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1、目录第一章投标函第二章投标报价表 第三章企业基本情况表一、山东 * 集团有限公司企业基本情况表二、* 工程有限公司企业基本情况表 第四章针对本项目的人员配备情况一、SPV公司二、项目部人员 第五章针对本项目实施方案 第六章 第一节项目总体认识及合作思路一、项目基本情况二、项目总体认识三、PPP合作思路四、可用性付费五、认购金额、出资主体、时间及方式第二节融资方案一、项目总投资二、资金筹措方案三、社会资本财务状况四、项目融资计划五、融资文件主要条款及基本条件六、项目资本金筹措预案七、项目测算表及说明八、银行和其他金融机构的融资支持文件 第三节项目公司组建方案一、项目运作方式二、项目公司的职责三、

2、项目公司设置四、公司章程五、项目公司组织体系六、项目公司管理制度七、项目公司增资方案 第四节项目建设及管理方案一、项目管理程序二、项目管理人员配备三、质量目标四、创优规划五、发包和合同管理六、建设期风险分析及应对 七、园林 * 建设突发事件应急预案八、竣工验收程序第五节施工组织一、建设规模二、建设标准三、施工组织机构图四、施工组织机构部门职能五、主要材料配置及调配计划六、前期准备七、工程总进度安排八、技术管理保证措施九、质量保证措施 十、施工保证措施 十一、质量控制技术措施 十二、竣工服务承诺制度 十三、质量通病防治措施 十四、造价成本控制 十五、工期保证措施 十六、安全生产方案十七、环境保护

3、十八、施工方案十九、投资计划表第六节安全防护、文明施工一、安全防护措施二、道路、管线、电线、电缆、光缆保护措施三、车辆、机械设备安全管理措施四、临时用电安全措施五、文明施工措施六、文明施工保证措施七、环境保护措施八、扬尘治理措施九、文物保护措施第七节配合与协调工作一、与工程设计、监理单位的配合协调工作二、与招标人的配合协调工作第八节维护方案一、绩效目标和保障措施二、月度绩效考核检查评分准则三、园林养护指标四、主要养护措施 五、保险方案第九节移交方案一、总体安排二、移交内容三、移交标准四、移交程序五、苗木移交方案六、合同及技术转让七、风险转移八、非正常移交九、移交承诺 第十节项目响应方案及法律方

4、案一、ppp项目合同响应偏差表二、股东协议相应偏差表第十一节保险方案一、风险分析二、风险分配基本框架三、应对措施四、保险方案第十二节保密协议三、保密资料的保存和使用四、违约责任五、争议解决和适用法律六、其他第十三节其他方案一、保险方案二、审计方案三、安全方案四、劳务方案 第六章类似项目证明材料第节社会资本方投融资项目业绩一、项目信息二、PPP项目合同第二节施工方 * 项目施工业绩一、临朐中学教育园区美化 * 项目二、潍坊市虞河上游综合整治 * 工程三、临朐县文化公园建设工程（二标段） 第七章企业资质证明资料第一节山东 * 集团有限公司一、企业简介二、营业执照三、资质证书四、开户许可证五、AAA

5、信用证书六、机构信用代码证七、安全生产许可证八、审计报告第二节 * 工程有限公司一、企业简介二、营业执照三、资质证书四、安全生产许可证五、审计报告 第八章法定代表人身份证明书 第九章法人代表授权委托书 第十章法定代表人、全权代表身份证第一节山东 * 集团有限公司法定代表人 第二节 * 工程有限公司法定代表人 第三节全权代表第十一章获奖证书第一节山东 * 集团有限公司一、 2014 年山东省甫政金杯奖二、 2015 年山东省市政金杯奖三、2014 年* 市市政金杯奖四、2013 年* 市市政金杯奖五、2012 年* 市市政金杯奖六、2011 年* 市市政金杯奖七、2013 年临淄区市政行业先进单

6、位八、博山区市政建设最具影响力企业九、2013 年博山区市政工程突出建设奖 十、 2013年淄川区交通建设先进单位 十二、 2013年博山区优质工程奖 十三、 2013年淄川区优质工程奖 十四、 2013年张店区优质工程奖 第二节 * 工程有限公司一、 2012年山东省园林 * 优质工程二、 2014山东省园林 * 优质工程三、2016山东省园林 * 示范工程 第十二章联合体协议 第十三章其他资料第一节投标邀请书第二节投标保证金缴纳证明37第三节授信协议第一章投标函投标函* 县住房和城乡建设局：山东 * 集团有限公司(联合体牵头人) 、* 工程有 限公司(联合体成员) (投标人全称)授权 *

7、(全权代表姓名) 投资经理 (职务、职称)为全权代表，参加贵方组织的* 、*县“ *网”建设工程 PPP项目社会资本方丞堕(项目编号、项目名称)投标的有关活动，并对投资收益率、建 安工程报价让利率、年度折现率等进行报价。为此：1、 我方承诺已经具备中华人民共和国政府采购法中第二十 二条中规定的参加政府采购活动的投标单位应当具备的条件：(1) 具有独立承担民事责任的能力；(2) 具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；(3) 具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；(4) 有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；(5) 参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法 记录；(6) 法律、行政

8、法规规定的其他条件。2、我方将严格遵守 中华人民共和国政府采购法 的有关规定， 若有下列情形之一， 将被处以采购金额千分之五以上千分之十以下的罚款，列入不良行为记录名单； 在一至三年内禁止参加政府采购活动，有违法所得的，并处没收违法所得，情节严重的，由工商行政管理机 关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任：(1) 提供虚假材料谋取中标、成交的；(2) 采取不正当手段诋毁、排挤其他投标人的；(3) 与招标人、其他投标人或者采购代理机构恶意串通的；(4) 向招标人、采购代理机构行贿或者提供其他不正当利益的；(5) 在采购过程中与招标人进行协商谈判的；(6) 拒绝有关部门监督检查或者提供虚假情

9、况的。3、完全满足招标文件中全部实质性要求。4、提供规定的全部投标文件：正本量份、副本王份；5、保证遵守招标文件中的有关规定。6、保证严格执行双方所签的采购合同，并承担合同规定的责任义务。7、愿意向贵方提供任何与投标有关的资料、情况和技术资料。8、本投标文件自投标之日起 90 日内有效。9、我方愿提供捌拾夏一元整作为投标保证金。10、若我方中标，我方愿意按招标文件规定交纳履约保证金1 1、与本投标有关的一切来往通讯请寄：地址：山东省 * 市张店区汇 *邮编： 255000 电话： * 传真： 0*投标人全称（公章）：山东 * 集团有限公司* 工程有限公司全权代表（签字或盖章） ：期：2*第二章

10、投标报价表 注：项目最终实际投资以审计机构出具的决算审定值为准。二、项目总体认识*县“*网”建设工程PPP项目一期工程包括*条道路的迁 占补偿及 * 新建；二期工程为 S* 新建。迁占补偿包含迁占 农田、速生杨补偿、地上附属物补偿， * 建设包含道路两侧 * 及* 建设。其中迁占农田 *亩，速生杨补偿 *亩，地上附着物 *万 平方米；道路 * 万平方米。本项目总投资 * 万元，其中一期工程 * 万元，二期工程 * 万元。其 中迁占费用 * 万元，道路* 工程费用* 万元，工程建设其他费用 * 万元；预备费 * 万元；建设期利息 * 万元。本项目实施过程中有以下重点、难点：1、拆迁、安置、补偿工

11、作量大、资金需求多，这项工作的进度直接 影响项目的实施。我方依据招标文件要求，拆迁资金已经筹集到位。 前期拆迁工作中，我方将安排熟悉本地民风民情的专人配合政府方， 保证拆迁安置补偿工作的顺利完成。2、项目建设工程量较大，工作面多，工期紧，施工组织管理有一定难度。 我方将组织精干的项目管理人员和施工队伍， 制定详细的 项目实施方案，保质保量按期完成建设任务。3、项目融资是PPP项目的关键节点，我方己联系多家银行、基 金公司，取得了向本项目融资的合作意向， 一旦项目签约即可启动项 目融资审批程序。 我方制定了多个融资方案， 可以保证项目融资顺利 实施。根据我公司与联合体成员合作协议， 完全可以达到

12、政府设定的 质量、安全、养护、工期目标，为社会公众交付一个政府放心、群众 满意的工程。三、PPP合作思路（一）交易结构我公司联合体中标后， 将与政府方出资代表 * 城市建设有 限公司合资成立项目公司 （SPV。） 为保证联合体成员中投资方和施工 方能够合法取得项目实施资格， 联合体各方均在项目公司占股。 项目 公司设为有限责任公司，注册地点在 * 市* 县。交 易结构如下：（二） SPV运作架构我公司联合体中标后， 将按照投标文件中项目公司组建方案中的 人员安排，联合体各方选派优秀的管理技术人员组成项目管理团队， 并根据公司章程规定的职责，取得相关的批复手续。项目公司组织架构如下：项目公司（S

13、PV）与*县住房和城乡建设局签订PPP项目合同，接受项目实施机构的监督管理，负责项目投资、建设、维护、移交等 工作。根据PPP项目合同约定的要求，完成下达的各项目标任务:1 、建立公司内部管理制度、规章规范及业务工作流程体系；2 、根据工作目标及计划节点要求，制定项目专项规划、执行计 划并组织实施；3 、建立项目质量和安全管理体系并组织实施；4 、建立项目内部的投资成本控制体系:5 、根据工作目标及计划要求， 制定项目的投资计划并组织实施；6 、项目建设的全过程管理，组织相关工作例会，对政府方的相 关工作要求组织实施；7 、组织项目的报批报建、竣工验收备案等工作；8 、合作单位的选择和招投标工

14、作，对施工、监理等合作单位进 行具体管控；9 、合同管理、资料管理等工作；10、协调政府关系并协助政府处理项目施工调度及各类突发事件；11、内部部门、人员进行考核管理；12、公司内部培训及团队建设；13、完成政府方交办的其他任务。四、可用性付费（一）可用性付费总额根据我公司投标报价及政府付费的计算公式财务测算， 本项目政 府可用性付费总额分两个子项目计算。其中一期工程，自 2* 年起进 入付费期，连续付费 1 1 年，一期工程政府付费可用性付费总额为 * 万元。其中二期工程，自 2* 年进入付费期，连续付费 * 年，二期工 程政府付费可用性付费总额为 * 万元。本项目政府付费可用性付费总 额为

15、 * 万元。以上政府可用性付费总额不包括 * 养护费用。因在 本招标文件中建安工程费下浮部分金额不确定， 以上政府可用性付费 总额测算中暂不考虑建安工程费下浮率， 按招标文件中规定的项目总 投资为基数计算。（二）项目移交年度本项目一期、二期分别竣工验收，分别进入运营付费期，同步移 交，移交年度为 * 年。五、认购金额、出资主体、时间及方式根据招标文件项目公司的注册资本为 * 万元，拟由政府方出资代 表、山东 * 集团联合体及合作的金融机构共同出资组建。 政府授权 的出资代表出资 8* 万元，占股 6%；山东 * 集团联合体及其合作 的金融机构出资 * 万元。表 5.1.3 项目资本金来源及出资

16、方式表第二节融资方案、项目总投资项目总投资 6*0 万元，其中：工程费用 *67 万元（迁占费用 1*0 万元；道路 * 费用*7 ）；工程建设其他费用 1* 万元；预备 费 * 万元，建设期利息 * 万元。表 5.2.1 项目总投资明细表安装工程费、经政府方认可的前期费用以及其他双方认定的费用为准。二、资金筹措方案根据项目招标文件，本项目建设总投资约 6*0 万元，由项目 公司负责筹集，包括项目资本金和融资资金两部分。（一）项目资本金筹措方案本项目总投资 6*0 万元，其中项目资本金比例不低于项目总 投资的 20%，剩余资金通过股东借款、 银行贷款、基金融资等方式筹措， 由项目公司自主完成融

17、资。1、项目资本金比例根据政府招标文件规定，项目公司注册资本为 * 万元，占项 目总投资的 20%，由山东 * 集团有限公司联合体以货币方式出资 * 万元，（根据项目需求和社会资本认购情况确定） ，认购并控股 占股 94%;* 县* 城市建设有限公司出资 * 万元，占项目公司 6% 股权。2、资本金资金数额、比例、出资方式及出资时间见下表：表 5.2.2 资本金出资明细表（二）贷款资金筹措方案剩余项目建设资金的颧度为 * 万元，占项目总投资的 80%，资 金来源为银行贷款，由项目公司以银行贷款的方式筹措。具体实施方案：由项目公司（SPV作为融资主体，向金融机构申请项目贷款规模为 * 万元，贷款

18、期限不低于项目合作期限，即12年。我公司对项目融资过程当中可能发生的风险进行了综合评估，在融资保障措施方面我们已与多家国有银行及基金公司签订融资意 向函，其中已与北京和实基金管理有限公司针对该项目签订融资意向 函，与兴业银行 * 支行、济宁银行签订融资意向函等，切实保障项 目建设资金的顺利到位。（三）资金筹措应急预案 在对项目资料进行综合分析及现场考察后， 我公司对项目实施过 程当中可能发生的风险进行了综合评估， 认为以下风险有可能对项目 的推进和实施造成影响，对此，结合我公司丰富的项目实施经验、公 司实力以及外部资源， 对风险进行了预测并且制定了应对和防控措施：1、资金追加风险 资金追加风险

19、主要体现在项目实施过程中诸如设计变更、 技术变 更、市场变化、投资超支等方面出现变化， 导致项目的融资方案变更， 需要追加融资额， 若不能满足追加资金的要求， 很可能导致项目无法 继续进行。本项目为控制和解决资金追加风险， 一方面，加强项目前期的分 析论证及科学合理的规划， 加强对项目实施过程的管理和监控； 另一 方面，提高项目的再融资能力， 再融资能力体现为出现融资缺口时应 有及时取得补充融资的计划及能力。本项目通过下列两种方式提高项目的再融资能力：(1) 谩计备用融资方案。1)资本金再融资项目公司增资扩股， 由各股东同比例追加投资， 或通过发行优先 股等方式引进战略投资机构，以增加项目公司

20、注册资本金。 2)债权再融资 取得贷款银行或其他金融机构、投资人的追力加贷款承诺，承诺在项目发生变化不超出总投资一定范围内， 并且与变化有关的手续齐备 以及由项目变化所带来的投资成本达到政府付费的条件， 贷款银行可 追加债权资金。(2) 用活用足国家政策 本项目属于城镇化建设项目，可以向上级各部门申请贴息贷款、 奖补资金等， 申请如由国家发改委主管的专项建设基金， 以及农发行 的相关政策贷款支持。根据公司参与的其他PPP项目申请政策性贷款 资金的经验来看，政策性银行贷款在本项目的融资具有一定可行性。(3) 通过资本市场进行项目再融资在项目实施过程中，按照国家对PPP项目的扶持政策，以发行项 目

21、收益债券、 项目收益票据等方式进行再融资； 或与投资银行就项目 的资本市场运作等方式进行沟通、 谈判，通过投资银行渠道进行项目 的再融资，以拓宽项目公司的融资渠道，减少项目的资金追加风险。(4) 根据项目实际情况，捆绑一定的经营性资源，以特许经营 权收益抵顶项目政府付费。2、利率风险 利率风险是指因市场利率变动而给项目融资带来一定损失的风险， 主 要表现在市场利率的非预期性波动而给项目资金成本所带来的 影响。从本项目来看， 利率的变化对于项目公司长期债券资金的融资能力以及融资成本会产生影响。项目公司通过以下方式(1) 在融资合同中以及项目合同中约定采用设定利卒变动上限或者调整政府付费额度的方式

22、以控制利率变动风险带来的损失；(2) 项目公司在向金融机构进行融资时选择多种利率的金融产 品，每 6 个月做一次利率选择上的变动，通过利用对冲的方式实现险的降低；(3) 通过拓宽融资渠道的方式减少利率变动带来的风险；(4) 与金融机构约定可选择还款期，根据利率变动的影响选择提前还款。三、社会资本财务状况(一)社会资本的财务状况联合体牵头人山东 * 集团有限公司成立于 2002 年，总部位于 山东省 * 市张店区。公司注册资 * 万元，具备公路工 * 资质、市政公用工*资质。该公司有专业有 PPP政策研究团队， 已成功实施三个基 * 的 PPP 项目。公司 * 万元，净利润 * 万元，总资产为

23、*1 万元，净资产 *9 元。 2015 年资产负债率 *5%。山东*集团有限公司为山东省内最早实施PPP项目的民营企业，已经积累了丰富的项目运作经验， 有专业的投融资团队和项目管 理团队。正在实施的万福路PPP项目和张店区老旧小区项目明年即进 入运营付费期， 有充足的现金流流入， 为本项目的投资建设提供了现 金流保证。* 工程有限公司截止至 2* 年 12 月，公司的总资产 * 万元，总负债 * 万元，净资产 * 万元，营业收入 * 万元。净利润 * 乃元。资产负债率为 *% ，流动 比率为 * ，速动比率为 * ，净利润率达 *%。二)前期费用承担我联合体承诺： 项目公司成立后， 相关政府

24、机构已支付的前期工 作合同项下的费用， 以及根据此类合同项依据本项目初步设计概算编 制办法所对应的合理费用项目，由项目公司在本合同签订后 60 日内向相关政府机构支付（认定为政府方的项目资本金） 。相关政府机构 未支付的费用， 项目公司应继续执行前期工作合同， 并按前期工作合 同约定按时向合同相对方支付相关费用。 项目公司向相关政府机构的 具体支付方式由双方另行商议。 由政府方已实施的前期工作的具体内 容和费用，本合同生效后由审计审定后确定，并在 30 日内完成确认 并签署交接文件。（三）筹措超支资金能力山东 * 集团有限公司资产规模大，应收账款多，前期实施的 BT 项目已进入回款期，现金流充

25、足，自有资金可满足本项目资本金 的出资。而且拥有大量的外部金融战略合作机构，包括中信银行、兴 业银行、济宁银行、浦发银行等商业银行，与各保险、信托、券商、 新型资本等金融机构也建立了战略合作关系， 各金融机构可为本项目 提供股权资金。 我联合体作为社会资本方和施工一体， 双方在联合体 协议中约定，股本出资合理成本的超支部分可由施工利润弥补。四、项目融资计划（一）资金来源表 5.2.3 资金来源明细表本项目总投资6*0万元；资金筹集6*万元，其中资本金13* 万元，项目贷款*万元（以投资算数测算）；资本金在项目公司成立1个月内至位100%*元），项目贷款第一年到位36% 1*万元）；项目贷款第二

26、年到位 *% （*） 。项目资金成本方面。项目 公司贷款资金成本控制在国家五年期以上基准贷款利率上浮10%以内。为节约项目公司整体融资成本， 将根据项目实际的建设进度调整 投资计划。建设单位管理费按照国家相关规定执行。表 5.2.4 投资计划表（三）项目风险分配分析在本融资方案中，只分析项目投融资风险。投融资风险主要有融 资方案不确定性风险、资金到位不确定性风险、投资超概算风险、材 料价格变化风险、职工工资上涨风险、市场风险。其中，根据风险因 素加权测算，融资方案不确定性风险、资金到位不确定性风险、投资 超概算风险是本项目投资与融资环节中存在的主要风险1、融资方案不确定性风险融资方案的不确定性

27、主要是由于在项目采购阶段， 融资方案往往 只是一个意向，如贷款比例、贷款条件及采用什么样的贷款方式、贷 款使用计划等没有最终确定， 这就给项目的评价结论带来了不确定性。2、资金到位不确定性风险 资金到位情况的不确定性主要是指资金不能按时到位或不能到；位。由于本项目投资数额适中， 各投资方能否按时拨款有一定的不确 定性。资金到位的情况直接对工程的建设工期产生影响， 从而可能造 成投资膨胀及项目经济效益降低，使项目达不到预期的内部收益率。 资金实际到位时间可能因为各种意外因素与预期到位时间产生偏差。3、投资超概算风险工程投资估算， 实质上是一种对未来事件的预测。 但由于未来的 情况受多种不确定因素

28、的影响， 因此所估算的投资不可能将未来发生 的情况都做出准确的预测， 因而承担着一定的风险。 本建设项目规模 大、投资多，在施工过程中的自然状态和经济条件都存在着不同程度 的不确定性， 最终导致项目投资的不确定性； 这种不确定性体现工程 量估算的变化和造价估算指标的变化引起的投资超概算的风险。 工程 量估算的变化是指以上风险因素因设计变更、 意外、预料不足等引起 的工程量的增减。 造价估算指标的变化是指以上风险因素， 因政策变 化、经济变化、汇率变化、预料不足等引起的单方造价指标的增减。 因此，这种超概算风险最终使项目经济效益降低， 甚至使项目达不到 预期的收益。（四）项目融资风险控制预案l、

29、资金运用风险控制预案在资金筹措过裎中， 项目公司应严格按照工程进度计划进行注资，既不能使资金到位过早， 造成不必要的资金闲置； 也不能在需要投入 资金的时候，出现资金不到位的情况， 影响到项目的工期进度。 同时， 应严格按照资金计划筹集和使用资金，保证资金高效、安全的使用。 要使风险真正得到有效的控制和防范， 关键在于建设期对于成本费用 的严格控制和管理。 即使有再好的资金计划， 如果在投资资金使用过程中不进行严格的监控，也会加大项目公司的风险。因此，项目公司 要抓好建设期的成本控制，避免成本费用超预算和各种资金的浪费， 从而降低风险。2、资金供用风险控制预案在最佳资本结构和筹资决策过程中， 既要考虑