我国缺陷汽车产品召回制度研究

1、 学校代码：10200研究生学号：1229398071 分 类 号：G423 密级：无硕士学位论文我国缺陷汽车产品召回制度研究The study of the defective automobile products recall system 作者：魏赫楠 指导教师：尹奎杰 教授 学科专业：民商法学研究方向：民法学学位类型：学历硕士 东北师范大学学位评定委员会 2012年5月独创性声明本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究工作所取得的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡献的个人和集体，均已

2、在文中作了明确的说明。本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名： 日期：学位论文使用授权书本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编本学位论文。（保密的学位论文在解密后适用本授权书）学位论文作者签名： 指导教师签名：日 期： 日期：学位论文作者毕业后去向：工作单位： 电话： 通讯地址： 邮编： 内容摘要随着我国汽车工业的迅速发展以及人民生活水平的提高，汽车产

3、品在我国的普及程度也越来越高。但同时也引发了社会公众对于汽车质量安全问题的担忧，特别是缺陷汽车产品流入市场而引发的公共安全问题日渐成为社会关注的热点。虽然我国对于缺陷汽车产品召回制度也有了一定的理论和实践经验，但尚未建立起体系完备、行之有效的汽车召回制度体系。由于缺乏足够的法律制度，缺陷汽车产品对于我国消费者利益的损害和对社会公共安全的威胁也越来越严重。因此，本文围绕缺陷汽车产品召回制度的有关问题展开论述。本文共分为五部分，第一部门对缺陷汽车产品召回制度的相关概念进行了介绍，并阐述了该项制度所存在的价值和意义；第二部分对美国、日本、英国等发达国家的汽车召回制度进行了简要的介绍，并对相关国家的经

4、验进行了分析和总结，为我国相关制度的构建和完善提供可参考的依据；第三部分对我国缺陷汽车产品召回制度的现状、存在的主要问题及完善建议进行了介绍，指出我国应该建立一个更加具有效率、更具可操作性的缺陷汽车产品管理平台，促进我国缺陷汽车产品召回制度朝着规范化、标准化、法制化的方向发展，从而更好地促进我国汽车工业的发展，保护我国消费者的合法权益和社会公共利益。关键词：缺陷产品 汽车召回 建议AbstractWith the rapid development of China automobile industry and the improvement of peoples living standa

5、rd, automotive products is also popularization in Chinas. But at the same time, the quality of automobile safety will concerns for the public, especially for the defective automobile products into the market become a hot social concern , which has caused by the public security problem.The defective

6、automobile products recall system also has certain theoretical and practical experience, but has yet to establish a system of comprehensive and effective automobile recall system. Due to the lack of adequate legal system, the defective automobile products for our consumers benefit, and the social pu

7、blic safety threat became more and more serious. Therefore, this article discuss on the defective automobile products recall system concerned problem.This paper is divided into five parts. the first sector introduced the concepts of the defective automobile products recall system, and expounds the v

8、alue and significance of the system; the second part introduced automobile recall system of the United States, Japan, Britain and other developed countries, and analysis the experience of other countries, which provide reference basis for the establishment of related system for our country; the thir

9、d part introduced the system of recall of blemish car product status, existing problems and improvement suggestions for our country, and points out that China should build a more efficient, more operable defective automobile product management platform, which to promote Chinas system of recall of bl

10、emish car product change toward standardization, standardization, legal n. So as to promote the development of Chinas automobile industry of our country, and we can protect the legitimate rights and interests of consumers and social public interest.Key words: Defective product automobile Recall Advi

11、ce目 录内容摘要3Abstract4目 录5一、缺陷汽车产品召回制度的概念及意义7（一）缺陷产品与缺陷汽车产品的界定81、产品缺陷的概念82、缺陷汽车产品的概念9（二）缺陷产品召回制度与缺陷汽车产品召回制度的概念91、缺陷产品召回制度92、缺陷汽车产品召回制度10（三）缺陷汽车产品召回制度建立的意义111、有利于保护消费者的合法权益112、有利于规范汽车市场的良性发展113、有利于促进我国汽车企业竞争力的提高12二、国外缺陷汽车产品召回制度的立法例及评析13（一）美国的立法情况13（二）日本的立法情况14（三）英国的立法情况15（四）相关的立法例评析161、建立了较为完备的汽车召回法律制度1

12、62、汽车召回制度体现了企业义务和政府监管责任相结合精神163、对于违反缺陷汽车产品召回制度的企业建立了严厉的处罚制度17三、缺陷汽车产品召回的条件、程序与责任18（一）缺陷汽车产品召回的条件181、制造商主动召回的条件192、主管机关的指令召回的条件19（二）缺陷汽车产品召回的程序201、制造商主动召回程序202、主管机关的指令召回程序20（三）缺陷汽车产品召回后的法律责任问题211、行政责任212、刑事责任223、民事责任22四、我国缺陷汽车产品召回制度的现状、存在的主要问题及完善建议23（一）我国的立法现状23（二）存在的问题241、召回制度基本法律不足242、管理机制不畅，政府监管职能

13、效率不高253、召回的程序不够具体254、惩罚力度不够255、制造商所适用的归责原则模糊不清26（三）完善的建议261、规范相关立法，完善缺陷汽车召回制度的法律机制262、合理的调整主管部门的监督权和执法权273、要加大对违反召回制度行为的惩罚力度274、细化并完善召回程序285、创建独立的第三方权威认证机构286、明确制造商在召回制度中的归责原则28五、结语29参考文献30一、缺陷汽车产品召回制度的概念及意义根据中国汽车工业协会与2011年4月份发布的统计数据：我国汽车产销双双超过1800万辆，分别达到1826.47万辆和1806.19万辆，同比分别增长32.44%和32.37%，稳居全球产

14、销第一，并且刷新全球历史记录。 中国汽车工业协会网站： 随着我国汽车工业的快速发展，一方面为我国消费者提供了大量物美价廉的汽车产品，但是另一方面也带来了一定的负面问题，其中对于缺陷汽车产品的召回问题就属于汽车工业发展过程中的一个不可回避的问题。由于我国汽车工业发展的时间不长，缺陷汽车召回制度还不是很完善，不管是理论界还是实务过程中都缺乏深入的研究和探讨。对此，本文希望对目前汽车召回制度的分析和探讨，为我国汽车召回制度乃至整个缺陷产品召回制度提供可借鉴的参考意见。（一）缺陷产品与缺陷汽车产品的界定1、产品缺陷的概念产品存在缺陷是整个产品召回制度的基础和前提，因此，要对我国汽车召回制度的相关问题进

15、行研究，首先要从弄清缺陷产品的概念开始。而对于缺陷产品这个概念，可以从多个层面进行理解和定义。从一般事实的层面来说，所谓缺陷产品主要是指有缺漏或不完整、不完善、有隐患的产品。而且从“产品”这个词的角度我们也可以理解为，该“产品”应该是工业化条件下生产出来用于市场交易的商品，而不是家庭或者个人制作出来的用于自给自足的私人物品。从这个层面来说，“缺陷产品”包括了“缺陷”和“产品”两层含义。 杨慧.构建我国缺陷产品召回制度的思考J.行政与法，2006年第11期，第25页。而这两层含义恰恰是产品召回制度建立和发展的两个基本条件。“缺陷”是从产品特征的角度描述了召回制度存在的必要性。也就是说，之所以要对

16、这些产品进行召回处理，是因为产品的功能或者其他内在因素存在根本的不足，足以影响该产品的正常使用功能，因此，必须进行召回处理；而“产品”则从社会影响的角度对于召回制度进行了定义，也就是说，只有那些是属于工业化模式下大规模生产出来的“产品”才属于召回的范围， 张兰兰.产品召回法律知道若干问题研究J.中国工商管理研究，2008,年第7期，第41页。如果是家庭或者个人小范围制作出来的“物品”就算是存在某种缺陷，也没有必要使用召回制度，原因就在于工业化生产出来的“产品”通过市场流通渠道会蔓延到社会的各个层面，一旦爆发产品质量问题会给社会安全造成极大的影响，而对于私人小规模的生产行为纵然是有产品质量问题，

17、通过事后的质量追查和产品责任追究也比较容易得到控制，因此没有必要采取大规模的产品召回制度。而从法律角度来说，缺陷产品又有着其专门的含义。我国于1993年颁布的（2000年修订）产品质量法第四十六条规定：“本法所称缺陷，是指产品存在危及人身、他人财产安全的不合理的危险；产品有保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的，是指不符合该标准。” 江振春：汽车召回的法律解读J.市场周刊财经论坛，2003年3月，第63页而美国的统一产品责任示范法对缺陷的特征进行了如下的总结：“不合理的安全隐患来自于产品的生产、设计商，并对该安全隐患出现的原因未给予合理的警告或指示；或者该安全隐患来自于产品销售者的

18、声明与产品质量达到的实际标准不符合。 关乔、王金鑫：国内外缺陷汽车产品召回制度比较与研究J.世界标准信息，2008年第1期，第28页英国的消费者保护法对此进行规定：“如果产品不能满足人们有权期待的安全水平，那么这个产品就是有缺陷的。” 杜芳慈：面对召回，企业要积极应对J.世界汽车，2004年10月，第90页日本的产品责任法第十二条第二款规定：“本法中所规定的缺陷，是指考虑到产品制造过程中，不同的产品有其独特的特性，其通常产品的使用状态、物理特性以及产品欠缺通常应用的安全性。” 关乔、王金鑫：国内外缺陷汽车产品召回制度比较与研究J.世界标准信息，2008年第1期，第28页比较中外各国对于缺陷产品

19、的定义，笔者认为可以把缺陷产品定义如下：缺陷产品是指工业化生产出来的存在不合理的潜在危险的产品，而这种缺陷主要是因为产品在工业化的设计或生产过程中，由于受到设计人员的技术水平、当时生产状况、监测能力等因素造成的。 博武：关于我国实施汽车召回制度的思考J.汽车论坛，2004年第5期，第17页根据这个定义，可以把缺陷产品分为三个构成要件：（1）产品是工业化大批量生产出来的产品，并且具有一定的规模，不是单件的样品或者试验品；（2）这些产品存在威胁公共安全或者公共利益的隐患；（3）该产品已经进入了流通领域，对消费者存在着实质性的安全威胁。2、缺陷汽车产品的概念根据2004年颁布实施的缺陷汽车产品召回管

20、理规定第五条的规定：“本规定所称汽车产品，指按照国家标准规定，用于载运人员、货物，由动力驱动或者被牵引的道路车辆。本规定所称缺陷，是指由于设计、制造等方面的原因而在某一批次、型号或类别的汽车产品中普遍存在的具有同一性的危及人身、财产安全的不合理危险，或者不符合有关汽车安全的国家标准的情形。根据该规定的可以得知，汽车产品的缺陷主要分为四种类型：（1）汽车产品设计缺陷，即由于产品设计上的漏洞导致该汽车产品存在着不安全的隐患；（2）汽车产品制造缺陷，产品存在不安全的危险因素是因为产品在制造过程中不符合设计规范，或者质量不达标；（3）汽车产品警示缺陷，即在汽车产品的使用过程中存在着缺乏合适、必要的危险

21、提示或者警告说明，从而导致消费者面临着不可知的安全危险；（4）产品发展缺陷，随着科学技术或者其他检测方法的发展，发现了汽车产品上存在着以前无法检测出来的缺陷，而该缺陷足以给使用者带来实质性的安全危险（二）缺陷产品召回制度与缺陷汽车产品召回制度的概念1、缺陷产品召回制度缺陷产品的召回，最早出现在美国的汽车行业。20世纪60年代，美国的汽车工业处在蓬勃大发展的时期，汽车已经成为一种大众的消费品，但是另一方面也带来了交通事故的大爆发，而其中有一部分原因就是因为汽车本身的产品缺陷造成的。在这种状况下，1966年，美国国会出台了国家交通与机动车安全法，首次明确提出了汽车制造厂商有义务召回缺陷汽车；该法还

22、授权美国国家公路交通安全管理局制定相关安全标准并监督该标准的执行。 孟霁宇、王刚：美国汽车召回制度对我国的启示J.黑龙江省政法管理干部学院学报，2004年第6期，第54页美国也由此建立了包括缺陷汽车在内的缺陷产品召回制度。对于缺陷产品召回制度的理解有很多不同的观点，例如，有观点认为缺陷产品的召回主要是指当缺陷产品进入消费流通领域之后，制造商、经营者或者进口商等召回义务主体，选择更换、赔偿等积极有效的补救措施以消除其产品可能引起的人身伤害，财产损失的缺陷的过程。 付志中：关于我国产品责任法重构的若干思考J.河南社会科学，2005年第2期，第73页也有学者指出，缺陷产品召回制度是国家进行产品质量管

23、理的方式之一，因此，应该强调国家行政管理的性质，把缺陷产品召回定义为缺陷产品的制造生产或者销售主体按照国家产品质量管理的有关规定，依照法定程序对缺陷产品进行召回的行为。 孙雯：缺陷产品召回制度比较研究J.南京大学法律评论，2003年第8期，第220页对比以上两种观点，笔者认为该两种对于缺陷产品制度的定义都只是从不同的侧面对于缺陷产品召回制度进行了描述，都不是很完整，因此，笔者认为对于缺陷产品制度的定义应该把产品制造商（或者销售商）的义务与国家依职能进行质量管理两个方面的内容结合起来，即缺陷产品召回制度是指，在政府有关监管部门的监督下，产品生产者（销售者）相应的程序和要求对缺陷产品通过维修、更换

24、、退货、销毁等方式，消除其产品可能引发的人身损害、财产损失的制度。 王祝贵：产品召回法律制度研究D.安徽大学硕士学位论文，2010年10月，第4页笔者的这个定义，一方面强调了生产者作为产品质量最终承担者的责任与义务，另一方面还强调了对于缺陷产品的召回并不仅仅是生产者个人的事情，而是关系到国家行政主管部门依职权进行管理的一种规范化和程序化的活动，因此，只有把这两个方面的内容结合起来，才能最终起到缺陷产品召回所预期的效果。2、缺陷汽车产品召回制度对于缺陷汽车产品的召回，我国缺陷汽车产品召回管理规定第五条规定：“本规定所称召回，指按照本规定要求的程序，由缺陷汽车产品制造商(包括进口商，下同)选择修理

25、、更换、收回等方式消除其产品可能引起人身伤害、财产损失的缺陷的过程。”而缺陷汽车产品的召回制度，主要就是关于对于缺陷汽车产品进行召回活动进行规范的各种制度的总称。在我国对于缺陷汽车产品召回方面的规定，除了2004年颁布的缺陷汽车产品召回管理规定之外，还有产品质量法、侵权责任法以及相关的地方性法规等，这些规定共同组成了我国缺陷汽车产品召回制度的全部内容。从缺陷汽车产品召回制度的内容上来说，主要包括缺陷汽车产品召回的主体、客体、召回方式、召回程序、召回的管理、召回责任等方面的内容，这些内容既有专门的规定加以明确，同时也有散见在其他相关的法律制度之中。以上这些缺陷汽车产品召回制度的具体的内容会在后文

26、中具体进行分析和介绍。（三）缺陷汽车产品召回制度建立的意义1、有利于保护消费者的合法权益人类进入工业化社会的一个重要标志，就是以汽车等大型工业化产品得到普及和应用。当福特制造的第一辆“T型”车成功下线时，汽车工业时代就到来了。而随着汽车作为一种大众消费品的日益普及，由于汽车产品本身的质量问题所带来的社会难题也逐渐引起了人们的重视。特别是由于汽车先天的缺陷所造成的危害，给消费者的人身和财产的安全带来了极大的威胁。由于有缺陷的汽车产品并不是像单个有质量问题的产品一样，只要通过及时的返修和检查就能很快加以解决。对于单个产品质量瑕疵的解决，往往只需要少量的维修费用，消费者所要承担的风险也是有限的，而对

27、于同一批次的汽车出现缺陷，那么对于广大的消费者来说，威胁无疑是十分巨大的。在这种状况下，缺陷汽车产品召回制度的建立对于保护消费者的合法权益和整体利益有着十分只要的意义。 蔡璞、叶佳昌.论产品召回制度中的威慑机制J.商业经济，2005年第3期，第112页。从国外的经验来看，缺陷汽车召回制度一般以社会利益为本位，着重保护消费者的合法权益，体现了实质公平的社会法学思想。社会法学家庞德曾经说过：“社会利益是存在于社会生活中并维护社会正常秩序和活动而提出的主张、要求和愿望，社会利益是最重要的利益。 徐伟华：法律与社会控制庞德的社会控制理论解读J.法制与社会，2008年第4期，第85页。在当今这样一个消费

28、时代中，每一个人都是消费者，广大消费者的利益无疑是这个社会利益中最为重要的组成部分。而在消费者的所有利益中，安全利益无疑又是处在核心位置。只有保障了消费的安全性，才能实现消费目的。这也是消费者保护法律体系中，安全权的本质要求。因此，从这个层面上来说，通过建立有效的缺陷汽车召回制度，从源头上保护消费者的安全利益和财产利益，是汽车召回制度存在的根本意义所在。2、有利于规范汽车市场的良性发展随着我国汽车产业的急速发展，大量汽车厂家如雨后春笋般成长起来，各种汽车产品也日渐丰富。而在这种急速扩张的背后，可能带来的是由于无序竞争而导致的产品质量问题。据有关调查显示，在美国的汽车业发展初期，由于受时间、成本

29、与之间矛盾的影响，数量巨大的汽车产品根本就没有经过充分试验和技术验证的情况下，就草率地被推向了市场。 李荣花：缺陷汽车产品召回管理的研究D.山东理工大学硕士学位论文，2006年，第19页而如果一些隐含先天缺陷的汽车产品一旦流入市场环节，那么对消费者的威胁是十分巨大的。而缺陷汽车产品找回制度的建立，就会从制度上对汽车生成商产生一种压力，促使其遵守行业规则，良性竞争，否则就要承担召回缺陷产品的责任。而这对于一些规模不大的汽车生产商来说，可能是一种致命的打击。同时，我们也必须看到，汽车召回制度从长远来说对于整个汽车行业的健康发展是促进作用的，因为这种外部的压力可以促使他们加强行业自律，完善生产体系，

30、形成尊重消费者的企业文化理念，这既是对消费者以及社会负责，也是对汽车企业的长远发展负责。 徐士英：产品召回制度：中国消费者的福音M.北京：北京大学出版社，2008年10月第1版，第7页而另一方面，消费者也可以从中得到实惠和好处，从而实现消费者和企业的双赢。3、有利于促进我国汽车企业竞争力的提高目前，世界上大部分发达国家都建立起了缺陷汽车产品的召回制度，许多跨国汽车企业也建立自己的产品召回制度。如果中国的汽车企业要走出国门，也必须遵守当地的相关法律法规，做好缺陷汽车产品的召回工作。在当今的汽车企业的国际竞争要素中，除了良好的产品质量之外，完善的售后服务也是一项基本的竞争力因素。而产品召回制度也是

31、产品售后服务的一项重要内容，这往往决定着一个汽车品牌在世界范围的品牌内涵和精神品质。例如，前段时间在中国闹的沸沸扬扬的“丰田刹车门”事件，由于丰田公司在中国采取差别政策对于中国的缺陷产品不实行召回政策，这引起了中国消费者的巨大愤慨，同时也给“丰田”品牌在中国的形象造成了严重的负面影响。从这个例子中不难看出，汽车的召回制度不仅仅是对企业有形资产的一种影响，而且对于企业的无形资产也可以造成无法估量的损害。从这个角度来说，建立起符合中国国情的汽车召回制度，不单单是对中国汽车企业的一种限制和约束，同时也是对于它们的一种帮助和扶持，只有在一个规范严格制度中成长企业的汽车企业，才能够在参与国际竞争中建立起

32、自己的竞争优势，提高自己的竞争力，从而促进中国的汽车品牌早日走向世界。二、国外缺陷汽车产品召回制度的立法例及评析（一）美国的立法情况美国是世界上建立缺陷汽车产品召回制度最早的国家。1966年，美国国会通过并颁布了国家交通与机动车安全法（National Traffic and Motor Vehicle Safety Act），该法奠定了美国缺陷汽车产品召回制度的基础。根据该法案的规定，美国交通部下属的国家公路交通安全管理局（NHTSA）负责制订机动车的安全标准，并对汽车生产商执行有关标准的情况进行监督和管理。同时还规定，当汽车制造商所生产的汽车产品存在有安全问题或者不符合联邦机动车安全标准（

33、FMVSS）或者其他有关规定时，NHTSA有权依职权要求制造商进行强制召回。之后经过多年的发展，美国的缺陷汽车召回立法形成了以联邦法和地方各州柠檬法为体系的缺陷汽车召回制度。所谓柠檬法（Lemon Laws）是美国的一种旨在保护汽车产品消费者的一系列法律。柠檬法的名称的来源则与美国的一位名叫乔治阿克罗夫（George A. Akerlof）的经济学家有关，他在发表的一篇经济学论文用“柠檬”来代替有问题的汽车产品，后来因为这缘故，对于出厂后有瑕疵问题的汽车，通常也会称呼其为柠檬车（Lemon Car）或直接就称为柠檬。 乔治阿克罗夫教授在1970年时发表的论文柠檬市场：质化的不确定性和市场机制（

34、The Market for Lemons: Quality Uncertainty and the Market Mechanism），这是一篇主要在推理不对称信息论（asymmetrical information theory）对二手车市场的影响机制之论文，在文中阿克罗夫用不同的水果代替不同特性的二手车，以香甜的樱桃与水蜜桃来譬喻车况优良的二手车，而用酸涩的柠檬来譬喻状况不佳的二手车商品。虽然当初阿克罗夫的论文主要是在讨论二手车市场的问题，但后来却被引伸，用来意指出厂后问题百出的瑕疵车，并且以这称呼延伸，替新车瑕疵方面相关的消费者保护法命名，称为“柠檬法”。参见维基百科：http:/zh

35、./wiki/%E6%AA%B8%E6%AA%AC%E6%B3%95；浏览日期：2011年12月10日柠檬法的主要特点是，在消费者所购买的汽车产品存在重大安全隐患，可能对消费者的人身安全造成严重损害的危险性，或者与制造商明示的质量保障标准不一致时，并且经过多次的修理都解决不了问题，那么消费者有权利要求制造商对该汽车产品进行更换，或者给予赔退。而柠檬法程序上的特点这是以消费者的利益为主，当消费者发行汽车存在问题就可以向制造商要求对其进行修理，如果多次维修不能解除危险或者消除缺陷，则消费者就可以要求换车或者退车，而销售商或者制造商则不能拒绝。 王忠.产品责任法中的缺陷研究

36、J.国家检察官学院学报，2010年第3期，第27页美国的缺陷汽车产品的召回制度中的一个重要特点就是，与召回有关的法律制度比较完善，除了联邦法律，各州也有自己的柠檬法；而且除了原则性的制度构建之外，还有便于操作性的法律。在美国发生的缺陷汽车召回事件大部分都是在NHTSA的介入之前由制造商主动召回解决的。这里面除了汽车制造商为了维护自己的品牌形象，有着严格的质量控制可管理体系之外，还有一个十分重要的原因就是严格的监管制度让制造商不敢对于缺陷汽车产品采取拖延或者隐瞒的态度，否则不仅要面对消费者的巨额索赔，还可能要遭受到监管机构的重罚。这也就是为何美国很少发生政府监管机构要求生产商强制召回现象的根本原

37、因。（二）日本的立法情况日本作为一个汽车生产大国同样建立了完备的缺陷汽车产品的召回制度。1969年，日本修改了交通运输省的部分法令，初步建立了产品召回制度。1994年，汽车产品召回制度被写进公路运输车辆法，到了1995年又对法案中的相关条款进行了修改，进一步完善了对缺陷汽车产品的召回程序。公路运输车辆法规定，如果制造商发行由于设计、制造等原因引起的不符合规定的缺陷时，应该向运输大臣（运输省最高行政长官）及时报告缺陷位置和原因，以及相应的维修措施，并且要将相关信息及时通知车主与维修厂商。 徐士英.产品召回制度：中国消费者的福音M北京：北京大学出版社，2008年版，第6页。在缺陷汽车被召回的过程中

38、，所有的召回和修理费用都由生产厂商进行承担，如果该缺陷已经给消费者造成损失的，还要对其进行赔偿。另外，日本运输省出台的机动车形式制定规则还规定，汽车制造商应承担在召回有缺陷车时公之于众的义务。这是对于缺陷汽车产品信息披露的强制性规定，以满足广大消费者的知情权。为了保证召回制度能得到切实有效的执行，日本的法律还规定，制造商要每年对相关产品进行自检，不仅如此，运输省还要对汽车制造商每年进行两次例行检查。除此之外，法律还规定：凡是收到顾客投诉的汽车生产商必须将消费者投诉的内容以及原因和生产商的解决措施等情况向监管机构汇报，并有义务将上述信息通报给购买同种车型的消费者。另外，有关部门还专门设立了缺陷汽

39、车产品召回网站，以对相关信息进行及时的发布，以满足公众的知情权。 许伟华.法律与社会控制庞德的社会控制理论解读J.法制与社会，2008年第4期，第51页。日本缺陷汽车产品召回制度的主要特点是召回制度已经进入了国家法律的层面。日本作为大陆法系国家，相关制度只有进入国家立法的层面才能具有法律意义上的约束力。日本的公路运输车辆法作为国家层面的立法，具有极强的法律效力，成为日本缺陷汽车产品召回制度的法律基础。而正是因为日本的汽车召回制度在法律位阶上的这种优势，才让其发挥了极其重要的作用。另外，日本对于汽车生产商的违规行为处罚也是十分严厉的。例如，国土交通省对于不按要求对汽车召回信息进行收集和处理的厂商

40、进行处理或处罚，对于个别厂商提供的内容发现有虚假情况的，则最高会处以2亿日元（约合1400万元人民币）的罚款，其处罚力度可谓是非常之严格。（三）英国的立法情况英国虽然是典型的不成文法国家，但是在缺陷汽车产品召回方面，还是建立了严密汽车产品召回制度。英国汽车召回的主要法律由汽车安全缺陷法、契约与民事侵权行为法、物品销售法、消费者产品法的办法，其中汽车安全缺陷法作为最重要的汽车召回方面的法律，在整个召回制度中起着至关重要的作用。英国运输部下属的汽车与操作者服务管理局（Vehicle and Operator Services Agency，简称VOSA）作为汽车召回的主要管理机构，负责对英国的汽车

41、召回制度进行实际的监督和管理。根据汽车安全缺陷法的规定，汽车制造商要向VOSA下属的汽车监察局提供有关召回执行或影响召回执行的一系列信息和资料。这些资料包括制造商的规模、汽车型号、缺陷产品的制造时间、缺陷状况的描述、可以采取的补救措施、召回的时间等。虽然，英国没有建立类似于美国的汽车制造商强制信息报告和申请制度，但是英国的绝大多数汽车生产厂商发现问题都会主动对问题汽车产品进行召回。 李荣花.缺陷汽车产品召回管理的研究D.山东理工大学硕士学位论文，2006年，第29页。汽车监察局获得缺陷汽车信息的来源主要有两个，一是设置在全国各地的办公地点和重型载货车监测站，另外就是包括消费者举报或者其他检测部

42、门所提供的数据和信息。一旦发现存在大批次的缺陷汽车需要召回，就会对汽车生产商的召回全过程进行监督。从确定开始召回日期到召回终止之日，一般包括18个月的召回周期。 马淑芳.经济全球化视角下的产品召回制度的法理价值J.经济导刊，2007年第12期，第33页。另外，监察局还与国外召回机构进行密切合作，以确保进口的汽车得到与海外汽车同样的召回待遇。（四）相关的立法例评析通过对上述全球几个主要的汽车生产消费大国缺陷汽车产品召回制度基本情况的介绍，不难发现这些国家的汽车召回制度具有以下几个方面的特点值得我国的缺陷汽车产品召回制度学习和借鉴。1、建立了较为完备的汽车召回法律制度不管是大陆法系的日本还是奉行非

43、成文法系的美国和英国，都从汽车召回的制度层面上进行了卓有成效的努力。日本将汽车召回制度以国家法律的形式加以确定，提高了相关法律的位阶，强化了召回制度的法律约束力。美国则建立起以联邦法和各州柠檬法为体系的汽车召回制度。这些法律制度从各个层面为政府主管部门的监管行为提供了法律保障，为召回制度的法制化和规划法起到了重要的保障作用。同时，完备的法律制度体系明确了汽车召回企业所应当承担的法律义务和责任体系，为维护消费者的合法权益提供了法律保障。因此，我国在建立缺陷汽车产量召回制度时同样要注意完善相关的法律法规，在汽车召回制度方面要做到有法可依。除了要具有汽车召回制度的基本制度框架之外，还要有可操作性的规

44、章条例，在法律位阶上也要把缺陷汽车的召回制度上升到国家法律的层面，以保障汽车召回制度的权威性。2、汽车召回制度体现了企业义务和政府监管责任相结合精神不管是美国的强制召回模式还是日本和英国的自愿召回模式，在缺陷汽车产品召回制度都体现了企业对缺陷产品所应承担的召回义务与政府的监管责任相结合的理念。在发达国家成熟的市场体制下，企业处于长远的利益考量，对于出现问题的缺陷汽车产品一般都会及时地加以解决，通过对问题产品主动召回，从而消除缺陷产品所可能带来的潜在安全隐患，这既是对消费者的一种负责任的态度，也是其自身长远发展的一种需要。 赵江.简析中美缺陷产品召回制度J.中国检验检疫，2008年第3期，第31

45、页。但是，在某些情况下一些企业也会出于短期利益的考虑对于问题产品采取一种拖延和隐瞒的方式进行对待。这个时候政府的监管机构就会发挥其应有的监管作用，除了要监督汽车生产企业完成相关的召回之外，对于存在欺诈和恶意隐瞒的行为还要进行严厉的处罚，以防止类似事件的再次发生。虽然，在美国和日本这些国家，汽车召回多数是由企业自主完成的，但是政府监管机构的作用依然很重要，如果没有政府的监管，企业是不会自愿花费如此大的代价来进行召回的。因此，我国的汽车召回制度在完善过程中也注意既要发挥企业在产品召回中的主导作用，也要发挥政府监管部门的监督管理作用，二者不能偏废，否则保护消费者的合法权益只能成为一句毫无意义的空话。

46、3、对于违反缺陷汽车产品召回制度的企业建立了严厉的处罚制度一个法律制度之所以能够发挥其应有的作用，关键在于其有着严格的责任处罚体系，否则任何制度都会沦为一纸空文。像日本和英国这样以自愿召回模式的国家，并不是这样国家的企业都有着高人一等的道德品质，恰恰相反，这种“自愿”很大程度上是来自于政府监管部门持续不断的严格监管和对于违法行为毫不手软的打击力度，这才促使企业能够严格地按照法律的规定进行召回。 顾越.召回制度之我析J.辽宁教育行政学院学报，2005年第3期，第137页。前文中也论述了，日本的汽车监管部门对于企业的违法行为最高可以采取1400多万人民币的罚款，情节严重者甚至还要接受刑事处罚，这对

47、企业的打击是及其严厉的，而相较于我国区区几万元的罚款对于汽车厂商来说根本起不到多大的效果。因此，我国的缺陷汽车产品召回制度中要建立起符合我国国情但又不失严厉处罚制度，以保障相关的制度能够对一些不法厂商起到震慑作用。总的说来，西方发达国家建立起了一套制度完备、奖惩严厉、管理规范的缺陷汽车产品召回制度，这些国家中绝大多数汽车召回都是由汽车生产企业按照法律规定以及有关监管部门的要求自觉完成的，而这背后又离不开政府监管部门严格监督和管理。只有在这两个方面各司其责，各尽所能的前提下，汽车召回制度才能真正发挥它的作用和效果，达到保护消费者合法权益的终极目的。三、缺陷汽车产品召回的条件、程序与责任（一）缺陷

48、汽车产品召回的条件根据召回的方式不同，缺陷汽车产品召回的触发条件也不尽相同。根据缺陷汽车产品召回管理规定第九条 “缺陷汽车产品召回按照制造商主动召回和主管部门指令召回两种程序的规定进行。制造商自行发现，或者通过企业内部的信息系统，或者通过销售商、修理商和车主等相关各方关于其汽车产品缺陷的报告和投诉，或者通过主管部门的有关通知等方式获知缺陷存在，可以将召回计划在主管部门备案后，按照本规定中主动召回程序的规定，实施缺陷汽车产品召回。制造商获知缺陷存在而未采取主动召回行动的，或者制造商故意隐瞒产品缺陷的，或者以不当方式处理产品缺陷的，主管部门应当要求制造商按照指令召回程序的规定进行缺陷汽车产品召回”

49、之规定，缺陷汽车的召回分为制造商主动召回和主管部门指令召回两种方式。而不同召回方式所对应的召回条件也不相同。 邵小希、周辉.对缺陷汽车产品召回管理规定的思考J.法制与社会，2008年第8期，第77页。1、制造商主动召回的条件主动召回是汽车制造商市场自觉行为，其目的主要是为了更好地发挥其服务品质，体现了企业的社会责任。因此，构成主动召回的条件主要包括以下几个方面：（1）汽车制造商通过各种渠道了解到了其生产的某个批次的汽车产品存在缺陷。例如，汽车厂商通过自我检测、维修厂商、零部件制造商或者消费者投诉等渠道了解到了汽车产品存在一定的缺陷，而这些信息经过检测可以认为是真实可信的。与消费者相比，汽车制造

50、商所能获得信息的渠道无疑是广泛的，因此，一个负责任的企业必须时刻对于自己生产的产品的质量信息进行关注和了解，以防止大规模质量问题的出现。 王贺洋.产品召回保险若干问题研究J.西南农业大学学报（社会科学版），2007年第2期，第38页。对于缺陷产品信息的了解是汽车制造商作出召回决定信息的基础；（2）该汽车产品已经流入到市场。产品召回制度存在的一个现实基础就是，缺陷产品可能导致市场上大规模的质量问题，从而危害到公众的安全。因此，如果汽车产品出现缺陷，却只在经销商的仓库或者其他流通环节中，而没有流入到市场，那么就不存在召回的必要性，只需要对于该批次的缺陷产品进行返修或者退货处理就可以了。因此，缺陷汽

51、车产品大规模的流入市场环节，是产品召回的另一条件；（3）缺陷产品可能导致消费者人身和财产损失。通过对缺陷产品的召回从而避免该产品对于消费者的损害，这是产品召回制度的根本目的和意义。虽然汽车产品存在部分缺陷或者瑕疵，但是不会给消费者的人身和财产造成实质性损害，那么也无召回的必要，只需要通过其他途径加以解决即可；（4）缺陷产品可能危及社会公共利益。在一般情况下，单个产品出现质量问题之后只需要到专门的维修厂商就可以解决问题了，但是对于具有一定规模批次的缺陷产品，仅仅靠消费者个别维修是解决不了问题的，因为大规模的汽车产品缺陷问题的存在，可能会危及到社会的公共安全以及公共利益。因此，才需要通过产品召回制

52、度来防止这种大规模产品质量的爆发而损害公共利益情况的出现。2、主管机关的指令召回的条件这实际上是主管机关采取的一种行政干预措施，强制要求不主动召回的汽车制造商履行召回职责，以保护消费者的利益不受侵害。一方面，政府为了保护社会公众利益要求某些不负责任的汽车厂商对于缺陷汽车产品进行强制召回是合理且必须的，这是政府履行“守夜人”角色保护市场健康的一种正当举措。 牛德.论产品缺陷J.安阳师范学院学报，2005年第3期，第22页。但是，另一方面我们也必须对政府的这种权力进行规范和约束，以防止其滥用，从而损害汽车生产企业的合法权益。政府在进行强制召回时必须符合法律规定的有关条件和程序。 贺淑芳.产品责任的

53、警示缺陷问题研究J.湖南经济管理干部学院学报，2004年第2期，第24页。指令召回必须符合以下几个方面的条件：（1）必须具有充分的证据证明汽车产品所存在的缺陷足以间接或直接危及到消费者的人身和财产安全。如果只是一般的质量瑕疵，不具有普遍性和确定的危险性，则没有采取强制召回的方式加以解决；（2）缺陷汽车产品出现的损失大规模的存在。如果缺陷汽车产品只是在特定小范围内流通，则无须进行强制召回；（3）强制召回必须是在于企业进行充分的沟通情况下，企业为了个人利益而拒不自愿召回的前提下才能使用。也就是说，政府主管部门在发现市场上某些汽车制造厂商的产品存在严重的质量缺陷问题，在通知企业自愿召回失败后，主管部

54、门才能行使这一强制措施。（二）缺陷汽车产品召回的程序缺陷汽车召回的程序是关于汽车产品缺陷的报告、调查和核查以及到最后的召回处理等一系列行为的全过程。根据汽车召回方式的不同，同样可以把召回程序分为制造商主动召回程序和主管部门指令召回程序两种。1、制造商主动召回程序制造商在发现其汽车产品确实存在缺陷之后，应该及时通过书面的形式向主管部门报告。根据缺陷汽车产品召回管理规定第第二十条的相关规定，制造商在确认其汽车产品存在缺陷后，应该在5个工作日内以书面形式向主管部门报告；制造商在提交上述报告的同时，应当在10个工作日内以有效方式通知销售商停止销售所涉及的缺陷汽车产品，并将报告内容通告销售商。销售商、租

55、赁商、修理商发现其经营的汽车产品可能存在缺陷，或者接到车主提出的汽车产品可能存在缺陷的投诉，应当及时向制造商和主管部门报告。主管部门在认为有必要时，也可以根据其指定的信息系统提供的的分析、处理报告及其建议，将相关的缺陷信息告知制造商，并要求制造商进行妥善处理。 马新华.构建我国缺陷产品召回制度的思考J.甘肃政法成人教育学院学报，2009年第3期，第87页。制造商在接到相关通知之后，除有证据证明不属于自己的过错之外，就应该立即着手进行主动召回。2、主管机关的指令召回程序缺陷汽车产品召回管理规定第三十条的相关规定，主管部门在经过严格的调查、检验、鉴定之后，如果确认汽车产品存在缺陷，而制造商又拒不召

56、回的，应当及时向制造商发出指令召回通知书。而且主管部门根据缺陷的严重程度和消除缺陷的紧急程度，决定是否需要立即通报公众有关汽车产品存在的缺陷和避免发生损害的紧急处理方法及其他相关信息。第三十条还规定，制造商应当在接到主管部门指令召回的通知书之日起5个工作日内，通知销售商停止销售该缺陷汽车产品，在10个工作日内向销售商、车主发出关于主管部门通知该汽车存在缺陷的信息。境外制造商还应在5个工作日内通知进口商停止进口该缺陷汽车产品。制造商应在发出召回通知书之日起，开始实施召回，并在召回计划时限内完成。对于以上规定，制造商必须按照主管机关的要求及时完成，否则就要承担相应的责任。另一方面，为了防止主管机关滥用强制召回的行政手段，因此还必须建立制造商的异议和申诉制度。也就是说，制造商对主管部门的强制召回决定有异议的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。在行政复议和行政诉讼期间，制造商可以暂缓执行相关的强制召回行为，但仍须履行相关的通知和其他必要的义务。（三）缺陷汽车产品召回后的法律责任问题国外对于违反缺陷汽车产品召回法律责任有着严格的规定，并对相关的违反