证券投资学随堂随练

1、证券投资学随堂随练 返回目录 第1章 1、 ?拥有有价证券就意味着享有财产的占有、使用、收益和处分的权利。这属于有价证券的（）特性。 A、产权性B、收益性C、流通性D、风险性 2、 ?投资者持有有价证券可以获得一定数额的收益。这属于有价证券的（）特性。 A、产权性B、收益性C、流通性D、风险性 3、 有价证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。这属于有价证券的（）特性。 A、产权性B、收益性C、流通性D、风险性 4、 有价证券包括（）。 A、货币证券B、资本证券C、商品证券D、无价证券 5、 下列哪些属于资本证券（）。 A、股票B、债券C、汇票D、基金 6、 有价证券

2、的特性主要有（）。 A、产权性B、收益性C、流通性D、风险性 7、 投资者将货币资金直接投入投资项目或者购买现有企业形成实物资产，属于（）投资。 A、直接投资B、间接投资C、金融投资D、非生产性投资 8、 投资者购买股票、债券、银行存款、外汇等，属于（）。 A、直接投资B、实际投资C、金融投资D、非生产性投资 9、 证券投资是指投资者购买()以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。 A、有价证券?B、股票C、股票及债券?D、有价证券及其衍生品? 10、 证券投资的构成要素有哪些（）。 A、收益B、风险C、流通D、时间 11、 证券投资的原则有哪些（）。 A、安全性B、流动性C、收益性D

3、、时间性 12、 （）是股份有限公司的最高权利机构。 A、董事会B、股东大会C、总经理D、监事会 13、 （）是股份有限公司的常设权利机构。 A、董事会B、股东大会C、总经理D、监事会 14、 下列公司中哪些不能以股票的形式筹集资本。（） A、无限责任公司B、有限责任公司C、两合公司D、股份两合公司 15、 在世界各国，采取股份制组建公司的种类和形式有（）。 A、无限责任公司B、有限责任公司C、两合公司D、股份有限公司 16、 以下不是股票基本特征的是() A、期限性B、风险性C、流动性D、永久性 17、 引起股票价格变动的直接原因是()。 A、公司经营状况的变化B、供求关系的变化C、宏观因素

4、D、政治因素 18、 股票投资人一旦出资购买了某个公司的股票，投资者就再不能向发行股票的公司退还股票索回资金，同时也没有到期还本的可能。这属于股票的（）特性。 A、不可返还性B、决策性C、风险性D、流通性 19、 投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。这说明股票具备（）特性。 A、不可返还性B、决策性C、风险性D、流通性 20、 股东凭借所持有股票占有公司的股份，行使其股东权利。股东的权利主要体现为（）。 A、股利请求权B、分配公司剩余财产权C、参与公司的决策权D、召开股东大会的请求权 21、 股票是一种（）证券。 A、资本证券B、

5、要式证券C、证权证券D、综合权利证券 22、 股票票面的基本内容包括（）。 A、发行股票公司的名称B、发行日期C、发行股票的总额及每股金额D、本张股票的股权数及股票面值 23、 与优先股相比，普通股票的风险()。 A、较小B、相同C、较大D、不能确定 24、 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。 A、参与优先股B、累计优先股C、可赎回优先股D、股息率可调整优先股 25、 记名股票与无记名股票的区别（）。 A、股东权利的差异B、记载方式的差异C、股东义务的差异D、股东属性的差异 26、 普通股票和优先股票是按（）分类的。 A、股东享有的权利B、股票的格式C、股票的

6、价值D、股东的风险和收益 27、 优先股在分配定额股息后又可以参加剩余盈利分配的，称为（）。 A、参与优先股B、累计优先股C、可赎回优先股D、股息率可调整优先股 28、 在股息和剩余资产分配上均后于普通股的股份，称为（）。 A、优先股B、后配股C、可赎回优先股D、决议股 29、 一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（）。 A、蓝筹股B、收入股C、成长股D、周期股 30、 （）股票是指那些价格变化快、幅度大、发展前景很难确定的股票。 A、投机股B、收入股C、成长股D、周期股 31、 记名股票的流动性要（）无记名股票。 A、高于B、低于C、一样D、以上都不对 32、 由于（）原因，优先

7、股风险较小，适宜中长线投资。 A、股息收益稳定可靠B、财产清偿时优于普通股股东C、二级市场价格波动小D、公司获利高时可与普通股东得到相同股息收益 33、 优先股股票的特征是（）。 A、?股息率固定B、股息分派优先C、剩余资产分配优先D、一般无表决权 34、 按股东享有的权利不同，股票可分为（）。 A、普通股票B、优先股票C、记名股票D、不记名股票 35、 按募集方式不同，股票可分为（）。 A、普通股票B、优先股票C、公募股票D、私募股票 36、 股东拥有新股优先认购权后，其处理权利的方式有（）。 A、行使优先权，购买新股票B、转让优先认股权C、放弃这一权利，任其过期失效D、以上都不对 37、

8、普通股股东享有的权利包括哪些（）。 A、股票表决权B、优先认股权C、资产分配权D、收益分配权 38、 注册地在内地、上市地在香港的股票是（）。 A、H股B、C、股D、N股E、S股 39、 注册地在内地、上市地在纽约的股票是（）。 A、H股B、C、股D、N股E、S股 40、 我国按投资主体的不同性质将股票分为（）。 A、国家股B、法人股C、公众股D、外资股 参考答案： 1、a2、b3、d4、abc5、abd6、abcd7、a8、c9、a10、abd11、abcd12、b13、a14、abc15、abcd16、a17、b18、a19、d20、abcd21、abcd22、abcd23、c24、b25

9、、b26、a27、a28、b29、c30、a31、b32、abc33、abcd34、ab35、cd36、abc37、abcd38、a39、c40、abcd关闭 证券投资学随堂随练 返回目录 第2章 1、 债券能为投资者带来一定收入，即债权投资的报酬是指债券的（）。 A、偿还性B、流动性C、安全性D、收益性 2、 一般情况下，市场利率上升，债券价格将（）。? A、上升B、下降C、不变D、盘整 3、 债券的权利性主要体现在（） A、利息请求权B、偿还本金请求权C、财产索取权D、其他权利 4、 ?债券的票面要素有（）。 A、发行单位的名称B、债券的票面金额C、债券的发行日期D、债券的票面利率 5、

10、中央政府发行的债券叫（）。 A、政府债券B、政府保证债券C、金融债券D、国债 6、 下列债券中风险最小的是（）。 A、国债B、政府担保债券C、金融债券D、公司债券 7、 公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。 A、信用公司债B、保证公司债C、参与公司债D、质押公司债 8、 安全性最高的有价证券是（）。 A、国债B、股票C、公司债D、金融债 9、 不动产抵押公司债用作抵押的财产价值（）发生的债务额。 A、必须大于B、必须小于C、必须等于D、不一定等于 10、 （）债券在发行时规定，债权人除可得到利息收入外，当公司盈余超过应付利息时，还可以参加公司红利分配。 A、累进利率债券B、参加债券C、

11、收益债券D、企业债 11、 （）债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级。 A、累进利率债券B、参加债券C、收益债券D、企业债 12、 （）一般在公司重新整顿时发行，利息支付完全根据公司盈亏情况而定，但到期必须偿还本金的债券。 A、累进利率债券B、参加债券C、收益债券D、企业债 13、 债券按期限划分可以分为（）。 A、长期债券B、短期债券C、中期债券D、超短期债券 14、 与其他债券相比国债所显示的特点有（）。 A、安全性高B、流动性强C、收益稳定D、免税待遇 15、 国际债券目前可以分为（）。 A、外国债券B、亚洲债券C、欧洲债券D、龙债券 16、 按利息的支付方式，债券可以划分

12、为（）。 A、一般付息债券B、附息票债券C、贴现债券D、信用债券 17、 按是否记名，债券可以划分为（）。 A、记名债券B、无记名债券C、交换债券D、无交换债券 18、 债券按其信用形式分为（）。 A、信用债券B、附息票债券C、担保债券D、抵押债券 参考答案： 1、d2、b3、abcd4、abcd5、d6、a7、a8、a9、d10、c11、a12、c13、abc14、abcd15、acd16、abc17、abc18、acd关闭 证券投资学随堂随练 返回目录 第3章 1、 证券投资基金筹集的资金主要是投向（）。 A、实业B、有价证券C、房地产D、第三产业E、国债、公司债、基金、股票F、股票、基金

13、、公司债、国债 2、 以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（）。 A、公司债、国债、股票、基金B、国债、公司债股票、基金 3、 证券投资基金反映的是（）关系。 A、产权B、所有权C、债权债务D、委托代理 4、 下列的说法中，符合私募证券特征的是（）。 A、基金多采用这种发行方式B、审查条件相对宽松，投资者也较少C、向不特定的社会公众投资者公开发行D、审查较严格并采取公示制度 5、 证券投资基金起源于19世纪中期的（）。 A、美国B、荷兰C、法国D、英国 6、 作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致，美国称（）。 A、单位信托基金B、投资基金C、投资信托基金D、共同基金

14、7、 证券投资基金优势包括（）。 A、集合投资B、分散风险C、本金安全D、专家理财 8、 ?证券投资基金的局限性包括（）。 A、风险规避的局限性B、投资领域的局限性C、D、基金治理的局限性。E、集合投资的局限性 9、 开放式基金的交易价格取决于（）。 A、每一基金份额总资产值的大小B、市场供求C、每一基金份额净资产值的大小D、基金面值的大小 10、 开放式基金公布基金份额资产净值的时间是（）。 A、每个季度公布一次B、每个月公布一次C、每周公布一次D、每个交易日连续公布 11、 与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受到（）的影响。 A、单位基金份额净值B、市场供求C、申购和赎回量D、

15、所持证券的涨跌 12、 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（）。 A、?契约型基金B、?公司型基金C、?开放型基金D、?封闭型基金 13、 （）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金。 A、?契约型基金B、?公司型基金C、?开放型基金D、?封闭型基金 14、 根据中国证监会对基金类别的分类标准，股票基金的基金资产（）以上要投资于股票。 A、?60B、?70C、80D、?90 15、 根据中国证监会对基金类别的分类标准，债券基金的基金资产（）以上要投资于债券。 A、?60B、?70C、80D、?90 16、 积极成长型基

16、金的投资目标是（）。 A、?追求最高的资本增值B、?获取最大的当期收益为投资目标C、?追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”。D、?以上都不对 17、 平衡型基金的投资目标是（）。 A、?追求最高的资本增值B、?获取最大的当期收益为投资目标C、?追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”。D、?以上都不对 18、 收入型基金的投资目标是（）。 A、?追求最高的资本增值B、?获取最大的当期收益为投资目标C、?追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”。D、?以上都不对 19、 积极成长型基金会将基金资产主要投资于（）。 A、?蓝筹股

17、或者是具有长期升值潜力的普通股B、具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票。C、会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票D、?股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。 20、 成长型基金会将基金资产主要投资于（）。 A、?蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股B、具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票。C、会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票D、?股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。 21、 平衡型基金会将基金资产主要投资于（）。 A、?蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股B、具有高成长潜力的小公司股票或者

18、是具备良好前景的公司股票。C、会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票D、?股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。 22、 收入型基金会将基金资产主要投资于（）。 A、?蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股B、具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票。C、会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票D、?股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。 23、 （）是指资金全部来自国内投资者，并投资于国内金融市场的投资基金。 A、?国内投资基金B、?国际投资基金C、?离岸基金D、?海外基金 24、 （）是指基金资金来自于国内，但投资于境外

19、金融市场的投资基金。 A、?国内投资基金B、?国际投资基金C、?离岸基金D、?海外基金 25、 （）是指基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场。 A、?国内投资基金B、?国际投资基金C、?离岸基金D、?海外基金 26、 （）是指从国外筹集资金，但投资于国内金融市场。 A、?国内投资基金B、?国际投资基金C、?离岸基金D、?海外基金 27、 按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。 A、?开放式基金B、信托投资基金C、契约型基金D、公司型基金 28、 封闭式基金的交易价格（）。 A、?并不必然反映基金净资产值B、受市场供求关系影响C、固定不变D、有可能会出现折价现象 29、 ?下列说法正确

20、的是（） A、?股票基金的风险高于债券基金B、?债券基金的风险高于混合基金C、?混合基金的风险高于货币市场基金D、?债券基金的风险高于货币市场基金 30、 基金根据投资来源和运用地域可分为（）。 A、?国内投资基金B、?国际投资基金C、?离岸基金D、?海外基金 31、 基金按投资基金投资计划可变性可分为（）。 A、?固定型投资基金B、?融通型投资基金C、?半固定型投资基金D、?不固定型投资基金 32、 依法持有并保管基金资产的是（）。 A、基金持有人B、基金管理人C、基金托管人D、证券交易所 33、 在我国，证券投资基金的托管人一般是由有实力（）的担任。 A、证券公司B、商业银行C、信托投资公

21、司D、证券交易所 34、 （）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 A、基金管理费B、基金托管费C、基金交易费D、基金资产净值 35、 就封闭式基金来说，由于基金的规模是固定的，不可以增加或减少，所以投资者只能选择（）方式分红。 A、现金红利B、股票红利C、红利再投资D、任意方式 36、 证券投资基金的当事人主要有（）。 A、?基金持有人B、基金管理人C、基金托管人D、基金发起人 37、 通常情况下，投资基金从设立到终止要支付的费用包括（）。 A、基金管理费B、基金托管费C、证券交易费D、信息披露费 38、 由于基金投资的有价证券的价格时刻都在发生变化，

22、所以一般计算基金资产净值方法有（）。 A、已知价法B、事前价法C、未知价法D、事后价法 39、 基金收益包括基金投资所得的（）。 A、利息收入B、买卖证券的价差收入C、现金股利D、股票股利 40、 开放式基金可采用的分配方式有（） A、现金红利B、股票红利C、红利再投资D、任意方式 参考答案： 1、b2、c3、d4、b5、d6、d7、abd8、abc9、c10、d11、b12、c13、b14、a15、c16、a17、c18、b19、b20、a21、c22、d23、a24、b25、c26、d27、cd28、abd29、acd30、abcd31、abc32、c33、b34、d35、a36、abcd

23、37、abcd38、abcd39、abcd40、ac关闭 证券投资学随堂随练 返回目录 第4章 1、 金融衍生工具不包括（）。 A、金融期货B、金融期权C、债券D、股指期货 2、 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）特征。 A、跨期性B、期限性C、联动性D、不确定性和高风险性 3、 金融衍生工具产生的最基本原因是（）。 A、投机套利B、规避风险C、赚取买卖价差收入D、以上都不对 4、 目前较为流行的金融衍生工具合约主要（）类型。 A、远期B、期货C、期权D、互换 5、 金融期货交易的主要目的是（）。 A、筹措资金B、在未来交割基础工具C

24、、获取稳定的收入D、套期保值和投机套利 6、 （）交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式。 A、金融期货B、金融期权C、权证D、可转换证券 7、 金融期货从基础工具来划分，主要有（）。 A、外汇期货B、利率期货C、股票价格指数期货D、股票期货 8、 看涨期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。 A、买入B、卖出C、持有D、以上都不是 9、 看跌期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。 A、买入B、卖出C、持有D、以上都不是 10、 看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产的权利。

25、A、协议价格B、期权价格C、市场价格D、期权费加买入价格 11、 在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（）。 A、远期合约B、期货合约C、期权合约D、互换合约 12、 金融期权的主要特征有（）。 A、交换的是买卖权利B、买卖双方的权利义务不同C、买卖双方均无须支付标的物的全部价格D、只有卖方才支付期权费 13、 按履约日期不同期权可以分为（）。 A、欧式期权B、美式期权C、修正的欧式期权D、修正的美式期权 14、 金融期权交易，它因买卖关系不同可分为（）。 A、欧式期权B、美式期权C、看涨期权D、看跌期权 15、 认沽权证实质上是一种普通股票的（）。 A、远期合约B、

26、期货合约C、看跌期权D、看涨期权 16、 认购权证实质上是一种股票的（）。 A、远期合约B、期货合约C、看跌期权D、看涨期权 17、 权证的交割方式，包括实物（）形式。 A、远期交割B、实物交割C、现金交割D、以上都对 18、 按买卖方向可以把权证分为（）。 A、认购权证B、股本权证C、认沽权证D、备兑权证 19、 按发行人不同可以把权证分为（）。 A、认购权证B、股本权证C、认沽权证D、备兑权证 20、 按权证行权价格是否高于标的证券价格，权证可以分为（）。 A、价内权证B、价平权证C、价外权证D、价中权证 21、 权证的价值可分为（）。 A、价内价值B、价外价值C、内在价值D、时间价值 2

27、2、 可转换证券实质上是一种普通股票的（）。 A、远期合约B、期货合约C、看跌期权D、看涨期权 23、 可转换债券在转换前后体现的分别是（）。 A、债权债务关系，所有权关系B、债权债务关系，债权债务关系C、所有权关系，所有权关系D、所有权关系，债权债务关系 24、 兼有股票和债券双重性质的金融工具是（）。 A、优先股票B、?可赎回债券C、?可转换债券D、金融债券 25、 可转换公司债券的基本要素包括（）。 A、基准股票B、?票面利率C、?转换价格D、转股价修正条款 26、 可转换公司债券的转换价格的影响因素很多，主要有（）。 A、公司股票的市场价格B、?债券期限C、?票面利率D、以上都对 27

28、、 可转换公司债券的附加条款主要包括（）。 A、赎回条款B、?回售条款C、?强制性转股条款D、以上都对 28、 股票指数期货的交割额方式是（）。 A、现金轧差B、交割相应指数的成份股C、交割某种股票D、以上都可以 29、 1982年2月24日，（）推出了世界上第一份被称为价值线综合平均指数的股票指数期货合约。 A、美国芝加哥商业交易所B、美国堪萨斯市农产品期货交易所C、日本东京证券交易所D、英国国际金融期货交易所 参考答案： 1、c2、c3、b4、abcd5、d6、a7、abcd8、a9、b10、a11、c12、abc13、abd14、cd15、c16、d17、bc18、ac19、bd20、a

29、bc21、cd22、d23、a24、c25、abcd26、abcd27、abcd28、a29、b关闭 证券投资学随堂随练 返回目录 第5章 1、 以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。 A、直接融资B、间接融资?C、资本D、货币 2、 （）是连接证券投资者与筹资者的桥梁，是保证证券市场运行的核心。 A、发行人B、投资者?C、中介机构D、监管机构 3、 在我国证券市场立法机构是（）。 A、人民银行B、证监会?C、财政部D、全国人民代表大会 4、 按证券进入市场的顺序，证券市场可分为（）。 A、发行市场B、交易市场?C、股票市场D、债券市场 5、 证券市场的参与者包括（）。 A、发行

30、人B、投资者?C、中介机构D、监管机构 6、 证券的发行市场又被称为（）。 A、初级市场B、一级市场?C、次级市场D、二级市场 7、 证券的交易市场又被称为（）。 A、初级市场B、一级市场?C、次级市场D、二级市场 8、 证券市场中介机构有（）。 A、证券登记结算公司B、证券信息公司?C、会计师事务所D、律师事务所 9、 证券市场中介机构有（）。 A、证券投资咨询公司B、证监会?C、会计师事务所D、律师事务所 10、 1790年成立了美国第一个证券交易所（）。 A、全美证券交易所B、纳斯达克市场?C、纽约证券交易所D、费城证券交易所 11、 美国全国性的证券市场主要包括（）。 A、全美证券交易

31、所B、纳斯达克市场?C、纽约证券交易所D、招示版市场 参考答案： 1、b2、c3、d4、ab5、abcd6、ab7、cd8、abcd9、acd10、d11、abcd关闭 证券投资学随堂随练 返回目录 第6章 1、 发行人以（）票面金额的价格发行股票称为溢价发行。 A、高于B、等于?C、低于D、不确定 2、 下列不属于证券中介机构的有（）。 A、证券业协会B、会计审计机构C、律师事务所D、资产评估机构 3、 我国证券市场的监管机构是（）。 A、中国人民银行B、财政部?C、证监会D、银监会 4、 代销由（）承担发行风险。 A、发行人B、中介机构?C、投资者D、不一定 5、 全额包销由（）承担发行风

32、险。 A、发行人B、中介机构?C、投资者D、不一定 6、 在时价和面值之间确定发行价格是（）。 A、折价发行B、平价发行?C、溢价发行D、中间价发行 7、 按流通市场上股票的价格来确定发行基准价格是（）。 A、折价发行B、平价发行?C、溢价发行D、时价发行 8、 证券承销方式主要有（）。 A、全额包销B、余额包销C、分销D、代销 9、 股票发行市场的主要构成是（）。 A、证券发行人B、证券投资者C、证券中介结构D、证券信息机构 10、 无偿增资发行方式有（）。 A、无偿交付B、股票分红C、股份分额D、债券股票化 11、 在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿()。 A、?信用

33、风险B、购买力风险C、经营风险D、财务风险 12、 通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称（）风险。 A、购买力B、销售C、供给D、利率 13、 债券市场的发行主体包括（）。 A、政府B、金融机构C、股份公司D、企业 14、 在证券评级工作中，一般应坚持如下几条原则（）。 A、权威性原则B、科学性原则C、责、权、利相结合的原则D、公正原则 参考答案： 1、a2、a3、c4、a5、b6、d7、d8、abd9、abc10、abcd11、b12、a13、abcd14、abcd关闭 证券投资学随堂随练 返回目录 第7章 1、 我国上海证券交易所与深圳证券交易所是按（）。 A、

34、会员制B、公司制C、代理制D、自助制 2、 场外交易市场是按（）方式决定证券交易价格的。 A、公开竞价B、连续竞价C、议价方式D、集中报价 3、 场外交易市场采取的组织方式是（）。 A、代理制B、经纪制C、自助制D、做市商制 4、 证券公司办理经纪业务时是作为（）。 A、委托人B、信托人C、中介人D、投资人 5、 世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是（），在法律上统称为“经纪人交易商”。 A、商人银行B、投资公司C、商业银行D、投资银行 6、 场外交易市场的特征有（）。 A、是一个高度组织化、制度化的市场B、是一个拥有众多证券种类的市场C、以议价方式进行证券交易D、是一个分

35、散的无形市场 7、 证券交易所具有的特征是（）。 A、有固定的交易场所和交易时间B、投资者直接进入交易所买卖证券C、通过公开竞价的方式决定证券交易价格D、交易对象限于合乎一定标准的上市证券 8、 经纪商又可分为（）。 A、佣金经纪商B、大厅经纪商C、专家经纪商D、自营商 9、 场外交易市场英文简称“0TC”，是分散的、非组织化的市场。场外交易市场包括（）。 A、店头市场B、第三市场C、第四市场D、交易所 10、 交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是（）。 A、1股B、一手C、10股D、50股 11、 我国沪深证券交易所目前所采用的报价方式是（）。 A、口头报价B、书面报价C、电脑报价D、

36、人工报价 12、 （）又称为“多头”或“买空”交易，是指投资者预测某种证券将会上涨但自己没有钱买，这时他可以向经纪人支付一部分保证金，由经纪人预先垫付价款买进某种证券。 A、保证金买长交易B、保证金卖短交易C、回购交易D、保证金平衡交易 13、 （）又称为“空头”或“卖空”交易，是指投资者预测证券要下跌，但自己手里并不拥有证券，这时他向经纪人交纳一定数额的保证金，然后从经纪人那里借人证券并按市场价格卖出，待日后该种证券价格下跌后，再按当时市价买人同等数额的证券还给经纪人。 A、保证金买长交易B、保证金卖短交易C、回购交易D、保证金平衡交易 14、 集合竞价应遵循的原则()。 A、时间优先B、价

37、格优先C、成交量优先D、资金量优先 15、 根据我国现行的交易制度，证券交易的竞价结果可能有（）。 A、?全部成交B、部分成交C、不成交D、无效 16、 按照买卖订约和清算期限划分，证券交易的方法包括（）。 A、?现货交易B、期货交易C、信用交易D、回购交易 17、 证券的交割因交割期不同分为如下（）。 A、当日交割B、次日交割C、例行交割D、特约日交割 参考答案： 1、a2、c3、d4、c5、d6、bcd7、acd8、abc9、abc10、b11、c12、a13、b14、ab15、abc16、abcd17、abcd关闭 证券投资学随堂随练 返回目录 第8章 1、 房地产股指数、金融股指数、工

38、业股指数等属于（）。 A、综合指数B、成份指数C、分类指数D、以上都对 2、 标准普尔500指数，伦敦金融时报100指数、上证180指数、深成指等属于（）。 A、综合指数B、成份指数C、分类指数D、以上都对 3、 纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（）。 A、综合指数B、成份指数C、分类指数D、以上都对 4、 世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯亨利道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度,这就是久负盛名的（）。 A、标准普尔500指数B、伦敦金融时报指数C、道琼斯平均股价指数D、日经指数 5、 按照股市涵盖股票数量和类别不同，可以把指数分为（）。 A、综合指数B、成份指数C、分类

39、指数D、以上都对 6、 道-琼斯指数中所选取的工业类股票公司的家数是（）。 A、10家B、15家C、25家D、30家 7、 深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（）。 A、上证综合指数B、深证综合指数C、上证30指数D、深证成分股指数 8、 道琼斯分类法将大多数股票分为（）三类。 A、工业、农业、商业B、工业、运输业、金融业C、工业、运输业、公用事业D、工业、公用事业、高科技 9、 道-琼斯指数中所选取的运输业股票公司的家数是（）。 A、10家B、15家C、20家D、30家 10、 道-琼斯指数中所选取的公用事业类股票公司的家数

40、是（）。 A、10家B、15家C、25家D、30家 参考答案： 1、c2、b3、a4、c5、abcd6、d7、b8、c9、c10、b关闭 证券投资学随堂随练 返回目录 第9章 1、 每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）。 A、账面价值B、票面价值C、清算价值D、内在价值 2、 下列关于股票的清算价格的说法中，正确的是（）。 A、股票清仓时，股票所能获得的出售价格B、股票的清算价值应与帐账面价格相等C、股票的清算价值时公司清算时每一股份所代表的实际价格D、公司破产清算时，其发行的股票的交易价格 3、 股票的理论价格公式为：股票价格（）。 A、预期股息市场利率B、票面金额市场利率C、预期股息

41、/市场利率D、票面金额/市场利率 4、 实际上大多数公司的清算价格总是（）帐账面价格。 A、高于B、低于C、等于D、无关于 5、 在一个开放的证券市场中，影响公司股票市场价格的外部因素有（）。 A、国家的货币政策B、国际金融市场形势C、通货膨胀率D、投资者对股票市场变化趋势的预期 6、 股票价格种类很多，主要有（）。 A、理论价格B、票面价格C、发行价格D、账面价格 7、 股票及其它有价证券的理论价格是根据（）。 A、现值理论B、预期理论?C、流动性理论D、合理收益理论 8、 某公司普通股股票的当期股息为1元，折现率为10，预计以后股息每年增长率为5，则该公司股票目前的投资价值为（）。 A、1

42、5B、20C、30D、25 9、 某公司在未来无限时期内每年支付的股利为5元/股，折现率为10，则该股票的投资价值为（）。 A、10B、15C、50D、80 10、 某证券投资者在2000年初预测某类股票每年年末的股息均为0.9元，而折现率为9，则该年初股票投资价值为（）。 A、10B、15C、50D、80 11、 某证券投资者在2002年初预测某类股票每年年末的股息均为0.9元，而折现率为5，则该年初股票投资价值为（）。 A、10B、15C、18D、20 12、 假定某公司今年年末预期支付每股股利2元，明年预期支付每股股利3元，从后年起股利按每年10%的速度持续增长。如果今年年初公司股票的市

43、场价格是每股45元，折现率是15%，那么（）。 A、该公司股票今年年初的内在价值约等于48.92元B、该公司股票今年年初的市场价格被高估但基本合理C、该公司股票今年年初的市场价格被低估D、该公司股票今年年初的内在价值约等于53.91元 13、 贴现债券的发行属于（）。 A、平价方式B、溢价方式C、折价方式D、都不是 14、 买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。 A、直接收益率B、持有期收益率C、到期收益率D、赎回收益率 15、 某种票面金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（）。 A、7.14B、6

44、.92C、8.5D、5.34 16、 某种票面金额为l000元的债券，现假定发行价格为980元，年利息80元，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（）。 A、6.12%B、8.57%C、9.15%D、6.9% 17、 决定债券认购收益的基础因素包括（）。 A、偿还期限B、利率C、卖出价格D、发行价格 18、 开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。? A、基金托管人B、基金受托人C、基金管理公司D、证券交易市场? 19、 如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立，从这个意义上说，证券投资基金的集资能否成功是由（）导向的。 A、投资者B、管理人C、发起人D、监

45、管者 20、 基金持有人获取收益和承担风险的原则是()。 A、“收益保底，超额分成”B、“利益共享、风险共担”C、按“先进先出法”实现收益和风险D、获取无风险收益 21、 在我国，(?)是主要的开放式基金销售渠道。? A、商业银行?B、证券公司C、基金公司?D、其他? 22、 ?证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由(?)。 A、基金投资人共同承担?B、基金管理人负责承担C、基金托管人负责承担?D、基金发起人共同承担? 23、 影响封闭式基金交易价格的因素有（）。 A、基金名称?B、利率变化?C、基金资产净值?D、市场供求关系? 24、 下列关于封闭式基金募集的陈述正确的有（）。 A、

46、封闭式基金的规模是固定的?B、在证券交易所内进行交易C、募集是一次性的D、由证券公司和商业银行代销? 25、 做为理性投资人，你会从（）方面考察基金管理公司，从而做出投资决策。 A、基金管理公司业绩B、基金管理公司服务品质与收费标准C、基金管理公司的市场评价D、基金管理公司的持续经营能力 参考答案： 1、a2、c3、c4、b5、abcd6、abcd7、a8、b9、c10、a11、c12、cd13、c14、b15、b16、b17、abd18、c19、a20、b21、a22、a23、cd24、abc25、abcd关闭 证券投资学随堂随练 返回目录 第10章 1、 一般而言，能够刺激经济发展并导致证

47、券市场走强的财政政策是()。 A、紧缩性财政政策B、扩张性财政政策C、中性财政政策D、弹性财政政策 2、 一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是()。 A、紧缩性货币政策B、扩张性货币政策C、中性货币政策D、弹性货币政策 3、 当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是()。 A、松的货币政策B、紧的货币政策C、中性货币政策D、弹性货币政策 4、 先行指标，又称超前指标，指在总体经济活动发生波动之前，先行到达顶峰和谷底的时间序列指标。先行指标一般能在总体经济活动发生变化之前（）达到峰顶和谷底。 A、5个月B、4个月C、8个月D、6个月 5、

48、后续指标。又称滞后指标，指在总体经济活动发生波动之后，才到达峰顶或谷底的时间序列指标。后续指标一般在总体经济活动发生变化后（）到达峰顶和谷底。 A、5个月B、4个月C、6个月D、8个月 6、 基本分析的内容主要包括()。 A、?宏观经济分析B、行业分析C、公司分析D、技术分析 7、 下列说法正确的是()。 A、通货膨胀会使股票的价格下降B、增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加C、央行回购部分短期国债有利于股票价格上扬D、提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬 8、 宏观经济分析可以通过一系列的经济指标的计算、分析和对比来进行。一般经济指标可分为（）。 A、先行指标B、同步指标C、滞后指标D、以上都对 9、 一般来看国民经济运行会表现为收缩与扩张的周期性交替。每个周期表现为（）。 A、高涨B、衰退C、萧条D、复苏 10、 反映证券市场经济功能的指标包括（）。 A、统计