能力管理体系标准草案P020080905273218653405

1、 ICS 03.120.10A 00中华人民共和国国家标准 GB/T XXXXXXXXX 能力管理体系 要求Competence management systemsRequirements(SS 624070:2002, MOD) （征求意见稿） 2008-09-05200- - 发布 200- - 实施中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局中国国家标准化管理委员会 发布 GB/TXXXXXXXXX/SS 624070:2002目 次前言 引言 1 范围 1 2 规范性引用文件 2 3 术语和定义 2 4 能力管理体系 3 4.1 总要求 3 4.2 文件要求 3 5 管理职责 4 5.1

2、经营策划 4 5.2 能力方针 4 5.3 职责和权限 4 5.4 与人才市场的关系 4 5.5 管理评审 5 6 资源 5 6.1 管理者代表 5 6.2 过程管理者 5 7 能力获得过程 5 7.1 总则 5 7.2 能力分析 5 7.3 能力策划 5 7.4 实现 6 7.5 评价 6 8 监视、测量、分析和改进 7 8.1 总则 7 8.2 监视和测量 7 8.3 数据分析 7 8.4 改进 7 附录A（资料性附录）能力获得过程 9参考文献 11 i GB/TXXXXXXXXX/SS 624070:2002前 言本标准修改采用瑞典标准SS 624070:2002能力管理体系 要求（英文

3、版）。为便于使用，对SS 624070:2002做了下列修改：a) “SS 624070”该为“GB/T XXXXX”;“ ISO 9000”、“ISO 10015”改为“GB/T 19000”和“GB/T 19025”；b) 删除“目次”中的三级条款，如4.2.1、4.2.2等；c) 将“0.2 过程方法”第2段第3句“一个过程的输出形成下一个过程的输入”改为“一个过程的输出直接形成下一个过程的输入”，以便与GB/T 19001 一致；d) 将“2 规范性引用文件”中“ISO 9000:2000”改为“GB/T 19000-2008”； 本标准的附录A是资料性附录。本标准由全国质量管理和质量

4、保证标准化技术委员会（SAC/TC151）提出并归口。本标准由中国标准化研究院负责起草。 本标准起草单位： 本标准主要起草人：。引 言0.1总则管理体系为组织进行正确决策以及执行决策的后续活动提供了必要的条件。因而，能力管理体系的采用应当成为组织最高管理者的一项战略性决策。一个管理体系的设计和实施受到组织的各种需求、具体目标、所提供的产品、所采用的过程、规模、结构、发展阶段和文化的影响。本标准的目的并非是统一能力管理体系的结构或文件，而是提供一个适合于组织的管理体系框架。GB/T 19000族和GB/T 24000族以及其它管理体系标准均强调了人力资源的重要性以及对适当能力的需要。另外，人才市

5、场和社区同样需要获得并使用适当的能力。本标准的目的是规定要求以满足这些需要。本标准为需要进行下列事项的组织规定了能力管理体系的要求： 通过有效的能力获得，发展和证明其取得短期和长期目标的能力； 增强其管理变化的准备和应对能力； 吸引顾客、员工和其他相关方。在招聘新员工时，运转良好的能力获得过程将具备竞争优势。另外，组织内的员工获得适当的能力发展也是必不可少的。这不但有助于组织的有效运行，同时也增强了员工的满意程度，扩大了其选择工作的机会，提高了其在人才市场上的价值。0.2 过程方法本标准鼓励在建立、实施和改进能力管理体系的有效性和效率时采用过程方法，从而通过满足相关方的要求来增强其满意程度。为

6、使组织有效运作，必须识别和管理众多相互关联的活动。通过使用资源和管理，将输入转化为输出的活动可视为过程。通常，一个过程的输出直接形成下一个过程的输入。以过程为基础的能力管理体系模式如图1所示，它展示了第58章中所提出的过程联系。该图还说明了能力获得是一个全面的管理体系的一部分，其中组织的条件、战略和经营计划形成了最为重要的输入。本标准还注重通过过程方法获得体系的持续改进。0.3 与GB/T 19001的关系本标准可单独使用，也可作为GB/T 19001质量管理体系 要求标准的补充。即使这两个标准的范围有所不同，但两者有着类似的结构以便于使用。GB/T 19001规定了质量管理体系的要求，可用于

7、组织的内部、认证、或合同目的。其关注焦点在于满足顾客要求的质量管理体系的有效性。本标准规定了能力获得过程的要求，与GB/T 19001第6.2条款“人力资源”的要求相比，该要求更为广泛，通过解释如何达到这些要求来提供帮助。0.4 与其它管理体系的兼容性本标准能使组织将其能力管理体系与相关的管理体系相结合或整合。组织为了建立符合本标准要求的管理体系，可能会调整现行的管理体系。本标准不包括针对其它管理体系的要求，如环境管理、职业健康安全管理、财务管理或风险管理的特定要求。iii 能力管理体系 要求1 范围本标准规定了能力管理体系的总要求以及能力获得过程的特定要求。本标准中的所有要求是通用的，旨在适

8、用于各种类型、不同规模和提供不同产品的组织。无论该组织其它管理体系如何，组织都可使用本标准。本标准适用于组织内部和外部（包括认证机构）评定其能力获得的管理能力。本管理体系的要求意味着组织应建立能力管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。能力获得过程的目的是确保发展适当能力，以满足开展经营活动的需要。包括根据既定目标对组织的整体能力进行管理、发展和维持，从而实现短期和长期经营绩效。以过程为基础的能力管理体系模式如图1中所示，它展示了第58章中所提出的过程联系。组织的结果组织的需要完成效果7.能力获得过程条件战略计划8.监视和改进6.资源5.管理职责经营策划图1能力管理体系模式“组

9、织的需要”和“组织的结果”被纳入了经营策划过程，这一事实表明能力管理体系是一项完整的管理体系的组成部分。一个经策划的、系统的能力获得过程对于改进组织实现其目标的能力是至关重要的。图2中给出了这一过程，并展示了第7条款中所描述的不同步骤（7.27.5）。7.2能力分析7.4实现7.3能力策划输出：适当的能力满意的员工形成文件的后续活动反馈输入：组织的需求能力方针之前的后续事项7.5评价图2能力获得过程2 规范性引用文件下列规范性文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用下列规范性

10、文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB/T 19000-2008 质量管理体系 基础和术语 （ISO 9000:2005, IDT）3 术语和定义GB/T 19000-2008中确立的术语和定义以及下列术语和定义适用于本标准。3.1 能力 competence通过应用知识和技能执行某一任务的本领和意愿。注：当定义能力时，下列含意适用于所使用的词语：本领=在实践中使用知识和技能的经验、理解和判断力；意愿=态度、承诺、勇气和责任；知识=事实和方法学；技能= 在实践中实施做。3.2 能力管理体系 competence management system指导和控制一个组织

11、有关于能力获得（3.3）的管理体系（3.7）。3.3 能力获得 competence acquisition组织为完成其目标并满足其需要而持续确保适当能力的过程。3.4 能力发展 competence development扩大和（或）增强个人和群体能力的活动或过程。3.5 能力方针 competence policy由最高管理者（3.11）正式表述的组织有关能力获得（3.3）的总体意图和方向。3.6 能力差距 competence gap所需能力和可用能力之间的差别。以下定义引自GB/T 19000：3.7 管理体系 management system建立方针和目标并实现这些目标的体系。注：

12、一个组织的管理体系可包括若干个不同的管理体系，例如能力管理体系（3.2）、质量管理体系或环境管理体系。3.8 过程 process将一组输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。注：一个过程的输入通常是其它过程的输出。3.9 规范 specification阐明要求的文件。注：根据第4.1条款，本标准中的规范可以是形成文件的能力管理体系其本身。能力管理体系所要求的文件通常是受控的（4.2.2）。3.10 记录 record阐明所取得的结果或提供所完成的活动的证据的文件。注：根据第8.4.2条款，本标准中的记录可以是纠正措施的结果；根据第7.3.2条款，记录也可以是能力获得计划所取得的结果。通常

13、，记录无需进行修订控制。3.11 最高管理者 top management在最高层指挥和控制组织的一个人或一组人。4 能力管理体系4.1 总要求组织应按本标准的要求建立能力管理体系，形成文件（见4.2.2），加以实施和保持，并持续改进其有效性。组织应：a）确定所需的准则和方法以确保能力管理体系的有效运行和控制；b）确保可获得必要的资源和信息，以支持能力管理体系的运行和监视；c）监视、测量和分析能力获得过程；d）采取必要措施以获得策划的结果以及能力管理体系的持续改进。组织应根据本标准的要求管理和控制能力获得过程。当组织选择由供方执行部分能力获得过程时，应确保对该部分的控制符合本标准的要求。4.2

14、 文件要求4.2.1 总则能力管理体系文件应包括：a）形成文件的能力方针和能力目标；b）本标准所要求的形成文件的程序；注：本标准出现“形成文件的程序”之处，即要求建立该程序，形成文件，并加以实施和保持。c）组织为确保其能力获得过程的有效运行和控制所需的文件；d）本标准所要求的记录（见第7条款）。4.2.2 文件控制能力管理体系所要求的文件（见3.9）应予以控制。应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a）文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；b）必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；c）确保文件的更改和现行修订状态得到识别；d）确保在使用处可获得适用文件的有关版本；e）确保文

15、件保持清晰、易于识别；f）确保外来文件得到识别，并控制其分发；g）防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。4.2.3 记录控制应建立并保持记录，以提供符合要求和能力管理体系有效性的证据。记录应保持清晰、易于识别和检索。应编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。5 管理职责5.1 经营策划组织的经营策划，包括策略性的及运行性的，根据本标准构成了能力获得的基础。最高管理者应确保组织知晓满足法律法规要求和相关方要求的重要性。管理者也应为每位员工创造必要的条件以使员工理解组织的目标以及员工本身对达到这些目标所做贡献的重

16、要性。5.2 能力方针最高管理者应制定组织的能力方针（3.5）。当制定能力方针时，应考虑多方面因素，并确保能力方针：a）适合于经营、市场和产品的类型；b）包括对持续能力发展的承诺；c）提供制定和评审能力目标的框架；d）在组织内得到实施、应用、保持和沟通；e）形成文件；f）可被相关方获得；g）定期评审其适宜性和有效性。5.3 职责和权限最高管理者应确保管理能力获得过程的职责和权限得到规定、形成文件，并在组织内沟通。5.4 与人才市场的关系最高管理者应确保组织充分了解有关人才市场上的可用能力。组织为提高员工能力而做出的努力旨在增加他们的就业机会。5.5 管理评审最高管理者应按策划的时间间隔及其他必

17、要时评审组织的能力管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价能力管理体系改进的机会和变更的需要，包括能力方针和能力目标。管理评审应形成文件。6 资源组织应确定并提供实施和保持能力管理体系所需的资源。6.1 管理者代表最高管理者应指定一名管理者，无论该成员在其他方面的职责如何，应具有以下方面的职责和权限：a）强化能力获得对组织的重要性的认识；b）确保根据本标准建立、实施并保持能力管理体系要求；c）向最高管理者报告能力管理体系的业绩，用于评审并作为改进的起点。6.2 过程管理者组织应指定一名或多名代表，无论该代表在其他方面的职责如何，应根据第7条款的要求，规定其管理和控制能力获

18、得过程的职责和权限。过程管理者可以但不必是第6.1条款中所述之人。7 能力获得过程7.1 总则根据既定的经营目标，能力获得过程旨在管理、发展和保持组织的整体能力，从而满足经营活动的短期和长期需要。组织应为员工参与该过程创造必要的条件。组织应根据本标准的要求管理和控制能力获得过程。组织的能力可以指整个组织或组织内的群体和（或）小组。群体和（或）小组的例子是： 职能部门； 业务部门； 项目小组； 以过程为导向的小组。7.2 能力分析7.2.1 能力需求组织应按策划的时间间隔以及必要时，根据组织条件和战略经营计划，包括来自外部相关方的适用要求，识别其短期和长期能力需求。7.2.2 能力调查组织应建立

19、并保持调查组织整体能力和每位员工的能力的程序。调查的结果应予以记录（见4.2.3）。7.2.3 能力差距组织应根据能力需求和调查，在组织层面和个人层面上对能力需求和现有能力之间的差距即能力差距进行识别和分析。能力差距应予以记录（见4.2.3）。7.3 能力策划组织应根据已完成的能力分析建立并保持策划能力获得的程序。7.3.1 长期和短期能力目标组织应为其经营识别长期和短期能力目标。目标应与能力方针（3.5）相一致。应制定能力目标并明确建立在组织层面和个人层面上。应批准并记录这些目标（见4.2.3）。7.3.2 能力获得计划组织应建立并保持能力获得计划，以实现批准的能力目标并确保有效的能力获得。

20、组织应为完成能力获得计划提供足够的资源。该计划应规定：a）活动；b）职责；c）完成时间。该计划应在组织内达成共识并予以记录，并按策划的时间间隔更新（见4.2.3）。7.3.3 能力发展计划应与每位员工共同制定其能力发展计划。7.4 实现组织应按照已建立的计划为能力获得实施策划的活动（见7.3.2和7.3.3）。此类活动的例子是：a）能力发展；b）招聘；c）内部调配；d）外包；e）停业；f）接收和（或）收购某一公司或业务；g）与另一公司合并和（或）业务整合。应记录已完成的活动（见4.2.3）。注：GB/T 19025质量管理 培训指南给出了当培训是帮助组织规定和分析其培训需求、设计和策划培训、提

21、供培训、评价培训结果以及监视和改进培训过程的解决方案时的指导原则。7.5 评价组织应建立并保持程序，以评价已完成的能力获得活动。该程序应包括职责和方法，以：a）评价目标的完成情况和所采取活动的有效性；b）沟通结果；c）启动并实施改进。应按策划的时间间隔实施评价，并应记录结果（见4.2.3）。8 监视、测量、分析和改进8.1 总则组织应策划并实施所需的监视、测量、分析和改进过程，以确保能力管理体系的符合性并持续改进其有效性。8.2 监视和测量8.2.1 内部审核组织应建立形成文件的程序（见4.2.2），按策划的时间间隔进行能力管理体系的内部审核，以：a）确定能力管理体系是否符合本标准的要求；b）

22、确定能力管理体系是否有效实施和保持；c）为评审能力管理体系的有效性提供信息；d）为改进建议和识别预防措施提供信息。审核应由独立的内部或外部审核员承担。审核结果应予以记录（见4.2.3），并提供给受审部门和（或）区域的管理者以及最高管理者。受审部门和（或）区域应采取适当措施纠正审核中查明的不合格。应实施审核后续活动以验证和记录所采取的纠正措施及其有效性。8.2.2 过程的监视和测量组织应采用适宜的方法对能力管理体系过程进行监视，并在适用时进行测量。这些方法应证实过程实现所策划的结果的能力。当未达到所策划的结果时，应采取适当的措施。8.3 数据分析组织应确定、收集和分析适当的数据，以证实能力管理体

23、系的适宜性和有效性。数据应用于评价在何处可以持续改进能力管理体系。这应包括内部审核结果、监视和测量而产生的数据以及其它相关来源的数据。8.4 改进8.4.1 持续改进组织应利用能力方针、能力目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，持续改进能力管理体系的有效性。8.4.2 纠正措施组织应采取措施，消除不合格的原因，防止不合格的再发生。纠正措施应与所遇到不合格的影响程度相适应。应编制形成文件的程序（见4.2.2），以规定以下方面的要求：a）评审不合格；b）确定不合格的原因；c）评价确保不合格不再发生的需求；d）确定并实施所需的措施；e）记录所采取措施的结果（见4.2.3）；f）评审所

24、采取的纠正措施。8.4.3 预防措施组织应确定措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生。预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。应编制形成文件的程序（见4.2.2），以规定以下方面的要求：a）确定潜在不合格及其原因；b）评价防止不合格发生的措施的需求；c）确定并实施所需的措施；e）记录所采取措施的结果（见4.2.3）；f）评审所采取的预防性措施。附录A（资料性附录）能力获得过程输入：组织的需求能力方针之前的后续事项反馈7.5评价7.2能力分析7.3能力策划7.4实现输出：适当的能力满意的员工形成文件的后续事项本附录描述了能力获得过程（第7.27.5条款）。目的是帮助理解本标准及使用过程模式。对能力管理体系其它部分的要求未包括在本附录中。能力分析（7.2）输入活动输出记录（见4.2.3）能力需求（7.2.1）经营计划等相关方的要求能力方针之前的后续事项