中央高校基本科研业务费工作交流会情况汇报

1、中央高校基本科研业务费工作交流会”情况汇报2010 年 11 月 3 日，教育部、财政部召集中央高校主管科技或财务的 校级领导、科技处处长、财务处处长，在中国地质大学国际会议中心，召 开了“中央高校基本科研业务费工作交流会”。会议由教育部科技司谢焕忠司长主持，教育部财务司陈伟光司长、教 育部科技司谢焕忠司长、教育部社科司张东刚司长到会讲话，清华大学、 上海交通大学、武汉大学、北京理工大学介绍了他们的经验。一、设立“中央高校基本科研业务费”的重要意义1、基本科研业务费的设立和实施，是财政部、教育部贯彻落实国 家中长期科学和技术发展规划纲要 ，提升高校自主创新能力、原始创新 水平与高层次人才培养水

2、平的重要举措。2、高等教育法明确规定了高校享有的 8 个方面的办学自主权，包括 学科专业设置权、科研开发和社会服务权等。基本科研业务费的设立和实 施 ，是促进高等教育法“依法自主办学”基本原则落实的重要手段。3、基本科研业务费的设立和实施是高校科研经费投入机制的一次重 大改革，缓解了困扰高校多年的自主科研经费严重匮乏之局面，使高校能 够根据国家科技发展规划和需求，以及学校特色、优势，真正实现自主规 划。4、促进高校科技体系创新，包括以下方面：基础性、前瞻性研究；科技创新基地；高层次优秀人才和科研团队；学术氛围；科技管理；科技 评价体系。5、促进人才培养模式创新： 培养有创新意识和创新能力的青年

3、人才； 造就创新思维活跃、学术能力突出的拨尖人才；形成多层次、布局合理的 科研团队建设结构体系。6、促进组织管理模式创新：自主规划、自主发布、自由申请；高水 平管理队伍形成；新兴学科诞生、学科交叉融合、资源整合共享。7、促进高等教育模式改革，是创新型国家建设的重要组成部分，对 高校的发展具有深远而重要意义。二、文件精神与之相关的文件有三个：财教 2006288 号中央级公益性科研院所 基本科研业务费专项资金管理办法 （试行）；财教2008 233 号财政部 教育部关于中央高校基本科研业务费管理的意见 ；财教 2009173 号中 央高校基本科研业务费专项资金管理暂行办法 。主要精神：1、基本科

4、研业务费主要用于支持中央级高校青年教师和品学兼优且 具有较强科研潜质的在校学生开展自主选题科学研究工作。支持对象一般 应在 40 周岁以下，适度支持引进正在国外学习工作，年龄在 45 岁及以下 的专家学者。2、基本科研业务费的安排、使用和管理遵循原则：稳定支持、自主 安排、公开公正、统一管理。3、每年财政部会同教育部负责根据财力状况、高校科研开展情况，并参照上年基本科研业务费项目预算执行等情况，综合测算确定基本科研 业务费年度预算总额以及分校金额。4、每年中央财政将各高校基本科研业务费纳入部门预算，按照部门 预算的管理程序核拨学校。三、几点思考1、认真贯彻财政部、教育部关于中央高校基本科研业务

5、费管理的 意见和中央高校基本科研业务费专项资金管理暂行办法及“中央高校 基本科研业务费研讨会”会议精神， 将国家期望和学校思路结合起来。 提升 基础研究与原始创新能力；提高国家重大科技专项参与层次和数量；提高 科技创新平台的覆盖面、开放性；提升与培养创新型人才；拓展国际科技 合作。2、顶层设计：准确定位，明确方向、合理规划。提高我院原始创新、 自主创新能力和高层次人才培养水平，全面提升我校综合科技实力，建设 高水平教学研究型大学。主要支持瞄准世界科技发展前沿、面向国家发展 急需的、具有重要科学意义、学术思想新颖的创新性研究项目，特别是代 表我院学科发展方向的基础研究和体现前瞻性布局的研究工作。

6、根据国家 科技发展规划、社会需求、学校发展战略、特色与优势，以及薄弱环节， 按照定位和方向进行规划布局。突出“四个有利于：” 有利于营造浓厚学术氛围，鼓励原始创新；有利 于发挥学院优势和特色，更好地为安全生产服务；有利于创新型人才的培 养，科学地构建人才结构体系；有利于整合资源，发挥科技创新平台综合效益。3、健全组织，完善制度。一个由院领导、管理部门与学术带头人共 同参与的领导小组；一支以科技管理处为核心的管理团队；一套围绕科技 创新计划的管理制度体系。附件：中央级公益性科研院所基本科研业务费专项资金管理办法 （试行 ） 财政部教育部关于中央高校基本科研业务费管理的意见 中央高校基本科研业务费

7、专项资金管理暂行办法 。18财政部关于印发 中央级公益性科研院所基本科研业务费专项资金管理办法 （试行 ）的通知财教 2006288 号国务院有关部委、有关直属机构，高检院，有关人民团体：为了贯彻落实国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年），加大对中央级公益性科学事业单位的支持力度，建立稳定的支持机 制，促进科研院所持续创新能力的提升，根据国务院办公厅转发财政部 科技部关于改进和加强中央财政科技经费管理若干意见的通知 （ 国办发 200656 号 ）精神，特设立 公益性科研院所基本科研业务费专项资金 （以 下简称基本科研业务费 ）。为规范和加强基本科研业务费的管理， 提高使用

8、效益，依据中央财政资金管理的有关规定，我们制定了中央级公益性科 研院所基本科研业务费专项资金管理办法 （试行 ），现予印发，请遵照执行。 附件：中央级公益性科研院所基本科研业务费专项资金管理办法 （试行 ）二 00 六年十二月八日附件：中央级公益性科研院所基本科研业务费专项资金管理办法 （试行 ）第一 条 为 了贯 彻落实 国家中 长期科学 和 技术 发 展 规划纲 要 （2006-2020 年），加大对中央级公益性科研院所 （以下简称科研院所 ）的支 持力度，建立稳定的支持机制，促进科研院所持续创新能力的提升，根据 国务院办公厅转发财政部科技部关于改进和加强中央财政科技经费管 理若干意见的通

9、知 （国办发 200656 号）精神，中央财政设立 公益性科研 院所基本科研业务费专项资金 （以下简称基本科研业务费 ）。为了规范和加 强基本科研业务费的管理，提高使用效益，依据中央财政资金管理的有关 规定，制定本办法。第二条 基本科研业务费用于支持科研院所开展符合公益职能定位， 代表学科发展方向，体现前瞻布局的自主选题研究工作。具体包括：（一）学科优势明显，发展潜力大，能保持或提升科研院所持续发展能 力的储备性研究。（二）瞄准世界科技发展前沿，具有重要科学意义、学术思想新颖、交 叉领域学科新生长点的创新性研究。（三）围绕国民经济和社会发展需求， 有重要应用前景或重大公益意义， 有望取得重要突

10、破或重大发现的孵化性研究。第三条 基本科研业务费的管理和使用原则：（一）稳定支持、长效机制。基本科研业务费稳定支持科研院所培育优 秀科研人才和团队，为科研院所形成有益于持续发展、不断创新的长效机制提供经费支持。（二）科学民主、公开公正。基本科研业务费支持的自主选题项目和项 目负责人应当在科研院所内按照科学民主的原则，通过学术委员会评议， 结果公示等公开公平的方式进行遴选。（三）依托院所、自主安排。基本科研业务费的使用应当依托科研院所 已有的科研条件、设施和环境，由科研院所自行立项，自主安排。重点支 持有助于科研院所实现学科布局与发展规划目标，有利于培育优秀科研人 才和团队的选题，不搞平均分配。

11、（四）专款专用、追踪问效。基本科研业务费应当纳入科研院所财务统 一管理，单独设账，专款专用，并实行追踪问效。第四条 财政部负责根据科研发展规律和科研院所的特点综合测算确 定科研院所的基本科研业务费年度预算额度， 以项目预算 基本科研业务费 方式随部门预算下达。下设研究所的科学 （研究 ）院本级单独核定预算。 主管部门负责本部门基本科研业务费分配、使用和管理的监督检查和绩效 评价，定期向财政部提交总结报告。科研院所负责基本科研业务费的具体分配， 使用，考核等全过程管理， 定期向主管部门提交总结报告。第五条 获得基本科研业务费的科研院所应当根据国家规定的职能定 位，结合学科发展方向和优秀科研人员、

12、团队独立提出的科研需求，制定 发展规划，做好前瞻布局。第六条 基本科研业务费项目的申报由科研院所自行组织，原则上每 年一次，每人或团队限申请一项，已获支持尚未结题的不能申请新项目申请者应当具备以下条件：（一）恪守科学道德，学风端正扎实，有可靠时间保证；学术思想活跃， 发展潜力较大。（二）年龄在 40 周岁及以下， 能够组建以青年科技人员为主的稳定研究 队伍，申请时没有承担排名前四名的国家科技计划 （基金等 ） 等项目。 适度支持引进正在国外学习和工作，年龄在 45 岁及以下的专家学者。引 进人才应当具有博士学位，在国外已聘为助理教授及以上职位，引进后能 明显提升科研院所持续创新能力。第七条 科

13、研院所应当设立学术委员会，由其具体负责评议和遴选基 本科研业务费支持的项目和项目负责人等工作。学术委员会应当由 9 人以上的科技、经济和财务管理等方面的单数专 家组成，其中外单位专家应当占 1 3 以上。项目申请人和其他可能影响 公正的人员应当主动申请回避。第八条 学术委员会应当在 23 以上委员到会时提出立项项目、项目 负责人候选提名和资助金额等具体建议，并在院 （所 ）范围内公示 （涉密项目 除外 ）。科研院所负责受理公示期质疑，学术委员会进行调查和复议。 第九条 学术委员会根据公示结果确定基本科研业务费支持项目、项目负 责人和资助额度后，应当报科研院所的法定代表人审定，并由科研机构的 法

14、定代表人与项目负责人签订项目任务书，明确约定双方的权责关系。 任务书应当包括研究目标、研究内容、时间节点、研究团队 （含外协单位 ）、 考核指标、经费预算 （含总预算与年度预算 ）等要素。任务书一经签订，一 般不得变动。确需变动，需经学术委员会审议、科研院所的法定代表人审批。第十条 科研院 （所）应当将法定代表人审定的项目、 项目负责人和资助 额度等情况，按级次向主管部门报告。第十一条 基本科研业务费是用于支持科研院所的优秀科研人员和团 队完成项目研究的直接研究经费，应当严格执行财政专项资金管理的有关 规定，按照任务书确定的开支范围和标准使用专项经费。第十二条 基本科研业务费的开支范围包括：（

15、一）材料费。是指在项目研究过程中发生的各种原材料、辅助材料的 消耗费用。（二）测试化验加工费。是指在项目研究过程中发生的检验、测试、化 验及加工等费用。（三）差旅费。是指在项目研究过程中开展科学实验 （试验 ）、科学考察、 业务调研、学术交流等所发生的外埠差旅费及 （含出差补助 ）、市内交通费（四）会议费。是指在项目研究过程中为组织学术研讨、咨询以及协调等活 动而发生的会议费用。（五）出版文献信息传播知识产权事务费。是指在项目研究过程 中发生的论文论著出版、文献资料检索与购置、专用软件购置、专利申请 与保护的费用。（六）专家咨询费。是指在项目研究过程中支付给临时聘请的咨询专家 进行学术指导所发

16、生的费用。（七）劳务费。是指项目研究过程中支付给项目组成员中没有工资性收 入的相关人员 （ 如在校研究生 ） 和项目组临时聘用人员等的劳务性费用。基本科研业务费各项费用的开支标准应当严格按照国家有关科技经费管 理的规定执行。基本科研业务费不得开支有工资性收入的人员工资、奖金、津补贴和 福利支出， 不得购置大型仪器设备， 不得分摊院所公共管理和运行费用 （含 科研房屋占用费 ），不得开支罚款、捐赠、赞助、投资等，严禁以任何方式 谋取私利。项目研究过程中发生的除上述费用之外的其他支出，应当在申请时单 独列示，单独核定。第十三条 科研院所应当建立健全基本科研业务费内部管理制度，明 确经费使用和管理的

17、职责权限，按照时间节点进行考核，加强内部监督检 查，确保资金的合理使用和安全有效。第十四条 基本科研业务费支持的项目应当在到期两个月以内，由科 研院所负责组织学术委员会进行验收。项目负责人应当按期提交结题申 请、项目总结报告和经费决算等相关材料。第十五条 科研院所应当建立以科学道德、科技创新、人才培养、社 会效益和经济效益等为主要目标的评价体系，按照定性与定量评价相结合 的原则，定期组织本院 （所 ）的基本科研业务费的节点考核和绩效评价工作， 并向主管部门报送考核评价报告。重点评价一定时期内基本科研业务费所 支持项目的绩效情况和科研院所科学研究能力水平的整体变化情况。 第十六条 主管部门应当按

18、照财政部关于绩效考评的有关规定，结合所属 科研院所提交的总结报告，逐步开展或组织第三方开展所属科研院所整体 科研水平的绩效考评，并向财政部报送总结报告。第十七条 使用基本科研业务费形成的固定资产、无形资产等均属国有资产，并按照国家有关规定执行管理。第十八条 获得基本科研业务费的科研院所应当根据本办法规定制定 实施细则，报主管部门审定后，由主管部门报财政部备案。第十九条 本办法由财政部负责解释。第二十条 本办法自发布之日起施行。财政部教育部关于中央高校基本科研业务费管理的意见财教 2008 233 号中央部门所属有关高等学校：为贯彻实施 国家中长期科学和技术发展规划纲要 （2006-2020 年

19、）， 提升高等学校自主创新能力、原始创新水平与高层次人才培养水平，财政 部、教育部从 2008 年起设立“中央高校基本科研业务费专项资金”（ 以下简 称基本科研业务费） 。为规范和加强中央高校基本科研业务费管理，提高 资金使用效益，现提出如下意见：一、“中央高校基本科研业务费专项资金”探索建立高校基本科研业务 稳定支持的长效机制，经费主要用于支持高校开展自主选题科学研究工 作，特别是代表学科发展方向的基础研究和体现前瞻布局的研究工作。经 费由各高校在使用范围内根据本校基本科研需求自主安排使用。二、各高校对经费分配与使用必须以提高自主创新能力为目标，不搞 平均分配，不搞照顾性分配。要探索符合基础

20、研究基本规律的科技资源配 置方式与人员评价制度，并以此推动高校内部科技体制、管理机制的改革 与创新，使高校能够建立起有利于自主创新、有利于创新人才培养的制度 与文化氛围。三、基本科研业务费重点支持青年教师、在校研究生在科研领域的自 由探索、自主创新活动和高校参与国家项目竞争前的培育。经费使用一般 应依托高校已有的科研条件、设施和环境。经费主要用于以下几个方面：1. 博士毕业生研究资助。支持尚未独立承担国家级各类科研项目的在 高等学校从事科研工作的博士毕业生，在基础研究等领域开展自主选题的 交叉性研究或探索性前沿研究。2. 开展交叉学科研究。支持高校以科学前沿和国民经济、社会发展和 国家安排的重

21、大需求为导向、以交叉科学和复杂体系研究为对象开展交叉 研究。3. 开展新兴学科研究。支持青年科研人员或团队在一些新兴学科领域 开展前瞻性研究。4. 结合本校实际，探索对具有创新思想的科研人员、团队及在读研究 生自主选题研究的支持。四、各高校基本科研业务费分配须按照科学民主、公开公正的原则进 行。资助项目应通过校学术机构的评议、评审，资助方案须在校内公示并 报主管部门备案，同时抄报教育部。五、各高校应对申报的自主科研项目进行检索、查新，避免与国家科 技计划和国家自然科学、社会科学基金等竞争性选题及企业单位已有成 果、已公布有重大进展的科研项目重复安排，同时，除具有自主知识产权 项目外，还应避免重

22、复国际上己做过的工作。六、各高校按规定程序确定的基本科研业务费支持项目，高校法定代 表人与项目负责人等各有关方面应签订项目任务书，明确约定各方权责关 系，并实行有效的追踪问效制度。申请研究项目有进展但经费不足的，可 再申请追加并按程序审批。七、各高校应建立科学、严格的基本科研业务费预算管理制度。项目 负责人应根据项目任务书编制分年度经费需求预算，经有关部门审定后按 项目执行进度据实安排经费，提高经费使用效益。八、高校基本科研业务费可用于助研人员补助，不得开支有工资性收 入的人员工资、奖金、津补贴和福利支出，不得购置大型仪器设备，不得 分摊院所公共管理和运行费用 （含科研房屋占用费 ），不得提取

23、管理费。九、各高校负责基本科研业务费的具体分配、使用、考核等全过程管 理，定期向主管部门提交总结报告。主管部门负责对各高校基本科研费的 分配、使用和管理进行监督检查和绩效考评。十、各高校应参照财政部关于印发中央级公益性科研院所基本科 研业务费专项资金管理办法 （试行 ）的通知 （财教 2006288 号），按照本 意见要求，结合本校实际制定基本科研业务费管理办法，加强对本校基本 科研业务费的使用和管理。各高校制定的基本科研业务费管理办法须报主 管部门和财政部备案。中华人民共和国财政部（印章）中华人民共和国教育部（印章）二OO八年十月十四日中央高校基本科研业务费专项资金管理暂行办法关于印发中央高

24、校基本科研业务费专项资金管理暂行办法的通知财教 2009173 号党中央有关部门，国务院有关部委、有关直属机构：为贯彻落实国家中长期科学和技术发展规划纲要 （ 2006-2020 年）， 完善高校科研经费投入制度，提高高校的自主创新能力和高层次人才培养 能力，中央财政设立中央高校基本科研业务费专项资金（以下简称基本科 研业务费）。为规范和加强基本科研业务费的管理，提高使用效益，我们 制定了中央高校基本科研业务费专项资金管理暂行办法 ，现予印发， 请遵照执行。附件：中央高校基本科研业务费专项资金管理暂行办法财政部 教育部二OO九年八月五日中央高校基本科研业务费专项资金管理暂行办法第一 条 为 贯

25、彻落 实 国 家中 长期 科 学和技 术 发 展规 划 纲 要 （2006-2020 年），完善高校科研经费投入制度，提高高校的自主创新能 力和高层次人才培养能力，中央财政设立中央高校基本科研业务费专项资 金（以下简称基本科研业务费） 。为加强基本科研业务费管理，提高经费 使用效益，制定本办法。第二条 基本科研业务费主要用于支持中央级高校青年教师和品学兼 优且具有较强科研潜质的在校学生开展自主选题科学研究工作。支持对象 一般应在 40 周岁以下，适度支持引进正在国外学习工作，年龄在 45 岁及 以下的专家学者。第三条 基本科研业务费的安排、使用和管理遵循以下原则：（一）稳定支持。基本科研业务费

26、稳定支持高校培养优秀科研人才和 团队，形成有益于持续发展、不断创新的科研经费长效支持机制；（二）自主安排。高校是基本科研业务费具体使用管理的主体，由学 校根据本校基本科研需求统筹规划， 自主选题、自主立项、 自主安排使用；（三）公开公正。基本科研业务费由高校按照科学民主的原则，通过 校内公开评议、公示等方式进行遴选，确保公正、透明；（四）统一管理。基本科研业务费纳入高校财务，按照部门预算的要 求统一管理，分账核算，专款专用。经费管理的相关标准、用途等，要与 国家科研经费管理的有关规定相一致。第四条 每年财政部会同教育部负责根据财力状况、高校科研开展情 况，并参照上年基本科研业务费项目预算执行等

27、情况，综合测算确定基本 科研业务费年度预算总额以及分校金额。主管部门负责本部门所属高校基本科研业务费使用管理的监督检查 和绩效评价。高校是基本科研业务费项目的实施主体，负责拟订基本科研业务费使 用的总体规划以及分年实施计划，做好经费的具体分配、安排使用等全过 程管理。第五条 每年中央财政将各高校基本科研业务费纳入部门预算，按照 部门预算的管理程序核拨学校。第六条 高校要加强基本科研业务费预算执行管理工作。一年以上的 研究项目应根据项目实施情况按年度安排预算、核拨经费。对于执行进度 缓慢的高校，中央财政相应核减下年度经费数额。基本科研业务费结余按 照中央部门财政拨款结余资金管理办法的有关规定管理。第七条 基本科研业务费支持瞄准世界科技发展前沿、具有重要科学 意义、学术思想新颖、交叉领域学科新生长点等基础学科、应用学科方面 的创新性研究项目。第八条 基本科研业务费由高校实行项目管理。高校要按照基本科研 业务费年度预算和使用管理的要求，在本校范围内自行组织基