1 国际工程合同管理概述

1、国际工程合同管理国际工程合同管理 王德东 Email: 第一章第一章 建设法规概论建设法规概论 本章目录 什么是国际工程合同管理 1 为什么学习国际工程合同管理 2 如何学习国际工程合同管理 3 课程主要内容 4 v案例 一个国际工程商务合同管理者的烦恼 第一节 什么是国际工程合同管理 一、国际工程项目建设模式 1、合同的含义 又叫协议书，旧时也称契约 春秋战国时出现了合同的雏形，名目 繁多： 判书、质剂、傅别、券、符、契约。 意思是把一种信物，一分为二，各执 一半，需要验证时，将两半合在一起，相 合即有效。 v法国民法典规定：“合同是一人或者 数人对另一人或者数人承担给付某物、做 或者不做某

2、事的义务的一种合意。” v美国合同法重述中对合同作出的定义 为：“合同是一个许诺或一系列许诺，对 于违反这种许诺，法律给予救济” v定义充分体现了“诺言”是英美合同法实 行法律强制力的依据，不足之处在于没有 指明合同是两个当事人之间的相互行为。 项目实施阶段项目决策阶段 确立建设意图 项目决策 设计开始 施工开始 竣工验收 项目动用 保修期结束 项 目 管 理(PM) 2 项目建设程序与全寿命周期 3、建设模式 v美国土木工程师学 会对工程项目建设 模式定义如下： 工程项目建设模式 是指项目参与方为 了实现业主的目标 与目的，完成预定 的工程设施而组织 实施项目的系统方 式。 长江三峡水利工程

3、 1、 国际工程项目建设模式 （1）传统建设模式 （Traditional (general) Management Traditional (general) Management ApproachApproach）(Design-Bid-Build(Design-Bid-Build） 设计师事务所设计设计师事务所设计- -根据设计招标根据设计招标- -监理监理 工程师的监督管理下建造完成工程师的监督管理下建造完成 此模式优点： v 项目参与方熟悉，成熟的管理程序、管理方法及 合同范本 v业主分别与各方签订合同，便于直接监控 v设计后施工招标，总体工作流程相对简单 缺点： l 其“线性”的工

4、作流程使得项目建造周期长 l 合同方多，业主管理负担较重 l 出现质量事故时，不易分清责任 1、 国际工程建设模式 （2）管理型建设模式 （Management Contracting Approach） 这类模式指承包商受业主 委托，对工程项目的全过 程进行全方位策划、管理 和控制。 工程检查监督 v在国际上，此类管理型建设模式典型的有： v 美国的“建设管理”模式（CM）；英国的 “管理承包”模式（Management Contracting）、“项目管理”模式（Project Management）以及在石化领域的“项目管 理承包”（PMC） 一、国际工程项目建设模式 业主选择管理型建设

5、模式的原因： v 项目规模大，技术含量高 v 项目组织结构复杂，众多施工承包商同时 作业 v业主结构内部没有足够的管理项目的能力 和资源 此模式优点 v充分利用管理承包商专业人员的能力，并作为团 队服务于业主，为业主创造最大利益 v利用承包商的经验，提高设计和施工规划水平 v更能激励业主方及时做出决定 此模式缺点 v有关法律对各方承担责任的规定不很完善 v增加了管理层，多增加了间接费 v管理承包商与设计单位之间的目标差异可能影响 协调关系 v（3）工程总承包建设模式（D-B/EPC Turnkey Approach） v模式主要特征：业主将工程的设计、采购、施工、 试运行全部或核心工作都交给承

6、包商来组织实施， 在项目完成后，业主只需“转动”总承包商交给自 己的“钥匙”，项目就可以启动运行了。 v“工程总承包是指，通过投标或议标的形式，接受 业主委托，按照合同的规定，对项目的设计、采购 、施工、试运行全过程实施承包，并对工程质量、 安全、工期与费用全面负责的一种项目建设的组织 模式” 设计建造模式 （DB） 设计采购施工交钥匙模式(EPC) 此模式有点主要有： v“单一责任制”责任明确 v缩短了整个工程项目工期 v减少了业主多头管理的负担，减少工作量 v有助于业主提前掌握相对确定工程总造价 此模式缺点 v业主准确定义项目工作范围的难度加大 v业主对项目设计的控制力降低 vEPC总承包

7、商前期的投标或议标费用较大 v交叉作业对EPC承包商的管理水平要求高 v（4）BOT/PPP建设模式 v政府机构作为特许权授予部门将一个项目 的特许经营权授予一家私营项目公司，由 该公司负责该项目的建设，在特许期内通 过运营项目获得收益，并在特许期结束时 将该项目移交给政府。 vBOOT(Build -Own-Operate-Transfer)建造-拥有- 运营-移交 vBOO（Build-Own-Operate）建造-拥有-运营 vBLT(Bulid-Lease-Transfer)建造-租赁-移交 vBT(Build-Transfer)建造-移交 vBTO(Build-Transfer-Op

8、erate)建造-移交-运营 vDOT（Develop-Operate-Transfer）开发-运营-移 交 vDBO(Design-Build-Operate)设计-建造-运营 BOT方式的优点： v能够减少政府直接投资的财务负担，避免 了政府的债务风险； v使急需建设而政府又无力投资的基础设施 项目提前建成发挥作用，有利于满足社会 和公众的需要 vBOT项目由外国的公司承担时，能够带来 先进的技术和管理经验等，有利于本国承 包商的成长。 vBOT方式的缺点 v采用BOT承建的项目 规模大，投资额高， 建设和经营期限长， 设计各方的风险因素 繁多复杂 v涉及的参与方较多， 合同关系十分复杂

9、v项目收益的不确定性较大，政府在立项前 需要做好充分的前期可研及准备工作 vBOT项目的收入一般为当地货币，须兑换 成外汇汇入投资人所在国账户 v有时项目公司运营服务费太高，可能会引 起产品或服务的最终用户的不满 BOT方式的风险 东道国中央或地方政府通常承担的风险 v国家政治风险：政府应对强制收购、法 律变更进行必要的补偿 v国家商业风险：如通货膨胀 v运行期间建设平行项目的风险及项目需 求用量不足的风险 v不可抗力风险 项目公司通常承担的风险 v施工和竣工风险（如工程费用超支、工期延误、 工程质量不合格等 ） 为减少风险,首先应通过招标竞争选定有资信、 有实力的承包商。利用不同形式的一个极

10、端是固 定价格、固定工期的“交钥匙”合同,建设期风 险全部由承包商承担;另一个极端是“实报实销 ”合同,建设期风险全部落在项目的投资者身上 。在两者之间又有多种中间类型的合同形式,可 以相应影响项目的建设期风险变化 v运营风险：含运营和维护 管理风险项目在运营过程中还可能因管理不 善而导致项目亏损。所以应选择有资信、有管理 经验的运营商 v供应风险：原材料供应，供应服务的质量和价格 能源和原料供应风险如果能源和原材料的成 本在整个生产成本中占很大的比重,那么能源和原 料的价格波动和供应的可靠性变化都可能会影响 整个项目的正常运营,与供应商签订长期能源和原 料供应合同则是减少这种风险的有效方法。

11、 v货币和利率风险 （5）合理选择工程项目的管理模式 业主方在确定工程项目的管理模式时应考虑的主 要因素 v法律、行政法规、部门法规以及项目所在地的法 规与规章和当地政府的要求 v资金来源：融资有关各方对项目的特殊要求 v项目管理经验：业主方以及拟聘用的咨询（监理 ）单位或管理单位对某种模式的管理经验是否适 合该项目，有无标准的合同范本 v项目的复杂性和对项目的进度、质量等方面的要 求：如工期延误可能造成的后果 v建设市场情况：在市场上能否找到合适的 管理和实施单位 第一节 什么是国际工程合同管理 二、项目参与各方与合同关系 项目业主项目业主 设计人设计人 施工承包商施工承包商 监理公司监理公

12、司 材料供应商材料供应商 设备供应商设备供应商 分包商分包商 其他其他 第一节 v 项目参与各方 v （1）业主 v 业主是工程项目的投资决策者、组织者和管理者、工程产 权所有者。英文中Employer(雇主)，Client(委托人)， Promoter(发起人，创办人)在工程合同中均可以理解为业 主。房地产开发阶段的业主称为开发商(Developer) v （2）承包商通常指承担工程项目施工及设备采购、安装 的公司或联合体。可分为施工承包商、安装承包商、设计 -建造承包商、EPC交钥匙总承包商。 （3）咨询、管理服务商（Consultants/PM） 咨询、管理服务商是指在项目各个阶段，尤其

13、是 在前期阶段，在技术或管理方面为业主提供咨询 服务的咨询顾问或咨询公司、项目管理公司。 这些角色被称为“建筑师(Architect)”、“工程 师(Engineer)”、“业主代表(Employers Representative)”、“项目管理承包商(PMC)”、 英国、英联邦国家以及我国香港特别行政区，还 有一个专业角色被称为“工料测量师(Quantity Surveyor)” 建筑师是指按照相关文件明确规定的拥有建 筑师专业注册资格的个人或实体。 在国外对建筑师/工程师的职业道德和行为准 则都有很高的要求 v为委托人服务根据委托人的要求，通过自己 的努力工作建立信誉和专业形象 v努力提

14、高专业水平努力提高专业水平，不应 该接受自己不熟悉或不了解的专业的委托服务 v公平的态度按照合同条款的规定和证据，尽 量公平、客观地作出判断和提出解决问题的意见 v保持独立只能接受业主支付的酬金， 不得与承包商、制造商、供应商有合伙和 经济关系 v禁止不正当竞争不得通过不合理地降 低咨询费来与同行竞争，不应故意或无意 损害同行的声誉，不得直接或间接取代某 一特定工作中已任命的其他咨询工程师的 位置 v保密 工料测量师 v是英国、英联邦国家以及我国香港地区对 工程经济管理人员的称谓，在美国叫造价 工程师(Cost Engineer)或成本咨询工程师 (Cost Consultant),在日本叫建

15、筑测量师 (Building Surveyor) v工料测量师的主要任务是为委托人进行工 程造价管理，协助委托人将工程成本控制 在预定目标内。 （4）分包商 v分包商是直接与承包商签订合同，分担承 包商与业主合同中的部分任务的公司。 （5）供应商 v指为工程实施提供设备、材料和建筑机械 的公司和个人。 （6）劳务供应商 v指为工程实施提供所需劳务的公司或个人 。 v合同关系(Contractual Relations) v项目有众多的参与方，这些角色在项目建 设过程中是怎样定位的？他们之间是怎样 分工协作的？ 我国合同的定义 v合同是平等主体的自然人、法人、其他组 织之间设立、变更、终止民事权

16、利义务关 系的协议。 从理论意义上讲，合同的分类主要以下几种 ： v双务合同和单务合同 v双务合同是指合同当事人相互享有权利， 相互承担义务的合同。 v单务合同是指合同当事人一方只承担义务 而不享有权利，另一方则只享有权利而不 承担义务的合同。 v诺成性合同和实践性合同 v诺成合同是指当事人意思表示一致即可成 立的合同。 v实践性合同指当事人意思表示一致，还须 实际交付标的物才能成立的合同。 第一节 什么是国际工程合同管理 明示合同和默示合同 在明示合同中，当事人 要求用语言或者文字 明确表示他们缔结合 同的意图 默示合同只能从当事人的行动或者当时的环 境推断出他们缔结合同的意图。 v正式合同

17、和简式合同 v正式合同就是签字腊封的合同，单凭这种 形式，无须对价，甚至无须将合同交到对 方手中，就能取得法律上的效力。 第一节 三、国际工程 1、国际工程概念 来自不同国家的参与各方，为了 形成具有特定使用价值的固定资 产，按照国际通行管理模式，为 达到各参与方各自目标所从事的一次性的建设活动 2、国际工程特点 v跨国经济活动（不同政治、 经济、法律背景） v高度的不确定性（高风险） v合同关系的显著性（管理的 出发点和落脚点） v管理工作的复杂性（多学科 交叉性知识） 四、国际工程合同与管理 （1 1）定义）定义 合同的当事人为了实现某一国际工程项目的全合同的当事人为了实现某一国际工程项目

18、的全 部或部分交易而订立的关于各方权利、义务、责部或部分交易而订立的关于各方权利、义务、责 任以及相关管理程序的协议。任以及相关管理程序的协议。 （2）国际工程合同特征 v合同交易的远期性（特殊期货、项目具有一 次性、临时性） v合同交易标的的“资产专用性”（某一设施 或者服务，且是必须完成的） v合同交易的长期性（工作量大、环节复杂、 交易比一般工程工期长） v合同交易环境的复杂性（交易来自多个国家 或地区） v工程合同类型的多样性（若干服务和工作组 成） v（3）国际工程合同类型 v按价格性质划分 v单价合同 v估计工程量单价合同 v 设计单位受委托估算工程量，承包商投标时 填入各项单价，

19、计算总价。结算按照实际工程量 v纯单价合同 v投标工程只提供工作项目一览表，而不提供工程 量。 v 单价与子项包干混合式合同 v 以估计工程量单价合同为基础， 但对某些不易计算工程量得分项工程则采 用包干办法，而对能用某种单位计算工程 的，均要求报单价，按实际完成工程量及 工程量表中的单价结算。 v总价合同 v固定总价合同（工程项目要求十分明确，承包 商承担风险，报价较高） v调价总价合同（由于通货膨胀引起工料成本增 加到某一限度时，合同总价应相应调整） v固定工程量总价合同（投标人填报业主方编制 的工程量中各分项工程的单价） 附费率表的总价合同（投标人编制工程量表并 填入费率，适用于较大的，

20、可能有变更及分阶 段付款的合同） v（4）合同管理 v 广义的合同管理是指从合同签订开始，一 直到工程履约完毕。 v合同签订前，根据权利、义务、责任、风 险等恰当判断，通过谈判来调整 v合同开始后，针对工程实施，进行监控。 合同管理三个层次合同管理三个层次 不读不懂，做事一厢情愿；不读不懂，做事一厢情愿； 既读且懂，教条僵化使用；既读且懂，教条僵化使用； 掌握精髓，运用之于无形。掌握精髓，运用之于无形。 合同管理最高境界合同管理最高境界 “据而不用，就是合同的最大用处。据而不用，就是合同的最大用处。” 谈判准备充分，计划周密；谈判准备充分，计划周密； n对谈判的议题十分清楚；对谈判的议题十分清楚； n面对压力和复杂情况，思维清晰，反应敏捷；面对压力和复杂情况，思维清晰，反应敏捷； n能赢得对手的尊敬和信任；能赢得对手的尊敬和信任； n过人的语言表达能力；过人的语言表达能力； n善于聆听；善于聆听； n卓越的判断力；卓越的判断力； n具有说服他人的能力；具有说服他人的能力； n行事果断；行事果断； n有人格魅力；有人格魅力； n有耐心；有耐心； n分析和解决问题的能力；分析和解决问题的能力； n自我控制能力强；自我控制能力强； n善于洞察他人的心理；善于洞察他人的心理； 具有持之以恒的决心；具有持之以恒的决心； 以