第二章工程建设程序与发承包法规

1、建设法规概论建设法规概论赵祺相赵祺相 1398767019013987670190第二章第二章 工程建设程序与发工程建设程序与发 承包法规承包法规第一节第一节 工程建设程序法规工程建设程序法规第二节第二节 建筑工程发包与承包建筑工程发包与承包 第三节第三节 违反建设程序与发承包法违反建设程序与发承包法 规的法律责任规的法律责任第一节第一节 工程建设程序法规工程建设程序法规一、建设程序概念一、建设程序概念二、建设程序的各个阶段二、建设程序的各个阶段一、建设程序概念一、建设程序概念 建设程序是指工程项目从策划、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的

2、先后工作次序。 工程项目建设程序是人们长期在工程项目建设实践中得出来的经验总结，不能任意颠倒，但可以合理交叉。二、建设程序的各个阶段二、建设程序的各个阶段n 决策阶段勘察设计阶段建设准备阶段施工阶段生产准备阶段竣工验收阶段（一）策划决策阶段（一）策划决策阶段 又称为建设前期工作阶段，主要包括编报项目建议书和可行性研究报告两项工作内容。二、建设程序的各个阶段二、建设程序的各个阶段1 1项目建议书项目建议书 ：其主要作用是为了推荐建为了推荐建设项目，设项目，以便在一个确定的地区或部门内，以自然资源和市场预测为基础，选择建设项目。2 2可行性研究可行性研究 ：可行性研究是在项目建议书被批准后，对项目

3、在技术上和经济上是否可行所进行的科学分析和论证。3.3.可行性研究报告可行性研究报告 ：是可行性研究的成果。批准的可行性研究报告是项目最终决策文件。经有关部门审查通过后，项目正式立项。二、建设程序的各个阶段二、建设程序的各个阶段（二）勘察设计阶段（二）勘察设计阶段 1.1.勘察过程：勘察过程： 复杂工程分为初勘和详勘两个阶段。为设计提供实际依据。 2.2.设计过程：设计过程： 一般划分为两个阶段，即初步设计阶段和施工图设计阶段，对于大型复杂项目，可根据不同行业的特点和需要，在初步设计之后增加技术设计阶段。建设工程质量管理条例规定，建设单位应当将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或

4、者其他有关部门审查。施工图设计文件未经审查批准的，不得使用。二、建设程序的各个阶段二、建设程序的各个阶段（三）建设准备阶段（三）建设准备阶段 建设准备阶段主要内容包括：组建项目法人、征地、拆迁、“三通一平”乃至“七通一平”；组织材料、设备订货；办理建设工程质量监督手续；委托工程监理；准备必要的施工图纸；组织施工招投标，择优选定施工单位；办理施工许可证等。二、建设程序的各个阶段二、建设程序的各个阶段建设单位申请领取施工许可证应具备的法建设单位申请领取施工许可证应具备的法定条件（定条件（共9项，缺一不可）1.1.已经办理该建筑工程用地批准手续。已经办理该建筑工程用地批准手续。2.2.在城市规划区的

5、建筑工程，已经取得规划在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证许可证（建设用地规划许可证、建设工程规划许可证）3.3.需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求（只要拆迁的进度能够满足后续施工的要求就可以了）二、建设程序的各个阶段二、建设程序的各个阶段4.4.已经确定建筑施工企业已经确定建筑施工企业5.5.有满足施工需要的施工图纸及技术资料有满足施工需要的施工图纸及技术资料（还应满足“施工图设计文件已按规定进行了审查”）6.6.有保证工程质量和安全的具体措施有保证工程质量和安全的具体措施按照国家有关规定办理了工程质量监督手续；应当提供建设工程有关安全施工措施的资料。

6、7.应当委托监理的已委托监理二、建设程序的各个阶段二、建设程序的各个阶段8.8.建设资金已经落实建设资金已经落实建设工期不足一年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的50%，建设工期超过一年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的30%；建设单位应当提供银行出具的到位资金证明，有条件的可以实行银行付款保函或者其他第三方担保。二、建设程序的各个阶段二、建设程序的各个阶段9.9.法律、行政法规规定的其他条件法律、行政法规规定的其他条件 例如，根据消防法规定，依法应当经公安机关消防机构进行消防设计审核的建设工程，未经依法审核或者审核不合格的，负责审批该工程施工许可的部门不得给予施工许可。 建设行政主管

7、部门应当自收到申请之日起十五日内，对符合条件的申请颁发施工许可证。二、建设程序的各个阶段二、建设程序的各个阶段不需要申请施工许可证的工程类型不需要申请施工许可证的工程类型1.国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程限额以下的小型工程工程投资额在3030万元以下万元以下或者建筑面积在300300平方平方米以下米以下的建筑工程。2.按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程二、建设程序的各个阶段二、建设程序的各个阶段3.抢险救灾工程4.临时性建筑5.军用房屋建筑6.作为文物保护的建筑工程二、建设程序的各个阶段二、建设程序的各个阶段施工许可证废止的条件施工许可证废止的条件 建筑法第九条：

8、 建设单位应当自领取施工许可证之日起三个月内开工。因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期;延期以两次为限，每次不超过三个月。既不开工又不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证自行废止。 二、建设程序的各个阶段二、建设程序的各个阶段（四）施工阶段（四）施工阶段 工程实体的建设。建设工程具备了开工条件并取得施工许可证后方可开工。项目新开工时间，按设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽时间而定。不需开槽的以正式打桩作为开工时间。二、建设程序的各个阶段二、建设程序的各个阶段（五）生产准备阶段（五）生产准备阶段 对于生产性建设项目，在其竣工投产前，建设单位应适时地组织专门班子或机构，有

9、计划地做好生产准备工作，包括招收、培训生产人员；组织有关人员参加设备安装、调试、工程验收；落实原材料供应；组建生产管理机构，健全生产规章制度等。 （六）竣工验收阶段（六）竣工验收阶段 工程竣工验收是全面考核建设成果、检验设计和施工质量的重要步骤，也是建设项目转入生产和使用的标志。验收合格后，建设单位编制竣工决算，项目正式投入使用。 二、建设程序的各个阶段二、建设程序的各个阶段竣工验收必备条件竣工验收必备条件完成工程设计和合同约定的各项内容有完整的技术档案和施工管理资料有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告有勘察、设计、施工、监理单位分别签署的质量合格文件有施工单位签署的工程保

10、证书二、建设程序的各个阶段二、建设程序的各个阶段例例1 1：根据：根据建筑法建筑法的规定，建设单的规定，建设单位应当自领取施工许可证之日起（位应当自领取施工许可证之日起（ ）内开工。内开工。 A. A.一个月一个月 B. B.三个月三个月 C. C.六个月六个月 D. D.一年一年 答案：答案：B B 二、建设程序的各个阶段二、建设程序的各个阶段例例2:2:建筑施工企业确定后，在建筑工建筑施工企业确定后，在建筑工程开工前，建设单位应当按照国家规程开工前，建设单位应当按照国家规定向工程所在地县级以上人民政府建定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取（设行政主管部门申请领取（ ）。）

11、。 A A、建设用地规划证可证、建设用地规划证可证 B B、建设工程规划许可证、建设工程规划许可证 C C、施工许可证、施工许可证 D D、安全生产许可证、安全生产许可证 答案：答案：C C二、建设程序的各个阶段二、建设程序的各个阶段例例3 3：某工程项目建设工期为三年，为：某工程项目建设工期为三年，为保证施工顺利进行，开工前的到位资保证施工顺利进行，开工前的到位资金原则上不得少于工程合同价的金原则上不得少于工程合同价的( )( )。 A A、20%20% B B、30%30% C C、50%50% D D、80%80% 答案：答案：B B二、建设程序的各个阶段二、建设程序的各个阶段例例4 4

12、：根据：根据建设工程施工许可管理办法建设工程施工许可管理办法，下列工程项目无需申请施工许可证的是下列工程项目无需申请施工许可证的是（ ）。）。 A A、北京故宫修缮工程、北京故宫修缮工程 B B、长江汛期抢险工程、长江汛期抢险工程 C C、工地上的工人宿舍、工地上的工人宿舍 D D、某私人投资工程、某私人投资工程 E E、部队导弹发射塔、部队导弹发射塔 答案：答案：A A，B B，C C，E E二、建设程序的各个阶段二、建设程序的各个阶段例例5 5：某公司拟新建总部办公大楼，该公司：某公司拟新建总部办公大楼，该公司于于20062006年年1010月月1515日领取施工许可证后因故日领取施工许可

13、证后因故不能按期开工，遂向发证机关申请第一次不能按期开工，遂向发证机关申请第一次延期，但此次延期届满时仍不能开工，不延期，但此次延期届满时仍不能开工，不得不申请第二次延期。根据得不申请第二次延期。根据建筑法建筑法的的规定，该工程施工许可证经过两次延期后，规定，该工程施工许可证经过两次延期后，其有效期最迟将于（其有效期最迟将于（ ）截止。）截止。 A A、20072007年年2 2月月1414日日 B B、20072007年年4 4月月1414日日 C C、20072007年年7 7月月1414日日 D D、20072007年年7 7月月1515日日 答案：答案：C C第二节第二节 建筑工程发包

14、与承包建筑工程发包与承包（建筑法第十五条至第二十九条）（建筑法第十五条至第二十九条）一、概念一、概念二、工程发包二、工程发包三、工程承包三、工程承包四、工程分包四、工程分包一、概念一、概念建筑工程的发包：建筑工程的发包：是指建筑工程的建设单位（或总承包单位）将建筑工程任务的全部或一部分通过招标或其他方式，交付给具有从事建筑活动的法定从业资格的单位完成，并按约定支付报酬的行为。建筑工程的承包：建筑工程的承包：是指具有从事建筑活动的法定从业资格的单位，通过投标或其他方式，承揽建筑工程任务，并按约定取得报酬的行为。二、工程发包二、工程发包1 1、发包方式、发包方式：招标发包和直接发包招标发包和直接发

15、包。招标发包：公开招标、邀请招标直接发包：不宜招标的工程，可采取协议方式直接发包给具有相应资质条件的承包单位。 工程造价小于200万的，施工可不用招标。监理费用小于30万的，监理工程也可以不用招标。二、工程发包二、工程发包2.2.发包的禁止行为发包的禁止行为禁止将建筑工程肢解发包肢解发包。 发包单位不得指定承包单位采购指定承包单位采购 不得迫使承包方以低于成本的价格竞低于成本的价格竞标标不得任意压缩合理工期压缩合理工期三、工程承包三、工程承包1.1.工程承包方式工程承包方式全过程承包：从可研到交付使用，俗称“交钥匙工程”设计、施工总承包施工总承包三、工程承包三、工程承包2.2.资质管理资质管理

16、 （1 1）承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程。 禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可超越本企业资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其他建筑施工企业的名义承揽工程。禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业的名义承以本企业的名义承揽工程。揽工程。 三、工程承包三、工程承包（2 2）资质纠纷处理）资质纠纷处理建设工程施工合同具有下列两种情形之一的，认定无效：承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的；没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的； 三、工程承包三、工程承包p建设工程施工合同

17、无效，但建设工程经竣工竣工验收合格验收合格，承包人请求参照合同约定支付工程价款的，应予支持应予支持。 p建设工程施工合同无效，且建设工程经竣工竣工验收不合格验收不合格的，按照以下情形分别处理：修复后的建设工程经竣工验收合格验收合格，发包人请求承包人承担修复费用承担修复费用的，应予支持；修复后的建设工程经竣工验收不合格验收不合格，承包人请求支付工程价款工程价款的，不予支持。 三、工程承包三、工程承包承包人超越资质等级许可的业务范围签订建设工程施工合同，在建设工程竣工前取得相应资质等级竣工前取得相应资质等级，当事人请求按照无效合同处理的，不予支持。 转让、出借资质：对因该项承揽工程不符合规定的质量

18、标准造成的损失，建筑施工企业与使用本企业名义的单位或者个人承担连带赔偿责任。 三、工程承包三、工程承包3.3.联合承包联合承包大型建筑工程或者结构复杂的建筑工程，可以由两个以上的承包单位联合共同承包。共同承包的各方对承包合同的履行承担连带责任。两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的，应当按照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程。 三、工程承包三、工程承包4.4.转包（禁止）转包（禁止）禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他人，禁止承包单位将其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人。承包人转包、违法分包建设工程或者没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义与他人签

19、订建设工程施工合同的行为无效。 四、工程分包四、工程分包1.1.施工总承包企业的分包施工总承包企业的分包 承担施工总承包的企业可以对所承接的工程全部自行施工，也可以将非主体工程或者劳务作业分包给具有相应专业承包资质或者劳务分包资质的其他建筑业企业。 四、工程分包四、工程分包2.2.专业承包企业的分包专业承包企业的分包 专业承包企业可以对所承接的工程全部自行施工，也可以将劳务作业分包给具有相应劳务分包资质的劳务分包企业。3.3.对分包单位的认可对分包单位的认可 除总承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认可(注意与指定的区别 )。四、工程分包四、工程分包4.4.禁止违法分包禁止违法分包总承包单位

20、将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的；建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的；施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的；分包单位将其承包的建设工程再分包的。 四、工程分包四、工程分包5.5.总承包单位与分包单位的连带责任总承包单位与分包单位的连带责任建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责；总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。 四、工程分包四、工程分包建设单位既可以根据总承包合同向总承包单位追究违约责任，也可以根据法律规定直接要求分包单位承担

21、损害赔偿责任，分包单位不得拒绝。 示例例例1 1：根据工程承包相关法律规定，建：根据工程承包相关法律规定，建筑业企业筑业企业( )( )承揽工程。承揽工程。 A、可以超越本企业资质等级许可的业务范围 B、可以另一个建筑施工企业的名义 C、只能在本企业资质等级许可的业务范围内 D、可允许其他单位或者个人使用本企业的资质证书答案：C示例例例2:2:总承包单位依法将建设工程分包给其总承包单位依法将建设工程分包给其他单位施工，若分包工程出现质量问题时，他单位施工，若分包工程出现质量问题时，应当由应当由( )( )。 A、总承包单位单独向建设单位承担责任 B、分包单位单独向建设单位承担责任 C、承包单位与分包单位向建设单位承担连带责任 D、承包单位与分包单位分别向建设单位承担责任 E、分包单位向总承包单位承担责任 答案：答案：CECE示例例例3 3：按照建筑法的规定，以下正确的说法