新建莘庄商务区16A01A北地块工程安保体系送审资料

1、安保体系内审资料 内 审 组 长 任 命 书根据贯彻上海市施工现场安全生产管理体系标准工作需要，特任命 沈官福 同志为 新建莘庄商务区16a-01a北地块项目为 内部安全管理体系内审组组长。企业法定代表人（签字） 日 期： 安全保证体系外审申请报告上海市安全生产保证体系第一审核认证：我公司承建的新建莘庄商务区16a-01a北地块项目开工以来项目部就建立了施工现场安全生产保证体系，能严格按照dgj08-903-2003规范标准要求认真组织实施，经公司内审审核组审核认为该项目部能按照上海市安全生产保证体系要求运作，项目施工现场的安全得到了有效控制，内审组认为该项目部各方面条件已基本成熟，特向贵中心

2、申请对本工程进行审核论证。 安保体系内审资料清单申请单位浙江精工受审核项目新建莘庄商务区16a-01a北地块项目审核编号 审核日期 审核组成员 组长签字 序号安 保 资 料 名 称备注1项目部安全生产保证体系管理评估报告及会议签到表2项目部安保体系内审申请报告3施工现场安全管理计划文件审核表4内部审核员任命书5内部审核员证书复印件6内部审核计划7内审首次会议组长发言及会议签到表8内审末次会议组长发言及会议签到表9内部审核记录10不合格报告11纠正措施通知单12内审报告浙江精工建设集团有限公司安保体系会议签到表会议名称基础阶段评估召开部门项目经理部会议地点项目会议室日期 职务签名职务签名组长公司

3、内审部组组员公司内审部组项目经理项目副经理项目工程师项目资料员项目安全员项目施工员项目机管员项目材料员项目技术员项目综治员浙江精工建设集团有限公司莘庄商务区16a-01a北地块项目安全生产保证体系管理评估报告一、评估目的：通过本次结构阶段的管理评估，以检验本项目部的安全管理计划在实施过程中的适合性和有效性，进一步找出项目部还有待纠正和改进的问题。二、评估的内容：1、查阅安全管理资料，检查施工现场安全生产保证体系dgj08-903-2003规范标准的实施情况。2、通过jgj59-99施工现场安全检查评分标准的检查记录，分析、衡量安全管理过程中出现的动态和偏差。3、参照公司“三合一：qeo贯标程序

4、文件和施工现场管理手册的规定和要求，充分利用其本安全管理计划之间的兼容性和相符性。4、检验本安全管理计划的实施以来，计划中制定的安全管理目标适合性或实现的情况。5、各体系要素执行人对本岗位动作情况做口头综述。三、评估时间与地点：2014年3月20日上午9：00于项目部会议室。召集人：现场项目经理 到会人员：（项目部成员） 四、管理评估综述：在公司各级领导和有关人员的大力支持配合下，本项目部自2013年12月26日起实施了本项目的安全管理计划，经过一阶段之后的运作，我们有必要对整个管理过程进行恰如其分地评估，目的就是要通过管理评估来检验我们自己编制的安全管理计划工程开工之后的适宜性和有效、符合性

5、，从而找出存在的问题并制定出相应的纠正措施和预防措施，以期最终实现安全管理计划中制订的安全管理目标。本项目安全管理计划的编制依据是施工现场安全生产保证体系dgj08-903-2003规范标准、施工现场检验评分标准jgj59-99标准以及公司qeo“三合一“贯标程序文件和施工现场管理手册。安全管理计划中对安全方针、安全管理目标、机构、人员资源、施工设备、各岗位管理职责与权限、体系文件的归纳均作了全面策划，所引用的法律、法规和标准、规章、规范以及企业内部的管理标准均具备很强的针对性和可靠性。项目部安全管理计划的编制和实施突出了“安全第一、预防为主”的方针，遵循了“以人为本、重在现场、强化标准、文明

6、施工“的理念，为施工现场安全实现规范化、科学化、标准化管理奠定了基础。施工过程始终是一个动态，我们在安全管理计划中明确了各管理人员的职责，要求安全管理责任必须做到”横向到边，纵向到底“，将安全管理的每个过程都做评细的文字纪录，从这些记录中去归纳、分析施工现场的状态和轨迹，从中找出隐患的源，组织相关人员对人、机、物、料、环各方面进行分析研究，制定相应有效的纠正预防措施，以达到消除隐患，防患于未然的目的。编制项目安全管理计划最终的目的就是：采取有效的手段，从源头抓起，使所有影响安全生产的因素处于受控状态，从而保证安全生产的环境，从根本上增强施工企业的安全尺度，减少和杜绝事故的发生，不断提高施工现场

7、安全管理的水平，以期获得最佳的社会效益和经济效益。要实现这一目标，人的因素是至关重要的。所以，项目部在人员配备方面，充分考虑到这方面的需求，经过培训，让每个管理人员或操作人员均能掌握安全技术和生产技术，坚持建设部对项目经理和“十一大员“以及特种作业人员必须持证上岗的规定，从而为安全管理计划的实施提供了根本的保障。五、管理评估的结论：1、经过一段时间的实践，本工程安全管理计划能基本符合施工现场安全管理的需要，符合施工现场安全生产保证体系djd08-903-2003所规定的各项标准。2、初步达到项目部所编制安全管理计划中即定的安全管理目标，事故率为零，无死亡、火灾、交通、设备等重大事故，在工程通过

8、安保体系外审审核认证的准备工作。3、有待改进的问题：（1）项目安全管理计划中确定了工程的重点和难点部位以及危险点、危险源的认别，但缺少对这些进行重点检查的记录。（2）注重了对施工操作人员的三级安全教育，忽略了对项目部管理人员的安全教育和职能学习。（3）安全检查记录不够详细、全面、缺少量化记载。（4）对施工现场的动态管理还存在部分脱节现象，具体表现在施工现场临时使用的电源电缆随意拉接。通过本次评估会议，我们对项目部在经过几个月以来的安全管理工作作出了综述和结论，在改进存在问题的同时，我们报请公司对项目部的安全保证体系及项目安全管理计划进行结构阶段的内部审核，以利于我们项目部做好调整，在今后的安全

9、管理工作中有进一步的加强和提高。 浙江精工建设集团有限公司莘庄商务区16a-01北地块项目部 浙江精工建设集团有限公司内审申请报告浙江精工建设集团有限公司莘庄商务区16a-01a北地块工程项目部安全保证体系内审申请报告公司领导：我项目部自开工以来就建立了施工现场安全生产保证体系，在实施的过程中项目部能全面按照施工现场安全生产保证体系dgj08-903-2003规范标准要求认真组织实施，现内审条件成熟，特向总部公司申请内审，希批准！ 浙江精工建设集团有限公司新建莘庄商务区16a-01a北地块项目项目部 204年3月15日公司分管领导意见： 同意2014年3月17日施工现场安全生产保证体系内部审核

10、人员任命书根据上海市施工现场安全生产保证体系dgj08-903-2003规范标准实施要求，公司现任命一批具备安全生产保证体系内审审核条件的人员作为对公司新建莘庄商务区16a-01a北地块项目部内审审核组内审员，具体名单公布如下；组员：沈官福、韩光明 浙江精工建设集团有限公司 任命人： 2014年3月15日新建莘庄商务区16a-01a北地块项目部施工现场安全生产保证体系审核计划（由部门或岗位查要素）审核编号：2014-3-20受审核方上级单位：浙江精工建设集团有限公司受审核现场地址：黎安路999号审核日期：2014年3月20日审核目的：检查施工现场安全生产保证体系的有效性、可行性、适用性；审核依

11、据：dgj08-903-2003规范标准、施工现场安全保证计划审核组组长：沈官福审核组组员：a组韩光明 b组沈官福具体安排：3月20日 7：308：00 首次会议（星期四） 8：009：00 现场巡视 9：009：30 与施工现场主要负责人交谈 9：3011：30 a组 安1文件（项目经理、副经理、工程师） 安2策划（项目经理、工程师、施工员） b组 安3实施：3-1（项目经理、副经理、安全员） 3-2（项目经理、副经理、安全员、综治办） 3-3（项目副经理、工程师、安全员、资料员） 3-4（项目经理、材料员、安全员） 3-5（项目经理、工程师、安全员、施工员） 11：3012：00 午餐 休

12、息 12：0015：00 a组 3-6与3-7（项目副经理、安全员、施工员、机管员） b组 安4检查和改进（项目经理、副经理、工程师、施工员、安全员） 15：0015：30 补充调查 15：3016：00 审核组内部小结 16：0016：30 与受审核方交换意见 16：3017：00 未次会议新建莘庄商务区16a-01a北地块 浙江精工建设集团有限公司项目部 组长（签字）：项目经理（签字）浙江精工建设集团有限公司审核机构施工现场安全管理计划文件审核表受审核方上级单位浙江精工建设集团有限公司受审核施工现场地址闵行区黎安路99号受审核施工现场名称新建莘庄商务区16a-01a北地块项目部电话5771

13、5707安全体系标准dgj08-903-2003安全保证计划版本第一版审核编号2014-3-20编制日期2013-12-27条款号安全体系要求符合程度符合不符合需改进问题点安1文件1-1企业和项目部安全生产岗位责任制符合1-2施工现场安全生产保证计划符合1-3施工组织设计符合1-4专项施工组织设计（方案）符合1-5事故的应急救援预案符合1-6企业和项目部安全管理制度符合1-7工种安全技术操作规程及安全作业指导书符合2-1/t重大/一般危险源及控制措施清单符合2-1-1/t重大危险源控制目标和管理方案符合2-2/t重大因素控制措施清单符合2-2-1/t重大环境因素控制目标、指标和管理方案符合2-

14、3法规文件清单符合2-4安全记录清单符合安3实施3-1组织机构与职责权限符合3-1-1经济承包责任制和目标管理符合3-1-2工程项目管理人员名册符合3-2安全教育培训符合3-2-1职工劳动保护教育卡汇总表符合3-2-2新工人三级安全教育卡符合3-2-3各类安全教育记录表符合3-2-4班前安全活动及周讲评记录表符合3-2-5特种作业人员名册符合3-2-6安全监护、中小型作业人员名册符合3-3文件控制符合3-3-1/t文件收发记录表符合3-4安全物资采购和进场验证符合3-4-1合格供应商名录符合3-4-2安全物资采购、租赁计划或协议书符合3-4-3安全物资验收记录汇总表符合3-4-4活动房控制符合

15、3-5分包控制符合3-5-1工程项目分包方名录符合条款安全体系要求符合程度符合不符合需改进问题点3-5-2总包对分包方编制的专项施工组织设计（方案）、安全技术措施审批记录表符合3-5-3提供给予分包方的安全物资、工具、实施设备移交验收记录表符合3-5-4对分包方的分部（分项）安全技术交底记录符合3-5-5对分包方的安全交底记录符合3-5-6对分包方的安全监督、检查记录表符合3-5-7分包方安全业绩评定表符合3-6施工过程控制符合3-6-1分部工程安全技术交底记录符合3-6-2分项工程安全技术交底记录符合3-6-3模板拆除（安全）令3-6-4设施拆除申请表3-6-5危险作业监控记录表3-6-6防

16、火控制（动火许可证）符合3-6-7落地式脚手架记录表3-6-8挂脚手架验收记录表3-6-9悬挑式脚手架3-6-10吊篮脚手架验收记录表3-6-11门型脚手架验收记录表3-6-12附着式脚手架（升、降）验收记录3-6-13安全防护设施搭设验收记录表3-6-14模板支撑系统验收记录表3-6-15大型机械控制符合3-6-16-1大型机械（装拆）施工方案符合3-6-16-2大型机械（装拆）施工交底符合3-6-16-3基础验收资料3-6-16-4隐蔽工程验收单3-6-16-5上回转塔吊安装（加节）验收记录符合3-6-16-5下回转塔吊安装验收记录表符合3-6-16-5施工电梯安装（加节）验收记录表3-6

17、-16-6机械检测中心的检测报告符合3-6-16-7机械检测中心的检测合格证书3-6-16-8大型机械出厂合格证书使用说明书等原始资料符合3-6-16-9大型机械运行及例保记录符合3-6-17落地操作平台验收记录3-6-18悬挂式钢平台验收记录条款号安全体系要求符合程度问题点符合不符合需改进安3实施3-6-19施工用电控制符合3-6-19-1临时用电施工组织设计符合3-6-19-2临时用电安全技术交底资料符合3-6-19-3临时用电验收记录表符合3-6-19-4临时用电专项安全检查记录表（每月一次，可按4-2表式）符合3-6-19-5接地电阻测定记录表符合3-6-19-6绝缘电阻测定记录表符合

18、3-6-19-7电工巡视（维修）工作记录表符合3-6-20施工机具检查验收记录表符合安4检查和改进4-1安全检查表符合4-2纠正措施和预防措施（事故隐患处理）符合4-2-1工伤事故（月）报表符合4-3内部审核符合4-4安全评估报告符合审核结论： 通过 请按审核意见修改后按规定时间提交，以再次确认 审核员： 年 月 日修改后审核结论： 确认人： 年 月 日浙江精工建设集团有限公司施工现场安全生产保证体系内审审核首次会议审核组长发言各位领导、同志们、早上好：浙江精工建设集团有限公司对新建莘庄商务区16a-01a北地块工程项目部申请施工现场保证体系内审后，即组成了内审组，组长由沈官福同志担任，组员2

19、人，对新建莘庄商务区16a-01a北地块工程项目部施工现场安保体系以过结构阶段内审后的运行情况。进行第一次内部审核。按照内部审核的程序，现在召开首次会议。下面请项目经理介绍项目部主要岗位人员以及工程概况、施工进度情况。沈官福：新建莘庄商务区16a-01a北地块项目由中建信控股集团上海置业有限公司开发，浙江省建筑研究设计院设计，监理单位：为上海智通工程建设管理咨询有限公司，施工单位：浙江精工建设集团有限公司，其中办公室楼28层、商业裙房3层、住宅23层、变配电房1层，住宅平均层高2.90m/办公楼平均层高4.20m，计划开工日期2013年11月，竣工日期为2015年11月，所有方案报公司经监理审

20、批，符合要求后施工。下面我代表内审组就本次审核的有关事项作几点说明。本次审核组长沈官福、本人担任此次审核组的组长一、审核目的、范围、依据、安排（一）审核目的通过对项目部安保体系的内审，进一步推进安全贯标的落实，强化施工现场的安全管理，增强全员安全防范意识，使安全工作纵向到底、横向到边、专管成线、群管成网，杜绝事故隐患，确保安全目标的实现。（二）审核范围1、审核项目部制定的安保计划是否有针对性，其实施是否达到符合性、适应性和有效性；2、施工现场的安保体系是否按dbj08-903-2003标准，对要素分解，责任到人，要素是否覆盖全过程，对人、机、料、法的监控是否有力，检查是否到位，安全工作是否贯穿

21、于全员、全过程全方位；3、采用岗位查要素的方法进行内审，具体内审按计划安排，不仅看资料，而且查现场，从工程开工至今的施工安全活动。（三）审核依据1、dbj08-903-2003标准；2、项目部的施工现场安全保证计划（第一版）；3、国家行业、地方有关安全生产、文明施工的法律、法规和规章。（四）审核方法审核日程安排，审核岗位与要素的分解，时间安排等按照内审计划。二、审核方法1、对施工现场安保计划审核是否形成文件化，并验证基本符合标准和现场实际；2、根据施工现场安全、文明施工的特点，采取抽样审核与全数检查相结合的方法；3、依据标准、体系文件、检查表，通过交谈、查阅、观察及验证等方式收集安保体系运行的

22、客观证据；4、内审员将巡视施工现场，找对安保体系运行有影响的岗位人员谈话，了解情况，抽查相关的文件和记录；1）对标准和安保计划中明确提出的重要部位、设施、设备和活动，对确定的重大危险因素全数检查。如井架、脚手架、安全临时用电、安全技术交底等；2）对一般部位设施、设备和活动进行随机抽样，如临边洞口、中小机械、安全检查教育；3）全数检查能够把握重大危险因素的全面情况；4）抽样检查能够在规定的时间内，从整体上依据来自抽查的客观证据和不合格项的统计分析，制定安保体系的运作情况，其科学性、公正性。抽样不可能跟踪安保体系运行的全过程，存在客观证据搜集不全面的可能性，判断上不可避免出现“弃真存伪“的情况，有

23、一定局限性、风险性，所以审核都不能证明安保体系运行的完美无缺，即尽可能抽取有代表性的样本，不道听途说，不盲目加以推测，以客观证据为依据，客观、公正地评价。三、客观证据地搜集和提供通过审核，内审组将主要收集安保体系运行符合标准要求的证据。同时也要收集不合格折信息。任何发现都将被记录下来，并与陪同人员、受审核人员一起确认。在内审中出现一些不合格项是正常的，关健是如何重视，认真对待。在看到问题的同时，提出改进措施。切实做到有效整改。对构成不合格项，内审员将开出不合格报告。内审组在本次会议前召开内部会议前召开内部会议，经集体讲座后，由组长决定：确认不合格项。确定不合格项性质，分为严重、一般两种。严重不

24、合格： 体系性失效；出现区域性失落；法令、法规或合格的规定严重不符合；设施、设备、施工现场安全状况不符合规定要求并且后果严重。一般不合格：要素和体系文件而言，是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的问题；对审核区域的体系的有效性而言，是次要的，易于纠正的。所有不合格报告在末次会议前，交项目经理签字确认。四、审核结论的形式现场审核结束后，审核组召开内部会议，对全部审核结果进行分析，结合政府有关部门的推荐证明材料，对施工现场安保体系进行综合评价并作出审核结论。通过有效性的评价，审核组将作出审核结论，并提出外审建议。审核结论分为三种情况：1）推荐外审。2）暂缓推荐外审。3）不同意推荐外审。五、安保体系认

25、证的客观性和公正性坚持标准，科学严谨，公正廉洁，热情真挚是我们内审组的工作方针和宗旨。我们各位内审员本着认真负责的精神。尊重客观事实，用客观证据说话，对审核结果，内审组将以标准和施工现场安保计划为依据，以现场安全管理的现姿状和安保资料为基础，做出公正结论。六、请项目部领导讲话黄世杰：今天由我公司浙江精工建设集团有限公司内审组专门组织人员到我项目部进行安保体系内审，我代表本项目部全体职工在这里表示非常的感谢！希望通过对此次结构阶段内审审核组领导们的审核，对本工程存在的安全隐患问题及时加以指出，从而利于项目部能及时纠正整改，使本工程的安全管理工作能达到即定的目标，两次感谢审核组的各位领导！七、确定

26、陪同人员随同人员的作用是向导，记录和见证首次会议到此结束，谢谢大家。下面进入现场审核。浙江精工建设集团有限公司安保体系内部审核记录新建莘庄商务区16a-01a北地块项目部上海市施工安全保证体系浙江精工建设集团有限公司现场审核记录审核岗位（部门）： 安全保证要求：3.1总要求、3.2策划 审核时间：2014-3-20审核提示检查表审核记录b3.1.1总要求项目经理部是否建立了文件化的安保体系,并进行持续改进3.1.2是否按要求对安保体系进行pdca循环3.2策划3.2.11、制定的安全目标，是否与公司安全方针、目标协调一致，安全指标值和管理目标是否完整和切合项目经理部实际情况，是否可以测量2、是

27、否按jgj59-99安全检查标准要求，在项目经理部内按层次和岗位在职能上分解、展开并实施考核。3、项目安全管理目标是否让全体员工了解并执行与项目经理交谈体系如何建立、策划、运行实施情况同上查安全保证计划中的安全目标查企业安全方针、目标查安全目标分解、考核表分别找管理人员与工人班组长交谈。安保体系按pdca循环：正常循环 较正常循环安全目标：齐全基本齐全 缺项安全方针：有无安全指标：可测量不可测量安全目标完成： 有重大事故 无重大事故安全目标分解：有 无考核制度： 有 无考核是否正常进行：有 无注释：b：评估1=符合要求 2=基本符合要求/可以接受 3=不符合，与符合报告对应什么谁如何用什么在哪

28、里什么时间多少次那些文件或形式记录什么审核员： 第 页 共 页上海市施工安全保证体系精工建设集团有限公司现场审核记录审核岗位（部门）： 安全保证要求：3.2策划3.2.2 3.2.3 审核时间：2014-3-20审核提示检查表审核记录b3.2.21、是否对施工不同阶段的危险源、不利环境因素进行识别、评价和控制,是否对控制方式进行策划后，编制了各专项控制方案2、是否对危险源和不利因素进行不断识别、评介、更新查危险源识别、评价、控制清单、评价、论证记录：查控制策划记录查更新记录 有深度危险源评价控制：一 般 较 差不利环境因素控制：有深度 一 般 较 差策划记录：较好 较差 差或没有危险淅控制方案

29、：齐全可操作 较齐全环境控制方案： 齐全可操作 较齐全有更新记录： 无更新记录： 注释：b：评估1=符合要求 2=基本符合要求/可以接受 3=不符合，与符合报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次那些文件或形式记录什么审核员： 第 页 共 页上海市施工安全保证体系浙江精工建设集团有限公司现场审核记录审核岗位（部门）： 安全保证要求：3.2策划 3.2.4 审核时间： 2014-3-20审核提示检查表审核记录b3.2.41、是否按规范要求在工程设计、施工条件变化时安保计划是否及时进行评审修订：3、是否有收发文记录：有无组织评审及修订记录。查有无重新审批或备案记录查安保计划收、发文记录施工条件

30、变化后，有重新修订施工条件变化后，无重新修订施工条件未发生变化备案记录：有 无安保计划收发文记录：有 无注释：b：评估1=符合要求 2=基本符合要求/可以接受 3=不符合，与符合报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次那些文件或形式记录什么审核员： 第 页 共 页上海市施工安全保证体系浙江精工建设集团有限公司现场审核记录审核岗位（部门）： 安全保证要求：3.3实施 3.3.1组织机构 审核时间： 2014-3-20审核提示检查表审核记录b3.3实施3.3.1是否规定了各岗位的职责权限、相互关系规定是否明确、合理，安全员能否正确有效地行使其职责，项目经理如何发挥第一责任人的领导作用。2、是否

31、配备了足够的资源3、是否配备了规定数量的专职安全管理人员查安全生产责任制和安全贯彻标职责权限，交底与责任人的确认签字手续齐备，与项目经理交谈。查机械设备清单，安全防护措施清单，检测工具清单，管理人员名册，安全技术措施、劳动保护用品清单，安全文明施工预算。查专（兼）职安全员名单及上岗证书安全生产责任制条款合理、职责明确安全责任制条款不合理、职责明确责任人的交底确认手续：齐全 不齐全 与上级签订的安全生产责任书或经济承包责任制安全目标明确明确 不明确项目内部之间签订的安全责任书： 有 无 机械设备清单： 有 无安全技术措施清单：有 无安全检测工具清单：有 无劳防用品配备清单：有 无安全、文明施工预

32、算单： 有 无管理人员名册： 有 无 安全员专职： 有 无证号：证号：证号：注释：b：评估1=符合要求 2=基本符合要求/可以接受 3=不符合，与符合报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次那些文件或形式记录什么审核员： 第 页 共 页上海市施工安全保证体系浙江精工建设集团有限公司现场审核记录审核岗位（部门）： 安全保证要求：3.3实施 3.3.2安全教育 审核时间：2014-3-20审核提示检查表审核记录b3.3.21、是否制定了安全教育制度。2、是否对新工人进行了教育和培训：3、是否对教育培训的有效性进行考核4、项目经理等管理人员是否经过教育培训及复训，特殊工种、中小型机械操作工及监控

33、人员是否持证上岗：5、是否进行了分层次贯标教育：6、建议实施对员工业绩能力进行考核查安全教育制度、如采用公司制度，但需有项目部教育计划。查经常性、季节性、节假日转岗、复工。针对性、新文件、新标准等的教育记录，查劳动保护教育卡。查员工年度考试、培训教育记录查项目经理、管理人员上岗证及培训记录；特殊工种、中小型机械操作工及监控人员上岗证书及培训记录。查贯标实施前的教育记录。查考核记录。安全教育制度：有内容齐全 无项目部自行编制教育计划：有 无年度考试、培训教育记录：有 无项目经理上岗证：级别证书号：管理人员上岗证齐全： 齐全 不齐全缺上岗证：岗位：特种作业配备： 齐全不齐全无证人员情况：监控人员经

34、培训上岗证： 齐全不齐全贯标前培训教育记录：有 无注释：b：评估1=符合要求 2=基本符合要求/可以接受 3=不符合，与符合报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次那些文件或形式记录什么审核员： 第 页 共 页上海市施工安全保证体系浙江精工建设集团有限公司现场审核记录审核岗位（部门）： 安全保证要求：3.3实施 3.3.3文件控制 审核时间： 2014-3-20审核提示检查表审核记录b3.3.31、是否编制了文件控制程序（规定）：2、项目部发布的文件是否进行审核、审批、修订后是否进行确认3、是否对文件进行了标识，文件收、发是否进行登记4、是否编制了项目部适用、现时、有效的文件清单，内容是否

35、齐全5、现场是否配备文件的有效版本，作废文件是否标识或收回查控制要求或有关管理规定本审核、审批记录，查确认记录查文件标识：抽部份文件；查收、发放记录。查经确认的文件清单。帛查现时、有效的文件：查作废文件回收记录或作废标识（作废章）文件控制要求： 完善 较完善 不完善文件发放：有审核 无审核文件标识： 有 无文件发放记录： 有 无文件的学习传达记录：有 无文件清单： 有 无是否经确认： 有 无作废文件处理：有 无注释：b：评估1=符合要求 2=基本符合要求/可以接受 3=不符合，与符合报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次那些文件或形式记录什么审核员： 第 页 共 页上海市施工安全保证体系

36、浙江精工建设集团有限公司现场审核记录审核岗位（部门）： 安全保证要求：3.3实施 3.3.4采购 审核时间：2014-3-20审核提示检查表审核记录b3.3.41、是否制定了安全物资采购验证程序（规定）2、是否建立了合格供应商名录3、是否建立评价与选择供应商的准则4、采购资料是否符合要求；审批手续是否齐全5、安全物资是否在合格供应商名录中采购6、企业内部转移或调拨的安全物资是否作了检查验收或帛样复试7、如不在合格供应商名录中采购安全物资，是否对供应商进行了应急评价查安保体系文件（规定）查是否建立合格供应部名录查企业管理制度（规定）查采购计划、合同审批记录查相关安全物资的发票（供货单）查验收资料

37、及调拨单查供应商应急评价记录采购验证程序：符合控制要求 控制要求有缺陷合格供应商名录：有公司发布的 项目部自行发布的 无合格供应商名录评价选择供应商的制度：有 无采购计划： 有 无合同审批： 有 无采购是否在合格供应商名录中： 有 无调拨验收记录：有 无 应急评价：有 无注释：b：评估1=符合要求 2=基本符合要求/可以接受 3=不符合，与符合报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次那些文件或形式记录什么审核员： 第 页 共 页审核提示检查表审核记录b8、是否对安全物资进出场验证和抽样检验9、对分包方安全物资是否进行了控制10、是否对安全物资的检验状态进行了标识11、是否对劳动保护用品按规

38、定期限进行复验查验证、抽样检验记录查采购资料；查材料的共同验证记录查物资标识和检验状态标识（牌、表等）查测试记录验证记录： 有 无抽样检验记录：有 无分包采购资料的共同验证： 有 无劳动用品测试复验记录： 有 无测试记录： 有 无注释：b：评估1=符合要求 2=基本符合要求/可以接受 3=不符合，与符合报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次那些文件或形式记录什么审核员： 第 页 共 页上海市施工安全保证体系浙江精工建设集团有限公司现场审核记录审核岗位（部门）： 安全保证要求：3.3实施 3.3.5分包控制 审核时间： 2014-3-20审核提示检查表审核记录b3.3.51、是否制定了分包

39、方控制的程序（规定）2、是否建立了合格分包方名录3、是否建立了评价与选择分包方的准则4、是否对不在合格分包方名名录内的分包方在使用前进行应急评价5、是否对分包方签定了安全生产协议，是否签定了分包合同，合同是否符合要求查体系文件（规定）查合格的分包方名录查企业管理制度（规定）查分包方应急评价记录查安全协议，查工程合同，分包内容与安全协议书上内容是否相一致、合同期限分包方控制程序：已制定 未制定合格分包方名录：有公司发布的 有项目部自行发布的 无合格分包方名录分包方评价选择的制度： 有 无分包方应急评价记录：有 无安全协议书：有及符合 无注释：b：评估1=符合要求 2=基本符合要求/可以接受 3=

40、不符合，与符合报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次那些文件或形式记录什么审核员： 第 页 共 页审核提示检查表审核记录b6、对分包方的安全技术方案（措施是否进行审批）7、是否对分包方的设备设施和安全物资进行验证和检验8、是否对分包方的人员进行了安全教育和安全交底手续是否齐全是否对分包方记录了过程控制10、是否对分包方进行了定期业绩评价查审批记录查验证、检验记录查教育记录及交底记录查检验记录及生产例会记录查定期业绩评价记录对分包方的技术方案审批；审批手续齐全审批手续不齐全对分包方设备、设施和安全物资；有验证记录 无验证记录对争包方人员的交底手续；齐全 不齐全对分包方人员的教育记录：齐全 不齐全对分包方的过程检查记录：齐全 不齐全生产例会记录：正常召开 不正常或没开定期业绩评价