管理学研究方法10-案例研究方法

1、管理学研究方法（管理学研究方法（10）-案例研究方法案例研究方法姚海鑫姚海鑫 教授、博士生导师教授、博士生导师辽宁大学商学院辽宁大学商学院2013年年12月月主要参考文献主要参考文献1. 陈晓萍等，陈晓萍等，组织与管理研究的实证方法组织与管理研究的实证方法，第十章。第十章。2.2.（美）（美）Robert K.YinRobert K.Yin. .案例研究案例研究设计与方设计与方法法，重庆大学出版社，重庆大学出版社，20042004年。年。3.3.（美）（美）Robert K.YinRobert K.Yin. .案例研究方法的应案例研究方法的应用用，重庆大学出版社，重庆大学出版社，2004200

2、4年。年。4.4.（美）（美）Floyd J.FowlerFloyd J.Fowler. .案例研究方法案例研究方法，重庆大学出版社，重庆大学出版社，20042004年。年。主要内容主要内容v 一、研究型案例（案例研究方法）一、研究型案例（案例研究方法）v二、二、 教学型案例（案例教学与案例分析）教学型案例（案例教学与案例分析）v三、三、 管理型案例（专业学位的案例分析论文）管理型案例（专业学位的案例分析论文）一、一、研究型案例研究型案例1. 案例研究的界定（什么是案例研究？）案例研究的界定（什么是案例研究？）2. 案例研究方法与其他研究方法的异同案例研究方法与其他研究方法的异同3. 案例研究

3、的需遵循的标准案例研究的需遵循的标准4. 案例研究的步骤案例研究的步骤5. 案例研究设计案例研究设计6. 撰写案例研究报告撰写案例研究报告7. 案例研究实例案例研究实例（一）（一） 案例研究的界定（什么是案例研究？）案例研究的界定（什么是案例研究？）v1.案例研究的意义：案例研究的意义： 作为一种研究方法，案例研究应用于许多领域，个作为一种研究方法，案例研究应用于许多领域，个案分析可以是人们增进对个人、组织、机构、社会案分析可以是人们增进对个人、组织、机构、社会及其他领域的了解，它能帮助人们全面了解复杂的及其他领域的了解，它能帮助人们全面了解复杂的社会现象、特征。社会现象、特征。v2. 案例研

4、究的界定：案例研究的界定： 什么是案例研究？什么是案例研究？ （有许多不同的定义，直接而精确的界定却不多）（有许多不同的定义，直接而精确的界定却不多） 作为一种研究方法的案例研究作为一种研究方法的案例研究 （Yin）案例研究案例研究是一整套设计研究方案必须遵循的是一整套设计研究方案必须遵循的逻辑，是逻辑，是“只有当所要研究的问题与其环境相适应只有当所要研究的问题与其环境相适应时才会使用的方法时才会使用的方法”，而不是无论什么环境下都要，而不是无论什么环境下都要生搬硬套的教条。生搬硬套的教条。 案例研究案例研究是遵循一套预先设定的程序、步骤，对某是遵循一套预先设定的程序、步骤，对某一经验性、实证

5、性课题进行研究的方式。一经验性、实证性课题进行研究的方式。 案例研究定义的核心精神案例研究定义的核心精神： 案例研究是一种实证研究案例研究是一种实证研究 -它在不脱离现实生活环境的情况下研究当前正在它在不脱离现实生活环境的情况下研究当前正在发生或进行的现象；发生或进行的现象； -待研究的现象与其所处环境背景之间的界限并不待研究的现象与其所处环境背景之间的界限并不十分明显。十分明显。案例研究法（技术层面的界定）案例研究法（技术层面的界定） -处理有待研究的变量比数据点还要多的特殊情况；处理有待研究的变量比数据点还要多的特殊情况； -需要通过多种渠道收集资料，并把所有数据资料汇需要通过多种渠道收集

6、资料，并把所有数据资料汇合在一起进行交叉分析；合在一起进行交叉分析； -需要事先提出理论假设，以指导资料收集与分析，需要事先提出理论假设，以指导资料收集与分析，减少研究工作量，避免走弯路。减少研究工作量，避免走弯路。 -contv因此，作为一种研究思路的案例研究包含了各种方法，因此，作为一种研究思路的案例研究包含了各种方法，涵盖了设计的逻辑、资料的收集、以及具体的资料分涵盖了设计的逻辑、资料的收集、以及具体的资料分析手段。析手段。 从这个意义上说，案例研究既不是资料收集技术，也从这个意义上说，案例研究既不是资料收集技术，也不限于设计研究方案本身，而是一种全面的、综合性不限于设计研究方案本身，而

7、是一种全面的、综合性的研究思路。的研究思路。v如果研究问题的目的是回答如果研究问题的目的是回答“如何改变的如何改变的”、“为什为什么会变成这样么会变成这样”、“结果如何结果如何”等，案例研究就是一等，案例研究就是一种最为适合的方法种最为适合的方法v（Gummensson）案例研究能够对案例进行厚实的案例研究能够对案例进行厚实的描述与系统的理解，且对动态的互动历程与所处的情描述与系统的理解，且对动态的互动历程与所处的情境脉络也会加以掌握，可以获得一个较为全面的与整境脉络也会加以掌握，可以获得一个较为全面的与整体的观点。体的观点。-cont 什么不是案例研究？（对案例研究的误解）什么不是案例研究？

8、（对案例研究的误解） 陈晓萍：陈晓萍：ch10，pp201-202 -将案例研究等同于案例教学。将案例研究等同于案例教学。 -以为案例研究是一种探索工具，只是进行正式研以为案例研究是一种探索工具，只是进行正式研究前的一种测试性研究而已。究前的一种测试性研究而已。 -分不清案例研究与案例记录的不同。分不清案例研究与案例记录的不同。 -将案例研究与民族志研究等质化将案例研究与民族志研究等质化/定性研究混为一定性研究混为一谈，认为案例研究是参与观察的一个类型，需要进谈，认为案例研究是参与观察的一个类型，需要进行长期的实地观察，强调观察而来的质化证据。行长期的实地观察，强调观察而来的质化证据。 -（管

9、理学中）把（管理学中）把“决策决策”问题作为案例研究的核问题作为案例研究的核心内容，认为案例研究的核心是在于展示一个或一心内容，认为案例研究的核心是在于展示一个或一系列系列“决策决策”的过程。的过程。-contv3. 案例研究的形式与分类案例研究的形式与分类 案例研究包括案例研究包括单案例研究和多案例研究单案例研究和多案例研究 案例研究分为案例研究分为探索性、描述性和因果性案探索性、描述性和因果性案例研究例研究。 陈晓萍：陈晓萍：ch10,pp203ch10,pp203 - -探索性案例研究探索性案例研究 -描述性案例研究描述性案例研究 -因果性案例研究因果性案例研究 二、案例研究方法与其他研

10、究方法的异同二、案例研究方法与其他研究方法的异同1. 各种研究方法的前提条件各种研究方法的前提条件 在决定采用某种研究方法之前，必须考虑三个条件：在决定采用某种研究方法之前，必须考虑三个条件： -该研究所要回答的问题的类型什么；该研究所要回答的问题的类型什么； -研究者对研究对象及事件的控制程度；研究者对研究对象及事件的控制程度； -研究的重心是当前发生的事，还是过去发生的事。研究的重心是当前发生的事，还是过去发生的事。2. 各种不同研究方法的使用条件各种不同研究方法的使用条件 Yin：案例研究：设计与方法案例研究：设计与方法 pp7 - cont3. 案例研究方法的使用情况：案例研究方法的使

11、用情况： -研究的问题类型是研究的问题类型是“怎么样怎么样”和和“为什么为什么”； -研究对象是目前正在发生的事件；研究对象是目前正在发生的事件； -研究者对于当前正在发生的事件不能控制或极少研究者对于当前正在发生的事件不能控制或极少能控制。能控制。 三、案例研究需遵循的标准三、案例研究需遵循的标准 1. 案例研究需遵循的标准案例研究需遵循的标准 陈晓萍：陈晓萍：ch10,pp203-205ch10,pp203-205 -构念效度：针对所要探讨的概念，进行准确的操构念效度：针对所要探讨的概念，进行准确的操作性测量；作性测量； -内部效度：建立因果关系，说明某些条件或某些内部效度：建立因果关系，

12、说明某些条件或某些因素会引发其他条件或其他因素的发生，且不会受到因素会引发其他条件或其他因素的发生，且不会受到其他无关因素的干扰；其他无关因素的干扰； -外部效度：指明研究结果可以类推的范围；外部效度：指明研究结果可以类推的范围； -信度：阐明研究的复制性。信度：阐明研究的复制性。2. 案例研究的效度与信度案例研究的效度与信度 陈晓萍：陈晓萍：ch10,pp206ch10,pp206 四、四、 案例研究的步骤案例研究的步骤案例研究的步骤：案例研究的步骤： 陈晓萍：陈晓萍：ch10,pp206-215ch10,pp206-215 1. 准备阶段准备阶段 -启动启动 -研究设计与案例选择研究设计与

13、案例选择 -研究工具与方法选择研究工具与方法选择2. 执行阶段执行阶段 -资料搜集资料搜集 -资料分析资料分析 -形成假设形成假设3. 对话阶段对话阶段 -文献对话文献对话 -结束结束五、案例研究设计五、案例研究设计1. 研究设计的涵义研究设计的涵义 -研究设计是用实证数据把所需要研究的问题和最终研究设计是用实证数据把所需要研究的问题和最终结论连接起来的逻辑顺序。结论连接起来的逻辑顺序。 -通俗讲就是从通俗讲就是从“这里这里”（需要回答的问题）到（需要回答的问题）到“那那里里”（得出的结论）的逻辑顺序。（得出的结论）的逻辑顺序。 -研究设计可界定为一种计划：该计划能指导研究者研究设计可界定为一

14、种计划：该计划能指导研究者按步骤收集、分析并解释资料，研究设计是一种进按步骤收集、分析并解释资料，研究设计是一种进行研究论证的逻辑模式，它能使研究者对研究中的行研究论证的逻辑模式，它能使研究者对研究中的各种变量之间的因果关系进行推论。各种变量之间的因果关系进行推论。 2. 研究设计的要素研究设计的要素 -要研究的问题要研究的问题 -理论假设理论假设 -分析单位分析单位 -连接数据与假设的逻辑连接数据与假设的逻辑 -解释研究结果的标准解释研究结果的标准 Yin：案例研究：设计与方法案例研究：设计与方法， pp25-30 3. 研究设计质量的判定标准研究设计质量的判定标准 Yin：案例研究：设计与

15、方法案例研究：设计与方法， pp38-434. 案例研究设计案例研究设计 单案例研究与多案例研究：单案例研究与多案例研究： Yin：案例研究：设计与方法案例研究：设计与方法， pp44-58-contv单案例研究设计的适用范围单案例研究设计的适用范围 -对一个广为接受的理论进行批驳或检验。对一个广为接受的理论进行批驳或检验。 -对一个极端案例或独一无二的案例进行分析。对一个极端案例或独一无二的案例进行分析。 -用于研究有代表性的典型案例，此时研究目的是用于研究有代表性的典型案例，此时研究目的是了解某一典型案例出现的环境和条件。了解某一典型案例出现的环境和条件。 -研究启示性案例，当研究者有机会

16、去观察和分析研究启示性案例，当研究者有机会去观察和分析先前无法进行的科学现象时，适宜采用单案例设计。先前无法进行的科学现象时，适宜采用单案例设计。 -研究纵向案例，对于两个或多个不同时点上的同研究纵向案例，对于两个或多个不同时点上的同一个案例进行研究。一个案例进行研究。v 整体性案例研究与嵌入性案例研究整体性案例研究与嵌入性案例研究-contv潜在的多案例研究设计潜在的多案例研究设计 案例研究可能包含多个案例，这时的案例设计案例研究可能包含多个案例，这时的案例设计就是多案例研究设计就是多案例研究设计 -单案例研究设计与多案例研究设计是同一研单案例研究设计与多案例研究设计是同一研究方法的两种形式

17、，二者之间没有明确的界限，究方法的两种形式，二者之间没有明确的界限，都属于案例研究。都属于案例研究。 -多案例研究遵从的是复制法则，而非抽样法多案例研究遵从的是复制法则，而非抽样法则。则。v案例研究方法案例研究方法图示图示 Yin：案例研究：设计与方法案例研究：设计与方法， pp56v多案例研究设计的基本原理：同上，多案例研究设计的基本原理：同上，pp57六、撰写案例研究报告六、撰写案例研究报告 确定案例研究报告的目标确定案例研究报告的目标 案例研究报告作为多种方法研究组成的一部分案例研究报告作为多种方法研究组成的一部分 案例研究报告的结构案例研究报告的结构 案例研究报告写作中应遵循的步骤案例

18、研究报告写作中应遵循的步骤 示范性案例研究特征的总体思考示范性案例研究特征的总体思考 七、案例研究实例七、案例研究实例 陈晓萍：陈晓萍：ch10,pp216-223ch10,pp216-223八、管理教学型案例及案例分析八、管理教学型案例及案例分析v案例案例实际上也是实际上也是“教材教材”，它使案例的使用者面临实，它使案例的使用者面临实际生活中的管理决策问题，其目的是把学生（或使用际生活中的管理决策问题，其目的是把学生（或使用者）放在决策者的位置上，并进行实际的决策，从而者）放在决策者的位置上，并进行实际的决策，从而检验、考察案例分析者某一方面的能力。根据分析案检验、考察案例分析者某一方面的能

19、力。根据分析案例所涉及的知识和内容的不同，案例可分为综合案例例所涉及的知识和内容的不同，案例可分为综合案例和专门案例和专门案例。-contv1. 如何编写案例？如何编写案例？ 编写案例并编写案例并不是不是简单地叙述所发生的一切，也不是简单地叙述所发生的一切，也不是材料的简单堆积材料的简单堆积。案例是对一个。案例是对一个企业或组织的真实企业或组织的真实情景的叙述情景的叙述，通常叙述企业或组织目前的状况、案，通常叙述企业或组织目前的状况、案例中的关键人物、面临的关键问题、实际的决策例中的关键人物、面临的关键问题、实际的决策（或问题解决）过程（或问题解决）过程。因此，。因此，案例中要有案例中要有“背

20、景、背景、时间、地点、人物、剧情（故事情节）、矛盾及冲时间、地点、人物、剧情（故事情节）、矛盾及冲突、待解决的问题突、待解决的问题”等。案例可以是等。案例可以是“真实的真实的”，也可以是也可以是“虚构的虚构的”（真实的模拟）。（真实的模拟）。v一个好的案例应包括（或体现）如下要点：一个好的案例应包括（或体现）如下要点： -问题的一般背景；问题的一般背景； -所涉及的企业或组织的一般背景；所涉及的企业或组织的一般背景； -决策者所面临的具体问题；决策者所面临的具体问题； -案例使用者解决问题时所涉及的问题；案例使用者解决问题时所涉及的问题； -用来编写案例的参考资料用来编写案例的参考资料。2.

21、编写案例的一般步骤编写案例的一般步骤v确定案例的主题；确定案例的主题；v识别管理者（或其它当事人）所面临的一个或多个问题；识别管理者（或其它当事人）所面临的一个或多个问题；v进行资料收集、查找文献等；进行资料收集、查找文献等；v选择一家公司（或组织），并与当事人联系；选择一家公司（或组织），并与当事人联系；v到该公司或组织中进行考察、调查、体验生活；到该公司或组织中进行考察、调查、体验生活；v安排几次谈话，同重要的安排几次谈话，同重要的“人物人物”沟通，从各个侧面了解情况，沟通，从各个侧面了解情况，要准备详细的谈话提纲和问题；要准备详细的谈话提纲和问题；v根据所掌握的材料进行根据所掌握的材料进

22、行“构思和案例创作构思和案例创作”；v初稿形成后，请公司的重要当事人阅读，征求意见（包括是否初稿形成后，请公司的重要当事人阅读，征求意见（包括是否可以用真实的姓名和数据、可以公开发表、可以用真实的姓名和数据、可以公开发表、“本案例本案例”是否符是否符合实际等）；合实际等）；v进行案例修改、定稿；进行案例修改、定稿；v按规范格式印刷、排版（必要时对案例使用做出说明）。按规范格式印刷、排版（必要时对案例使用做出说明）。3. 案例分析案例分析v案例分析案例分析实际上也是个复杂的过程，它涉及实际上也是个复杂的过程，它涉及到许多具体的专业知识和技巧，案例分析者到许多具体的专业知识和技巧，案例分析者要要“

23、进入角色进入角色”，在决策者的位置上，在决策者的位置上“进行进行决策决策”。v案例分析的要点案例分析的要点： -首先是定义问题；首先是定义问题； -其次是清楚而准确地表述可选择的方案；其次是清楚而准确地表述可选择的方案； -三是详细分析各个可选择方案；三是详细分析各个可选择方案； -最后是提出一个你认为可行的解决方案最后是提出一个你认为可行的解决方案。 4. 案例分析的步骤案例分析的步骤v案例概览案例概览v情形或状态分析（包括组织分析、顾客分析、竞情形或状态分析（包括组织分析、顾客分析、竞争情况分析、经营环境分析）争情况分析、经营环境分析）v案例问题的识别案例问题的识别v所选方案的表述与评价所选方案的表述与评价v建议的解决方案及其理由建议的解决方案及其理由v方案的实施方案的实施v撰写案例分析报告（包括问题陈述、案例分析主撰写案例分析报告（包括问题陈述、案例分析主体、结论及建议三个主要部分，最后也应该有参体、结论及建议三个主要部分，最后也应该有参考文献）考文献）5. 案例分析中应注意的问题案例分析中应注意的问题当你进行案例分析时，要牢记以下几点：当你进行案例分析时，要牢记以下几点： 把你自己放到一个营销咨询或该组织中的一个特殊把你自己放到一个营