化经营灵活的特点，其设立和解散比较应市场变化经营灵活的特点，其设立

10、和解散比较容易。容易。 5.缺点缺点 企业规模仍然有限，企业不够稳定，合伙人风险企业规模仍然有限，企业不够稳定，合伙人风险较大，合伙人有了分歧时不易取得一致。较大，合伙人有了分歧时不易取得一致。 （三）公司制企业（三）公司制企业 1.概念概念 公司制企业是指由两个或两个以上的出资者以一定形式共公司制企业是指由两个或两个以上的出资者以一定形式共同出资而组成的法人企业。同出资而组成的法人企业。 2.出资者可以是自然人，也可以是法人。出资者可以是自然人，也可以是法人。 3.优点：实现了出资人资产与法人资产的分离，有利于所优点：实现了出资人资产与法人资产的分离，有利于所有权与经营权分离，公司制企业可以

11、脱离它的所有者而独有权与经营权分离，公司制企业可以脱离它的所有者而独立存在，不会因为股东的个人选择或个人安危影响公司制立存在，不会因为股东的个人选择或个人安危影响公司制企业的存续；在典型的公司制企业形式下，投资人成为公企业的存续；在典型的公司制企业形式下，投资人成为公司制企业的股东，只承担与出资额相应的有限责任；由于司制企业的股东，只承担与出资额相应的有限责任；由于风险的减少，有利于筹集在量资金，企业的扩张空间大大风险的减少，有利于筹集在量资金，企业的扩张空间大大增加了，企业生产力可以获得迅速的发展。增加了，企业生产力可以获得迅速的发展。 缺点：由于组织结构的复杂性，也存在组建难度大、监督缺点

12、：由于组织结构的复杂性，也存在组建难度大、监督和约束不容易等缺点。和约束不容易等缺点。 二、公司组织形式二、公司组织形式 （一）公司制的起源与发展（一）公司制的起源与发展 A.原始公司原始公司15世纪中叶前出现于古罗马世纪中叶前出现于古罗马 特征：特征：1.缺少明确的公司法律规范，它不是依法成立的缺少明确的公司法律规范，它不是依法成立的 2.组织上的合伙性组织上的合伙性 3.企业规模小，存续时间短，贸易完成，自行解体企业规模小，存续时间短，贸易完成，自行解体 4.数量小，但形式多样数量小，但形式多样 5.股东对公司负无限责任股东对公司负无限责任 B.近代公司的发展近代公司的发展15世纪末世纪末

13、18世纪末世纪末 特征：特征：1.大都是国家特许成立的特许公司大都是国家特许成立的特许公司 2.大都是无限责任公司大都是无限责任公司 3.公司开始以股份集资经营为主，并从短期投资向公司开始以股份集资经营为主，并从短期投资向 长期投资转变长期投资转变 4.有了初步的公司法律规定有了初步的公司法律规定 C.现代公司的发展现代公司的发展18世纪末世纪末 三个阶段：三个阶段：1.18世纪末世纪末19世纪中期世纪中期 2.19世纪中叶二战以前世纪中叶二战以前 3.二战以后二战以后 主要特征：主要特征：1.具有独立的法人地位具有独立的法人地位 2.有限责任有限责任 3.股票可以自由转让股票可以自由转让 4

14、.公司依法设立并接受法律规范公司依法设立并接受法律规范的制约的制约 （二）公司组织形式的主要类别（二）公司组织形式的主要类别 1.从公司的财产组织形式和债务清偿责任方面考察（公司从公司的财产组织形式和债务清偿责任方面考察（公司的法律形式）的法律形式） 无限责任公司无限责任公司：是指由两人以上的无限责任股东所组成的：是指由两人以上的无限责任股东所组成的公司，公司股东在公司的财产不足以清偿企业债务时，须公司，公司股东在公司的财产不足以清偿企业债务时，须以自己的财产对公司债务承担无限连带责任。以自己的财产对公司债务承担无限连带责任。 有限责任公司有限责任公司 两合公司两合公司：是指由一人以上的无限责

15、任股东与一人以上的：是指由一人以上的无限责任股东与一人以上的有限责任股东共同组成的公司，其中无限责任股东和有限有限责任股东共同组成的公司，其中无限责任股东和有限责任股东分别按其无限责任和有限责任对公司债务承担清责任股东分别按其无限责任和有限责任对公司债务承担清偿责任。偿责任。 股份有限公司股份有限公司 股份两合公司股份两合公司：两合公司中的有限责任股东的出资以股票：两合公司中的有限责任股东的出资以股票形式出现，而且这种股票可以在市场上自由买卖，这种两形式出现，而且这种股票可以在市场上自由买卖，这种两公司就称为股份两合公司。公司就称为股份两合公司。 课堂小思考：我国公司法对公司的组织形式是怎么规

16、定？课堂小思考：我国公司法对公司的组织形式是怎么规定？ 2.从公司的信用基础方考察从公司的信用基础方考察 人合公司人合公司：公司的信用以股东的个人信用：公司的信用以股东的个人信用为基础。（无限责任公司）为基础。（无限责任公司） 资合公司资合公司：公司信用完全以公司的资本信：公司信用完全以公司的资本信用为基础。（股份有限公司）用为基础。（股份有限公司） 人资两合公司人资两合公司：公司的信用以股东的个人：公司的信用以股东的个人信用和公司的资本共同作为基础。（有限信用和公司的资本共同作为基础。（有限责任公司和两合公司）责任公司和两合公司）有限责任公司 一、概念一、概念 有限责任公司简称有限公司，是指

17、有限责任公司简称有限公司，是指50个以下的股东组成，股个以下的股东组成，股东以其出资额为限对公司承担有限责任，公司以其全部资产东以其出资额为限对公司承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。对其债务承担责任的企业法人。 二、特征二、特征 1.股东的有限责任和出资义务股东的有限责任和出资义务 2.股东的人数较少，注册资本较低，出资方式灵活。股东的人数较少，注册资本较低，出资方式灵活。 3.公司不发行股票公司不发行股票 4.经营具有封闭性经营具有封闭性 5.设立、变更、解散的程序较为简单设立、变更、解散的程序较为简单 6.组织机构设置具有一定的灵活性。组织机构设置具有一定的灵活性。

18、 7.出资转让具有严格限制出资转让具有严格限制 三、范围三、范围 有限责任公司自身的特点决定了其较适用于一些有限责任公司自身的特点决定了其较适用于一些中小规模的企业。中小规模的企业。 四、设立四、设立 1.条件条件 （1）股东符合法定人数，即）股东符合法定人数，即50人以下。人以下。 （2）股东出资达到法定资本最低限额。）股东出资达到法定资本最低限额。3万。万。 （3）股东共同制定公司章程。）股东共同制定公司章程。 （4）有公司名称和符合要求的组织机构。）有公司名称和符合要求的组织机构。 （5）有固定的生产经营场所和必要的生产经营）有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件。条件。 2.程序程序

19、 （1）订立股东出资协议）订立股东出资协议 （2）缴纳和验资股本）缴纳和验资股本 （3）制定公司章程）制定公司章程 （4）申请设立）申请设立 （5）登记注册）登记注册一人有限责任公司一人有限责任公司 一人有限责任公司，是指只有一个自然人股东或者一人有限责任公司，是指只有一个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司。一个法人股东的有限责任公司。 一人有限责任公司的注册资本最低限额为人民币十一人有限责任公司的注册资本最低限额为人民币十万元。股东应当一次足额缴纳公司章程规定的出资万元。股东应当一次足额缴纳公司章程规定的出资额。额。 一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司。一个自然人只能投资设立一

20、个一人有限责任公司。该一人有限责任公司不能投资设立新的一人有限责该一人有限责任公司不能投资设立新的一人有限责任公司。任公司。 一人有限责任公司应当在公司登记中注明自然人独一人有限责任公司应当在公司登记中注明自然人独资或者法人独资，并在公司营业执照中载明。资或者法人独资，并在公司营业执照中载明。 一人有限责任公司章程由股东制定。一人有限责任公司章程由股东制定。 一人有限责任公司不设股东会。一人有限责任公司不设股东会。 一人有限责任公司应当在每一会计年度终了一人有限责任公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并经会计师事务所审时编制财务会计报告，并经会计师事务所审计。计。 一人有限责任公司的

21、股东不能证明公司财产一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任。承担连带责任。 国有独资公司 概念：是指由国家授权投资的机构或者国家授权的部门单独概念：是指由国家授权投资的机构或者国家授权的部门单独投资设立的一种特殊的有限责任公司。投资设立的一种特殊的有限责任公司。 国有独资公司与自然人企业的区别国有独资公司与自然人企业的区别: 1.实行有限责任制度实行有限责任制度 2.是企业法人是企业法人 国有独资公司与一般有限责任公司的区别：国有独资公司与一般有限责任公司的区别： 1.产权主体单一产权主体单一 2.不设股东

22、会不设股东会 3.设立董事会，董事会成员为设立董事会，董事会成员为39人。人。股份有限公司 一、概念一、概念 股份有限公司股份有限公司是指全部注册资本由等额股份构成并通过发行是指全部注册资本由等额股份构成并通过发行股票筹集资本，股本以其所认购股份对公司承担责任，公司股票筹集资本，股本以其所认购股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。 二、特征二、特征 1.股东人数有下限没有上限。股东人数有下限没有上限。 2.公司全部资本分为等额股份，并采取股票形式。公司全部资本分为等额股份，并采取股票形式。 3.股票可以依法自由转让。股票可以

23、依法自由转让。 4.公司经营状况的公开化。公司经营状况的公开化。 5.股东以其所认股份为限对公司承担有限责任。股东以其所认股份为限对公司承担有限责任。 6.设立程较为复杂。设立程较为复杂。 优点优点：1.有效地扩展了资金来源和资金规模有效地扩展了资金来源和资金规模 2.分散了投资风险。分散了投资风险。 3.有利于企业资本产权的社会化和公开化，有利有利于企业资本产权的社会化和公开化，有利于社会公众对其实行监督和约束。于社会公众对其实行监督和约束。 缺点缺点：1.该类公司的设立、变更、解散的程序非该类公司的设立、变更、解散的程序非常复杂，并且要求严格。常复杂，并且要求严格。 2.所有权与经营权高度

24、分离，其管理成本相对较所有权与经营权高度分离，其管理成本相对较高。高。 3.公司经营业绩的公开性使该类企业难以维护自公司经营业绩的公开性使该类企业难以维护自身在运作过程中的一些秘密。身在运作过程中的一些秘密。 范围范围：股份有限公司适用于一些具有一定规模，：股份有限公司适用于一些具有一定规模，所从事行业具有一定风险性，对资金需求量较大，所从事行业具有一定风险性，对资金需求量较大，并且其成长、扩张速度较快的企业。并且其成长、扩张速度较快的企业。 三、设立三、设立 1.发起设立：指由发起人认购公司应发行的全部发起设立：指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。股份而设立公司。 2.募集设立募集

25、设立:指由发起人认购公司应发行股份的一指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余向社会公开募集而设立的公司。部分，其余向社会公开募集而设立的公司。 定向募集公司定向募集公司：采取发起设立方式和定向募集方：采取发起设立方式和定向募集方式设立的公司。一年后增资扩股时，经有关部门式设立的公司。一年后增资扩股时，经有关部门批准可以转为社会募集公司。批准可以转为社会募集公司。 社会募集公司社会募集公司：采取社会募集方式设立的公司。：采取社会募集方式设立的公司。 四、设立的条件四、设立的条件 1.发起人符合法定人数。发起人符合法定人数。2-200人人 2.发起人认购和社会公开募集的股本达到法定注发起人认购

26、和社会公开募集的股本达到法定注册资本归低限额。册资本归低限额。500万万 3.股份发行、筹办事项符合法律规定。股份发行、筹办事项符合法律规定。 4.发起人制定公司章程发起人制定公司章程 5.有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。织机构。 6.有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件。有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件。 问题：总结有限责任公司与股份有限公司的异同。问题：总结有限责任公司与股份有限公司的异同。公司组织形式发展的动因 公司组织形式的变化是企公司组织形式的变化是企业规模扩大的要求（总公业规模扩大的要求（总公司与分公司）司与分公司

27、） 公司组织形式的变化是市公司组织形式的变化是市场竞争和减少风险的要求场竞争和减少风险的要求（企业集团）（企业集团） 公司组织形式的变化是企公司组织形式的变化是企业节约交易费用的要求业节约交易费用的要求（供应链联盟）（供应链联盟）企业组织间的关系企业组织间的关系 例如：例如： 1、母公司与子公司、母公司与子公司 2、总公司与分公司、总公司与分公司 3、子公司、分公司、事业部的区别、子公司、分公司、事业部的区别 4、企业集团与集团公司、企业集团与集团公司 5、控股公司与关联公司、控股公司与关联公司 6、企业网络、企业网络组织间关系理论概说组织间关系理论概说1 1、什么是组织间关系、什么是组织间关

28、系2 2、组织间关系理论的产生、组织间关系理论的产生3 3、组织间关系的理论、组织间关系的理论1 1、什么是组织间关系、什么是组织间关系 组织间关系理论是说明组织间关系的形成、维组织间关系理论是说明组织间关系的形成、维持、转换、组织网络等多方面组织与组织之间持、转换、组织网络等多方面组织与组织之间各种类型关系的理论。各种类型关系的理论。 因此，组织间关系而是一种建立在自律、相互因此，组织间关系而是一种建立在自律、相互依存基础上的，相互作用、相互调整关系。既依存基础上的，相互作用、相互调整关系。既不同于纯粹的市场上进行的商品交换关系，也不同于纯粹的市场上进行的商品交换关系，也不同于企业内部形成的

29、明确的权限关系。不同于企业内部形成的明确的权限关系。 历来的组织理论，只是分析组织内部关系和组历来的组织理论，只是分析组织内部关系和组织与环境之间的关系。组织间关系理论立足于织与环境之间的关系。组织间关系理论立足于分析组织与环境关系中那部分与组织相关性强，分析组织与环境关系中那部分与组织相关性强，对组织生存和发展有较大制约和影响的组织关对组织生存和发展有较大制约和影响的组织关系，超越了以往的组织理论。系，超越了以往的组织理论。 2 2、组织间关系理论的产生、组织间关系理论的产生 组织间关系理论产生于组织间关系理论产生于五十年代末六十五十年代末六十年代初年代初期。一批社会学者为此做出了贡献。主要

30、的有期。一批社会学者为此做出了贡献。主要的有迪尔（迪尔（DILLDILL，19581958）、莱文和霍华德（）、莱文和霍华德（LEVINE LEVINE & WHITE& WHITE，19611961）、利特伯克和海尔顿）、利特伯克和海尔顿（LITWAK & HYLTONLITWAK & HYLTON，19621962）、汤普森和麦克）、汤普森和麦克温（温（THOMPSON & MCEVANTHOMPSON & MCEVAN，19581958）等。）等。 形成期组织间关系论的要点，有：形成期组织间关系论的要点，有：（1 1）组织间关系理论是组织理

31、论的重要组成部分；）组织间关系理论是组织理论的重要组成部分；（2 2）组织间关系理论拥有广阔的研究领域；）组织间关系理论拥有广阔的研究领域；（3 3）运用相应手段研究组织间关系具有重要意义。）运用相应手段研究组织间关系具有重要意义。 组织间关系论在组织间关系论在七十年代七十年代得到较大发展。得到较大发展。3 3、组织间关系的理论、组织间关系的理论 作为组织间关系理论模型的，七十年代相继有作为组织间关系理论模型的，七十年代相继有组织组合论，组织组合论，资源依存论，政治经济模型，辨证法模型，技术结构论，资源依存论，政治经济模型，辨证法模型，技术结构论，交换论，组织失败论交换论，组织失败论等。其中，

32、等。其中，资源依存论资源依存论较有影响。较有影响。 资源依存论以下述假设为前提（资源依存论以下述假设为前提（PFEFFER & SALANCIKPFEFFER & SALANCIK，19781978）：）： 第一，组织要想生存下去，必须从外部环境获得所需资源，第一，组织要想生存下去，必须从外部环境获得所需资源，并且能够运用这些资源；也就是说，组织依存于外部环境。并且能够运用这些资源；也就是说，组织依存于外部环境。 第二，组织尽可能保持自身的自律性，避免依存于其它组第二，组织尽可能保持自身的自律性，避免依存于其它组织，并且尽可能使自身在与其他组织的关系中具有支配性，织，并且尽可能

33、使自身在与其他组织的关系中具有支配性，扩大自身支配的范围。扩大自身支配的范围。 由此，组织是在对其它组织的依存和保持与其它组织的独由此，组织是在对其它组织的依存和保持与其它组织的独立两种倾向之间把握平衡，谋求发展。立两种倾向之间把握平衡，谋求发展。组织何种条件下依存于其它组织？组织何种条件下依存于其它组织？ 埃默森指出（埃默森指出（EMERSONEMERSON，19621962）：）： （1 1）其它组织拥有的资源对本组织越是重要依）其它组织拥有的资源对本组织越是重要依存性越强；存性越强； （2 2）从组织以外获得这种资源越难依存性越强。）从组织以外获得这种资源越难依存性越强。 换言之，组织依

34、存性取决于：换言之，组织依存性取决于： （1 1）其它组织拥有的资源对本组织的重要性；）其它组织拥有的资源对本组织的重要性； （2 2）从该组织之外获得这种资源的可能性。）从该组织之外获得这种资源的可能性。 由此可见，组织对组织的依存，来源于组织由此可见，组织对组织的依存，来源于组织对资源的需求和组织之间资源的交换过程。对资源的需求和组织之间资源的交换过程。如何回避、减小、处理依存关系如何回避、减小、处理依存关系 接下来的问题是，组织如何回避、减小、处理这种接下来的问题是，组织如何回避、减小、处理这种依存关系。资源依存论解决此问题的战略是：依存关系。资源依存论解决此问题的战略是： （1 1）通

35、过吸收、回避等方式的自律性战略（合并、）通过吸收、回避等方式的自律性战略（合并、垂直一体化、零配件生产内部化）；垂直一体化、零配件生产内部化）； （2 2）对依存采取认可态度，通过与其它组织谈判、）对依存采取认可态度，通过与其它组织谈判、寻求妥协点，与其它组织维持长期良好协作关系的寻求妥协点，与其它组织维持长期良好协作关系的协调战略（长期合作协议、联合）；协调战略（长期合作协议、联合）； （3 3）不是由依存双方直接进行，而是通过第三者）不是由依存双方直接进行，而是通过第三者介入或斡旋的间接的政治战略（政府管制、院外活介入或斡旋的间接的政治战略（政府管制、院外活动）。动）。总公司与分公司总公司

36、与分公司 相对于总公司而言的。作为独立法人的有限相对于总公司而言的。作为独立法人的有限责任公司或股份有限责任公司，根据生产经责任公司或股份有限责任公司，根据生产经营活动的需要，在公司内部按照经营业务分营活动的需要，在公司内部按照经营业务分类或地区划分，采取设置分支机构的组织方类或地区划分，采取设置分支机构的组织方式进行合理分工。式进行合理分工。 分公司必须以法设立。分公司不具有企业法分公司必须以法设立。分公司不具有企业法人资格，其民事责任由总公司承担。人资格，其民事责任由总公司承担。母公司与子公司母公司与子公司 概念：子公司相对于母公司而言的。从资本控制的概念：子公司相对于母公司而言的。从资本

37、控制的关系上说，一个有限责任公司或者股份有限公司持关系上说，一个有限责任公司或者股份有限公司持有另一公司或股份有限公司有另一公司或股份有限公司50%以上的出资或股份，以上的出资或股份，前者为母公司，后者为子公司。前者为母公司，后者为子公司。 子公司为子公司为全资子公司全资子公司和和控股子公司控股子公司 子公司必须依法设立。子公司必须依法设立。 子公司具有独立的法人资格，独立承担民事责任子公司具有独立的法人资格，独立承担民事责任全资子公司与控股子公司全资子公司与控股子公司 全资子公司全资子公司，是指其公司的全部出资或股份，是指其公司的全部出资或股份仅由另外一家公司所持有。仅由另外一家公司所持有。

38、 控股子公司控股子公司，是指其公司出资或股份的，是指其公司出资或股份的50%以上被另外一家公司所控制，但未达到以上被另外一家公司所控制，但未达到100%。子公司、分公司、事业部的区别子公司、分公司、事业部的区别 1、子公司是独立法人，与母公司相对；、子公司是独立法人，与母公司相对； 2、分公司与总公司相对，是其附属机构，不具有、分公司与总公司相对，是其附属机构，不具有法人地位，但法律上有其概念，设立时在当地工商法人地位，但法律上有其概念，设立时在当地工商局办理非法人企业的注册登记，领取非独立核算的局办理非法人企业的注册登记，领取非独立核算的营业执照，向当地税务部门缴纳流转税，所得税由营业执照，

39、向当地税务部门缴纳流转税，所得税由总公司在其所属国或地区统一缴纳。总公司在其所属国或地区统一缴纳。 3、事业部是公司内部组织管理上的概念，具有相、事业部是公司内部组织管理上的概念，具有相对独立性，设立时无须注册登记也不必单独纳税。对独立性，设立时无须注册登记也不必单独纳税。控股公司与关联公司控股公司与关联公司 控股公司控股公司是指通过拥有其他企业一定数量的是指通过拥有其他企业一定数量的股票（股份）从而达到控制其他公司目的公股票（股份）从而达到控制其他公司目的公司。司。 关联公司关联公司则是被其他公司持有一定比例的股则是被其他公司持有一定比例的股份，但未达到控制界限的公司。份，但未达到控制界限的

40、公司。企业集团企业集团u概念：企业集团是由若干个企业以各种不同的方式概念：企业集团是由若干个企业以各种不同的方式联合而成的大型经济联合体。联合而成的大型经济联合体。u特征：特征： 1、以核心企业为主，由多个法人组成、以核心企业为主，由多个法人组成 2、以核心企业为主导的多层次组织、以核心企业为主导的多层次组织 3、多样化经营与多功能发展、多样化经营与多功能发展 4、跨地区与跨国界经营、跨地区与跨国界经营正确理解企业集团正确理解企业集团1 1 企业集团是企业之间联合形成的企业间组织形态，企业集团是企业之间联合形成的企业间组织形态，是企业群体组织，不是单独企业形态。是企业群体组织，不是单独企业形态

41、。2 2 企业集团的形成往往有某种要素作为结合的纽带。企业集团的形成往往有某种要素作为结合的纽带。其中，主要的是资产，人员、业务技术过程，产品其中，主要的是资产，人员、业务技术过程，产品关联性、信息等要素。关联性、信息等要素。3 3 强大的资金实力，对市场强有力的支配，和超越单强大的资金实力，对市场强有力的支配，和超越单独企业的开发、发展能力，是企业集团的一个重要独企业的开发、发展能力，是企业集团的一个重要特征。特征。4 4 在资产、人员、业务技术过程、产品关联性、信息在资产、人员、业务技术过程、产品关联性、信息等纽带的背后，是企业之间基于文化的合作、配合等纽带的背后，是企业之间基于文化的合作

42、、配合精神。精神。企业集团的类型企业集团的类型1 1 以企业持股的方式为标准分为：以企业持股的方式为标准分为： 1 1、以纵向持股为主的企业集团、以纵向持股为主的企业集团 2 2、以横向持股为主的企业集团、以横向持股为主的企业集团 以企业和银行在集团中的地位可分为：以企业和银行在集团中的地位可分为： 1 1、财阀型企业集团（银行系集团）、财阀型企业集团（银行系集团） 2 2、独立型企业集团（独立系集团）、独立型企业集团（独立系集团） 企业集团的类型企业集团的类型2 2 以集团成员所在的行业分为：以集团成员所在的行业分为： 1 1、行业内集团、行业内集团 2 2、跨行业集团、跨行业集团 以成员企

43、业所跨地区为标准分为：以成员企业所跨地区为标准分为： 1 1、地区集团、地区集团 2 2、全国性集团、全国性集团 3 3、跨国集团、跨国集团（1 1）财阀型企业集团）财阀型企业集团 以银行和大商社为中心，把主要行业里的大企业网以银行和大商社为中心，把主要行业里的大企业网罗在一起形成的大型企业集团。罗在一起形成的大型企业集团。 集团内主要企业之间定期进行信息交换。主要通过集团内主要企业之间定期进行信息交换。主要通过“社长会社长会”方式。方式。 集团内企业之间，集团内企业之间，相互持股相互持股状态逐步发展，集团企状态逐步发展，集团企业社长相互处于其它企业大股东地位上。业社长相互处于其它企业大股东地

44、位上。 大银行往往通过派遣主管、系列融资等方式进行有大银行往往通过派遣主管、系列融资等方式进行有计划的投资。计划的投资。 商业交易中心存在大型商社，他们往往通过持股、商业交易中心存在大型商社，他们往往通过持股、派遣主管等方式，在集团企业间进行多角贸易。派遣主管等方式，在集团企业间进行多角贸易。 主要行业中的一流企业都属于该集团。主要行业中的一流企业都属于该集团。三菱三菱“集团系列集团系列”的竞争力的竞争力 三菱是日本最大的三菱是日本最大的“集团系列集团系列”由很多附属由很多附属公司构成，公司构成，19951995年的联合销售额为年的联合销售额为1,8401,840亿美元。亿美元。三菱三菱“集团

45、系列集团系列”包含包含2828家核心公司：三菱商事家核心公司：三菱商事( (贸易公司贸易公司) )、三菱重工、三菱重工( (“集团系列集团系列”的最大生产的最大生产公司公司造船、空调、铲车、机器人、汽轮机造船、空调、铲车、机器人、汽轮机) )、三菱汽车、三菱钢铁、三菱铝业、三菱石油、三三菱汽车、三菱钢铁、三菱铝业、三菱石油、三菱石化、三菱汽化、三菱塑料、三菱缆线、三菱菱石化、三菱汽化、三菱塑料、三菱缆线、三菱电器、三菱建设、三菱纸厂、三菱矿业和水泥、电器、三菱建设、三菱纸厂、三菱矿业和水泥、三菱人造丝、尼康、旭玻璃、麒麟啤酒、三菱银三菱人造丝、尼康、旭玻璃、麒麟啤酒、三菱银行行( (世界第五大

46、银行，并且是三菱所有公司的最重世界第五大银行，并且是三菱所有公司的最重要的银行要的银行) )、日本水险和火险公司、日本水险和火险公司( (世界最大保险世界最大保险公司之一公司之一) )和八个其它公司。在这个核心和八个其它公司。在这个核心”集团系集团系列列”之外是几百个其它的与三菱相关的子公司和之外是几百个其它的与三菱相关的子公司和附属公司。附属公司。 相互联结纽带相互联结纽带三菱三菱“集团系列集团系列”的的2828个核心公司通过股票互相持有个核心公司通过股票互相持有( (其他公司拥有某公司股份的其他公司拥有某公司股份的比例由比例由17%17%100%100%不等，平均为不等，平均为27%)27

47、%)、互为董事、合资公司和长期的业务联系连结、互为董事、合资公司和长期的业务联系连结在一起。他们在很多情况下互相使用对方的产品和服务在一起。他们在很多情况下互相使用对方的产品和服务位于易利诺斯的三菱位于易利诺斯的三菱汽车的钻石星工厂的供应商，就是汽车的钻石星工厂的供应商，就是2525家三菱或与三菱相关公司。它们联合进行购家三菱或与三菱相关公司。它们联合进行购并是很常见的并是很常见的5 5家三菱公司联合起来购买加利福尼亚的一家水泥厂；三菱公司家三菱公司联合起来购买加利福尼亚的一家水泥厂；三菱公司在三菱银行信托的财务资助下以在三菱银行信托的财务资助下以8888，000000万美元购买了一家位于匹茨

48、堡的化学公司，万美元购买了一家位于匹茨堡的化学公司，然后将其分开卖给三菱汽化、三菱人造丝、三菱石化和三菱化工。三菱银行和部然后将其分开卖给三菱汽化、三菱人造丝、三菱石化和三菱化工。三菱银行和部分其它三菱金融公司是新事业的一个主要资金源泉，如果分其它三菱金融公司是新事业的一个主要资金源泉，如果“集团系列集团系列”成员碰到成员碰到困难的市场条件或财务问题，这些金融公司还是一个金融安全网。困难的市场条件或财务问题，这些金融公司还是一个金融安全网。除此而外，没有什么宏伟的三菱战略。每一个公司独立运作，寻求自己的战略和除此而外，没有什么宏伟的三菱战略。每一个公司独立运作，寻求自己的战略和市场，有时，市场

49、，有时，“集团系列集团系列”成员会发现它们在同样的市场中互相竞争。成员公司成员会发现它们在同样的市场中互相竞争。成员公司通常也不会从其它成员处得到有利的交易。如在向位于弗吉尼亚州的一家发电厂通常也不会从其它成员处得到有利的交易。如在向位于弗吉尼亚州的一家发电厂提供汽轮机的竞争中，三菱重工败给了西门子，而这家发电厂是由三菱公司拥有提供汽轮机的竞争中，三菱重工败给了西门子，而这家发电厂是由三菱公司拥有全部所有权的钻石能源子公司建造的。它们可以不用正式的控制而进行自愿合作，全部所有权的钻石能源子公司建造的。它们可以不用正式的控制而进行自愿合作，或者在从事具有战略重要性的商业冒险时选择或者在从事具有战

50、略重要性的商业冒险时选择”集团系列集团系列”成员公司作为合伙人。成员公司作为合伙人。 协调协调 由由4949个主席和总经理组成的社长会议每月集会一次，通常个主席和总经理组成的社长会议每月集会一次，通常是在每个月的第二个星期五。虽然一般的正式议程包括对是在每个月的第二个星期五。虽然一般的正式议程包括对于慈善项目和公共联系项目的讨论和专家所做的有关一些于慈善项目和公共联系项目的讨论和专家所做的有关一些当前话题的讲座，会议也讨论由参加者汇报的影响到几个当前话题的讲座，会议也讨论由参加者汇报的影响到几个“集团系列集团系列”成员的战略问题或机遇，同时也做出一些主成员的战略问题或机遇，同时也做出一些主要的

51、决策。一家承担主要任务要的决策。一家承担主要任务( (首次进入美国或欧洲市场，首次进入美国或欧洲市场，或正在开发一项新技术或正在开发一项新技术) )的三菱公司向其它成员寻求支持的三菱公司向其它成员寻求支持是很常见的事。是很常见的事。 总经理会议还被用以加强个人联系、交流信息、识别共同总经理会议还被用以加强个人联系、交流信息、识别共同利益和决定下属的追赶行动。三菱为建立一个积极的、非利益和决定下属的追赶行动。三菱为建立一个积极的、非正式的促进接触、信息共享、合作和加强成员公司间联系正式的促进接触、信息共享、合作和加强成员公司间联系的网络，采用的其它方法有：将美国分部和欧洲分部的首的网络，采用的其

52、它方法有：将美国分部和欧洲分部的首脑们定期召集在一起，甚至建立一个配对俱乐部，在那里，脑们定期召集在一起，甚至建立一个配对俱乐部，在那里，成员公司的雇员们可以见到所期望见到的配偶。成员公司的雇员们可以见到所期望见到的配偶。 集团力量集团力量 近年来，三菱的公司在美国和其它地方推出了大近年来，三菱的公司在美国和其它地方推出了大量的消费性产品，都被标以三颗钻石的标志，代量的消费性产品，都被标以三颗钻石的标志，代表创始的三大经营业务表创始的三大经营业务三菱汽车公司的的汽三菱汽车公司的的汽车和卡车、三菱电器的大屏幕电视和移动电话、车和卡车、三菱电器的大屏幕电视和移动电话、三菱重工的空调。三菱重工的空调

53、。 三菱的经理人员相信使用共同的标志已增强了品三菱的经理人员相信使用共同的标志已增强了品牌意识，例如在美国，三菱汽车公司为汽车和卡牌意识，例如在美国，三菱汽车公司为汽车和卡车所做的广告和营销努力也帮助了三菱电视机的车所做的广告和营销努力也帮助了三菱电视机的品牌推广。在几种产品中，一家或多家三菱公司品牌推广。在几种产品中，一家或多家三菱公司都是沿着行业的价值链，在不同阶段进行运作都是沿着行业的价值链，在不同阶段进行运作从零件生产到装配、运输、包装和销售。从零件生产到装配、运输、包装和销售。 其他其他 在日本的其它五大在日本的其它五大“集团系列集团系列”内也存在内也存在着类似的情况：着类似的情况：

54、 第一劝业第一劝业有有4747家核心公司，家核心公司，三和三和有有4444个核个核心公司，心公司，住友住友有有2020个核心公司个核心公司( (包括包括NECNEC，生产电讯设备和个人计算机生产电讯设备和个人计算机) )，芙蓉芙蓉有有2929个个核心公司核心公司( (包括尼桑和佳能包括尼桑和佳能) )。三井有。三井有2525家。家。 很多观察家认为，日本的公司很多观察家认为，日本的公司“集团系列集团系列”模式使日本公司在国际市场上有着重大的模式使日本公司在国际市场上有着重大的竞争优势。根据早稻田大学一名教授所说，竞争优势。根据早稻田大学一名教授所说，“通过利用通过利用集团系列集团系列的力量，他

55、们可的力量，他们可以参加残酷的竞争。以参加残酷的竞争。”（2 2）独立型企业集团）独立型企业集团 指类似松下、日立、丰田、新日铁一样的以有力大指类似松下、日立、丰田、新日铁一样的以有力大企业为核心形成的关联企业的集团。企业为核心形成的关联企业的集团。 独立型企业集团总的特征是以独立型企业集团总的特征是以核心大企业为中心核心大企业为中心，历史地形成的。按特征划分有以下几种类型：历史地形成的。按特征划分有以下几种类型：1 1、由从母公司中分离出来的企业逐渐成长而形成。通过关、由从母公司中分离出来的企业逐渐成长而形成。通过关联公司、子公司方式结合形成集团。如联公司、子公司方式结合形成集团。如日立日立

56、。2 2、由母公司的若干事业部形成单独的公司，这些公司将各、由母公司的若干事业部形成单独的公司，这些公司将各自拥有的孙公司结合起来，形成集团，如自拥有的孙公司结合起来，形成集团，如松下松下。3 3、在垂直性的生产关系中，母公司将多层次的下包企业结、在垂直性的生产关系中，母公司将多层次的下包企业结合起来形成企业集间。如合起来形成企业集间。如丰田丰田。4 4、在每一个地区使生产子公司就地独立，或在新的领域形、在每一个地区使生产子公司就地独立，或在新的领域形成各种关联企业或子公司，结合而成集团。如成各种关联企业或子公司，结合而成集团。如日本电气日本电气。5 5、以强有力的创业者或业主操纵的企业集团，

57、如、以强有力的创业者或业主操纵的企业集团，如西武西武。独立型企业集团特点独立型企业集团特点1 1、独立系企业集团并不从属于一家银行，、独立系企业集团并不从属于一家银行，而是同时与几家银行打交道。而是同时与几家银行打交道。2 2、独立系企业集团基本上通过协作，推动、独立系企业集团基本上通过协作，推动从原材料供给直到销售过程的合作，和从原材料供给直到销售过程的合作，和跨领域的横向协作活动。是一种松散型跨领域的横向协作活动。是一种松散型的合作关系。的合作关系。3 3、独立系企业集团中每一家企业部具有相、独立系企业集团中每一家企业部具有相当独立性。当独立性。 课后思考题：企业集团的成因。课后思考题：企

58、业集团的成因。企业集团的成因企业集团的成因 相关理论： 中间组织论、内部市场论、资源基础论中间组织论、内部市场论、资源基础论其中中间组织论比较有影响其中中间组织论比较有影响 1、降低交易成本、降低交易成本 2、控制权最大化、控制权最大化 3、规模经济与范围经济、规模经济与范围经济 4、规避政策影响、规避政策影响 5、宽松的竞争环境、宽松的竞争环境 6、知识、创新和内部化、知识、创新和内部化新经济、网络经济、知识经济：人们正在使用不同的概念来形新经济、网络经济、知识经济：人们正在使用不同的概念来形容一个正在到来的、与传统经济不同的经济时代。容一个正在到来的、与传统经济不同的经济时代。 网络一词是

59、网络一词是21世纪最流行世纪最流行的词语之一。因特网的出的词语之一。因特网的出现，使得世界发生了各种现，使得世界发生了各种意想不到的深该变化。不意想不到的深该变化。不经意间，我们所研究的对经意间，我们所研究的对象象企业本身也触了企业本身也触了“网网”，而这并非是刻意，而这并非是刻意求时尚的结果。企业网络求时尚的结果。企业网络的确是描绘当代企业变革的确是描绘当代企业变革特征的一个恰当词语。特征的一个恰当词语。企业网络企业网络企业联盟企业联盟 20世纪世纪80年代中后期逐年代中后期逐渐形成并发展起来。渐形成并发展起来。 企业网络是指企业与市企业网络是指企业与市场相互作用与相互替代场相互作用与相互替

60、代而形成的企业契约关系而形成的企业契约关系与制度安排。与制度安排。企业网络的形式企业网络的形式 虚拟企业虚拟企业 外包或下包企业网络外包或下包企业网络 供应链联盟供应链联盟 战略联盟战略联盟 企业集群企业集群 相关概念 虚拟企业：虚拟企业：是指企业本身不拥有生产能力组是指企业本身不拥有生产能力组织要素，如技术设计、机器设备、产品生产织要素，如技术设计、机器设备、产品生产线、仓储运输、营销组织等，主要或者完全线、仓储运输、营销组织等，主要或者完全利用外部资源来完成产品的设计、生产和销利用外部资源来完成产品的设计、生产和销售的企业。售的企业。 请看个案请看个案个案：个案：计算机网络技术的广泛使用，使企业组织形式呈现出多元化、计算机网络技术的广泛使用，使企