有害物质控制程序

1、 弘茂实业（深圳）有限公司 有害物质控制程序发行部门:品质部生效日期:2016-12-06核 准审 核制 定版 本修 订 内 容文件更改申请单A新版发行ISO9001:2008版改版有害化学物质管理程序1.0 目的本文件的目的是控制构成和影响本公司产品的原材料、辅助材料、零部件等所含的有害化学物质，掌握、管理其使用状况，明确禁用、削减影响环境和人身健康的物质的使用，将此方针彻底贯彻于本公司的所有供应商，以期减少整个产品对环境和人体的影响。2.0 范围当产品生产地区、销售和消费市场及客户对有害化学物质有管理有要求时，本公司执行本文件。2.1 对产品适用的范围本文件适用于本公司的所有产品：1） 本

2、公司生产和销售的产品；2） 本公司代客生产的产品；3） 本公司委托第三方设计和生产的产品。2.2 对原材料、辅助材料、零部件等适用的范围1） 构成产品的塑料原料及其添加剂、加工助剂、改性剂、色粉等原辅材料；2） 构成产品的零部件，如五金、电子、塑料、磁石、纺织品；3） 用于产品清洁、丝印、移印、着色的油漆、溶剂，以及烫金、电镀的材料；4） 产品的包装材料和包装用零部件，如胶袋、纸箱、胶带、雪梨纸、贴纸、彩盒、彩咭等；*注:供应商交货时使用的零部件包装材料和搬运材料除外。5) 产品说明书、贴纸、吊牌、咭纸之类；6) 用于产品的润滑脂、粘合剂、焊锡、助焊剂等易耗品；7) 用于模具的脱模油、防锈油、

3、润滑油。3.0 职责与权限3.1 工程部：制定并确认物料和产品规格，负责建立TCF文件，并与相关部门沟通其要求。3.2 采购部：负责物料采购，当限用化学物质及其含量限制标准有特别要求时应列明在订货单上，并与供应商沟通。3.3 品检部：负责物料和产品的检验，并检查供应商提交的协议和合格声明书。3.4 文控中心：负责TCF文件的保存。4.0 术语1) A类物质(禁用的化学物质)：此类物质被认为会对人体以及地球环境造成危害，禁止用于构成本公司产品的原辅材料、零部件等及其制造过程，且本公司按照下列基准指定的物质。 目前国际环保法规、标准规定限制产品含有的物质，或者预计将来要受到限制的物质。 目前国际环

4、保法规或客户标准规定限制用于供应商制造过程的物质，或者预计将来要受到限制的物质。2) B类物质(协议管理的化学物质)：被认为可能对人体以及地球环境有害的物质，目前尚没有法规规定禁止使用，但日后将可能逐渐禁止使用的物质，以及某些客户希望限制用于制造过程和产品的物质。对于全部B类物质或者其中某部分物质，公司将在有需要时与供应商协商，达成一致后供应商须将协议管理的化学物质按照A类物质的要求禁用。3) 含有：是指，不管有意还是无意，物质被添加、混入或附着在构成产品的零部件和被用于这些的原材料上。包括在制造过程中无意混入或附着于产品的情况。或者指作为不纯物被含有，而且超过标准值的。也就是说，是指最终残存

5、于产品的状态。4) 含量限制标准：是指零件或者材料所含有的物质含量或者含有浓度的最大允许值。如果是零件中含有多种素材（原材料）的复合零件，则含量浓度是指包含对象物质的均质材料(Homogeneous Material)中的浓度，而不是以零件整体为分母的值。均质材料（Homogeneous Material）是指无法机械分离的原材料。因此，涂膜、电镀皮膜、印刷墨水、粘合剂等均属于均质材料。5) TCF：Technical Compliance File，RoHS、REACH及其附件、CPSIA、(EU) No. 10/2011等环保指令、法规及客户标准限用化学物质之管理测试的技术档案。包含：供应

6、商的测试合格报告、供应商合格声明书、本公司测试合格报告、BOM、产品结构与生产方法说明书、工厂评估报告，等。6) CAS No：Chemical Abstracts Service Registry Number，美国化学文摘登记号。5.0 工作流程权责单位流程说明引用文件使用表单各部门5.1 制定有害化学物质管理表5.1.1 本公司依据国际环保指令、法规要求，结合本行业要求，制定有害化学物质管理表作为本公司和供应商遵从的标准。随着科技的进步和法规的完善，有害化学物质管理表将会作相应更新。有害化学物质管理表研发部采购部品检部生产部5.2 确定物料和产品规格5.2.1 研发部根据有害化学物质管理

7、表和客户要求，制定物料和产品规格及生产工艺文件，包含BOM、产品结构与生产方法说明书等文件，并将这些要求同采购部、品检部、生产部等相关部门沟通清楚。研发部要搜集物料的CAS号码。有害化学物质管理表采购部研发部品检部文控中心5.3 对供应商提交样品的控制5.3.1采购部在转用新的供应商及采购新规格的物料和产品时，供应商必须提供样品，是否需提交公证机构的测试报告及合格声明书则按第5.4.1条的要求执行，采购部收到样品和相应文件后提交给品质部确认，品质部将确认结果提交给采购部。供应商应详细填写合格声明书的各个栏目并加盖公章。5.3.2 如果确认合格，则采购部可以采购经工程部确认合格之规格的物料和产品

8、。否则，采购部应取消采购或通知供应商重新提交改良样品。5.3.3 供应商若涉及变更材质或转换其原材料供应商，则需重新按第5.3.1条执行。5.3.4 品检部将已确认的供应商提交的测试报告和合格声明书交文控中心保存。合格声明书采购部研发部品检部5.4 对供应商控制有害化学物质及提交相关文件的要求5.4.1 供应商必须控制有害化学物质，以确保本公司产品符合国际环保指令、法规、标准和客户的要求,供货商必须提交相应文件予以证实。对于供货商需提交的文件要求如下：（1） 国际性化工原料制造厂(如奇美、高福、LG、BASF)出产的塑料原料和化工材料，如果没经过加工、改性，则供货商至少要提交符合环保指令的合格

9、声明书，尽量提供MSDS、测试报告等相关文件。此类合格声明书由供应商自行制作，不作统一格式要求。（2） 如果塑料原料和化工材料经过加工、改性(如PVC胶粒、色粉、油漆、溶剂等)，则供应商需与本公司签订有害化学物质管理协议书，并提供公证机构的测试报告。供应商每年对本公司采购的物料和产品进行一次公证机构测试，在材料条件发生变化时必须再次测试，具体按照有害化学物质管理协议书执行。（3） 如在零售店购买物料(如502胶水、双面胶纸、透明胶纸、子母扣、钉枪扣)或其它特别情况，不方便签订协议书，则卖方需每批货均要提供合格声明书或者公证机构的测试报告。（4） 对于包装材料及其它物料，要求供货商按上述第(2)条执行。5.4.2 采购部、研发部、品检部等相关部门要监督各供货商的执行情况。有害化学物质管理协议书合格声明书品检部工程部文控中心5.5 建立TCF档案5.5.1 供应商提交的公证机构测试合格报告，由品检部确认OK后交文控中心保存；5.5.2 供应商合格声明书，由品检部确认OK后交文控中心保存；5.5.3 本公司送公证机构测试的合格报告，由各相关部门将副本交文控中心保存；5.5.4 BOM，由研发部保存；5.5.5 产品结构与生产方法说明书，