铁法能源公司安全管理制度2017

1、安全生产管理制度辽宁铁法能源有限责任公司二二一七年一月一七年一月目目 录录1.生产安全事故从严责任追究制度.12.进一步加强安全生产工作的有关规定.53.安全监察处罚办法.74.生产矿井不安全不生产管理规定.115.生产安全事故隐患排查治理制度.216.重大事故隐患治理督办制度.297.“三违”管理规定.338.煤矿领导带班下井制度.369.事故报告调查处理规定.4010.井下外包施工安全管理规定.4811.井下独岗作业零散施工临时工程管理规定.5012.21种安全薄弱人员排查制度.5113.矿井停产（放假）收工、开工规定.5214.施工安全许可证管理办法.5315.井口及井下动用电焊、气焊和

2、喷灯焊接管理规定 .5516.员工基本安全行为规范.5717.安检员管理规定.6418.地面生产经营单位安全管理制度.6619.矸石山安全管理规定.8720.职工通勤车乘坐管理规定.8921.安全生产全要素考核办法.9022.安监系统执行力考核办法.9323.安全生产约谈制度.9624.职业病危害防治管理规定.9925.安全管理平台管理制度.10126.安全生产责任制管理制度.10627.安全会议制度.10828.安全目标管理制度.11029.安全投入保障制度.11130.安全监督检查制度.11331.安全质量标准化管理制度.11532.安全生产教育和培训制度.11933.安全技术审批制度.1

3、2334.矿用设备器材使用管理制度.12735.矿井主要灾害预防制度.13936.事故应急救援管理制度.14037.入井检身与出入井人员清点制度.14338.安全操作规程管理制度.14439.安全奖惩制度.1451 1生产安全事故从严责任追究制度生产安全事故从严责任追究制度为强化安全生产主体责任落实和责任追究，增强“红线”意识，把纪律和规矩挺在前面，坚持“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”，依法依规依纪安全监管监察，根据安全生产法安全生产领域违法违纪行为政纪处分暂行规定和生产安全事故罚款处罚规定（试行）（国家安全生产监督管理总局第13号令）等法律、法规，特制定本制度。一、轻伤事故，由事故

4、单位负责调查，进行责任追究，并将事故调查报告报安监局备案。二、重伤事故，由公司安监局负责组织调查，进行责任追究，根据事故性质、责任，视情节给予相关责任人处罚。（一）发生重伤1人事故1.因违章作业造成本人重伤的，处5002000元罚款。2.因违章作业造成他人重伤的，处20005000元罚款。3.管理人员违章指挥造成他人重伤的给予撤职处分，并视违章情节和伤害程度处20005000元罚款。4.当班发生重伤事故，解除当班班长职务，跟班干部免职，当班安检员吊销资格证、调离现岗，各处10002000元罚款。5.发生重伤事故的区队（车间）党政正职免职，各处20005000元罚款。6.在重伤事故中负有技术管理

5、、业务管理、监督检查责任的职能科室主要负责人、相关管理人员各处5002000元罚款。7、发生重伤事故单位负有责任的副总工程师以上领导，处10002000元罚款。2 2（二）发生一次重伤2人事故，根据事故性质、责任，视情节给予相关责任者2倍罚款。（三）发生一次重伤3人以上事故，根据事故性质、责任，视情节比照死亡1人事故处理。三、非伤亡列级事故1.发生三级非伤亡列级事故，由事故单位负责调查，进行责任追究，并将事故调查报告报安监局备案。2.发生二级非伤亡列级事故，由公司安监局、相关业务部室负责组织调查，进行责任追究，根据事故性质、责任，视情节给予责任人处罚。（1）对事故直接责任者处3000元罚款。（

6、2）当班发生事故，解除当班班长职务，当班跟班干部降职，安检员吊销资格证、调离现岗，各处20003000元罚款。（3）发生列级事故的区队（车间）党政正职各处30005000元罚款。（4）在事故中负有技术管理、业务管理、监督检查责任的业务科室主要负责人、相关管理人员各处10002000元罚款。（5）发生列级事故单位负有责任的副总工程师以上领导，处10002000元罚款。3.一级非伤亡列级事故，由公司安监局、相关业务部室负责组织调查，进行责任追究，根据事故性质、责任，视情节给予责任人处罚。（1）对事故直接责任者处3000-5000元罚款。（2）当班发生事故，解除当班班长职务，当班跟班干部免职，安检员

7、吊销资格证、调离现岗，各处30005000元罚款。3 3（3）发生事故的区队（车间）党政正职免职，各处500010000元罚款。（4）在事故中负有技术管理、业务管理、监督检查责任的职能科室主要负责人、相关管理人员各处20003000元罚款。（5）发生列级事故单位负有责任的副总工程师以上领导，处500010000元罚款。4、发生内因火灾造成工作面封闭等严重后果，通风副总工程师免职，总工程师降职；发生外因火灾，根据事故性质、责任，视情节给予相关领导同样处分。四、死亡事故1.解除当班班长职务，给予当班跟班干部撤职处分，当班安检员吊销资格证、调离现岗，各处20005000元罚款。2.给予发生事故的区队

8、（车间）党政正职撤职处分，并处10000元罚款，负有责任的事故区队（车间）其他副职处30005000元罚款。3.现场其他相关责任人员，根据事故性质、责任，各处20003000元罚款。4.负有技术管理、业务管理、监督检查责任的职能科室主要负责人、相关管理人员，各处20005000元罚款。5. 矿井单位发生死亡1人事故，根据事故性质、责任，分管领导降职，给予行政记过处分，并处20000元以上罚款，给予安监处长行政记过处分，并处20000元以上罚款，情节严重的，给予撤职处分，并处20000元以上罚款；给予单位党政正职行政警告处分，并处10000元以上罚款，其他副总师级以上领导处7000-9000元罚

9、款。地面单位发生死亡1人事故，根据事故性质、责任，分管领导、负4 4责安全工作的领导免职，并给予行政记过处分，各处10000元以上罚款，情节严重的，给予撤职处分，并处10000元以上罚款；给予党政正职行政记过处分，并处10000元以上罚款，其他副总师级以上领导处以7000-9000元罚款。6.矿井单位年度内累计发生2起死亡1人事故，分管领导、安监处长免职，给予行政记大过处分，各处20000元以上罚款；单位党政正职免职，给予行政记过处分，各处10000元以上罚款。地面单位年度内累计发生2起死亡1人事故，党政正职免职，给予行政记大过处分，各处10000元以上罚款。7.矿井单位发生一次死亡2人以上事

10、故，给予分管领导、安监处长撤职处分,并处20000元以上罚款；单位党政正职免职，给予行政记过处分，并处20000元以上罚款，其他副总师级领导处10000-20000元罚款。地面单位发生一次死亡2人以上事故，给予党政正职、分管领导、负责安全工作的领导撤职处分，并处20000元以上罚款，其他副总师级领导处10000-20000元罚款。8.公司机关业务处室（1）分管系统发生死亡1人事故，根据事故性质、责任，视情节，给予处室负责人和相关责任人员罚款。（2）年度内分管系统累计发生2人以上死亡事故，根据事故性质、责任，视情节，给予处室负责人行政记过处分，并对其和相关责任人员罚款。（3）分管系统发生一次死亡

11、3人以上事故，处室负责人降职，并对其和相关责任人员罚款。9.违反国家法律、法规的由国家司法机关追究法律责任。5 5五、凡是发生事故迟报、漏报、谎报和瞒报的，一经查实，从严从重处罚。六、本制度与上级规定不一致的，按上级规定执行。七、本制度自2017年1月1日起执行，解释权属铁法能源公司。原关于下发铁法能源公司安全生产从严管理规定的通知（铁能安字2015141）废止。进一步加强安全生产工作的有关规定进一步加强安全生产工作的有关规定为强化安全生产工作，从严、从细、从实现场安全管控，提高安全生产管理水平，实现安全生产，现将有关要求通知如下：一、进一步加强安全确认工作。一、进一步加强安全确认工作。实践证

12、明安全确认工作是公司行之有效的安全管理手段，必须坚持执行。各单位要抓住关键要素，言简意赅，重新规范各工种岗位安全确认内容，可采取固定牌板、安全确认手册和卡片三种确认方式。安全确认必须有记载，实行作业前确认、作业后确认及作业过程中随时随地确认，重点做好各级管理人员对现场安全确认情况的检查和考核，提高安全确认质量。继续坚持做好绞车司机、把钩工、副井拥罐把钩工、井上下电工、电机车司机、司旗6个重点工种的手指口述安全确认，并做为员工现场培训的一项内容，其他工种各单位可结合实际情况扩展。取消班中“三三整理”,推广小青矿、晓明矿菜单式交接班办法。使安全确认更切合实际，更有利于安全生产。二、进一步加强干部走

13、动管理。二、进一步加强干部走动管理。干部走动管理对规范和约束干部安全生产管理行为发挥了积极作用，各单位要继续强化干部走动管理，主要领导要亲自抓，一级抓一级，一级为一级负责。要完善干部走6 6动管理办法，将各级干部走动管理融入日常安全管理工作中，强化区队、业务科室、领导干部动态考核，做到走动频次、时间段、业务范围全覆盖无遗漏。利用井下人员定位系统或各地点牌板、记录，对走动完成情况进行严格考核奖罚，实行隐患问题责任追究，不断提高干部走动管理质量。三、进一步加强区队全面安全管理。三、进一步加强区队全面安全管理。区队全面安全管理是规范基层区队自主管理，强化内部管控的一个好办法，小康矿、大平矿一直在坚持

14、实行，其它矿也有类似的办法。公司要求必须加强区队全面安全管理，结合本单位实际，借鉴兄弟单位的好经验、好做法，将安全指标、安全会议、安全培训、群防群管、安全确认、“一通三防”、机电设备管理、两小运输管理、顶板管理、爆炸材料管理、文明生产等纳入区队考核内容，将考核结果与结构奖金挂钩，激励和约束基层区队抓好安全生产自主管控。四、进一步加强法律法规学习。四、进一步加强法律法规学习。近几年，国家有关安全生产的法律法规出台较多，公司上下要继续落实关于学习安全生产法律法规有关要求的通知，及时对照相关法律法规，尤其要对照新版煤矿安全规程，理顺现行的安全管理规章制度、作业规程和安全技术措施，修改完善，使公司及各

15、单位所有的规章制度与法律法规的要求相一致。各单位要加强法律法规学习培训，定期进行考试。安监局不定期对学习培训考试情况进行检查督促。五、进一步规范班前会内容。五、进一步规范班前会内容。班前会是现场管理的第一道程序，是做好当班各项工作的基础。下一步要突出重点，调整规范班前会内容，突出岗前工作安排、技术培训、安全交底、危险提示，做好21种安全薄弱人员排查工作。班前会程序和内容保留班前点名、班前排查、传达精神、贯彻规程（措施）、布置工作（安全交底）、开展“四7 7预”等六项内容，把安全教育、专题培训、专题讨论、案例分析、安全宣誓、健康教育纳入安全教育日内容，定期开展班前讲评、查摆问题、亲情互动和安全宣

16、讲。六、进一步加强安全监督检查。六、进一步加强安全监督检查。继续坚持公司安全督查组二夜班安全检查、抽查，强化双休日安全督查，加大安全监督检查力度，动态排查现场隐患，严厉查处“三违”行为，充分发挥安全督查作用。同时，各单位要加强二夜班、双休日安全监督检查力度，消灭盲区和死角，实现安全监督检查无遗漏、全覆盖。七、进一步加强安全管理考核。七、进一步加强安全管理考核。强化安全管理全方位、全要素考核工作，将安全确认、干部走动管理、法律法规学习、文件制度落实等情况纳入安全生产状况考核标准。要强化“三大规程”的考核，尤其要突出员工操作规程的考核，促进干部员工学习掌握“三大规程”内容，提升素质，按标准操作，用

17、制度规范安全生产工作。安全监察处罚办法安全监察处罚办法 为进一步加强安全生产监督、监察工作，有效治理各种违章行为，超前防范各类事故，保障安全生产顺利进行，参照煤矿安全监察条例、煤矿安全监察行政处罚办法和辽宁省煤矿安全生产监督管理条例等有关法律、法规，制定本办法。1.发生责任事故，由安监局组织相关部门进行事故分析、责任追究，并对责任单位进行处罚。1.1发生一般事故，处20-50万元罚款；1.2发生一起一级非伤亡列级事故，处3-5万元罚款；8 81.3发生一起二级非伤亡列级事故，处2-3万元罚款；1.4发生一起三级非伤亡列级事故，处1-2万元罚款；1.5发生一起重伤事故，处0.5-1万元罚款；发生

18、一般轻伤事故，由单位安监部门追查处理，并报安监局审查备案。2.单位主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，可以处1000-5000元的罚款；情节严重的，可以处5000-10000元的罚款。2.1违章指挥工人或者强令工人违章、冒险作业的；2.2对工人屡次违章作业熟视无睹，不加制止的；2.3对重大事故预兆或者已发现的事故隐患不及时采取措施的；2.4拒不执行安全生产业务和安全监察部门指令的；2.5伪造、故意破坏事故现场的；2.6阻碍、干涉事故调查工作，拒绝接受调查取证、提供有关情况和资料的；2.7拒绝、阻碍安全生产业务或者安全监察部门检查的；2.8提供虚假情况，隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题的；

19、2.9 违反操作规程或者安全管理规定作业的。3.生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处10万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2-5万元的罚款。3.1生产、经营、储存、使用危险物品，未建立专门安全管理制度，未采取可靠的安全措施或者不接受有关主管部门实施监督管理的；3.2对重大危险源未登记建档，或者未进行评估监控，或者未制定应急预案的；3.3进行爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场安9 9全管理的。3.4 未建立事故隐患排查治理制度的。4. 生产经营单位机电设备、安全仪器，未按照下列规定操作、检查、维修和建立档案的，责令

20、改正，可以并处2000-10000元的罚款。4.1未定期对机电设备及其防护装置、安全检测仪器检查、维修和建立技术档案的；4.2非负责设备运行人员操作设备的；4.3非值班电气人员进行电气作业的；4.4操作电气设备的人员，没有可靠的绝缘保护和检修电气设备带电作业的。5. 生产经营单位作业场所空气中的有毒有害物质浓度，超过国家标准或者行业标准或未按照规定检测的，责令改正，可以并处1000-2000元的罚款。5.1总粉尘5.1.1作业场所的粉尘浓度，井下每月测定少于2次。5.1.2粉尘分散度，每6个月测定少于1次。5.2呼吸性粉尘呼吸性粉尘浓度每月测定少于1次。5.3粉尘中游离SiO2含量，每6个月测

21、定少于1次，在变更工作面时，测定少于1次。5.4放射性物质作业点，每年检测少于1次的。5.5其他有毒有害物质作业点，检测次数少于规定的。6.矿井井下采掘作业，未按照作业规程的规定管理帮顶，通过地1010质破碎带或者其他帮顶破碎地点时，未加强支护的，责令改正，并处2000-5000元的罚款。7.矿井通风、防火、防水、防瓦斯、防尘、防毒、防冲击地压、机电运输、爆破等安全设施和条件不符合规定的，责令立即停产整改，并处2000-5000元的罚款。8.矿井使用不符合国家安全标准或者行业安全标准的设备、器材、仪器、仪表、防护用品的，责令限期改正或者责令立即停止使用，逾期不改正或者不立即停止使用的，处100

22、0-2000元的罚款，情况严重的责令停止生产、停止作业，并追究相关人员责任。情节严重包括下列情形：拒不改正违法行为的；因使用不符合国家安全标准的设备,器材、仪器、仪表、防护用品造成生产安全事故的；其他情节严重的行为。9.矿井未严格执行入井清点和井口检身制度，员工携带禁品入井的，责令改正，并处1000-2000元的罚款。10.有瓦斯突出和冲击地压、在需要保护的建筑物、构筑物、铁路、水体下面以及在地温异常地区开采的，未编制专门设计文件和报主管部门批准的，责令改正，并处1000-2000元的罚款。11.有自然发火可能性的矿井，未采取防火灌浆或者其他有效的综合预防自然发火措施的；责令改正，并处1000

23、-2000元的罚款。12.煤矿井下风量、风速和作业环境的气侯，不符合煤矿安全规程规定的，责令改正，并处1000-2000元以下的罚款。13.对地面、井下产生粉尘的作业，未采取综合防尘措施，或者综合防尘措施失效，造成空气中粉尘浓度超标或粉尘堆积长度、厚度超标的，责令改正，并处1000-2000元的罚款。111114.违反煤矿重大生产安全事故隐患判定标准（国家安全生产监督管理总局令第85号）的，处2000-5000元罚款。15.违反煤矿安全规程、防治煤与瓦斯突出规定、煤矿防治水规定的，处500-2000元罚款。16.违反公司生产矿井不安全不生产的管理规定的，采掘工作面被停止作业的，处2000-50

24、00元罚款，其他停止作业的，处1000-2000元罚款。17.违反公司地面生产经营单位安全管理制度的，按其规定处罚。 18.严重“三违”行为，按“三违”管理规定处罚。19.违反其他生产、技术有关规定，按规定处罚。生产矿井不安全不生产管理规定生产矿井不安全不生产管理规定出现下列情况之一者，一律停止作业：1.矿井的主要提升装置超负荷运行的。1.1主要提升装置超核定提升能力运行的。1.2超载或超载重差运行的。1.3箕斗提升未采用定重装载或未采取措施控制载重量的、称重装置失灵的。2.立井罐笼提升井口、井底和各水平的安全门与罐笼位置、提升信号、摇台、阻车器与推车机、支罐门之间的闭锁，不齐全或失灵的。3.

25、提升系统不按要求检测、检修、保养、维护的。3.1井筒检修不使用安全带的。12124.主要提升装置的各种保护不齐全或保护失灵的。4.1主要提升装置的各种保护缺项或不灵敏的。4.2未设置尾绳防托保护或失灵的。4.3不按规定设置防撞梁和托罐装置或不起作用的。4.4不按规定对各种保护进行检查、试验并记录的。5.提升钢丝绳断丝、磨损、锈蚀超限或提升连接装置不符合规定的。6.副井下放大件不按规定执行的。6.1副井下放大件措施编制和落实不到位的。6.2 “五人连锁”（绞车司机、信号工、拥罐把钩工、安检员、跟班干部）制度落实不到位的。6.3未设配重车的。7.矿车使用不符合规定的。7.1矿车严重变形、破损，连接

26、装置磨损、变形超限的。7.2矿车超载、超长、超高、超宽运行的。7.3斗车无装载标志线，平板车、叉车未注明额定载重量的。7.4用斗车运长料、长件，设备、材料未用专用车的。7.5运输长料捆绑设施不标准、捆绑不牢固；料两头未采取缓冲防撞措施、未用专用设施兜牢的。7.6平巷运输长料时矿车之间的连接装置不符合要求的。7.7斜巷运输长料时，超过一辆运输的。7.8车辆不按规定位置停车的。7.9车体上的捆绑设施固定不牢，在底板上拖拉的。7.10人力推车时超规程规定的允许坡度、距离或放飞车的。13138.带式输送机不按要求配齐安全保护装置的。8.1带式输送机保护不符合煤矿安全规程和公司要求的。8.2皮带跑偏（下

27、层皮带磨H架）超过50m或上层皮带跑偏洒货清货不安全的。8.3皮带道作业向皮带上货，附近皮带下层不设刮货刷的。8.4皮带道维修作业没有和司机联系并停电闭锁挂牌，作业地点附近未设置声光信号和急停开关的。8.5输送机与巷帮支护的距离不符合规定的。8.6大于16的倾斜井巷中的带式输送机未设置防护网，未采取防止物料下滑、滚落等安全措施的。9.乘人设施不按规定安装、试验、检查和检修的。9.1无检查、检修管理制度的。9.2未按规定的试验方法和周期进行试验的。9.3乘人设施检查、检修不按规定进行，弄虚作假或无检查检修记录的。9.4乘人设施保护不全或失效的。9.5吊椅中心距巷帮突出部分距离、吊椅距底板高度超规

28、定的。10.违反规定进行电气作业的。10.1电工检修电气设备没有监护人的，井下不执行“三人联锁”制度的。10.2带电检修、搬迁电气设备和电缆的。10.3井下电气作业时不带便携、不检查瓦斯浓度的。10.4电工使用的验电笔与电源电压等级不相适应的。10.5操作高压电气设备主回路时，操作人员不戴绝缘手套，不穿电工绝缘靴或不站在绝缘台上的。141411.井下电缆不按要求敷设、维护的。11.1使用无煤矿矿用产品安全标志阻燃电缆的。11.2电缆和瓦斯抽放管路在巷道同一侧敷设的。11.3电缆绝缘损坏，有“冷包头”、“鸡爪子”、“羊尾巴”、“明接头”的。11.4对已知有故障的电缆强行送电的。11.5用信号电缆

29、代替动力电缆的。11.6综掘机、掘进钻车、侧卸式装煤岩机等移动设备电缆在底板上拖拽，不采取措施的。11.7井下施工电缆需要摘下时，掩护不到位，浸泡在水中或直接被货埋住的。12.容易碰到的、裸露的带电体及机械外露的转动和传动部分必须加装护罩或者遮拦等防护设施。13.井下运输机车不按规定使用的。13.1车闸、灯、铃不齐全，撒砂装置失效或砂箱内无砂子的，行驶时车门不关的。13.2列车和单机车运行时无前照明、后红灯的。13.3列车通过风门时，两侧无声光信号装置的。13.4用人车运送人员时，同时运送有爆炸性的、易燃性的或腐蚀性的物品，或附挂物料车的。13.5乘车人员身体及所携带的工具和零件露出车外的。1

30、3.6在有机车运行的轨道上施工时未在施工地点两侧各60米处设置停车警示装置的。13.7在运输大巷施工，没有施工措施，未请示配车调度和办理相关手续的，作业人员未穿反光作业服的。151513.8采区内电机车随意进入主要运输大巷运行的。14.井下运输绞车、声光信号、阻挡车装置不按规定使用的。14.1绞车安装不按规定进行能力核算，现场无绞车管理牌板的。14.2绞车基础不按设计施工，未做拉拔试验；现场无设计、试验管理牌板的。14.3临时及移动绞车无戗、压顶子，无二次保护或不合格的。14.4现场检查绞车道的声光信号、阻挡车装置不齐全或损坏的。14.5水平上车场的斜巷阻、挡车装置未实现闭锁的；所有阻、挡车装

31、置未实现远方控制的。14.6调度绞车没有执行“五人联锁”制度或执行不到位的。14.7斜巷拉放车不使用二次保险绳的。14.8调度绞车钩头钢丝绳插接不合格、不安装鸡心环、插接长度不够的。14.9绞车滚筒甩油严重，大边有油污的。14.10绞车滚筒钢丝绳压扁、缠绳混乱、钢丝绳插接的。14.11绞车滚筒中心线与轨道中心线不一致（不采取防跑偏设施）或采用人工方法别绳的。14.12绞车的红绿信号灯不与绞车闭锁或拉车时红灯不亮（不拉车时绿灯不亮）的。14.13绞车道维修作业没有和司机联系，附近未设置声光信号和急停开关的。14.14斜巷或弯道附近拉放车交换钩头未采取可靠阻车措施的；弯道拉放车作业距离超过规定的。

32、14.15无极绳绞车机头和机尾无防过卷保护装置或过卷保护失效的；无极绳绞车钢丝绳插接长度不够的；牵引人车的梭车制动装置失效1616的；梭车运行中违规乘人的。15.井下轨道不按规定铺设的。15.1使用非标准道岔、扣件的。15.2运输轨道严重变形、超限的。15.3轨道道床长期浸水，泡软影响行车的。15.4轨道扣件不全影响行车安全的。16.井下机电设备硐室及设施不合规定的。16.1采区变电所、采掘工作面配电点使用可燃性材料支护的。16.2操作高压设备的绝缘用具不全或没有绝缘耐压检验合格证的。16.3硐室内无规定数量的灭火器材或失效的。17.使用明令禁止使用或淘汰的设备、工艺；使用“非标准”设备设施、

33、工具器具、材料部件的。17.1使用国家或有关部门明令禁止使用或淘汰的设备、工艺的。17.2用“非标准”设备设施、工具器具、材料部件未经核算、鉴定，未向相关部门备案或未取得准用证的。18.电气设备失爆，三大保护失灵的。18.1电气设备不符合要求，记录、图纸不齐全的。18.2电气设备的使用、设计与实际不符合的。18.3电气设备失爆的。18.4设备保护设施不全、保护装置失灵的。18.5入井的电气设备及小件未经防爆检查，未取得防爆合格证或在井口未登记的。18.6电气设备保护整定不符合规定或未定期检查、试验的。19.掘进工作面迎头往外5米内底板不平整，工具、杂物、煤矸清1717理不到位，施工人员安全退路

34、不畅通，影响打眼等正常工作的。20.上山掘进工作面没有前倾角，留伞檐的。21.断面大于12m2的平巷掘进工作面、上山掘进工作面不采取迎头护帮措施的。22.煤和半煤岩工作面不执行一次起爆的。23.停掘或临时停掘的工作面永久支护没有跟到工作面的。24.严重失修巷道连续超过3m，没有采取任何措施进行处理或措施不得力的。25.密闭20m范围内安设电气设备，没有安设瓦斯传感器或瓦斯传感器与电气设备不闭锁的。26.掘进工作面每掘进3050米，没有对顶板进行一次探测（岩性变化时要加密探孔），对顶板锚固范围内的岩性进行素描的，岩性变化时没有及时修改支护参数的。27.锚杆巷道未按规定设置顶板离层指示仪，未按期进

35、行矿压观测的。28.综采工作面开切眼顶板坚硬不冒落，没有按规定预先打深孔爆破（开切眼推进4米内），进行初采放顶的。29.巷道贯通、揭煤、过旧巷（高位钻场）、过地质构造带、启闭、排瓦斯等重点工程未按规定编制专项措施和履行审批程序的，施工过程中未按措施施工的。30.通风系统不合理的。30.1违反规定串联风的。30.2通风设施不完好的。30.3采掘工作面及其它巷道风速、风量不符合规定的。181830.4采、掘工作面和采区变电所、火药库、充电硐室等地点没有按规定具备独立通风系统的。31.巷道维修、回收等，采取先支后回、先支后翻的原则，前后5m范围内没有加强支护的。32.掘进巷道堵塞断面三分之一以上不及

36、时出货，从事下一循环作业的。33.采煤机割煤不超前检查煤壁瓦斯的。33.1采煤工作面遇地质构造时，没有跟机瓦检员的。33.2没有能触及上帮地点检查工具的。33.3检查仪器不灵敏可靠的。33.4没有检查记录的。34.掘进、回采工作面没有及时给出地质构造变化预测预报的，或有地质预测预报，但没有制定相应的防范措施的。35.从业人员无证上岗的。36.起爆药卷未由放炮员专人加工，加工位置没有定置管理，未封闭围栏、挂作业牌的。37.炮眼封泥不符合规定的。37.1无封泥，封泥不足或不实的，裸露爆破的。37.2不使用水炮泥的。37.不执行“一炮三检”和“三人联锁爆破”制度的。37.1现场检查无甲烷检测仪器或仪

37、器失效的。37.2现场检查未执行“一炮三检”或未进行“一炮三检”记录的。37.3现场检查未执行“三人联锁爆破”换牌制度的。37.4起爆前不在起爆地点检查甲烷浓度的。191938.采煤工作面采空区悬顶超过20平方米或回风隅角悬顶面积超过5平方米，最大深度超过3米，未采取有效处理措施的。39.采煤工作面抽采瓦斯、防火、防尘等管路未按规定接设到位，无法正常使用的。40.采、掘、维工作面无专职安监员盯头盯面的。41.采、掘、维工作面支护不可靠的。41.1采掘维工作面支护设计、支护方式不符合规定的。41.2采煤工作面备用支护材料(柱、梁、鞋、网、护顶材料)数量达不到规定要求的。41.3采煤工作面在用柱、

38、梁、鞋数量连续缺2根（块）、累计缺10根（块）、遇构造地段缺l根(块)的(包括失效和损坏的)。41.4软底工作面沿倾斜连续5棵支柱钻底超过规定的。41.5采掘工作面特种支护不符合规程规定的。41.7掘进工作面锚杆数量缺失的。41.8锚杆支护巷道锚杆预紧力、锚固力合格率达不到100的。41.9锚杆、锚索支护的掘进工作面，无锚杆、锚索锚固力、预紧力检测工具的。41.10复合顶板锚杆支护没达到全长锚固的。41.11掘进巷道后方支护失修严重的。41.12掘维工作面空顶作业，没有前探支护和防倒装置的。41.13采煤工作面空顶超过规定的。41.14倾角大的支护不打柱窝的。41.15采掘维工作面冒顶不及时处

39、理的。42.未按规定设置瓦斯监测监控设施或监测监控设施失灵的。42.1现场检查，在规定地点没有悬挂甲烷传感器或不灵敏可靠的2020。42.2采煤机、掘进机、掘锚一体机、锚杆钻车、蓄电池电机车等移动设备未设置甲烷断电仪或便携式瓦斯检测报警仪的。42.3设置机载断电仪的移动设备机载断电仪失效或未按规定进行标校的。42.4突出矿井未安设高低浓度甲烷传感器、风向传感器的。42.5瓦斯监测监控系统传输数据及断电范围不准确的。43.双风机双电源和“三专两闭锁”规定执行不到位的。43.1现场检查未设双风机双电源或不能实现自动切换的。43.2现场检查没有实现“三专两闭锁”或不灵敏可靠的。43.3局部通风机未按

40、规定进行自动切换试验和风电闭锁试验，无试验记录的。44.局部通风机停转后，没有撤出人员，未设警戒栏的。45.综合防尘措施执行不到位的。45.1各转载点洒水喷雾、放炮喷雾未按规定安设或达不到效果的。45.2综采工作面移架喷雾未按规定设置，灭尘效果达不到要求的。45.3采煤机、综掘机内外喷雾水压、喷雾效果达不到要求的。45.4综掘工作面未使用除尘风机的（突出煤层除外）。45.5采掘工作面无防尘管路，消尘软管及长度不符合要求的。45.6未按规定设置和使用风流净化水幕的。45.7放炮前后爆破地点20米范围内未进行洒水降尘的。46.瓦斯超限及未按规定处理的。46.1现场检查瓦斯浓度超过规定，未采取有效措

41、施处理的。212146.2瓦斯断电仪的安设方法、断电范围等不符合规定的。46.3瓦斯检查空检、漏检、假检的。46.4未严格执行排放瓦斯措施的。47.没按规定设置隔爆设施的。48.防突工作面“四位一体”防突措施不落实的。48.1检查现场防突预测预报记录、现场打钻记录、效果检验记录，无记录或记录不全、无检测人员签字的。48.2检查现场和资料，无防突措施或执行不到位的。48.3无避难所、压风自救系统和隔离式自救器的。49.井下使用火电焊不符合规定的。49.1井下动用火电焊没有制订安全措施、审批不全、使用“通用”措施、没有贯彻签字的。49.2执行安全措施不到位的。50.探放水不符合规定的。50.1探放

42、水作业未编制专门设计、措施的。50.2凡是有水害威胁的采掘活动区域未进行探放水的。50.3探放水不彻底，没有进行“三确认”（探放水前、探放水过程中、探放水后），隐患不排除组织生产的。50.4在预计水压大于0.1MPa的地点探放水时，没有固结套管、安装闸阀的。50.5探放水作业没有专业防治水技术人员、专用探放水设备、专门的探放水作业队伍的。51.未执行安全确认制度的。52.存在煤矿重大生产安全事故隐患判定标准（安监总局令第85号）所列重大安全事故隐患或违反公司安监指令，现场未落实2222，以及其它严重违反“三大规程”的。生产安全事故隐患排查治理制度生产安全事故隐患排查治理制度为认真贯彻落实“安全

43、第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，强化安全生产责任落实，加强现场安全生产管控，及时有效排查治理生产安全事故隐患（以下简称隐患或事故隐患），防范事故发生，确保安全生产，根据中华人民共和国安全生产法、国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定（国务院令第446号）、安全生产事故隐患排查治理暂行规定（国家安全监管总局令第16号）、煤矿重大生产安全事故隐患判定标准（国家安全监管总局令第85号）、煤矿生产安全事故隐患排查治理制度建设指南（试行）（安监总厅煤行2015116号）、辽宁省重特大生产安全事故隐患排查治理办法（辽宁省人民政府令第205号）等法律法规，制定本制度。一、隐患排查治理责任体系一、

44、隐患排查治理责任体系公司隐患排查治理分五个层级（即公司级、单位级、区队级、班组级和岗位级），逐级负责，责任到人，各层级主要负责人为责任范围内隐患排查治理工作的第一责任人。各单位要制定从主要负责人到每名员工的事故隐患治理责任制，形成全员、全方位、全过程、闭环式隐患排查治理机制，严格执行“四个清单”。（一）公司成立隐患排查治理工作领导小组（一）公司成立隐患排查治理工作领导小组组长：董事长、总经理、党委书记副组长：副总经理级领导成员：副总工程师级领导、有关业务部室和所属单位主要负责人2323领导小组下设办公室，办公室设在安监局主任：安监局副局长成员：安监局、生产技术部、通风处、武保处及相关部室人员。

45、（二）职责分工（二）职责分工1、总经理对公司隐患排查治理工作全面负责。2、各分管副总经理、总工程师、副总工程师对总经理负责，并对分管范围内的隐患排查治理工作负主要管理责任。3、安监局局长对公司的隐患排查治理工作负监察责任。4、各业务部室负责本业务范围内的隐患排查治理工作，对本业务范围内的隐患排查治理工作负直接管理责任。5、安监局负责公司隐患排查治理的日常管理，负责统计、筛选、上报及考核工作，负责上级部门检查隐患整改督办、验收工作。6、公司所属各单位是隐患排查、治理和防控的责任主体。二、隐患分级管控标准和机制二、隐患分级管控标准和机制建立依据事故隐患等级实施分级治理的工作机制。根据事故隐患的影响

46、范围、危害程度和治理难度将事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。重大事故隐患的判定，依据煤矿重大生产安全事故隐患判定标准（国家安全监管总局令第85号）执行，其他为一般事故隐患。一般隐患由单位或区队、车间、班组等负责人或有关人员立即组织整改，职能科室负责整改验收，安监部门负责监督整改落实和责任追究，查清产生原因、责任者，进行处罚，并于检查后3日内将整改情2424况报安监局及相

47、关业务部室，对需要列计划整改的隐患同时上报整改期间的安全保障措施。重大事故隐患由治理单位主要负责人组织制定并实施事故隐患治理方案，公司相关业务部室负责督办和责任追究，并实行重大隐患报告。三、风险预控和事故隐患排查治理工作机制三、风险预控和事故隐患排查治理工作机制（一）风险预控机制（一）风险预控机制各单位在井下采掘活动开始前和安全条件、生产系统、设施设备等发生较大变化时，要组织安全、生产和技术等部门对涉及到的作业场所、工艺环节、设施设备、岗位人员等可能存在的危险因素进行全面辨识，识别可能导致事故隐患产生的危险因素，并进行汇总分类和危险程度评估，制定针对性的预防措施，分解落实到每个工作岗位和每个作

48、业人员，预防事故隐患产生。各单位每月进行一次安全生产风险分析，公司安全生产例会每周通报隐患排查治理情况、安全工作重点及安全生产重点部位，相关业务部室监督检查各单位预防措施落实执行情况。各单位要建立隐患告知制度。对存在安全事故隐患的生产经营场所和有关设施、设备上，设置明显的安全警示标志，对作业场所人员进行告知，使其清楚存在的隐患和需采取的应对措施。利用公司安全管理平台，使各级管理人员能及时掌握隐患排查治理情况，制定针对性安全措施和整改方案。 （二）事故隐患排查治理工作机制（二）事故隐患排查治理工作机制1 1、隐患排查、隐患排查建立日常排查和定期排查相结合的事故隐患排查工作机制，强化以领导带班、干

49、部走动管理、全员安全确认为重点的实时隐患排查，2525及时发现生产过程中存在的隐患。公司生产、技术、安全等部室每月由公司领导带队对生产矿井至少进行一次隐患排查，同时不定期对地面单位进行隐患排查，并随时安排专项排查和夜班督查，监督检查各单位隐患排查治理情况。各单位主要负责人组织生产、技术、安全等相关科室每旬至少开展一次覆盖生产各系统和各岗位的隐患排查；各区队（厂、车间）每天安排管理、技术和安全等人员进行巡检；作业人员在开始作业前对本岗位危险因素进行一次安全确认，并在作业过程中随时排查隐患。2 2、隐患记录报告、隐患记录报告建立隐患记录报告工作机制，对排查出的隐患，按照隐患的等级进行登记，并逐级上

50、报相关部门。公司各业务部室要认真排查本系统范围内的隐患，每次检查后填写现场检查笔录，并做好隐患的收集统计工作，督促隐患闭合整改。各单位每天对各类检查排查出的隐患进行收集、分类、登记、筛选、建档，录入安全管理平台，并按职责分工实施治理。存在重大隐患的要立即报告，上报的重大事故隐患信息应当包括以下内容：（1）隐患的基本情况和产生原因；（2）隐患危害程度、波及范围和治理难易程度；（3）需要停产治理的区域；（4）发现隐患后采取的安全措施。上报的重大事故隐患治理方案应当包括以下内容：（1）治理的目标和任务；（2）治理的方法和措施；（3）落实的经费和物资；（4）治理的责任单位和责任人员；2626（5）治理

51、的时限、进度安排和停产区域；（6）采取的安全防护措施和制定的应急预案。对于不能在规定期限内完成治理的重大事故隐患，隐患治理单位在规定的治理期限内提交重大事故隐患治理延期说明进行备案，公司相关业务部室应当加强重大事故隐患延期治理过程中的安全检查。延期说明应当包括以下内容：（1）申请延期的原因；（2）已完成的治理工作情况；（3）申请延期期限及采取的安全措施。3 3、隐患安全监控、隐患安全监控各单位违反煤矿重大生产安全事故隐患判定标准，存在重大事故隐患的，要立即停止受威胁区域内所有作业活动、撤出作业人员。违反公司不安全不生产管理规定的应当立即停止生产，排除隐患。各单位要制定事故隐患排查治理过程中的安

52、全保障措施，严防事故发生。事故隐患治理前无法保证安全或事故隐患治理过程中出现险情时，应撤离危险区域作业人员，并设置警示标志，停止作业或者停止使用。对于短期内无法彻底治理的事故隐患，应当及时组织对其危险程度和影响范围进行评估，根据评估结果采取相应的监控和防护措施，确保安全。对于有条件立即治理的事故隐患，在采取措施确保安全的前提下，事故隐患治理责任单位应当及时治理；对于难以采取有效措施立即治理的事故隐患，事故隐患治理责任单位应当及时制定治理方案，限期完成治理；对于重大事故隐患，应当由事故隐患治理责任单位主要负责人组织制定治理方案，必须做到责任、措施、资金、时限和预案2727“五落实”。各单位应当加

53、强自然灾害预防，建立防范强降雨、洪水、大风和雷电等自然灾害引发矿井水害、断电等事故的工作机制，制定针对性措施和应急预案，并加强预警和监测，一旦出现险情要立即停止作业、撤出作业人员。发现周边其他单位对本公司安全生产造成威胁时，公司应当向地方县级以上人民政府和辽宁煤矿安全监察局辽北监察分局报告并请求协调解决，同时制定针对性防控措施、加强监测；自身生产活动对其他单位造成安全威胁时，应当及时向其通报，并制定有效措施予以排除。建立事故隐患统计分析、整改效果评价和汇总建档工作制度。各单位每季度、每年对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析，并对隐患整改效果进行评价，及时发现安全生产和隐患排查治理工作中出现

54、的普遍性、苗头性和倾向性问题，研究制定预防性措施，分别于下一季度3日前和下一年1月5日前向相关业务部室报送书面统计分析表，统计分析表应当由单位主要负责人签字。公司每季度、每年对事故隐患排查治理情况进行统计分析，并向安全监管监察部门和有关部门报送书面统计分析表。事故隐患排查、治理和督办、验收过程中形成的电子信息、纸质信息要及时归档立卷。4 4、隐患督办验收、隐患督办验收坚持“谁检查谁负责跟踪督办”原则，建立事故隐患治理分级督办、分级验收机制，依据排查出的事故隐患等级在其治理过程中实施分级跟踪督办，对不能按规定时限完成治理的事故隐患，及时提高督办层级、发出提级督办警示，并通过网站、安全管理平台、邮

55、件等方式给予提醒、公示，加大隐患治理的督促力度。事故隐患治理完成后2828，验收部门应当及时对事故隐患治理结果进行验收，验收合格后解除督办、予以销号。上级有关单位和部门排查出的隐患要指定专人跟踪督办。重大隐患整改后，由治理单位主要负责人组织自检，合格后向公司提出书面恢复生产的申请，申请报告应包括整改方案中的内容、项目和自检结果，并由主要负责人签署验收意见，经公司复查后，方可恢复生产。对于上级有关单位或部门排查出的重大事故隐患，治理完成后，应当书面报请负责督办的单位组织验收，验收合格后，方可恢复生产。四、信息管理体系四、信息管理体系依托公司安全管理平台，完善事故隐患排查治理信息系统，具有事故隐患

56、内容记录、治理过程跟踪、统计分析、逾期警示、信息上报等功能，实现对事故隐患从排查发现到治理完成销号全过程的信息化管理。同时，进一步拓展安全管理平台功能，充分利用大数据分析，挖掘数据资源，查找隐患产生根源、存在问题，及时采取针对措施，有效排查治理隐患。各单位调度指挥中心必须能够利用安全管理平台，实时查询隐患排查治理情况。各单位要安排专人负责隐患信息的填报、上传和系统维护，确保安全管理平台正常运行。日常排查问题、领导带班记录、干部走动记录等必须在井口信息中心填写后或自检自查通报后实时录入；公司及上级检查出的问题必须在检查通报后8小时内录入。五、保障制度五、保障制度（一）资金保障（一）资金保障建立事

57、故隐患排查资金保障机制，根据年度事故隐患排查治理工作安排，每年在安全生产费用提取中留设专项资金，专门用于隐患排2929查治理。（二）通报监督（二）通报监督公司将每次排查出的隐患向被检单位负责人、分管领导及相关科室人员进行通报。对重大隐患实行挂牌督办，并在井口显著位置和公司安全网站公告。一般事故隐患通过安全管理平台查询，由管理人员在班前会通报。各单位定期向员工通报事故隐患排查治理情况，在井口或信息发布栏等醒目位置公布事故隐患举报电话，接受员工和社会监督。任何单位和个人对公司所属单位存在的隐患，有权向公司领导、安监局及相关业务部室举报，接到事故隐患举报后，按照职责分工立即组织调查处理，经核实的事故

58、隐患举报，奖励举报人。举报电话76837309；举报邮箱：（三）教育培训（三）教育培训建立事故隐患排查治理宣传教育制度，采取多种方式宣传事故隐患排查治理工作制度和工作要求，将事故隐患排查治理能力纳入员工日常培训范围，根据不同岗位制定教育培训方案，实施针对性培训，提高全员事故隐患排查治理能力。（四）考核奖惩（四）考核奖惩建立隐患排查治理工作绩效考核体系。对事故隐患排查治理责任明确、落实到位，事故隐患治理工作完成良好，以及能够及时发现、报告和排除事故隐患的单位和个人给予奖励表彰；对事故隐患排查治理责任不明、排查工作不力、治理措施不落实，以及瞒报谎报事故隐患的，要参照事故

59、调查程序，查明原因、追究有关单位和个人的责任，并督促制定整改措施。1、各单位隐患排查治理和报告违反国务院关于预防煤矿生产安3030全事故的特别规定（国务院令第446号）、安全生产事故隐患排查治理暂行规定（国家安全监管总局令第16号）、辽宁省重特大生产安全事故隐患排查治理办法（辽宁省人民政府令第205号）、辽宁省煤矿重大安全隐患认定及处罚办法（试行）（辽煤监管200651号）中规定的按其规定执行。2、未建立隐患排查组织机构或制度不健全的罚款2000元、机构不能正常运转的罚款1000元。3、隐患排查责任制不明确的罚款1000元，一人次责任制未落实的罚款100-500元。4、隐患排查每缺少一次罚款1

60、000元，查出的隐患未进行登记、建档或登记、建档不规范或未实现闭合管理的罚款500元。5、隐患上报不及时的罚款1000元，季度报告不规范的罚款500元。6、隐患不按整改要求及时整改的罚款1000-2000元。7、对重大隐患没有进行追查或原因不清的罚款1000元。8、隐患排查不细不实，对负责人罚款1000元。9、隐患不按时录入安全管理平台每条罚款20元，超过24小时每条罚款100元。本制度自下发之日起施行。原铁煤集团生产安全事故隐患排查治理制度（铁煤安监字20081号）同时废止。重大事故隐患治理督办制度重大事故隐患治理督办制度为规范和加强生产安全重大事故隐患（以下简称重大事故隐患）治理工作，及时