第章项目构思与项目的周期理论

1、第 4 章 项目构思与项目的周期理论4.1 项目构思4.1.1 需求识别（ 1） 需求的产生随着社会的发展， 人们的需要日益增长和多样化。 项目来源于各种需求和要解决的问题 , 人们的需要就是急待解决的问题。人民生活、社会发展和国防建设的种种需要，常常要通 过项目来满足，需求是产生项目的基本前提。例如，在 20 世纪 80 年代初，当我国城镇越来越多的家庭开始使用彩电、 电冰箱和洗衣 机等家电时，国民经济的发展也需要越来越多的电力，中央和一些地方政府就陆续提出和 建成了许多电厂项目，满足了人们的需要，从整体上消除了制约国民经济发展的这个“瓶 颈”。经济的快速增长、 人口的急剧膨胀以及城市化进程

2、的加快造成了居住和交通拥挤、 水源 短缺以及大量的垃圾和污水等，往往使人们的居住和工作环境不断恶化。要改善城市环境，就要实施许多项目。例如，要有效地处理城市垃圾，就需要有焚烧、 填埋或用其发电、发热的项目。同样，要解决城市交通和运输的拥挤问题，也需要投入巨资，建设许多项目。香港虽然 是世界上的发达地区之一，但是那里的交通设施仍然不够使用。未来数年，香港特区政府 将投资 1500多亿港元，建设包括 3条铁路和 3 条干线公路在内的一系列交通基础设施。为了解决城镇人口的居住问题，就要实施大量的扩建和旧城区改造项目。我国的一些大城市， 为了使社会和经济的持续稳定发展有一个良好的环境， 都制定了长远规

3、划。 这些计划的 目标是避免水和土地资源恶化、 拥有足够的安全水源和保护江河流域的水质等。 要落实这些计划， 就要实施一系 列的项目。例如城市环境基础设施、环境水质监测系统、环境基础设施信息数据库、城市环境基础设施信息管理 系统、文化遗产管理和市政府及项目实施单位的机构强化等。各国的发展加剧了国际上的竞争。 面对竞争， 各国都在调整自己的经济、 社会和政治结 构，以适应新的形势。我国 20 世纪 70 年代末开始的经济体制改革，顺应了这个潮流。所 有的改革都要通过一个又一个的项目来实现在激烈的竞争面前， 社会上各种组织开展了各种培训活动， 提高本组织人员的知识水平 和工作能力。这种培训活动实际

4、上也是项目。有些组织为了占领市场，扩大自己的产品或 服务的市场份额，甚至还对用户开展了各种培训。为了使我国某些落后地区的几百万人口脱离贫困，也要实施一个又一个的扶贫项目。许多时候， 某个项目的实施或完成会产生对另外一些项目的需要， 或者为这些项目创造 了条件。例如，京九铁路的建设和完成就带动了沿线的许多项目。某个社会组织提出的项目也会向其他组织提出项目需求， 为后者带来机会， 创造出一个 “项目链”。例如，某地区 110000 亩荒沙地农业开发项目。该项目为本地区的农业、水利、林业和 农机局各带来了一个种子田和培肥改土、营造和维护防护林、水利灌溉和农机站建设项目。 水利建设子项目为某水利规划设

5、计单位带来了一个灌溉系统规划设计项目。水利子项目涉 及一座大跨度桥梁， 该水利规划设计单位又将这座桥的设计项目委托给某市政工程设计院。 该设计院将其设计成了预应力结构，于是又为某预应力专业施工单位带来了一个项目。一个项目的成立，触发了许多项目，就象核裂变似的。总之，社会经济各部门现在和将来的发展需要大量各种各样的项目，如农业、水利、气 象、能源、交通、运输、邮电通信、冶金、石油化工、建材、医药、机械制造、电子信息、 轻工纺织、汽车船舶、环境保护、城市基础设施和第三产业等等各个部门。项目产生于社会生产、分配、消费和流通的不断循环之中。 科学研究，也是项目的来源，而且是更重要的来源。 由科学研究发

6、现产生的项目常常使 国民经济结构发生重大变化， 甚至改变人类的历史。尽人皆知的例子是 20 世纪初物理学和 化学发现的放射性、核裂变和相对论等使美国提出了有名的“曼哈顿计划” ，以及以后的许 多核发电和其它原子能和平利用项目。科学发现要变成生产力， 中间要经过许多环节。 正是这些中间环节， 为社会带来了数不 清的项目。半导体物理学的发现促成了无线电技术、通讯技术和计算机科学技术方面的许 许多多研究、制造和应用项目。这许许多多的项目构成了项目链。自然资源的存在和发现当然也是项目的来源。长江流域是我国水能资源最为富集的地 区。长江上游更是“富矿” 。因此，在这一地区就有许多水利水电项目。科学发现和

7、科学研究常常为以前人类无法利用的资源找到新用途， 因而也就能够提出许 多新项目。“所谓垃圾，不过是放错地方的资源” 。现在已经有许多利用城市垃圾的成功 项目。政府经济体制改革、 提出的新政策等更为许多于国于民有利的项目创造了条件。 在计划 经济时期无法想象的项目现在都可以提出来，都可以付诸实施。我国投资体制改革到今天，有关政府部门将固定资产项目划分三大类，竞争性、公益性 和基础性项目。不久的将来就会仅分作两大类，公共项目（或称政府项目）和民间项目。1）公共需求与公共项目从经济学的角度来讲，公共需求就是对公共物品的需求。所谓公共物品，一般来说是 由政府或社会提供的产品，这种产品具有两个特性，即非

8、排他性和非竞争性。公共项目起 源于公共需求，公共需求又起因于经济和社会的发展和进步。社会发展必然产生众多新的 需求，需求有力地拉动着项目的建设，项目的建设进一步推动了社会的发展。社会发展 新的需求项目的建设社会发展，这就是经济、社会发展的过程。2）民间需求与民间项目 （ 私人需求与私人项目 ）与公共需求相对的是民间需求，或称私人需求。民间需求的主体包括个人、家庭、社 会团体、组织、企业、事业单位等，民间需求产生民间项目或称私人项目。（ 2） 需求识别需求识别也称识别需求，它是项目启动阶段首要的工作。需求识别始于需求、问题或 机会的产生，结束于需求建议书的发布。客户识别需求、问题或机会，是为了使

9、自己所期 望的目标能以更好的方式来实现，客户清楚地知道，只有需求明晰了，承约商才能准确地把握自己的意图，才能规划出好的项目，这对自己是大有益处的。需求识别是一个过程， 需求产生之时也就是开始识别需求之始， 因为尽管产生了需求， 客户萌发了要得到什么的愿望，或感觉到缺乏什么，但这只是一种朦胧的念头，他还不能 真正知道什么具体的东西才能满足他这种愿望，他所期望的东西可能还只是一个范围，于 是就要收集信息和资料，就要进行调查和研究，从而最终确定到底是什么样的一种产品、 一项服务才能满足自己。当然他在需求识别的过程中还需要考虑到一系列的约束条件，需 求的识别并非想入非非、随意确定的。有时，识别需求也并

10、非客户的个体行为，他可能会 受到熟知群体的影响，向他们征求建议，也可能与承约商接触时请求他们帮助定夺，因为 承约商在此方面是专家，见多识广。当客户的需求界定之后，他便开始着手准备需求建议 书了，这就是从客户自己的角度出发，全面详细地论述、表明自己所期望的目标或者希望 得到什么，这种期望或希望实质上就是项目目标的雏形。当需求建议书准备完毕之后，客 户剩下的工作就是向可能的承约商，发送需求建议书，以便从回复的项目申请书中挑选出 一家自己认为最满意的承约商，并与之签约。至此需求识别告一段落。一个需求识别的典型例子是， 假如你感到居住多年的房屋已显得陈旧， 希望将房屋重新装修一番， 此时你的 需求便告

11、产生，因为你感到房子已经陈旧，需要将其重新装修，但此时的需求尚处于一种“朦胧”的状态，因为 能满足这一愿望的还是一个较大的范围， 装修的风格有多种多样， 所需花费也大相径庭。 为此你需要收集相关信 息，进行调查研究，并积极同有关的装修公司接触。在这一期间，你可能走亲访友，现场观看他们房子的装修风 格和了解他们的费用支出， 也有可能调查一下市场， 了解有关装修材料的种类和价格， 还可能尝试性地与装修公 司洽谈，征询他们的意见，总之，你需要做许多工作，以便识别自己的需求，决定自己意愿的费用支出和确定自 己的装修风格和式样。当这些工作结束时，需求产生之时的那种“朦胧”想法已经清晰，你所期望的装修风格

12、或 式样已经缩小，甚至已经可以肯定地说要与邻居的装修大同小异。最后，你便可以把自己所确定的想法、要求以 及费用支出等明确地写进需求建议书。需求的识别过程对客户来说无疑是至关重要的。 在现实的生活中我们经常可以碰到这样的例子， 当装修公司 询问客户需要什么样的布局、风格时，客户却随便说：“你看着办吧，只要好就行。”结果会如何呢？也许当房 子装修完毕之后，客户说：“你怎么装修的如此浮华俗气，你知道我是一个知识分子，房间的布局、风格应充满 书香墨气，具有古典之美才对！” 责任是很明确的：一方面是客户没有明确告诉委托人他所希望的目标，另 一方面是委托人也没有进行充分调查与研究。双方都具有一定的责任。可

13、以看出，需求识别的过程和作用，对于项目与项目管理是异常重要的，识别需求意 味着从开始时就避免了项目投资的盲目性。一份良好的需求建议书便是客户与承约商沟通 的基本前提条件，也是使得项目取得成功的关键所在。3) 需求建议书需求建议书(Requirement For Payment即RFP就是从客户的角度出发，全面、详细 地向承约商陈述、表达为了满足其已识别的需求应作哪些准备工作。也就是说，需求建议 书是客户向承约商发出的用来说明如何满足其已识别需求的建议书。一份良好的需求建议 书，主要包括：满足其需求的项目的工作陈述、对项目的要求、期望的项目目标、客户供 应条款、付款方式、契约形式、项目时间、对承

14、约商项目申请书的要求等。好的需求建议书能让承约商把握客户所期待的产品或服务是什么，或他所希望得到的 是什么，只有这样，承约商才能准确地进行项目识别、项目构思等，从而向客户提交一份 有竞争力的项目申请书。仍以前面装修的例子来说，显然客户向承约商发送一份简单的装 修申请是不够的，装修房子只是客户的一种愿望，它并不能使承约商清楚地知道客户具体 的需求，或所希望的项目目标是什么。装修风格和式样千差万别，费用也相去甚远，这使 得承约商即装修公司无所适从。装修公司显然不知道该如何设计装修的风格和式样，从而 也无法向该客户提交项目申请书。为此，客户的需求建议书应当是全面的、明确的，能够 提供足够的信息， 以

15、使承约商能在把握客户主体的思想上准备出一份最优秀的项目申请书当然，并非在所有的情况下都需要准备一份正式的需求建议书，如果某一单位产生的 需求由内部开发项目予以满足时，这一过程似乎变得简单多了，此时更多需要的是口头上 的交流和信息传递，而不是把宝贵的时间耽搁在仅仅作信息传递的需求建议书上。例如， 某一软件开发公司感到公司原来的财务分析系统已经远远不能适应日益增加的业务需要 时，便可直接要求软件开发小组进行开发，这时只需用口头把相关的要求传达给软件开发 组即可。客户为了全面、准确地向承约商表达自己的意图，就需要认真、充分地准备一份好的 需求建议书。那么，一份好的需求建议书应包括哪些内容呢？一般来说

16、，客户主要应明确表达以下内容：1) 项目工作陈述客户在工作的陈述中，必须载明项目的工作范围，概括说明客户要求承约商做的主要工作任务和任务范围。如果是一份关于装修的需求建议书，客户首先应让承约商或装修公 司清楚他的工作是对旧房子进行装修，其次要说明装修的风格和样式，还要说明装修的大 致范围。2) 项目的目标 项目的目标，亦即交付物，交付物是承约商所提供的实体内容。以一个用以结账和收 款的软件系统来说，承约商可能被希望能提供硬件(计算机) 、软件(磁盘和一些印刷品) 、 操作手册和培训教程。 交付物也可能包括客户要求承约商提供的定期进度报告或结束报 告。3) 项目目标的规定 要求涉及大小、数量、颜

17、色、重量、速度和其他承约商提出的解决方案所必须满足的 物理参数和操作参数。例如，对于销售手册而言，要求必须是特定样式的回邮信封，用规 定的颜色打印，并随附在销售的产品中，印刷品为每批 20000 个。而盖房要求可能包括总 计 5000 平方米的面积， 8 间卧式， 2 间浴室，一间双车道车库，中央空调和一个游泳池。有些要求会涉及到承约商交付成果的工作成绩。如对自动结账和收款系统，工作成绩 要求可能包括：每天能办理近千余次交易的功能和其他特定的功能。工作成绩往往被客户 用来作为检验的标准，承约商应向客户证明交付物能符合工作成绩的要求。4) 客户供应 客户供应主要涉及到项目实施上客户提供的保障及物

18、品供应等。例如，在销售手册项 目中，客户在需求建议书中必须表述出将提供的用于手册上的标识语。5) 客户的付款方式 这是承约商最为关心的内容，如分期付款、一次性付款等。例如，某房地产开发商在 需求建议书中约定，在项目启动时支付给建筑公司20%的款项，项目完成 50%再支付 30%的款项，项目完成竣工后支付剩余 50%资金。6) 项目的进度计划项目的进度通常是客户关注的重要方面，它将影响着客户的利益。如装修房子的及时 完成可以保证客户尽早地享受舒适的居住条件，因此客户一般都要在需求建议书中对项目 的进度作出明确的要求。7) 对交付物的评价标准项目实施的最终标准是客户满意，否则承约商很难获得所期望的

19、利润。因此，客户对 交付物的评价标准是需求建议书的重要内容。8) 有关承约商投标的事项客户，尤其是大型项目的客户，大多采用招标、投标的方式来选择承约商，通过对若 干个承约商的项目建议书或投标方案的比较来确定最后的承约商。这需要客户在需求建议 书中对有关投标的事项，如项目建议书的格式及投标方案的内容作出一定的规定，这样才 能为承约商提供一个公平竞争的环境。在需求建议书中，客户还需要对投标的最后期限作 出规定，通常客户会在某一固定的时间(或期限内)把截止该日期的投标方案集中起来， 并请有关专家对承约商的投标方案进行评审。因此，最后期限的规定非常重要，它向承约 商提示了必须在此日期之前投交有关意向，

20、否则，超过预订的日期，所提交的任何申请书 都将不予考虑接受。9) 投标方案的评审标准客户将用它来评审相互竞争的承约商的申请书，以便从众多的承约商中选择出一家来 执行项目。客户的评审标准主要包括：承约商背景及经历、承约商的技术力量和技术方案、 项目进度、项目成本等几个方面。下面是一份“东方公司办公楼建设项目的需求建议书”样本。有关单位：东方公司向具有建设部建筑一级认证企业的承约商征求办公大楼建设项目目标是：建筑面积 2000平方米，高 3 层框架结构的办公大楼。1）工作表述承约商将执行下面任务：地基处理主体框架工程建设建筑设备安装装修工程。2）要求 承约商应根据国家标准建设，提供施工计划和施工方

21、案，要求项目负责人必须负责过 类似项目的组织管理工作。3）交付物符合国家建设标准的办公大楼； 施工竣工图纸及相关资料。4）东方公司提供的条款 东方公司将向承约商提供办公大楼的总体设计图及施工图纸。5）需求方法 承约商在大楼的施工之前，必须获得东方公司对施工方案及施工进度安排的认可。6）合同类型 合同必须以一个商定的价格，给提供满足需求建议书要求工作的承约商付款，采用交 钥匙工程的管理模式。7）到期日承约商必须最迟在 2 月 28日以前向东方公司提交 5 份项目建议书备份。8）时间表东方公司希望在 3月 30日前选中一家承约商。 这个项目需要完成的工期是 6个月，从 5月 1日到 10月 30日

22、，所有的交付物必须不迟于 10月 30日提供给东方公司9）付款方式当合同签订之后，预付工程总款额的 20%。当项目完成了 1/2 时再付工程总款额的 40%当项目完成之后，并经东方公司验收合格，所有交付物均以移交后，再付出剩余 的款项。10）申请书内容承约商的申请书至少必须包括如下内容： 方法。承约商能清晰地理解需求建议书，理解什么是被期望达到的要求。而且要详 细描述承约商领导项目的方法，要求对每个任务进行详细描述以及任务如何完成的详细描 述；交付物。承约商要提供关于交付物的详细描述； 进度计划。列出甘特图或网络图表，列出每月要执行的详细任务的时间表，以便在 要求的项目完成日期内能够完成项目；

23、经验。叙述一下承约商最近已经执行的项目，包括客户名称、地址和电话号码； 人事安排。列出将被指定为项目主要负责人的姓名和详细简历，以及他们在类似项 目中的成绩；成本。必须说明总成本构成，并提供一份项目的预算清单。必须说明总固定成本， 并通过一份详细的工作时间分解和每个被指派于项目的员工的小时成本费用来验证，此外 所有的直接费用也应逐项列出。 .11）申请书评价标准东方公司将按照以下的标准来评价所有承约商的申请书：方案（ 30%）。承约商提出的大楼建设方案；经验（ 30%）。被指定执行此项目的承约商和主要负责人执行类似项目的经验； 成本（ 30%）。承约商申请书中所列成本支出的合理性； 进度计划(

24、 10%)。为了要在项目完成之日期内或在此日期之前完成项目，承约商应提供施工计划安排，并进行详细全面的说明。4.1.2 项目识别与项目构思有许多情况， 需求虽然已经清楚了，但是在本国、本地过去已经有过的项目中选用什么 样的项目来满足却不清楚。例如满足同一需求，可以有多种项目。缺水问题可以打深井， 抽取地下水，也可以建水渠，从远处河流将水引来，还可以在市区和近郊搞雨水拦蓄工程 等等。人们还常常会碰到一些情况， 本国、 本地过去已经有过的所有项目中由于种种原因都无 法使用，因此根本就不知道应该用何种项目来满足人们的需求。当客观上产生了某种需求时，人们往往不能立刻感受到。而当他们普遍感受到时，往往

25、又无法马上得到满足。主要原因是上述种种需要与项目的关系并不总是象电力项目那样一 目了然。例如 “863”计划中涉及我国 21 世纪生产力长远发展的一些研究项目；某些罕见 的或城市化造成的疾病的预防和治疗研究项目；解决人类可持续发展中将遇到的能源、水 源、清洁空气以及灾害预防和减轻问题的各种软、硬研究或建设项目等。对于这种情况， 就需要有人花力量来考虑，考虑用什么样的项目来满足人们将来的潜在需求。(1) 项目识别 所谓项目识别就是面对客户已识别的需求，承约商从备选的项目方案中选出一种可能 的项目方案来满足这种需求。项目识别与需求识别的不同之处是需求识别是客户的一种行 为，而项目识别是承约商的行为

26、。例如，某居民区的张先生夫妇，过去一直在公共浴室洗澡，但自从喜添了小宝宝后也 增加了新的忧愁：必须保证宝宝的清洁卫生，因此家里添置一套洗浴装置迫在眉睫！本项 目的识别需求和项目识别是什么呢？此项目的识别需求是：客户经过调查，从可能的三个方案，即在煤气管道上安装热水 器、安装电热水器、安装太阳能热水器中选择一个可以满足自己需求的方案，经过调查、比较及分析客户决定选用太阳能热水器，便可依次准备需求建议书而项目识别是：承约商在接到需求建议书之后，虽然客户表明是安装一套太阳能热水器，但其类型、性能等差异很大，承约商所要作的工作就是根据具体情况确定满足客户需求的项目，客户的成本预算能否足以完成满足需求的

27、项目，分析客户已识别的需求是否经济可行，这一点应以客户为中心。尽管客户的意旨是安装太阳能热水器，但是承约商仍然 要对这一方案进行系统的分析，根据情况也可能提出其它更好的方案。项目识别是项目管理人员应当知道的重要问题。 项目管理人员不应仅仅是接受他人的委 托，而且应将其想法变成现实。经过长期发展， 发达国家市场上的竞争非常激烈。 我们能够想到的项目提供的产品或服务市场在他们那里大多数已经饱和。要想挤入他们的市场，或开辟新市场，就必须要有新 的产品，为顾客提供新的服务。要实现这一点，就有新的项目。所以，识别新项目就非常 重要。（2） 项目构思如何才能以更好的产品、更新的服务来满足客户的需求，赢得更

28、多的效益呢？商家们 在苦苦地思索着。一度，把简单的霓虹灯添加到收录机上，便使得“燕舞”牌收录机闻名 大江南北；用鼠标来替代键盘的操作大大推动着计算机业的迅速发展。即使是一个很小的 项目改进和创新，也能显示其巨大的功用。项目构思，就是提出实施项目的各种各样的实施设想，寻求满足客户需求的项目最佳方案。当客户识别了需求向承约商（或项目的承接单位）提交了需求建议书（ RFP之后，承约商就进入了项目启动前的项目构思阶段。项目构思，又称项目创意，是指承约商为了满 足客户提出的需求，在需求建议书所规定的条件下，为实现客户预定的目标所作的设想。 项目的构思在很大程度上可以说是一种思维过程，是对所要实现的目标进

29、行的一系列想象 和描绘，当然这种想象和描绘并非天马行空，无所约束。例如，某公司为了庆祝创业一百100 万元。甲周年，特请甲文化传播公司为其百年庆祝项目进行设计和管理，经费预算为 文化传播公司在接受该公司的需求建议书后，便开始进行百年庆祝项目的构思和策划。举行一系列别开生面的庆祝活动，用以宣扬该企业的文化和精神是此次百年庆祝项目的主要目标，而具体的各项庆祝活动该如何构思和设计，以调动参加此次庆祝活动的企业员工和嘉宾的热情，最终使该企业满意，是甲文化传播公司进行项目管理的主要职责，因为庆祝 方式各种各样，具体内容也可以随意组合，这就是项目构思的实质所在。因此，项目构思是对未来投资项目的目标、功能、

30、范围以及项目设计的各主要因素和 大体轮廓的设想和初步界定。项目的构想是一种创造性的探索过程，是项目投资的基础和 首要步骤，通过项目的构思，最终要向客户提出令其满意的产品或服务。项目构思的好坏， 不仅直接影响着和项目实施的进度，从某种意义来说，项目构思直接决定着项目的目标能 否最终圆满地实现。可见，客户的需求是项目构思的源泉，要实现的目标是项目构思的方向，客户至上， 令客户满意的理念是项目创新的关键。(3) 项目识别和构思的主体和任务 项目识别是发现对项目的需求，明确项目的目的、目标以及实施该项目所有必要和充 分条件的过程。项目构思是指承约商为了满足客户提出的需求，在需求建议书所规定的条件下，为

31、实 现客户目标所作的设想。因此，项目识别和项目构思的是以项目的承约商为主体。如此说来，哪些人可以识别项目呢？只要我们在家庭生活、工作、学习、社会活动和交往中，甚至在闲暇之中遇到问题或看到机会，从内心产生解决问题，摆脱困境或利用机会的欲望，萌发动机并决定采取具体行动时，项目就提出来了。例如，种菜的农民见冬季时鲜蔬菜有利可图，决定建塑料大棚于天冷时种黄瓜，就是一个项目。因此，工、农、商、 学、兵社会各界；政府官员、企业领导与员工、街道民众和乡村百姓，人人皆可提出项目。识别项目来源，提出项目设想的，可以是个人，也可以是社会组织，包括外国人，外国 组织或国际组织。例如世界银行、亚洲开发银行、国际货币基

32、金组织、联合国等。项目识别阶段不仅要提出项目目标， 也要识别有关的制约和限制条件。 明确制约项目目 标实现的因素非常重要。许多项目失败的原因就是因为项目发起人和管理者有意或无意地 忽略了制约因素。制约因素多种多样，如地理、气候、自然资源、人文环境、政治体制、法律规定、技术 能力、人力资源、时间期限等等。所有这些都有可能制约和限制项目的实现。脱离了制约 和限制条件而谈论项目的前景是没有意义的。(4) 项目构思和创新的内容 进行项目构思要考虑的内容及其范围有哪些呢？一般来说，进行项目构思时，要考虑 如下的内容：1) 项目的投资背景及意义；2) 项目投资方向和目标；3) 项目投资的功能及价值；4)

33、项目的市场前景及开发的潜力；5) 项目建设环境和辅助配套条件；6) 项目的成本及资源约束；7) 项目所涉及的技术及工艺；8) 项目资金的筹措及调配计划；9) 项目运营后预期的经济效益；10) 项目运营后社会、经济、环境的整体效益；11) 项目投资的风险及化解方法；12) 项目的实施及其管理。(5) 项目构思的过程一个成功的令客户满意的项目构思不是一蹴而就的， 它需要一个逐渐发展的递进过程。项目的构思一般分为三个阶段：准备阶段、酝酿阶段和调整完善阶段。1) 准备阶段项目构思的准备阶段即进行项目构思的各种准备工作，一般来说它包括如下一些具体 的工作和内容：明确拟定构思项目的性质和范围；调查研究、收

34、集资料和信息；进行资料、信息的初步整理，去粗取精；研究资料和信息，通过分类、组合、演绎、归纳、分析等多种方法，从所获取的资 料和信息中挖掘有用的信息或资源。2) 酝酿阶段酝酿阶段一般包括潜伏、创意出现、构思诞生三个小过程。潜伏过程实质上就是把所 拥有的资料和信息与所需要构思的项目联系起来，经过全面的系统的反复思考，进行比较 分析。创意的出现就是在大量思维过程所出现的与项目有关的独特新意，但又不完全成熟 或全面的某些想法或构思；这事实上也可以看作是以大脑中的信息、知识和智力为基础， 通过综合、类比、借鉴、推理而得出某些想法和构思的逻辑思维过程，只不过在这一逻辑 思维中，有关项目构思的某些细节，一

35、些反复还不十分清晰，有时有关项目的一些想法或 构思只是灵机的一闪，往往不能被人的意识所捕捉，因此，创意出现是项目构思者有意活 动中逻辑思维和非逻辑思维的一种结果。多次多方面的创意出现和反复思考，形成了项目 的初步轮廓，并用语言、文字、图形等可记录的方式明确地表现出来。项目构思的酝酿阶 段是整个项目规划的基础，也是项目构思进一步深入的切入点。在这一阶段中，项目构思 者能否捕捉到思维过程中随机出现的“灵机一闪”异常重要，许多成功项目的构思者在后 来的回忆中说，有时正是因为这一瞬间之念，往往决定着整个项目的蓝图，或为整个项目 的构思指明了方向。3) 调整完善阶段项目构思的调整完善阶段，就是从项目初步

36、构思的诞生到项目构思完善的这一过程 它又包含发展、评估、定型三个具体的小阶段。所谓项目构思的发展，就是将诞生的构思进行进一步的分析和设计，在外延和内涵上作进一步补充，使整个构思趋于完善；评估， 就是对已形成的项目构思进行分析评价，或是对形成的多个构思方案进行评价筛选。在这 一过程中，需要从项目组织中，甚至需要从外部聘请一些有关方面的技术专家、顾问参加， 进行集体的会商和研究，力求使已形成的项目构思尽可能地完善或符合客观实际条件；定 形阶段，则是对已通过发展和评估的项目构思，作进一步的调查分析，如是否能达到客户 的满意，是否适合实际环境，资源是否充足、成本是否合理，实施后的项目能否取得预定 的经

37、济效益等。在此基础上，将项目的构思细化成具体可操作的项目方案。在细化过程中， 如发现有不完善或不合理之处，应立即进行改进、修正和完善，至此，整个项目构思或项 目方案得以定型。项目构思的如上三个阶段，体现出了一个渐进发展的过程，只有每个阶段，每一个步 骤的工作做得扎实了，才能达到理想的目标。（6）项目构思的方法 项目构思是一种创造性的活动，无固定的模式或现成的方法可循，需要具体情况具体 分析，但仍有一些常用的分析构思方法可以借鉴、参考，项目管理者们根据实践的经验， 归纳出了一些有用的方法。1）项目混合法 根据项目混合的形态，项目混合法又分为两种形式：其一是项目组合法，其二是项目 复合法。所谓组合

38、法，简单地说，就是把两个或两个以上项目相加，形成新项目，就是项目构 思时常采用的最简单方法。投资者（或客户）为了适应市场需要，提高项目的整体效益和 市场竞争力，依据项目特征和自身条件，往往将企业自有或社会现在的几个相关项目联合 相加成一个项目。例如，产品开发中的产品组合，如组合机床、组合家具、组合音箱等，就充分体现了组合的巨大价值和其潜在的魅力项目复合法就是将两个以上的项目，根据市场需要，复合形成一个新的项目。它与项 目组合不同的是，经过组合后的项目，基本上仍保留原被组合项目的性质，而项目经过复 合后，则可能变成性质完全不同的新项目。例如，我国农业仍有待大大发展，高效复合化 肥市场需求巨大，如

39、果某地有储量丰富的天然气资源开发与可通过技术改造生产化肥的某 一化工厂有机结合起来，建设成一个生产尿素等高效化肥的复合化肥厂。2）比较分析法 这种项目构思方法是指，项目策划者通过对自己所掌握或熟悉的某个或多个特定的项 目，既可以是典型的成功项目也可以是不成功的项目，进行纵向分析或横向联想比较，从 而挖掘和发现项目投资的新机会。这种方法是将现有项目从内涵和外延上进行研究和反复 思考，因而比组合、复合法要复杂些，而且要求项目策划者具有一定的思维深度，掌握大 量有价值的信息。在某地一条比较热闹的街上， 一家外国商贸集团发现没有几个干个商场， 但是这些商场的收益均为一般或偏差。通过逐个分析每个商场进货

40、成本、价格定位、经营 管理、软件服务等方面的情况，该外国商贸集团得出结论，这几家商场存在的问题是，有 的商场商品进货成本偏高，花色品种不适合市场需要，顾客率偏低；有的商场是价格定位 不当，促销宣传不够；还有的商场内部经营管理不善，销售服务差，费用支出过大，以至 无法维持商场的正常运营。因此，尽管这条街上的商场效益均显一般，但只要针对上述问 题一个一个改进，并做到经营有特色，集约经营，发挥规模效益，最终一定能取得可观的 效益。于是该公司把这条街上所有的商场都承租了下来，经过两年的调整、运作，形势已 大为改观，如今的该街道已成为当地驰名的商贸中心。3）集体创造法一个成功的项目构思，它所涉及的问题和

41、因素很多，需要广阔的知识面、大量的商业 信息以及多方向、多层次的思维。因此，单靠投资者本人或某些项目构思者，往往很难顺 利地完成项目构思。发挥集体的力量，依靠群众的力量，依靠群众智慧进行项目构思是十分重要的。集体共同创造，可以取长补短；不同思维观点相互交织碰撞，可以相互启发， 从而取得成功完善的项目构思方案。集体创造法通常有如下几种：头脑风暴法又称脑力刺激法或智力激励法。创造过程的中心是 “发现设想，提出新构思”开展这 种集体创造时，需要召集较多的人，一般 6至 12人为最好，共同讨论畅谈。畅谈会需要遵 循两个原则四条规定。两个原则是：一是讨论者应自由表达自己的想法，任何人暂时不要 对此作出任

42、何评价，以使发言者畅所欲言；二是大量的想法中必定包含有价值的内容，畅 谈会后要进行全面的综合的评价，认真归纳总结，从中找出具有价值和新颖的设想。四条 规定是：不许对他人的想法作出批评或表示吃惊；鼓励畅所欲言；鼓励多提设想和看法； 追求综合改进。这种方法既可用来对整个项目方案进行构思，也可以用来解决项目中的某 个具体问题或改进某个局部方案。多学科法 根据所构思项目的性质和特征，选择有关行业的专家参加。对于那些技术性强、投资 内容较多的大中型的综合项目，在项目构思阶段，一定要组织多学科专家共同研究讨论， 这样才能做到取长补短，尽善尽美。 多学科小组成员主要由项目所属行业的工艺技术专家、 相关生产企

43、业的厂长、市场营销经理、投资分析专家、金融专家、环保专家、 行业管理部门负责人及本企业内部主要负责人共同构成， 还必须请外部专家担任小组组长， 负责对小组各成员的意见、设想进行归纳整理，并提出建设性意见。集体问卷法给每位参加集体构思创造的人一份与项目构思相关的主要问题的问卷， 要求他们每个人 在一定的时间内将问题的解决办法，以及对项目投资的某些设想、看法，记录在问卷上， 然后将问卷收回，将内容汇集整理，并加以总结，再提交集体讨论会，作进一步讨论、研 究、比较和筛选，最后形成一致的通过方案。这种方法将意见调查和头脑风暴法进行综合， 效果较好，常被采用。逆向头脑风暴法这种方法通常认为，已构思出的项

44、目初步方案不是十全十美，尚存在这样或那样的缺点应该加以改进和完善。此方法是集中研究讨论项目构思中的不足问题并加以解决，而不 是进行新的项目构思。因此，这种方法常常用于对已构思出的项目构思方案进行调整、修 正和完善。4）创新法项目的构思除了以上几种传统的方法之外，策划者在实践中又总结出了如下几种新方法。信息整合术将通过各种途径获取的信息整理后，把不同性质的信息进行相互“交合” 、“杂交”，可 以生成创新构思。边缘动物、植物杂交，会培育出优良的下一代；同样，信息杂交也可以 收到令人满意的构思效果。例如，某企业掌握了人们日益注意自身保健和食品需求不断增 加的两种信息。后来，该企业利用这两种不同信息进

45、行整合，研制出一种具有医药疗效的 食品，上市后备受消费者欢迎。聚集式创新这种方法是使头脑中的许多创新思维向某个中心点，向某一思维结点发起创新攻势。 它的基本功能是抽象、概括和判断。这种创新是多侧面、多角度的，而且是连续不断的， 具有去粗取精、去伪存真的功能和提纲携领、收拢梳理、集中使用的作用。它可以使创新 思路逐渐清晰，本质渐渐显露，最终在一点上取得突破。把富裕起来的人们、喜爱旅游与 妇女需要化装美化自己以及旅游业日渐繁荣等信息集中到一点， 便可构思研制出小巧玲珑、 外观精美、便于携带的旅游化装盒。发散式创新就是从某一研究和思考的对象出发，充分展开想象思维，从一点联想到多点，在对比 联想、接近

46、联想和相似联想的广阔领域中分别涉猎，从而形成项目构思的扇形格式，产生200 吨废料，有人由此及彼的多项创新思维。据说，美国自由女神像翻新后，需要处理约 从综合利用这一点联想到多点，巧妙地将废铜皮铸成纪念币，把废铅、废铝做成纪念尺， 把水泥碎块、朽木装进透明小盒作为纪念品供人选购，从而变废为宝，从一堆垃圾中求得 良好的旅游产品效益。这就是发散式创新带来的创新效果。逆向式创新 人们一般采用的是顺向思维方式， 而这种创新思维法是反其道而行之， 故有其独特性， 且能获得独特的效果。例如：商品的传统定价方法是以质定价，有一家企业生产出口羊毛 衫，质量不错而价位低，销路不好。原因在一种“便宜无好货”的思想

47、。于是该企业采取 逆向定价开发方针，先定较高的价，再设法去开发与价格相匹配的高质量产品，后来果然 销路大增，赢得良好的生产经营效益。4.1.3 项目选定 项目选定就是从可供实施的备选方案中选择最佳的方案来满足客户的需求，选择在现 实中可行的、投入少、收益大的项目方案。项目方案评价的标准主要有：满足客户的程度、 时间和成本、实施的可行性、风险的大小等等。（ 1） 机会研究考虑项目时不但要看社会是否需要， 而且还要研究目前个人、 组织或社会是否有能力投 入足够的资源将其实现，实现之后能否为资源投入者和社会真正带来利益。 这一研究过程， 称为可行性研究，研究结果写在可行性研究报告中。可行性研究始于项

48、目构思或项目识别， 随着对项目以及制约和限制条件认识的深入而逐 步完善。可行性研究一般分为机会研究、初步可行性研究、详细可行性研究以及最后决策 和评价报告几个阶段，不同阶段的作用不同。在项目识别、构思和设想阶段进行的可行性研究叫机会研究。它通过对自然资源、社会 和市场的调查和预测，确定项目，选择最有利的投资机会。机会研究是进行具体可行性研 究前的预备性调查研究。 有些个人或组织进行机会研究一般是为了向投资者介绍投资机会，引起他们的兴趣，最后找到投资者。对于可行性研究的其它阶段，下面还要介绍。在许多情况下，同一个项目可能要进行多 次可行性研究。具体由谁来做可行性研究，则有多种情况。例如由项目识别

49、者、由项目识别者委托的他 人、两者各做一部分等。（ 2） 项目选定 社会的某种需要，往往可以通过多种不同的项目来满足。例如，城市交通拥挤问题，可 以通过道路扩建来解决，也可以通过改善交通管理来解决。另外，个人和组织可能会同时识别出多个项目， 但是可以利用的资源却有限。特别是那 些需要由政府拨款投资的项目。由于是政府拨款，于是就会有许多项目争夺有限的财政资 金。遇到这种情况，就必须综合考虑政治、经济、文化、环境保护、技术、财务、物资和 人力资源、组织机构和风险等多种因素，权衡必要和可能两个方面，对这些项目设想进行 筛选。在以上两种情况中，都必须对这多种可能的项目设想进行比较， 选择那些投入少，收

50、益 大的项目设想继续进行研究，进而付诸实施。这个过程就是项目选定。在项目选定阶段筛 选掉那些不太有希望或不会产生效益的项目设想，避免在项目的以后阶段浪费大量的人力 和财力。（ 3） 项目申请书 在项目方案确定之后，承约商就需要确定是否进行投标的选择，这就要分析会有哪些 承约商参加投标，各自的优势，以及他们同客户的关系。在决定过程中，主要考虑的因素 包括自身的技术能力、项目风险、承约商的资源配置能力及其他因素。当决定参加投标竞 争的时候，就需要完成一份项目的申请书或者称为投标书，一份完整的申请书一般包括三 个部分的内容，即技术、管理、成本三个方面，如果是一份较复杂的申请书，这三个部分 可能是 3

51、 个独立的册子：1）技术部分的目的是让客户认识到：承约商理解需求或问题，并且能够提供风险最低 且收益最大的解决方案。2）管理部分的目的是使客户确信，承约商能够做好项目所提出的工作，并且收到预期 结果。3）成本部分的目的是使客户确信，承约商申请项目所提出的价格是现实的、合理的。 关于投标和招标问题将在本书的第四部分详细介绍。4.2 项目的生命周期及其核心工作4.2.1 项目管理过程和整体化（1） 项目的整体性质项目本身的整体性质要求对项目进行整体化的管理。 项目是由共同发挥作用的各个部分 组成的，包括各硬件成分和软件成分的组合。任何一个成分的或缺和削弱都会影响项目的 整体效果。项目的整体性质包括

52、：1 ）项目范围的整体性。项目范围就是为达到项目目标所要求完成的全部工作，而且也 仅仅是要求完成的工作。项目范围内的工作就象人体的各个器官，每个都在整体中有一定 的地位和作用，少则残疾，多则累赘，甚至成了怪胎。项目范围定义的主要工具是工作分 解结构（ Work Breakdown Structure ） , 一个完整的（既不短缺，又不多余） ，反映项目内 在功能特征的，又界面清晰、层次分明、便于管理的工作分解结构，是确保项目整体性的 重要条件。2）项目目标的整体性。项目各干系人的需求总是不同的，而且常常有冲突；项目的各 个目标，如质量、进度、费用等也都互相制约，往往会有矛盾。项目目标的整体化就

53、是要 对这些互相冲突、矛盾的需求和目标加以权衡，寻求各方面都可能接受、感到满意的结果。因此，项目班子各职能岗位或部门的管理要紧密配合。进度管理要顾及成本和质量，费用管理也不能离开项目进展和质量要求，合同管理、人力资源管理等都要为项目的整体目标 服务，切忌顾此失彼、拣了芝麻丢了西瓜。3）项目过程的整体性。项目有自己的生命周期，分为若干个阶段。每个阶段又可分为 若干个子阶段或称作过程。这些过程既有区分又紧密联系，互为前提和后果。在下面我们 还将对各管理过程作进一步的讨论。（2） 项目管理过程 过程指产生某种结果的行动序列。对于项目，有五个基本的管理过程启动、计划、 执行、控制和结束。一般企、事业单

54、位的经营管理也要有计划、执行与控制三个过程。项 目的一次性特点，要求在首尾添加了启动和结束两个过程。1）过程之间的联系。 管理过程不是独立的一次性事件， 它们是贯穿于项目的每个阶段， 按一定顺序发生，工作强度有所变化，并互有重叠的活动。项目生命周期的诸阶段也可以看作是大的管理过程，阶段之间和过程之间相互联系。 启动过程接受上一个阶段交付的成果，经研究，确认下一阶段可以开始，并提出对下一阶 段要求的说明；计划过程根据启动提出的要求，制订计划文件作为执行过程的依据；执行 过程要定期编制执行进展报告，并指出执行结果与计划的偏差；控制过程根据执行报告制 订控制措施，为重新计划过程提供依据。因此计划执行

55、控制，这三个过程往往要 周而复始循环多次，直到实现该阶段发起过程提出的要求，才能使结束过程顺利完成，为 下一阶段准备好可交付的成果。这样一环扣一环的机制将各子过程和项目各阶段结合为整 体，所以又叫做整体化过程。2）过程的可交付成果。两个过程的交接都应有可交付的成果，切不可草草收兵，匆匆 过场。可交付成果可以是书面文件、图片资料和样品、实物等。例如，项目启动阶段以项 目创意过程开始，写出项目创意报告；当该创意报告得到有关方面的首肯后，就可以进入 下一个过程，编制项目建议书；若该建议取得多方支持，就又可开始一个新的过程，执行 建议书的建议进行可行性研究可交付成果的重要性在于以下两方面。其一，项目是

56、一次性的、渐进的动态过程，是一 个整体。后面的管理过程都是前面过程的延续。对前面过程的不正确记载、说明和评价， 都会在后面过程造成差错。其二，由于项目组织和人员的临时性，人员往往有变动。后面 介入的人员只能依靠前面过程的可交付成果开展工作。因此，要求每个过程的可交付成果 都应完整，包括一切必要的信息。3）子过程。每个基本过程均会涉及项目管理若干方面的事务。对这些不同方面事务的 处理就是基本过程的子过程。前面子过程的成果是后面子过程的依据；后面子过程又根据 前面子过程的成果，通过某种操作（使用各种技术、工具、手段和相关的资源） ，创造出新 的成果。各个基本过程的子过程通常不同。例如，启动过程可以

57、有发起子过程、审批子过 程；规划过程可以有范围规划、项目分解、进度计划、资源规划、费用估算、费用计划、 质量规划、组织规划、沟通规划、采购规划等各种子过程；执行过程可以有计划执行、信 息分发、采购等多个子过程；控制过程可以有进度控制、费用控制、质量控制、变更控制、 进展报告、合同管理等子过程；结束过程往往包括范围核实、行政扫尾、合同结尾等子过 程。多数项目的子过程有许多共同的内容， 但一些特殊的项目往往要求增加或减少某些子过 程。譬如，不确定程度高的项目要求增加风险规划、风险控制子过程；较小的项目可能不 需要进行招标，可以免去采购子过程，而增加一个比较简单的询价子过程。子过程和过程一样，需遵循一定的顺序，有时会互相搭接、反复循环；它们互相关联， 密切配合