专利复审无效程序介绍

1、专利复审、无效宣告程序介绍专利复审、无效宣告程序介绍 专利复审委员会专利复审委员会 白剑锋白剑锋内容提要内容提要第一部分：复审请求与无效宣告请求的审查第二部分：无效宣告程序中实用新型专利审查的 若干规定第三部分：无效宣告程序中对于同样的发明创造 的处理第四部分：无效宣告程序中有关证据问题的规定第五部分：专利无效案例分析第一部分：复审请求与无效宣告请求的审查第一部分：复审请求与无效宣告请求的审查一一.复审请求的审查复审请求的审查二二.无效宣告请求的审查无效宣告请求的审查三三.复审无效程序的相同点以及与前审程序的不同点复审无效程序的相同点以及与前审程序的不同点单方当事人参与复审程序设立目的设立目的

2、体现专利法立法目的体现专利法立法目的保证审查的合法性和合理性保证审查的合法性和合理性快捷补救途径快捷补救途径节约司法审判资源节约司法审判资源复审程序的性质复审程序的性质 复审程序是因申请人对驳回决定不服而启动的救济程复审程序是因申请人对驳回决定不服而启动的救济程序，是专利审批程序的重要组成部分。一方面，一般仅序，是专利审批程序的重要组成部分。一方面，一般仅针对驳回决定所依据的理由和证据进行审查，不承担对针对驳回决定所依据的理由和证据进行审查，不承担对专利申请全面审查的义务；另一方面，为了提高授权专专利申请全面审查的义务；另一方面，为了提高授权专利的质量、避免不合理地延长审批程序，可以依职权对利

3、的质量、避免不合理地延长审批程序，可以依职权对驳回决定未提及的明显实质性缺陷进行审查。驳回决定未提及的明显实质性缺陷进行审查。第一部分：复审请求与无效宣告请求的审查第一部分：复审请求与无效宣告请求的审查复审案件审查流程复审案件审查流程原审部门继续审查原审部门继续审查3个月内个月内提出复审请求提出复审请求原审部门继续审查原审部门继续审查撤销驳回决定撤销驳回决定合议组审查合议组审查原审查部门前置审查原审查部门前置审查形式审查形式审查复审决定复审决定驳回决定驳回决定同意复同意复审请求审请求否否逾期未答复逾期未答复复审请求视撤复审请求视撤陈述意见陈述意见或修改文件或修改文件复审决定复审决定撤销驳回决定

4、撤销驳回决定维持驳回决定维持驳回决定3 3个月个月内内起诉至北京市第一起诉至北京市第一中级人民法院中级人民法院上诉至北京市上诉至北京市高级人民法院高级人民法院复审通知书复审通知书外观设计初审外观设计初审发明申请实质发明申请实质审查审查实用新型初审实用新型初审发明申请初审发明申请初审撤销决定撤销决定审查原则审查原则复审请求的审查原则复审请求的审查原则前审遵循原则（专利申请审查程序）：前审遵循原则（专利申请审查程序）： 请求原则；听证原则；新颖性单独对比原则；创造性、实用性审查请求原则；听证原则；新颖性单独对比原则；创造性、实用性审查的相关原则的相关原则复审、无效程序一般原则：复审、无效程序一般原

5、则： 合法原则；公正原则；请求原则；依职权调查原则；听证原则；公开原则；当事人处置原则复审程序：避免审级损失原则；程序经济原则前置审查前置审查前置审查前置审查法律依据法律依据 根据专利法实施细则第六十一（根据专利法实施细则第六十一（六十二六十二）条的规定，专利复审委员会）条的规定，专利复审委员会应当将经形式审查合格的复审请求书（包括附具的证明文件和修改后的应当将经形式审查合格的复审请求书（包括附具的证明文件和修改后的申请文件）连同原申请案卷一并送交作出驳回申请决定的原申请审查部申请文件）连同原申请案卷一并送交作出驳回申请决定的原申请审查部门进行前置审查。门进行前置审查。 原审查部门应在一个月内

6、作出原审查部门应在一个月内作出“前置审查意见书前置审查意见书” 意见类型意见类型 前置审查意见分为下列三种类型。前置审查意见分为下列三种类型。 (1) (1) 复审请求成立，同意撤销原驳回申请的决定。复审请求成立，同意撤销原驳回申请的决定。 (2) (2) 复审请求人提交的申请文件修改文本克服了申请中存在的缺陷，复审请求人提交的申请文件修改文本克服了申请中存在的缺陷，同意在修改文本的基础上撤销驳回决定。同意在修改文本的基础上撤销驳回决定。 (3) (3) 复审请求人陈述的意见和提交的申请文件修改文本不足以使驳回复审请求人陈述的意见和提交的申请文件修改文本不足以使驳回决定被撤销，因而坚持原驳回决

7、定。决定被撤销，因而坚持原驳回决定。合议审查合议审查理由和证据理由和证据一般仅针对驳回决定所依据的理由和证据进行审查一般仅针对驳回决定所依据的理由和证据进行审查除外，可以对与之相关的理由和证据进行审查：除外，可以对与之相关的理由和证据进行审查： （1）足以用在驳回决定前已告知过的其他理由和证据；）足以用在驳回决定前已告知过的其他理由和证据； （2）驳回决定未指出的明显的实质性缺陷或与驳回决定指出的缺）驳回决定未指出的明显的实质性缺陷或与驳回决定指出的缺陷性质相同的缺陷陷性质相同的缺陷合议组可以引入所属技术领域的公知常识或补充相应的公合议组可以引入所属技术领域的公知常识或补充相应的公知常识性证据

8、知常识性证据合议审查合议审查修改文本修改文本1、法律依据、法律依据 （法（法33条、细则条、细则60条条1款款61条条1款款 ，），）2、申请文件修改的时机和限制、申请文件修改的时机和限制时机：提出复审请求、答复复通（包括口审通知）或参加口头审理时机：提出复审请求、答复复通（包括口审通知）或参加口头审理限制：应仅限于消除驳回决定或合议组指出的缺陷限制：应仅限于消除驳回决定或合议组指出的缺陷不符合规定的情况：不符合规定的情况： （1）修改后的权利要求相对于驳回决定针对的权利要求扩大了保护范）修改后的权利要求相对于驳回决定针对的权利要求扩大了保护范围；围； （2）将与驳回决定针对的权利要求所限定的

9、技术方案缺乏单一性的技）将与驳回决定针对的权利要求所限定的技术方案缺乏单一性的技术方案作为修改后术方案作为修改后 的权利要求；的权利要求； （3）改变权利要求的类型或者增加权利要求；）改变权利要求的类型或者增加权利要求； （4）针对驳回决定指出的缺陷未涉及的权利要求或者说明书进行修改，）针对驳回决定指出的缺陷未涉及的权利要求或者说明书进行修改，但修改明显文字错误，或者修改与驳回决定所指出缺陷性质相同的情但修改明显文字错误，或者修改与驳回决定所指出缺陷性质相同的情形除外。形除外。合议审查合议审查结案方式结案方式1、复审结案通知书、复审结案通知书 视为撤回、主动撤回、驳回复审请求视为撤回、主动撤回

10、、驳回复审请求2、 复审决定书复审决定书 复审决定书有以下三种类型：复审决定书有以下三种类型： (1) (1) 复审请求的理由不成立，驳回复审请求，维持原驳回决定；复审请求的理由不成立，驳回复审请求，维持原驳回决定； (2) (2) 复审请求的理由成立，撤销原驳回决定；复审请求的理由成立，撤销原驳回决定；合议审查合议审查(3) (3) 专利申请文件经复审请求人修改，克服了原驳回申请的决定所指出的专利申请文件经复审请求人修改，克服了原驳回申请的决定所指出的缺陷，在新的文本基础上撤销原驳回决定。缺陷，在新的文本基础上撤销原驳回决定。上述第（上述第（2 2）种类型包括下列情形：）种类型包括下列情形：

11、 (i) (i) 驳回决定适用法律、法规错误的；驳回决定适用法律、法规错误的； (ii) (ii) 驳回理由缺少必要的证据支持的；驳回理由缺少必要的证据支持的； (iii) (iii) 审查违反法定程序，例如，驳回决定以申请人放弃的申请文本或审查违反法定程序，例如，驳回决定以申请人放弃的申请文本或者不要求保护的技术方案为依据，在审查程序中没有给予申请人针对驳回者不要求保护的技术方案为依据，在审查程序中没有给予申请人针对驳回决定所采用的理由、证据或者认定的事实陈述意见的机会，驳回决定没有决定所采用的理由、证据或者认定的事实陈述意见的机会，驳回决定没有评价申请人所提交的与驳回理由有关的证据等，以致

12、可能影响公正审理的；评价申请人所提交的与驳回理由有关的证据等，以致可能影响公正审理的； (iv) (iv) 驳回理由不成立的其他情形。驳回理由不成立的其他情形。 其他事务其他事务一、复审决定的送交一、复审决定的送交 根据专利法第四十一条第一款的规定，专利复审委员会应当将复审根据专利法第四十一条第一款的规定，专利复审委员会应当将复审请求的审查决定书送交复审请求人。请求的审查决定书送交复审请求人。二、复审决定对原审查部门的约束力二、复审决定对原审查部门的约束力 复审决定撤销原审查部门作出的决定的，应当将有关的案卷返回原复审决定撤销原审查部门作出的决定的，应当将有关的案卷返回原审查部门，由原审查部门

13、继续审批程序。审查部门，由原审查部门继续审批程序。 原审查部门应当执行专利复审委员会的决定，不得以同样的事实、原审查部门应当执行专利复审委员会的决定，不得以同样的事实、理由和证据作出与该复审决定意见相反的决定。理由和证据作出与该复审决定意见相反的决定。其他事务其他事务三、复审程序的终止三、复审程序的终止终止的情形终止的情形 （1 1）驳回请求）驳回请求 （2 2）主动撤回复审请求）主动撤回复审请求 （3 3）前置审查时，原审查部门同意撤销驳回决定）前置审查时，原审查部门同意撤销驳回决定 （4 4）未答复复审通知书，复审请求视为撤回）未答复复审通知书，复审请求视为撤回 （5 5）未出席口审并未书

14、面陈述意见，复审请求视为撤回）未出席口审并未书面陈述意见，复审请求视为撤回 （6 6）审查决定撤消或维持驳回决定，请求人未起诉）审查决定撤消或维持驳回决定，请求人未起诉 （7 7）复审决定，请求人起诉后，人民法院的行政判决生效后）复审决定，请求人起诉后，人民法院的行政判决生效后无效程序无效程序专利复审委员会居中裁决专利复审委员会居中裁决当事人之间的争议设立目的设立目的 专利权的无效宣告程序是指专利复审委员会对任何单位或个人认为专利权的无效宣告程序是指专利复审委员会对任何单位或个人认为某项专利权的授予不符合专利法及其实施细则有关规定而提出的宣告某项专利权的授予不符合专利法及其实施细则有关规定而提

15、出的宣告该专利权无效的请求进行审查和作出决定的一种法定程序。该专利权无效的请求进行审查和作出决定的一种法定程序。为公众提供维护自己的合法权益不受非法专利权侵害的机会为公众提供维护自己的合法权益不受非法专利权侵害的机会为专利权人提供了通过合法途径合理限定专利保护范围的机会为专利权人提供了通过合法途径合理限定专利保护范围的机会无效程序的性质无效程序的性质特点特点 客体客体: :授权公告的专利权授权公告的专利权 启动方式启动方式: :依当事人的请求依当事人的请求 参加者参加者: :双方当事人双方当事人 无效程序的性质无效程序的性质 专利授权公告后依当事人的请求启动的有双方当事人参加的程序专利授权公告

16、后依当事人的请求启动的有双方当事人参加的程序提出无效提出无效宣告请求宣告请求形式审查形式审查转送文件转送文件请求人请求人专利权人专利权人修改或意见陈述修改或意见陈述合议审查合议审查向法院发审查向法院发审查状态通知书状态通知书转送文件转送文件发口审通知书发口审通知书口头审理口头审理上诉至北京市上诉至北京市高级人民法院高级人民法院起诉至北京市起诉至北京市第一中级人民法院第一中级人民法院复审委员会作出决定复审委员会作出决定程序终止程序终止发送给当事人发送给当事人未起诉未起诉第一部分：复审请求与无效宣告请求的审查第一部分：复审请求与无效宣告请求的审查无效宣告案件审查流程无效宣告案件审查流程维持决定维持

17、决定撤销决定撤销决定审查原则审查原则普遍适用原则普遍适用原则： 合法原则、公正执法原则、请求原则、依职权审查原合法原则、公正执法原则、请求原则、依职权审查原则、听证原则和公开原则则、听证原则和公开原则特有原则特有原则： 一事不再理原则、当事人处置原则和保密原则一事不再理原则、当事人处置原则和保密原则审查原则审查原则1. 请求原则请求原则 无效宣告程序应基于当事人的请求启动。请求人在专利复审委员会作出无效宣告程序应基于当事人的请求启动。请求人在专利复审委员会作出无效宣告请求审查决定前撤回其请求的，其启动的审查程序终止；但审查决无效宣告请求审查决定前撤回其请求的，其启动的审查程序终止；但审查决定的

18、结论已宣布或者书面决定已经发出之后撤回请求的，不影响审查决定的定的结论已宣布或者书面决定已经发出之后撤回请求的，不影响审查决定的有效性。有效性。 对于无效请求，专利复审委员会认为根据已进行的审查工作能够作出无对于无效请求，专利复审委员会认为根据已进行的审查工作能够作出无效或部分无效的决定除外。效或部分无效的决定除外。2. 依职权依职权审查审查原则原则 专利复审委员会可以对所审查的案件依职权进行审查，而不受当事人提专利复审委员会可以对所审查的案件依职权进行审查，而不受当事人提出的出的范围范围、理由和证据的限制。、理由和证据的限制。审查原则审查原则3. 听证原则听证原则 在作出审查决定之前，应当给

19、予审查决定对其不利的当事人针对在作出审查决定之前，应当给予审查决定对其不利的当事人针对审查决定所采用的理由、证据和认定的事实陈述意见的机会，即审查审查决定所采用的理由、证据和认定的事实陈述意见的机会，即审查决定对其不利的当事人在通知书、转送文件或者口头审理过程中已经决定对其不利的当事人在通知书、转送文件或者口头审理过程中已经被告知过审查决定所采用的理由、证据和认定的事实。被告知过审查决定所采用的理由、证据和认定的事实。 在在专利权人变更专利权人变更的情况下，应当给予变更后的当事人陈述意见的机的情况下，应当给予变更后的当事人陈述意见的机会。会。4.一事不再理原则一事不再理原则 对已作出审查决定的

20、无效宣告案件涉及的专利权，以同样的理由对已作出审查决定的无效宣告案件涉及的专利权，以同样的理由和证据再次提出无效宣告请求的，不予受理和审理和证据再次提出无效宣告请求的，不予受理和审理 如果再次提出的无效宣告请求的理由或者证据因时限等原因未被在先如果再次提出的无效宣告请求的理由或者证据因时限等原因未被在先的无效宣告请求审查决定所考虑，则该请求不属于上述不予审理和受的无效宣告请求审查决定所考虑，则该请求不属于上述不予审理和受理的情形理的情形审查原则审查原则5.当事人处置原则当事人处置原则 对于请求人放弃的无效宣告理由或证据，合议组通常不再予以审查对于请求人放弃的无效宣告理由或证据，合议组通常不再予

21、以审查 对于专利权人在无效宣告程序中主动缩小保护范围且相应的修改已对于专利权人在无效宣告程序中主动缩小保护范围且相应的修改已被合议组接受的、放弃权利要求的，视为专利权人承认原保护范围及所被合议组接受的、放弃权利要求的，视为专利权人承认原保护范围及所放弃的权利要求自始不符合专利法及其实施细则的有关规定，相应地，放弃的权利要求自始不符合专利法及其实施细则的有关规定，相应地，免去请求人对宣告该权利要求无效的举证责任免去请求人对宣告该权利要求无效的举证责任 当事人有权在无效宣告程序中与对方当事人有权在无效宣告程序中与对方自行和解自行和解审查原则审查原则6.保密原则保密原则在作出审查决定之前，合议组的成

22、员不得私自将自己、在作出审查决定之前，合议组的成员不得私自将自己、其它合议组成员、负责审批的主任委员或者副主任委其它合议组成员、负责审批的主任委员或者副主任委员对该案件的观点明示或者暗示给任何一方当事人员对该案件的观点明示或者暗示给任何一方当事人为了保证公正执法和保密，合议组成员原则上不得与为了保证公正执法和保密，合议组成员原则上不得与一方当事人会晤一方当事人会晤保密原则与听证原则的关系保密原则与听证原则的关系合议审查审查范围合议审查审查范围审查基础审查基础： 授权公告的权利要求书授权公告的权利要求书 生效的审查决定维持有效的权利要求书生效的审查决定维持有效的权利要求书审查范围审查范围仅针对当

23、事人提出的无效宣告请求的范围、理由和提交的证据进行仅针对当事人提出的无效宣告请求的范围、理由和提交的证据进行审查，不承担全面审查专利有效性的义务审查，不承担全面审查专利有效性的义务 予以审查的理由和证据通常应当是请求人在提出无效请求之日起一个月予以审查的理由和证据通常应当是请求人在提出无效请求之日起一个月内提交的内提交的 请求人在提出无效请求时没有具体说明的无效理由以及没有用于说明相请求人在提出无效请求时没有具体说明的无效理由以及没有用于说明相关无效理由的证据，同时自提出无效宣告请求之日起一个月内未补充具关无效理由的证据，同时自提出无效宣告请求之日起一个月内未补充具体说明的，不予考虑体说明的，

24、不予考虑合议审查审查范围合议审查审查范围专利复审委员会可以依职权审查的几种情形：专利复审委员会可以依职权审查的几种情形：（1 1）请求人提出的无效宣告理由）请求人提出的无效宣告理由与其提交的证据不相对应的，合议与其提交的证据不相对应的，合议组可以告知其有关法律规定的含义，并允许其变更为相对应的无效宣组可以告知其有关法律规定的含义，并允许其变更为相对应的无效宣告理由告理由（2 2）专利权存在请求人未提及的缺陷而导致无法针对请求人提出的无效）专利权存在请求人未提及的缺陷而导致无法针对请求人提出的无效宣告理由进行审查的，合议组可以依职权针对该缺陷引入相关无效理宣告理由进行审查的，合议组可以依职权针对

25、该缺陷引入相关无效理由并进行审查由并进行审查（3 3）合议组可以依职权认定技术手段是否为公知常识，并可以引入技术）合议组可以依职权认定技术手段是否为公知常识，并可以引入技术词典、技术手册、教科书等所述技术领域的公知常识性证据词典、技术手册、教科书等所述技术领域的公知常识性证据 （4）专利权存在请求人未提及的明显不属于专利保护客体的缺陷，可专利权存在请求人未提及的明显不属于专利保护客体的缺陷，可以引入相关的无效宣告理由进行审查以引入相关的无效宣告理由进行审查合议审查审查范围合议审查审查范围专利复审委员会可以依职权审查的几种情形：专利复审委员会可以依职权审查的几种情形：（5 5）请求人请求宣告权利

26、要求之间存在引用关系的某些权利要求无效，）请求人请求宣告权利要求之间存在引用关系的某些权利要求无效，而未以同样的理由请求宣告其他权利要求无效，不引入该无效理由将而未以同样的理由请求宣告其他权利要求无效，不引入该无效理由将会得出不合理的审查结论的，可以依职权引入该无效宣告理由对其他会得出不合理的审查结论的，可以依职权引入该无效宣告理由对其他权利要求进行审查（权权利要求进行审查（权1 1新颖性、权新颖性、权2 2创造性）创造性）（6 6）请求人以权利要求之间存在引用关系的某些权利要求存在缺陷为由）请求人以权利要求之间存在引用关系的某些权利要求存在缺陷为由请求宣告无效，而未指出其他权利要求也存在相同

27、性质的缺陷，可以请求宣告无效，而未指出其他权利要求也存在相同性质的缺陷，可以引入与该缺陷对应的无效宣告理由对其他权利要求进行审查引入与该缺陷对应的无效宣告理由对其他权利要求进行审查（7 7）请求人以不符合专利法第三十三条或者专利法实施细则第四十三条）请求人以不符合专利法第三十三条或者专利法实施细则第四十三条一款的规定为由请求宣告专利权无效，且对修改超出原申请文件记载一款的规定为由请求宣告专利权无效，且对修改超出原申请文件记载范围的事实进行了具体的分析说明，但未提交原申请文件的，可以引范围的事实进行了具体的分析说明，但未提交原申请文件的，可以引入该专利的原申请文件作为证据入该专利的原申请文件作为

28、证据合议审查理由的增加合议审查理由的增加一般原则：一般原则：v 请求人在提出无效宣告请求之日起请求人在提出无效宣告请求之日起增加无效理由的，应当在该增加无效理由的，应当在该期限内对所增加的无效宣告理由期限内对所增加的无效宣告理由；否则，专利复审委员会不予；否则，专利复审委员会不予考虑考虑特殊原则：特殊原则：v 请求人在提出无效宣告请求之日起请求人在提出无效宣告请求之日起增加无效理由的，专利复审增加无效理由的，专利复审委员会一般不予考虑；委员会一般不予考虑；：针对专利权人以针对专利权人以的权利要求，在复审委指定期限的权利要求，在复审委指定期限内增加无效理由，并且在该期限内对所增加的理由具体说明的

29、内增加无效理由，并且在该期限内对所增加的理由具体说明的对明显与提交的证据不相对应的无效理由进行变更的。对明显与提交的证据不相对应的无效理由进行变更的。其它：其它：v 对于当事人逾期增加或变更的理由予以考虑的，首次得知所述理由的对对于当事人逾期增加或变更的理由予以考虑的，首次得知所述理由的对方当事人有选择当庭口头答辩和方当事人有选择当庭口头答辩和 或庭后在合议组指定期限进行书面答辩或庭后在合议组指定期限进行书面答辩的权利的权利合议审查举证期限合议审查举证期限请求人举证：请求人举证：一般规定：一般规定：请求人在提出无效请求之日起请求人在提出无效请求之日起一个月内一个月内补充证据的，应当在该期限内补

30、充证据的，应当在该期限内结合证据具体说明相关无效理由，否则，合议组不予考虑。结合证据具体说明相关无效理由，否则，合议组不予考虑。特殊规定：特殊规定：（1 1）针对专利权人以合并方式修改的权利要求或提交的反证，请求人在合议组指定的期限）针对专利权人以合并方式修改的权利要求或提交的反证，请求人在合议组指定的期限补充证据，并结合证据具体说明相关无效理由的补充证据，并结合证据具体说明相关无效理由的（2 2）请求人提交的证据是外文的，提交中文译文的期限适用该证据的举证期限的规定）请求人提交的证据是外文的，提交中文译文的期限适用该证据的举证期限的规定（3 3）在口审辩论终结前提交技术词典等所属技术领域公知

31、常识性证据或者用于完善证据法）在口审辩论终结前提交技术词典等所属技术领域公知常识性证据或者用于完善证据法定形式的公证书等证据，并具体说明的定形式的公证书等证据，并具体说明的（4 4）请求人以法）请求人以法3333条作为无效理由，在口审辩论终结前提交原始申请文本或发明专利申请条作为无效理由，在口审辩论终结前提交原始申请文本或发明专利申请公开说明书的公开说明书的（5 5）请求人以法）请求人以法5 5条作为无效理由，在口审辩论终结前提供法律依据的条作为无效理由，在口审辩论终结前提供法律依据的（6 6）无效请求时以专利授权公告文本作为证据，在口审辩论终结前提交该专利公开文本的）无效请求时以专利授权公告

32、文本作为证据，在口审辩论终结前提交该专利公开文本的，并且请求人就该公开文本所使用的具体内容与授权公告中涉及的内容实质上相同的，并且请求人就该公开文本所使用的具体内容与授权公告中涉及的内容实质上相同的（7 7）请求人在口审辩论终结前提交专利文件的著录项目或书证的版权页的）请求人在口审辩论终结前提交专利文件的著录项目或书证的版权页的合议审查举证期限合议审查举证期限专利权人举证：专利权人举证： 专利权人应当在专利权人应当在提交证据，但对于技术词典等所属技提交证据，但对于技术词典等所属技术领域公知常识性证据或用于完善证据法定形式的公证书等证据，可以在口术领域公知常识性证据或用于完善证据法定形式的公证书

33、等证据，可以在口头审理辩论终结前补充。头审理辩论终结前补充。 专利权人提交或补充的证据，应当在上述期限内对证据具体说明。专利权人提交或补充的证据，应当在上述期限内对证据具体说明。 专利权人提交的证据是外文的，提交中文译文的期限适用该证据的举证专利权人提交的证据是外文的，提交中文译文的期限适用该证据的举证期限的规定。期限的规定。 专利权人提交或补充的证据不符合上述期限规定或未在该期限对所提交专利权人提交或补充的证据不符合上述期限规定或未在该期限对所提交或补充证据具体说明的，不予考虑。或补充证据具体说明的，不予考虑。延期举证延期举证合议审查合并审理合议审查合并审理合并审理的情形：合并审理的情形：

34、针对一项专利权的多个无效请求，尽可能合并口头审针对一项专利权的多个无效请求，尽可能合并口头审理；理； 针对不同专利权的无效宣告案件，部分或者全部当事针对不同专利权的无效宣告案件，部分或者全部当事人相同或者案件事实相互关联的，专利复审委员会可依据人相同或者案件事实相互关联的，专利复审委员会可依据当事人的书面请求或者自行决定合并口头审理。当事人的书面请求或者自行决定合并口头审理。合议审查文件修改合议审查文件修改法律依据：法法律依据：法33条、细则条、细则68（69）条）条修改原则：修改原则： 不得改变原权利要求的主题名称不得改变原权利要求的主题名称 与授权权利要求书相比，不得扩大原专利的保护范围与

35、授权权利要求书相比，不得扩大原专利的保护范围 不得超出原说明书和权利要求书记载的范围不得超出原说明书和权利要求书记载的范围 一般不得增加未包含在授权的权利要求书中的技术特征一般不得增加未包含在授权的权利要求书中的技术特征修改方式：修改方式： 权利要求技术方案的删除权利要求技术方案的删除：从权利要求书中去掉某项或某些权利要求或者从同从权利要求书中去掉某项或某些权利要求或者从同一权利要求中并列的两种以上的技术方案中删除一种或一种以上的技术方案一权利要求中并列的两种以上的技术方案中删除一种或一种以上的技术方案 权利要求的合并：权利要求的合并：相互无从属关系相互无从属关系 从属于同一个独立权利要求从属

36、于同一个独立权利要求 被合并权利要求的技术特征全部组合在一起被合并权利要求的技术特征全部组合在一起合议审查文件修改合议审查文件修改需注意的问题需注意的问题 在作出审查决定前，专利权人可以以在作出审查决定前，专利权人可以以删除删除方式修改权利要求，专利权人以合并方方式修改权利要求，专利权人以合并方式修改权利要求的情形仅限于下列三种情形的答复期限：式修改权利要求的情形仅限于下列三种情形的答复期限： 针对无效宣告请求书；针对无效宣告请求书； 针对请求人增加的理由或补充的证据针对请求人增加的理由或补充的证据 针对合议组引入的请求人未提及的理由和证据针对合议组引入的请求人未提及的理由和证据 外观设计专利

37、的专利权人不得在无效程序中修改其专利文件外观设计专利的专利权人不得在无效程序中修改其专利文件 以合并方式修改权利要求的，合议组应当给予请求人针对这样修改的权利要求提以合并方式修改权利要求的，合议组应当给予请求人针对这样修改的权利要求提出新的无效宣告理由、证据和意见的适当机会出新的无效宣告理由、证据和意见的适当机会复审、无效程序相同点复审、无效程序相同点审查原则：合法原则合法原则公正执法原则公正执法原则请求原则请求原则依职权调查原则依职权调查原则听证原则听证原则公开原则公开原则复审、无效程序相同点复审、无效程序相同点合议审查制度：合议审查制度：合议组的组成合议组的组成合议组成员的职责分工合议组成

38、员的职责分工合议组审查意见的形成合议组审查意见的形成: 表决原则：少数服从多数的原则 表决的内容包括：证据是否采信、事实是否认定和法定理由是否成立。不仅仅是对审查决定的结论本身进行表决作出审查决定。 合议组通过合议审查得出审查结论后应当发通知书或直接作出决定。 合议组评议纪录表五人合议组五人合议组独任审查独任审查复审、无效程序相同点复审、无效程序相同点回避制度与从业禁止回避制度与从业禁止 细则38条，自行回避-当事人有权请求回避；当事人请求合议组成员回避的，应当以书面方式提出，并且说明理由，必要时附具有关证据；专利复审委员会对当事人提出的回避请求，应当以书面方式作出决定，并通知回避请求人。 专

39、利复审委员会主任委员或副主任委员任职期间，其近亲属不得代理复审或者无效宣告案件；处室负责人任职期间，其近亲属不得代理该处室负责审理的复审或者无效宣告案件。近亲属关系是指有夫妻关系、直系血亲关系、三代以内旁系血亲关系以及近姻亲关系。 专利复审委员会主任委员或副主任委员离职后三年内，其他人员离职后两年内，不得代理专利复审或者无效宣告案件。复审、无效程序相同点复审、无效程序相同点更正制度（主任批准后，通知当事人）（主任批准后，通知当事人） 受理、通知书、审查决定、视为撤回、其他处理决定驳回请求 对于已经受理的复审或者无效宣告案件，经审查认定不符合受理条件的，经主任委员或者副主任委员批准后，作出驳回复

40、审请求或者驳回无效宣告请求的决定复审、无效程序相同点复审、无效程序相同点更正制度（主任批准后，通知当事人）（主任批准后，通知当事人） 受理、通知书、审查决定、视为撤回、其他处理决定驳回请求 对于已经受理的复审或者无效宣告案件，经审查认定不符合受理条件的，经主任委员或者副主任委员批准后，作出驳回复审请求或者驳回无效宣告请求的决定复审、无效程序相同点复审、无效程序相同点审查决定审查决定构成构成 著录项目、法律依据、决定要点、案由、决定理由、结论、附图著录项目、法律依据、决定要点、案由、决定理由、结论、附图审批审批 合议组：对审查决定的事实认定、法律适用、结论以及决定文件的形式和文字负全面合议组：对

41、审查决定的事实认定、法律适用、结论以及决定文件的形式和文字负全面责任。责任。 主任审批：五人合议组的案件、表决意见不一致、法院撤销重审，对审查决定的法律主任审批：五人合议组的案件、表决意见不一致、法院撤销重审，对审查决定的法律适用及结论负审批责任。适用及结论负审批责任。出版出版 除专利申请未公开的外，全部公开。有诉讼，判决生效后，决定与判决一起公开。除专利申请未公开的外，全部公开。有诉讼，判决生效后，决定与判决一起公开。复审、无效程序相同点复审、无效程序相同点生效判决撤销后的审查程序生效判决撤销后的审查程序 复审请求或者无效宣告请求审查决定被人民法院的生效判决撤销复审请求或者无效宣告请求审查决

42、定被人民法院的生效判决撤销后，专利复审委员会应当重新作出审查决定后，专利复审委员会应当重新作出审查决定 因主要证据不足或者法律适用错误导致审查决定被撤销的，不得因主要证据不足或者法律适用错误导致审查决定被撤销的，不得以相同的理由和证据作出与原决定相同的决定以相同的理由和证据作出与原决定相同的决定 因违反法定程序导致审查决定被撤销的，根据人民法院的判决，因违反法定程序导致审查决定被撤销的，根据人民法院的判决，在纠正程序错误的基础上，重新作出审查决定在纠正程序错误的基础上，重新作出审查决定 复审、无效与前审的主要区别复审、无效与前审的主要区别u合议制合议制u口头审理口头审理第二部分：无效宣告程序中

43、实用新型专利审查的第二部分：无效宣告程序中实用新型专利审查的若干规定若干规定1.1.实用新型专利新颖性的审查实用新型专利新颖性的审查（1）应当考虑权利要求限定技术方案中的所有技术特征，包括材料特征和方法特征。（2）实用新型专利新颖性的审查的原则、基准等与发明的审查相同。第二部分：无效宣告程序中实用新型专利审第二部分：无效宣告程序中实用新型专利审查的若干规定查的若干规定2.实用新型专利创造性的审查实用新型专利创造性的审查（1）应当考虑技术方案中所有技术特征，包括材料特征和方法特征。（2）实用新型专利创造性审查的原则、基准等与发明的审查相同。（3）实用新型专利创造性的标准应当低于发明专利创造性的标

44、准，主要体现在：n 现有技术领域，一般着重考虑实用新型所属的技术领域，除非存在明确的启示-相近或者相关领域。n 现有技术数量，一般引用一项或者两项现有技术评价创造性，而对“简单叠加”情况可以引用多项现有技术。第三部分：无效宣告程序中对于同样的发明第三部分：无效宣告程序中对于同样的发明创造创造 的处理的处理 任何单位或者个人以某项发明或者实用新型专利权与申请在先的另一项发明或者实用新型专利权构成同样的发明创造而不符合专利法第九条的规定为由请求宣告无效的，如果申请在先的专利已构成现有技术或者属于任何单位或者个人申请在先公开在后的专利，专利复审委员会可以根据专利法第二十二条的规定进行审查。 仅当两项

45、发明或者实用新型的申请日相同的情况才适用专利法九条，判断两者是否构成同样的发明创造。第三部分：无效宣告程序中对于同样的发明第三部分：无效宣告程序中对于同样的发明创造创造 的处理的处理对属于同样的发明创造的两项专利的处理对属于同样的发明创造的两项专利的处理:n 专利权人相同，申请日不同专利权人相同，申请日不同n 专利权人相同，申请日相同专利权人相同，申请日相同l授权公告日不同授权公告日不同: 维持在先授权的维持在先授权的,宣告无效在后授宣告无效在后授 权的权的l授权公告日相同授权公告日相同: 仅对其中一项专利提出无效的仅对其中一项专利提出无效的,直接宣告无效直接宣告无效 对两项专利均提出无效的对

46、两项专利均提出无效的,专利权人选择保留其一专利权人选择保留其一, 宣告另一项宣告另一项无效无效,不作选择的不作选择的,两项均宣告无效两项均宣告无效F须明确告知专利权人构成同样的发明创造须明确告知专利权人构成同样的发明创造F旧指南：专利权人可选择旧指南：专利权人可选择自申请日自申请日放弃任一项专利，放弃任一项专利，但申请日均在但申请日均在2006年年7月月1日之前的，可自在后授权的专利生效日起放日之前的，可自在后授权的专利生效日起放弃在先授权的专利。弃在先授权的专利。第三部分：无效宣告程序中对于同样的发明第三部分：无效宣告程序中对于同样的发明创造创造 的处理的处理对属于同样的发明创造的两项专利的

47、处理对属于同样的发明创造的两项专利的处理:n 专利权人不同，申请日不同专利权人不同，申请日不同n 专利权人不同，申请日相同专利权人不同，申请日相同l 对两项专利均提出无效的对两项专利均提出无效的 双方协商保留其一双方协商保留其一, 宣告另一项无效；宣告另一项无效； 协商不成不作选择的协商不成不作选择的,两项均被宣告无效两项均被宣告无效l 仅对其中一项专利提出无效的仅对其中一项专利提出无效的 告知可对另一项提出无效，双方协商保留其一；告知可对另一项提出无效，双方协商保留其一； 未对另一项提出无效的未对另一项提出无效的,宣告被请求宣告无效的专利权无效。宣告被请求宣告无效的专利权无效。F须明确告知双

48、方构成同样的发明创造须明确告知双方构成同样的发明创造F旧指南：协商旧指南：协商保留保留一项专利一项专利第三部分：无效宣告程序中对于同样的发明第三部分：无效宣告程序中对于同样的发明创造创造 的处理的处理针对专利法第针对专利法第9条、条、22条第条第2款审查的注意事项款审查的注意事项n新旧法的适用新旧法的适用n法条优先适用顺序：法条优先适用顺序：l一般规定和特别规定一般规定和特别规定l授权条件的严格程度授权条件的严格程度l请求原则和依职权审查原则请求原则和依职权审查原则n适用新旧法不当或不明确，依职权变更或释明适用新旧法不当或不明确，依职权变更或释明在口审通知中告知双方在口审通知中告知双方n适用新

49、旧指南相关规定、概念不确切，在口审中引导适用新旧指南相关规定、概念不确切，在口审中引导第四部分：无效宣告程序中有关证据问题的规定第四部分：无效宣告程序中有关证据问题的规定 无效程序中的证据问题除使用无效程序中的证据问题除使用审查指南审查指南的规定外，的规定外，可以参照人民法院民事诉讼中的相关规定。可以参照人民法院民事诉讼中的相关规定。1.当事人举证当事人举证n举证责任分配举证责任分配谁主张，谁举证；依据公平原则和诚实信用原则，综合当谁主张，谁举证；依据公平原则和诚实信用原则，综合当事人的举证能力以及待证事实发生的盖然性等因素确定举事人的举证能力以及待证事实发生的盖然性等因素确定举证责任的承担；

50、没有证据或者证据不足以证明当事人主张证责任的承担；没有证据或者证据不足以证明当事人主张的，由负责举证责任的当事人承担不利后果。的，由负责举证责任的当事人承担不利后果。第四部分：无效宣告程序中有关证据问题的规定第四部分：无效宣告程序中有关证据问题的规定n外文证据的提交外文证据的提交n域外证据及香港、澳门、台湾地区形成的证据的证明手续域外证据及香港、澳门、台湾地区形成的证据的证明手续域外证据应当履行公证、认证或者相关的证明手续；下属情况可以不办理相关证明手续：（1）该证据是能够从香港、澳门、台湾地区外的国内公共渠道获得的。（2）有其他证据足以证明该证据真实性的。（3）对方当事人认可该证据的真实性的

51、。n物证的提交物证的提交应当在举证期限内提交足以反映物证客观情况的照片和文字说明并具体说明待证事实。正当理由延期举证应书面请求、公证封存物证（公证文书）-截止至口神辩论终结前第四部分：无效宣告程序中有关证据问题的规定第四部分：无效宣告程序中有关证据问题的规定2.专利复审委员会对证据的调查收集专利复审委员会对证据的调查收集一般不主动；当事人确因客观原因不能自行收集证据，应请求确有必要时可以调查收集；可以实地自行，也可委托地方局或者其他有关职能部门收集；费用。3.3.证据的质证和审核认定证据的质证和审核认定未经当事人质证的证据不能作为定案的依据；应围绕证据的关联性、合法性、真实性，针对证据证明力的

52、有无和大小进行质证、说明和辩驳。考虑真实性时，（1）证据是否原件，复印（制）件与原件（物）是否相符；（2）证据提供人是否存在利害关系；（3）发现证据的客观环境;（4）证据形成的原因和方式；（5）证据的内容；（6）影响证据真实性的其他因素。第四部分：无效宣告程序中有关证据问题的规定第四部分：无效宣告程序中有关证据问题的规定证据的认定证据的认定一方提供的证据，另一方认可或者提供的相反证据不足以反驳的，可以确认其证明力。一方提供的证据，另一方有异议并提供反驳证据，对方对反驳证据认可的，可以确认反驳证据的证明力。双方对同一事实分别举出相反证据，但均不足以否定对方证据的，应适用优势证据规则，对证明力较大

53、一方的证据予以确认。证据证明力对判断争议事实难以认定的，应当依据举证责任分配的规则作出判定。第四部分：无效宣告程序中有关证据问题的规定第四部分：无效宣告程序中有关证据问题的规定证人证言证人证言证人应当陈述其亲历的具体事实并出庭接受质询，否则其书面证言不能作为定案的依据。（应对其出具的证言进行综合分析作出判断）认可和承认认可和承认一般予以确认，但与事实明显不符、有损国家利益、社会公共利益、或者当事人反悔并有相反证据足以推翻的除外。明确；未承认也未否认-经充分说明和问询后仍不明确-视为承认。是否有特别授权-当事人是否在场。撤回承认-对方同意、有充分证据推翻、存在胁迫或者重大误解等导致承认与事实不符

54、，不予确认。为达成调解协议或者和解目的作出的妥协所涉及的事实的认可，不得在其后的无效宣告程序中作为对其不利的证据。第四部分：无效宣告程序中有关证据问题的规定第四部分：无效宣告程序中有关证据问题的规定公知常识公知常识应承担举证责任。可以通过举证证明或者充分说理。可以通过教科书、技术手册等工具书记载的技术内容来证明某项技术手段是所属领域的公知常识。公证文书公证文书有效公证文书所证明的事实可以作为定案的依据，有相反证据足以推翻公证证明的除外。严重缺陷（无公证员签章等）、内容存在自相矛盾之处。第四部分：无效宣告程序中有关证据问题的规定第四部分：无效宣告程序中有关证据问题的规定互联网证据的公开时间互联网

55、证据的公开时间公众能够浏览互联网信息的最早时间为该互联网信息的公开时间，一般以互联网信息的发布时间为准。互联网信息的真实性的证明有时需要技术上的支持。申请日后记载的使用公开或者口头公开申请日后记载的使用公开或者口头公开申请日后（含申请日）形成的记载有使用公开或者口头公开内容的书证，或者其他形式的证据可以用来证明专利在申请日前使用公开或者口头公开。在判断上述证据的证明力时，形成于专利公开前（含公开日）的证据的证明力一般大于形成于专利公开后的证据的证明力。第五部分：专利无效的案例分析第五部分：专利无效的案例分析案例：多功能狗圈案例：多功能狗圈案例：多功能狗圈发明目的：提供一发明目的：提供一种可随意调节系狗种可随意调节系狗狗链长度，并使用狗链长度，并使用方便的多功能狗圈。方便的多功能狗圈。线轮壳线轮壳9；线轮；线轮10；狗链狗链12；推块；推块6；连接件连接件4；卡脚；卡脚3；定位卡齿定位卡齿11；连接件卡脚之间轴连接件卡脚之间轴通过开口轴套方式通过开口轴套方式连接一个线轮壳连接一个线轮壳9上上的推