吉林省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题

1、吉林省证券从业资格考试： 证券投资的收益与风险考试试题一、单项选择题共 25题，每题 2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意1、证券公司的 _业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。A发行代理买卖证券B 承销代理买卖证券C网上代理买卖证券D柜台代理买卖证券2、以下关于外资股的说法，正确的选项是。A 公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以 外币支付B境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖C.红筹股不属于外资股D境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购3、 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为 5.80 元、 1

2、2.30 元和 9.40 元，计算日价格分别为 8.20 元、 19.50 元和 8.90元。如果设基期指数为 100 点，那么用相对法计算的计算日股价指数为 _点。A123.3B125.08C131.53D136.54、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于 _的债券券种范围相同。 A 质押式回购B. 债券远期交易C. 债券期货交易D 现券买卖5、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 个完整会计年度； 创业板上市公司发行新股、 可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 个完整会计年度。A2；1B2；2C3；1D3；26、基金绩

3、效奉献 归因或归属 分析是为了找出造成基金收益率与 _之间收益差 别的原因。A .基金净值收益率B 特雷诺比率C. 基准组合收益率D. 夏普比率7、投资者当日申报“债转股 500手，当次转股初始价格为每股 20 元，那么投资 者可转换成股票的数量为 _。A1000B2500C50000D250008、流动比率呈指 _A .流动负债/流动资产B 流动资产/流动负债C. 流动资产-存货/流动负债D. 流动负债/流动资产-存货9、发行人应于金融债券每次付息日前 _个工作日公布付息公告，最后一次付息 及兑付日前 _个工作日公布兑付公告。A. 1；3B. 2；5C. 3；5D. 2；310、专项复核报告

4、最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前 _送至证监会。A. 1 个月B. 7 个工作日C. 10 个工作日D. 15 个工作日11、招股说明书中引用的财务报表在其最近 1期截止日后 _个月内有效。特别情 况下，发行人可申请适当延长，但至多不超过 _个月。A. 3；1B. 6；3C. 6；1D. 12：612、我国?可转换公司债券管理方法?规定，上市公司发行可转换公司债的转换 价格应以公布募集说明书 _。A .前30个交易日公司股票的平均收盘价格为根底，并下浮一定幅度B. 前30个交易日公司股票的平均收盘价格为根底，并上浮一定幅度C. 前20个交易日公司股票的平均收盘价格为根底，并下浮一定幅度D

5、. 前20个交易日公司股票的平均收盘价格为根底，并上浮一定幅度13、证券公司经营证券承销与保荐，且经营证券自营、证券资产管理、其他证券 业务中一项以上的，其净资本不得低于人民币 _。A. 5000 万元B. 1 亿元C. 2 亿元D. 5 亿元14、 按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为_。A .直接融资与间接融资B. 内部融资与外部融资C. 股权融资与债务融资D. 短期融资与长期融资15、以下关于 ETF 说法错误的选项是 _。A 采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小B. 可以上市交易，像股票一样在交易所进行交易C. 可以通过复制指数和实物申赎机制D申购和赎回方式

6、灵活多样，既可以是一揽子股票也可以是现金16、以下关于开放式基金申购价格和赎回价格确实定，说法正确的选项是。A .以资产净值确定 B. 在资产净值的根底上加一定的手续费确定 &n bsp;C. 以资产总值确定 D. 在资产总值的根底上加一定的手续费确定17、国债期货属于金融期货品种中的 _A. 利率期货B. 货币期货C. 股票指数期货D. 商品期货18、熊猫债券是由 _依法在中国境内发行的、 约定在一定期限内还本付息的人民 币债券。A .国际投资银行B. 国际商业银行C. 国际开发机构D. 国际金融组织19、股票买卖印花税最后由统一向征税机关缴纳。A .中国结算公司&nbs

7、p;B. 证券交易所 C. 中国证监会 D. 证券公司20、在美国，以下几种基金中，管理费率最低的是 _。A .货币基金B. 股票基金C. 债券基金D. 认股权证基金21、以下不具有 B 股账户开立资格的人员有 _。A .境内自然人B. 境内法人C. 定居国外的中国公民D. 台湾地区的自然人22、以下不符合新股网上定价发行申购程序的是 _。A. T+4 日公布摇号中签结果B. T+3 日公布中签率C. T+1日对申购资金进行验资D. T 日投资者申购23、证券交易必须遵循公开原那么，其核心要求是 _。A .防止证券交易中的欺诈行为B. 公正地对待证券交易的参与各方C. 实现

8、市场信息的公开化D. 保证参与交易的各方时机均等24、国有企业改组为股份时，假设进入股份公司的净资产低于，那么其 净资产折成的股份界定为国有法人股。A40%B50%C60%D70%25、投资者为实现投资目标所遵循的根本方针和根本准那么是 _。A .证券投资政策B. 个股研究报告C. 行业研究报告D. 投资组合业绩评估报告二、多项选择题共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分1、招股说明书全文文本的扉页应刊登的内容包括 _。A .发行股数B. 拟上市的证券交易所C. 招股说明书签署日期D

9、. 发行股票的类型2、设一张债券的面额为 100元，年利率为 10%，期限为 5 年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息方法来计算其到期时的利息_。A. 单利：50;复利：50B. 单利：50;复利：61.05C. 单利：61.05;复利：50D. 单利：61.05;复利：61.053、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交 易的行为称为 _。A .现货交易B. 回购交易C. 期货交易D. 远期交易4、_原那么即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保 内部控制制度的有效执行。A .健全性B. 有效性C. 独立性D. 审慎性5

10、、在股票定价分析报告中进行二级市场分析时， 应分析 _已发行股票的中签率。A .近10天B. 近15天C. 近1个月D. 近3个月6、在我国，基金各当事人的权利义务在中约定。A .基金份额上市交易公告书&n bsp;B. 招募说明书 C. 基金合同 D. 基金托管协议7、一张债券的票面价值为 100元，票面利率 10%，不记复利，期限 5 年，到期 一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是_元。A. 100B. 93.18C. 107.14D. 102.098、实行分级结算原那么主要是出于防范 _的考虑。A. 交易风险B. 投资风险C. 结算

11、风险D. 清算风险9、 地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是_。A. 普通债券B. 收益债券C. 建设国债D. 般债券10、有限售条件股份是指股份持有人依照法律、 法规规定或按承诺有转让限制的 股份，具体有 _。A .国家持股B. 国有法人持股C. 其他内资持股D. 外资持股11、基金进行收益分配会导致基金份额净值 _。A .上升B. 下降C. 不变化D. 影响不确定12、关于证券发行注册制，以下说法不正确的选项是 _。A .实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的 证券资质优良、价格适当B .要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息C.

12、 发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的 真实性、完整性和可靠性承当法律责任D. 发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管 机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准13、封闭式基金的资产净值公告内容应该包括 _。A .基金规模B. 单位基金资产净值C. 单位基金累计资产净值D. 基金的资产构成14、某有限责任公司注册资本为人民币 2000万元，净资产为人民币 2 亿元，该 公司经批准变更为股份时，法律允许其折合的股份总额应为人民币 _ 亿元。A0.2B1C1.5D215、行业分析方法包括 _。A 历史资料研究法B调查研究法C. 归纳与

13、演绎法D. 比拟分析法16、以下不属于股份登记的是 _。A 首次公开发行登记B. 增发新股登记C 送股和配股登记D发放现金股利登记17、以下关于可转换证券筹资的特点描述正确的选项是。A 通过出售看跌期权降低筹资本钱B. 不利于未来资本结构的调整C. 有利于未来资本结构的调整D. 可转换证券持有人执行期权将会稀释每股收益和剩余控制权18、在证券经纪关系中，客户是 _。A .委托人B. 受托人C. 授权人D. 代理人19、根据?深圳证券交易所交易规那么?的规定，债券和债券质押式回购竞价交易 单笔申报最大数量应当不超过 _。A. 1 万张B. 5 万张C. 10 万张D. 100 万张20、按照?证券投资基金法?规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决 权的三分之二以上通过的事项包括 _。A .转换基金运作方式B. 更换基金管理人或者基金托管人C. 更换基金投资经理D. 提前终止基金合同21、对占有单位的无形资产， 应区分情况评定重估价值， 对于自创的或者自身拥 有的无形资产应根据确定价值。A .购入本钱以及该项资产具备的获利能力B. 其形成时发生的实际本钱及该项资产具备的获利能力C. 该项资产具有的获利能力D. 市价22、1918 年夏天成立的 _是中国人自己创办的第一家证券交易所 A 天津市企业交易所B 北平证券交易所C.上海华商证券交易所D