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1、会计学1资本市场上的金融工具上资本市场上的金融工具上第1页/共33页金融工具基本金融工具金融衍生工具债券股票投资基金远期合约期货期权互换第2页/共33页第3页/共33页第4页/共33页第5页/共33页第6页/共33页债券债券本国债券本国债券国际债券国际债券外国债券外国债券欧洲债券欧洲债券外国债券：扬基债券、猛犬债券、武士债券、龙债券外国债券：扬基债券、猛犬债券、武士债券、龙债券第7页/共33页第8页/共33页第9页/共33页股票股票普通股普通股优先股优先股第10页/共33页第11页/共33页第12页/共33页第13页/共33页非累计优先股（非累计优先股（Non-Cumulative Prefe

2、rred Stock）第14页/共33页第15页/共33页第16页/共33页第17页/共33页第18页/共33页蓝筹股最适合作为中长期投蓝筹股最适合作为中长期投资的对象。资的对象。第19页/共33页第20页/共33页第21页/共33页现一些好的转机（如企业进行了成功的产品革新或管理层变动），此类股票的价格可望大幅攀升。第22页/共33页并承担风险。并承担风险。第23页/共33页普通投资者证券投资基金筹资者基金份额资金有价证券资金第24页/共33页第25页/共33页funds wish to “cash out” their shares, they sell them back to the

3、fund at NAV.第26页/共33页第27页/共33页第28页/共33页 项目 开放式基金开放式基金 封闭式基金封闭式基金基金规模及基金规模及存续期限存续期限规模不固定，没有预定的存续规模不固定，没有预定的存续期限期限存续期限内基金规模存续期限内基金规模不变不变交易方式交易方式申购和赎回始终在基金投资者申购和赎回始终在基金投资者和基金管理人之间进行和基金管理人之间进行基金在证券交易所上基金在证券交易所上市，交易在基金投资市，交易在基金投资者之间完成者之间完成交易价格交易价格按照基金单位资产净值按照基金单位资产净值*（NAV）加、减一定的费用确定）加、减一定的费用确定主要由市场供求状况主要由市场供求状况确定，相对于确定，相对于NAV可可能折价或溢价能折价或溢价交易费用投资者需缴纳的费用均包含在基金价格之中在基金价格之外还要另付一定比例的证券交易税和手续费投资策略投资策略为应付基金投资者的赎回需求为应付基金投资者的赎回需求，不能将全部资金用于长期投，不能将全部资金用于长期投资，要持有一定比例的现金等资，要持有一定比例的现金等流动性强的资产流动性强的资产可将募集到的资金全可将募集到的资金全部用于证券投资，采部用于证券投资，采取长期的投资策略取长期的投资策略信息披露每个交易日公布上一交易日的基金单位净值，每季度公布投资组合，对披露要

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