世界经济概论

1、世界经济概论重点总结.产业结构的融合.第一产业同第二、第三产业融合，农业出现产业化、现代化趋势.第二产业和第三产业加快融合.第三产业的知识投入增多，对第四产业逐渐形成共识第四产业：信息产业，即现代信息设备生产、制造以及利用这些设备进行采集、储存、传递、处理与服务的部门的总和。 主要分为两大类：信息机械制造业,信息服务业.产业结构的软化也称“经济服务化”、“产业结构高级化”，它是指对产业发展而言，有形产品和资源等硬生产要素的作用日益降低，而知识、服务和信息等软生产要素的作用日益提高。产业结构软化在各个产业层次都有所体现。产业结构：一般用三次产业产值在GDP中的比重和就业结构来衡量 发达国家产业结

2、构的变化：从目前的情况来看，在发达国家第一、第二产业在经济总量中的比重逐渐下降，第三次产业的比重正在逐渐上升，并成为第一大产业，成为带动经济增长、扩大就业的最主要领域。 第三次科技革命对世界的影响积极 （一）推动了生产力的巨大发展1.使生产力本身的三大构成要素发生了巨大变化2.战后科学技术革命，使生产专业化和协作化得到了空前发展3.战后科技革命为生产力的发展进一步准备了条件（二）推动了产业结构的融合与软化（三）引起了世界经济格局和国际经济关系的巨大变化1.促进了世界经济格局的更迭2.促进了经济全球化的发展（四）使人类的社会生活结构发生变化消极1.第三次科技革命的早期发展推动了不良生产方式的巨大

3、发展和工业化的普及，从而引起了资源短缺和环境破坏问题。 2.科技发展引起了一些伦理道德问题。3.科技水平的差异扩大了发达国家同不少发展中国家的经济差距，加剧了世界经济发展的不平衡。发达资本主义国家组成跨国公司，利用发展中国家廉价的原料和劳动力赚钱，并将容易产生污染的工厂和产品，转移到第三世界国家。知识经济的定义知识经济从经济学角度是“以知识为基础的经济”。它是指以现代技术为核心的、建立在知识和信息的生产、存储、使用和消费之上的经济。知识经济的内涵.知识经济的资源配置.知识经济的支柱产业 知识经济在生产中以高技术产业为支柱，高技术产业以高科技为其重要的资源依托。.知识经济的社会消费知识经济的基本

4、特征.知识的作用被提升到前所未有的高度.以知识为基础的产业在产业结构中占主体地位.知识在经济增长中起主导作用.知识对生产力构成起着关键性影响.与知识相关的项目在成本中占有显著比重.创新是知识经济的灵魂.知识经济是信息化、网络化、全球化的经济.知识经济的发展是可持续发展知识经济的特征：知识化；信息化；网络化；全球化；可持续化；资产无形化；个性化、小型化。经济全球化定义：指在现代科技进步加快、社会分工和国际分工不断深化情况下，把世界的生产、贸易、金融等活动紧密联系在一起，使各国各地区之间的经济活动相互开放、相互依存、相互融合的过程和状态。经济国际化与经济全球化的明显区别在于，如果说国际化是一个由政

5、府发挥主导作用的宏观行为的话，那么，全球化则是一个主要由企业和居民推动的一种从下至上的微观经济行为经济全球化的动因1.各国拥有生产要素的不平衡是国际间互通有无，相互依存的基础；2.现代科技进步和生产力发展是经济全球化的根本原因；3.跨国公司的大力发展推动了生产和资本的国际化； 4.区域经济一体化的发展为世界经济全球化起到桥梁作用；5.市场经济和经济自由成为越来越多国家的政策趋向。经济全球化的表现 贸易全球化 贸易全球化是指随着科学技术的发展和各国对外开放程度的提高，流通领域中国际交换的范围、规模、程度得到增强。贸易全球化是经济全球化的起点和主体。经济全球化起始于贸易全球化，商品和服务贸易始终是

6、经济全球化的主要内容。 生产全球化（跨国公司） 生产全球化是指随着科学技术的发展和高精尖产品及工艺技术的出现，生产领域的国际分工和协作得到增强。金融全球化 金融全球化是指各国金融活动和金融风险发生机制日益紧密联系的过程。科技全球化 劳动力全球化离岸金融中心指发生在某国，却与该国的货币和金融制度没有联系，且不受该国金融法规管制的资金融通活动发生的地区。欧洲货币泛指所有在货币发行国境外流通的货币，而欧洲货币市场则成为对货币发行国境外进行的该国货币存储与贷放的市场总称。 以下内容并不一定考1.二战后金融全球化快速发展的原因A.实体经济因素，指的是诸如贸易、直接投资（实业投资）、科技进步和跨国公司的发

7、展。B.经济制度因素，主要指的是80年代以来全球金融自由化运动。C.金融技术因素，这主要归因于60年代以来风起云涌的金融创新。2.金融全球化的主要表现经济全球化的实质A.金融市场一体化在20世纪80年代下半叶以前，表现为离岸金融中心的兴衰及其与在岸金融的逐步融合；在20世纪80年代下半叶以后，表现为国内金融市场与国际金融市场的融合。B.金融机构全球化金融机构全球化表现在跨国金融机构和机构投资者的壮大。 跨国金融机构间的大规模收购和兼并 .国际清算银行认为，机构投资者包括集体投资机构、保险公司和养老基金，而集体投资机构主要指共同基金、对冲基金等各种基金。C.货币流通全球化货币流通全球化主要指欧洲

8、美元、信用卡及货币区域化的发展。 欧洲美元既不受欧洲银行法限制，也不受美国银行法限制，不用交准备金，存款和贷款条件优惠，故发展迅速。 D.私人资本大规模、高速度跨国流动 20世纪90年代以前，官方资本包括国家间援助和国际经济组织的开发贷款，它是国际资本流动的主体。90年代以后，以对外直接投资、证券投资、国际银行信贷为主要内容的私人资本流通发展迅猛，且转移速度快。 E. 国际金融高度相关F.金融风险与监管的全球化3.金融全球化的影响金融全球化对全球经济的影响可谓利弊参半。益处：多元化和更有效率的资本流动，对于提高资源全球配置的效率，促进国际贸易增长和各国经济的发展，产生了积极作用。弊端：伴随金融

9、全球化的发展，国际金融动荡已成为常态，这使世界各国都生活在一个不确定的世界之中。以上内容可能不考市场经济的全球化资本的全球化（1）是人类社会生产力发展的必然结果，是商品和生产跨越国界发展的必然结果，是人类社会的一种进步。（2）经济的全球化是资本主义生产关系的全球化 ，是一场以发达国家为主导，跨国公司为主要动力的世界范围内的产业结构调整。经济全球化的影响（一）加速了世界经济的发展与繁荣，使各国经济联系更加紧密，也为各国经济发展提供了机遇（经济意义）A.经济全球化有利于各国优化资源配置、发挥比较优势，为各国提供了发展机遇；B.经济全球化有利于发挥世界市场的竞争机制和资源配置机制，促进世界经济的发展

10、；C.经济全球化不断削减各种障碍和壁垒，促进国际贸易、国际金融和国际直接投资的发展；D.促进国际分工的发展和世界产业结构的升级。（二）有利于世界的和平与稳定，防止新的世界大战（政治意义）经济全球化对不同类型国家的影响 （1）经济全球化对发达资本主义国家的影响: 发达国家由于在资金、技术、市场和经营管理等方面占据绝对的优势地位，成为经济全球化最早的和主要的推动者，因此，发达国家是最大的受益者。发达资本主义国家在国际分工和国际贸易中处于主导地位；发达资本主义国家在国际资本流动中发挥主导作用；发达资本主义国家在国际经济规则制定和实施中起着主导影响 。（2）经济全球化对发展中国家的影响 : 对发展中国

11、家而言，经济全球化既是发展机遇，又是严重挑战。积极影响1.弥补发展中国家经济发展中资金短缺的窘境；2.推动了发展中国家产业结构的调整和优化；3.推动了发展中国家对外贸易的扩大；4.争取了发展中国家在国际经济中应有的权益；5.促进了发展中国家的经济和社会发展。消极影响1.发展中国家的主权将会受到更大的削弱；2.发展不平衡在加剧；3.对发展中国家的改革带来巨大的压力。经济全球化的代价代价之一：全球经济的不稳定将成为一种常态。 代价之二：各国经济主权的独立性正面临日益严峻的考验。 代价之三：全球范围内的贫富差距正进一步扩大。 反全球化：(1999)西雅图事件 “反全球化现象”的开始反全球化的原因（1

12、）直接原因： A.发展中国家与发达国家贫富差距越来越大，形势越来越不利。 B.全球化引发了一系列政治问题和生态环境恶化。 C.全球化损害了发达国家一部分人的利益。（2）根本原因：国际政治经济旧秩序的存在2、怎么办？1）建立国际政治经济新秩序。2）各国需要建立“共赢、平等、公平、共存”的经济全球化。3）发展中国家要趋利避害，加快经济结构调整，发挥后发优势和比较优势。辨析题 经济全球化是一把“双刃剑”，它对发达国家有利，对发展中国家不利。经济全球化如同一把“双刃剑”，有积极的一面，也有负面的影响。一方面，它加快了世界经济的发展；但另一方面，在全球范围内扩大了贫富差距，使穷国愈穷，富国愈富。由于经济

13、全球化是发达国家主导下的经济全球化，发达国家在资金、技术、市场和经营管理等方面占据绝对优势，因此，发达国家成了经济全球化的最大的受益者。经济全球化对于发展中国家来说，既是机遇也是挑战。关键是看发展中国家如何对待，采取什么样的政策。发展中国家应当审时度势、趋利避害，制定正确政策，加快发展自己。区域经济一体化的定义：两个或两个以上的国家或地区，通过协商并缔结经济条约或协议，实施统一的经济政策和措施，消除商品、要素、金融等市场的人为分割和限制，以国际分工为基础来提高经济效率和获得更大经济效果，把各国或各地区的经济融合起来形成一个区域性经济联合体的过程。（区域经济一体化的具体表现形态则是区域经济集团化

14、）区域经济一体化的组织形式（一）按经济一体化的程度划分1.优惠贸易安排2.自由贸易区3.关税同盟4.共同市场 5.经济同盟6.完全经济一体化（二）按经济一体化的范围划分1.部门一体化 2.全盘一体化（三）按参加国的经济发展水平划分1.水平一体化2.垂直一体化 3.混合一体化 欧洲联盟(简称“欧盟EU”)是当今世界一体化程度最高的区域政治、经济集团组织。其前身是欧洲共同体（EC），即欧洲经济共同体、煤钢共同体和原子能共同体的统称。1993年11月，欧洲联盟条约(又称马斯特里赫特条约)生效，欧共体演化为欧洲联盟欧盟的联合进程a) 1951年4月，欧洲煤钢共同体条约 (也称巴黎条约)，建立欧洲煤钢共

15、同体。 b) 1958年元旦罗马条约（欧洲原子能共同体条约和欧洲经济共同体条约）（1957年3月签订 ）生效，标志着欧洲原子能共同体和欧洲经济共同体正式成立。 c) 1991年12月11日，在荷兰马斯特里赫特举行的欧共体首脑会议通过了以建立欧洲经济货币联盟和欧洲政治联盟为目标的欧洲联盟条约（通称马斯特里赫特条约，简称“马约”）。d) 1992 年2月7日，各国外长正式签署“马约”。经欧共体各成员国批准，“马约”于1993年11月1日正式生效，欧洲联盟成立（简称欧盟），这标志着欧洲货币一体化进程进入了一个崭新的阶段。 西欧经济一体化的发展，可以从两个方面来看：1.其内涵在不断深化。从关税同盟、共

16、同市场发展到现在的经济与货币联盟。成员国之间的商品、劳务、资本、人员实现了自由流动，有了统一的货币（欧元）和中央银行，内部和外部的经济政策也实现了高度的统一。2.其外延也在不断扩大。西欧经济一体化组织的成员国数量不断增加。 创始国：6国(法、德、意、荷、比、卢) 1973年 英国、爱尔兰、丹麦（69国） 1981年 希腊（910国） 1986年 葡萄牙、西班牙（1012国） 1995年 芬兰、奥地利、瑞典（1215国） 2004年 中东欧10国（1525国） 2007年 罗马尼亚和保加利亚（2527国） 2013年 克罗地亚（2728国）区域经济一体化的原因主要原因：1.二战以后，世界经济格局

17、发生了重大变化，国际关系中经济因素迅速上升；2.各国的经济实力相差悬殊，社会经济发展阶段各异，市场经济的成熟程度不同，很难全都同样接受严格规则的约束。3.地理相邻、背景相似，自然联合。4.随着经济全球化趋势的加强，国际经贸领域的竞争加剧，贸易保护主义抬头，这一系列外部压力促使许多国家联合起来。 5.大国地区称霸的因素。6.传播政治价值理念。一般动因：1.规模经济，增强实力； 2.自由流动，提高效率； 3.防御战略，形成集团。但是，以产业内部分工为动因的区域经济一体化组织主要出现在发达国家之间，以发展民族工业为动因的区域经济一体化往往发生在发展中国家之间，而以南北合作为动因的区域一体化就是发达国

18、家与发展中国家之间出现的经济联合。区域经济一体化的特点总体特征：对内：开放性、自由性；对外：排他性、竞争性具体特点：1）它们都是在同一地区内各国间发展经济合作的基础上建立的。 2）它们都是由政府出面，签订一定的经济一体化协议后所建立的。3）区域一体化组织往往需要建立一定的超国家机构，或至少需要由各成员国领导人定期举行会议，形成制度。 4）参加区域经济一体化的各个成员国的主权受到某种程度的制约或“限制”，也可以说，国家主权受到了某种“侵蚀”。新趋势新特点：以自由贸易区为目标的区域经济一体化遍及全球；出现跨洲合作趋势；区域一体化成员的同质性要求减弱，异质性或混合型趋势愈益明显；开放性趋势日益增强；

19、 形成大圈套小圈，小圈扣小圈，圈圈连环套的格局，亦即出现多层次性，成员交叉重叠现象；区域一体化进程中经济与政治日益紧密,经济关系政治化，政治关系经济化趋向更加明显； 区域一体化的不平衡发展日益突出； 三足鼎立格局正在形成。区域经济一体化的影响对区内成员国经济贸易的影响：一、促进了集团内部经济贸易的增长。二、提高和增强了区域在国际贸易中的地位和谈判力量。三、促进了区域内分工的深化和技术合作的加强，加速了产业结构的优化组合。四、加速了区域内部资本的集中和垄断。五、成员国经贸政策的自主权相应受到约束。对区外非成员国经济的影响一、区域经济一体化加强了对区内国家的保护的同时恶化了区外国家的经济发展环境。

20、二、区域经济集团化改变了国际直接投资的地区流向。三、区域经济一体化不利于多边贸易体系的改进和完善。区域经济一体化理论关税同盟理论（职能：对内：贸易自由化；对外：差别待遇 ） 大市场理论协议性国际分工原理相互依赖理论（卡尔多伊奇）综合发展战略理论一、关税同盟理论完全形态的关税同盟应具备以下三个条件：(1)完全取消各参加国之间的关税；(2)对来自非成员国或地区的进口设置统一的关税；(3)通过协商方式在成员国之间分配关税收入。（一）关税同盟的静态效果(Static Effect)1.贸易创造效果(Trade Creating Effect) 贸易创造效应（Trade Creation Effect）

21、是指关税同盟内部取消关税，实行自由贸易后，关税同盟内某成员国国内成本高的产品被同盟内其它成员国成本低的产品所替代，从成员国进口产品，创造了过去不发生的那部分新的贸易。2.贸易转移效果(Trade Diverting Effect)贸易转向效应（Trade Diversion Effect）是指由于关税同盟对内取消关税，对外实行统一的保护关税，成员国把原来从同盟外非成员国低成本生产的产品进口转为从同盟内成员国高成本生产的产品进口，从而使贸易方向发生了转变。 3.贸易扩大效果(Trade Expansion Effect) 缔结关税同盟后，某国商品的价格在贸易创造和贸易转移的情况下都要比缔结关税同

22、盟前低。这样，当该国此商品的需求弹性大于1时，对此商品的需求会增加，并使其进口量增加，这就是贸易扩大效果。 4.社会福利效应（Social Welfare Effect）社会福利效应是指关税同盟的建立对成员国的社会福利将带来怎样的影响。 （二）关税同盟的动态效果（dynamic Effect）所谓动态经济效果是指经济一体化对成员国经济结构带来的影响和对其经济发展的间接推动作用。(1)促进生产要素的自由流动(2)获取规模经济效益(3)刺激投资(4)提高技术水平 (5)推动经济增长 二、大市场理论大市场理论的核心：（1）扩大市场是获得规模经济的前提条件；（2）市场扩大带来的竞争加剧将促成规模经济利

23、益的实现。 大市场的优势：（1）技术优势（2）经济优势1.加剧竞争，降低成本2.实现资源合理配置 市场扩大向大量生产规模转换（以及其他的合理化）生产成本下降大众消费的增加（市场的扩大）投资增加 竞争进一步激化。 进入大市场的国家应具备的条件1.加入大市场的国家的经济必须是结构合理、发展阶段相近、各具特色且富有潜力的。 2.成员国要将其经济完全融入市场之中。 三、协议性国际分工原理代表人物：（日）小岛清 对外贸易论（1975） 所谓协议性国际分工，是指一国放弃某种商品的生产并把国内市场提供给对方，即两国达成互相提供市场的协议，实行协议性分工。亦即这种分工不是通过价格机制自动实现的，而是通过贸易当

24、事国的某种协议来加以实现。 达成协议性分工还必须具备下列条件 1参加协议的国家生产要素禀赋比率差异不大，工业化水平和经济发展水平相近；2作为协议分工对象的商品，必须是能够获得规模经济的商品；3每个国家自己实行专业化的产业和让给对方的产业之间没有优劣之分。二战后（19451990年）国际贸易发展的特点1.历史上国际贸易高速发展 2.出口导向战略在一部分国家获得成功3.国际贸易商品结构和国际贸易地理方向的变化 发展中国家两种基本的发展战略1.进口替代战略，即发展本国的工业部门，用本国生产的工业品来代替原先依靠进口的工业品。 2.出口替代战略，即通过发展本国的工业部门，用本国的工业制成品的出口来代替

25、原先的初级产品的出口。1990年以后国际贸易发展的新特点1.世界市场统一程度进一步提高战后建立起来的以世界银行、国际货币基金组织和关贸总协定三大国际经济组织为框架的国际经济秩序，有力地促进了世界贸易的发展。 地区经济一体化组织在促进了地区性的市场统一程度的同时，又使这些地区性的市场按照更加开放和自由贸易的世界贸易组织规则逐步统一起来。 2.环境保护和可持续发展观念的影响（联合国环境与发展委员会1987年发布了一份名为我们共同的未来的研究报告，提出了“可持续发展”的概念。）3.经济全球化及其遇到的问题国际贸易政策的演变贸易政策的概念：国际贸易政策是世界各国在一定时期内对进口贸易和出口贸易所实施的

26、政策。包括：对外贸易总政策、 进出口商品和服务等政 、策国别或地区贸易政策各国制定对外贸易政策的目的（1）保护本国的市场。（2）扩大本国的出口市场。（3）促进本国产业结构的改善和升级。（4）积累资本或资金。（5）维护和发展本国的对外经济政治关系。贸易政策的类型自由贸易政策：是指国家对进出口贸易活动一般不进行干预，减免关税和其他贸易壁垒，让商品和服务等自由进出口，在国内外市场上自由竞争。 保护贸易政策：是指国家采取各种措施干预对外贸易，通过高关税和非关税壁垒来限制外国商品和服务的进口，以保护本国市场免受国外商品的竞争；同时对本国出口商品给予优惠或补贴，鼓励扩大出口，以提高本国商品和服务在国外市场

27、上的竞争能力。其最基本的特征是“限入奖出”。对外贸易依存度是衡量一个国家（或地区）国民经济外向程度大小的一个基本指标。它是指对外贸易额在该国国民收入或国民生产总值中所占的比重.非歧视原则,又称不歧视待遇或无差别待遇原则，是世贸组织全部规则体系的基础，它充分体现了平等精神，完全符合各国主权平等的国际法原则。(一)最惠国待遇 （二）国民待遇贸易政策的演变1资本主义自由竞争时期的自由贸易政策（1）废除了谷物法。（2）废除了航海法。（3）取消了特权公司。（4）逐渐降低关税税率，减少纳税商品数目，简化税法。（5）与外国签定体现自由贸易精神的条约。（1860年英法签订科伯登谢瓦利埃条约，也叫英法通商条约）

28、220世纪50年代至70年代初期的贸易自由化（1）关税大幅度降低。（2）非关税壁垒逐渐减少。发达国家之间贸易自由化程度高于之外区域性经济集团内部，贸易自由化程度高于外部工业，制成品贸易自由化程度高于农产品3.“贸易自由化”与“自由贸易”（自由竞争时期）的区别自由竞争时期的“自由贸易”反映了工业资产阶级资本自由扩张的利益与要求，代表了资本主义上升阶段工业资产阶级的利益和要求。“贸易自由化”主要反映了垄断资本的利益，在一定程度上和保护贸易政策相结合，是有差别的、有选择的贸易自由化。三、保护贸易政策的演变（一）传统贸易保护阶段11618世纪的重商主义的保护贸易政策资本原始积累时期，在欧洲国家普遍实行

29、的奖励出口，限制进口的贸易保护主义的政策。其理论基础是以托马斯孟（Thomas Mun， 15711641）等为代表的重商主义。早期重商主义又称重金主义货币差额论晚期重商主义贸易差额论219世纪70年代至第一次世界大战前的保护贸易政策A. 原因 缺乏和英国抗衡的竞争力B. 目的 提高社会生产力C. 手段 高关税D. 理论基础 李斯特的幼稚工业保护论3两次世界大战之间的超保护贸易政策政策特点保护目的：巩固和加强对国内外市场的垄断保护产业：国内高度发达或出现衰落的垄断产业保护对象：垄断资产阶级保护手段：多样化保护措施：关税、非关税壁垒、各种奖出限入措施原因资本主义垄断形成，世界市场竞争激烈；各国极

30、力保护国内市场，争夺外国市场。理论基础凯恩斯的超保护贸易论420世纪70年代中期至80年代末的保护贸易政策（1）被保护的商品范围不断扩大。（2）保护的措施日益多样化。（3）从贸易保护制度转向更系统化的管理贸易制度。（4）各国“奖出限入”措施的重点从限制进口转向鼓励出口。（5）贸易保护从国家贸易壁垒转向区域贸易壁垒。（二）20世纪90年代以来的新贸易保护主义起源：竞争的加剧动机和目的：提高本国产业的国际竞争力关注的焦点：经济问题社会问题，产业发展人本身。手段：关税等贸易政策劳工标准和技术标准等社会经济技术政策（以保护公平交易、保护劳动者的基本权利、保护消费者的安全和健康为由）。方式：限制进口鼓励

31、出口理论基础：战略性贸易政策其核心观点是，通过关税、出口补贴等政府干预，支持企业进入战略性产业内，形成竞争优势，扩大产品出口和带动相关产业的发展。最惠国待遇，指缔约国一方（给惠国）将现在和将来给予任何第三国及其国民的优惠、特权和豁免，也给予缔约国另一方（受惠国）及其国民。WTO的宗旨宗旨：全体成员方认识到在处理它们的贸易和经济事业的关系方面，应以提高生活水平、保证充分就业、大幅度和稳定地增加实际收入和有效需求，以扩大货物和服务的生产与贸易、可持续发展为目的，开发世界资源并加以充分利用，寻求对环境的保护和维护，并根据成员方不同经济发展水平下各自需要的方式，加强采取各种相应措施。 与GATT宗旨相

32、比，WTO的宗旨有三点补充： 一是将服务业的发展纳入世贸组织体系； 二是提出了环境保护和可持续发展问题； 三是要考虑到各国经济发展水平的需要，要确保发展中国家尤其是最不发达国家在国际贸易增长中获得与其经济发展相适应的份额。 基本原则 .非歧视原则（Rule of Non-Discrimination）非歧视原则，又称不歧视待遇或无差别待遇原则，是世贸组织全部规则体系的基础，它充分体现了平等精神，完全符合各国主权平等的国际法原则。 .关税保护原则（Rule of Customs Duties as Means of Protection） 世贸组织主张各成员方主要通过关税来保护国内产业和市场，也

33、就是说，关税是惟一合法的保护手段。 .透明度原则（Rule of Transparency） 透明度原则要求各成员方正式实施的有关进出口贸易的所有法律、法规、条例以及与其他成员方达成的所有影响贸易政策的条约与协定等都必须事先正式公布，否则不得实施。 目的：为了保证各成员方在货物贸易、服务贸易和知识产权保护方面的贸易政策实现最大限度的透明。 .公平贸易原则（Rule of Fair Trade） 含义：公平贸易原则也称公平竞争原则，是指各国在国际贸易中不应采用不公正的贸易手段进行竞争，尤其是不应以倾销或补贴方式出口商品。 .互惠贸易原则（Rule of Reciprocal Trade）含义：互

34、惠互利是世贸组织成员方之间利益、优惠或特权的相应让与，是成员方之间确定贸易关系的基础，也是多边贸易谈判的行为规范。 .市场准入原则（Rule of Market Access）含义：市场准入是指成员方允许其他成员方的货物、服务与资本进入其市场的程度。市场准入原则具体体现在乌拉圭回合的一系列协定或协议中：首先，货物贸易领域。其次，服务贸易领域。 .公平解决争端原则（Rule of Fair Settlement of Disputes）含义：世贸组织争端解决机制以公正、平等为原则，即指缔约方之间一旦出现贸易争端，应通过公正、客观、平等和友好的方式使有关贸易争端能得到妥善的解决。第九届部长级会议1

35、2月7日上午闭幕，会议发表了巴厘部长宣言，达成“巴厘一揽子协定”，多哈回合谈判12年僵局终获历史性突破。一、国际货币体系的概念及其主要内容（一）概念国际货币体系，是指调节各国货币在国际支付、结算、汇兑与转移等方面所确定的规则、惯例、政策、机制和组织机构安排的总称。（二）主要内容1.国际收支及其调节机制。即有效地帮助与促进国际收支出现严重失衡的国家通过各种措施进行调节，使其在国际范围能公平地承担国际收支调节的责任和义务。 2.汇率制度的安排。由于汇率变动可直接地影响到各国之间经济利益的再分配，因此，形成一种较为稳定的、为各国共同遵守的国际间汇率安排，成为国际金融体系所要解决的核心问题。 3.国际

36、储备资产的选择与确定。 即采用什么货币作为国际间的支付货币；在一个特定时期中心储备货币如何确定，以维护整个储备体系的运行；世界各国的储备资产又如何选择，以满足各种经济交易的要求。4.国际间金融事务的协调与管理。各国实行的金融货币政策，会对相互交往的国家乃至整个世界经济产生影响，因此如何协调各国与国际金融活动有关的金融货币政策，通过国际金融机构制定若干为各成员国所认同与遵守的规则、惯例和制度，也构成了国际金融体系的重要内容。（三）发展与作用现代国际货币体系大致经历了三个发展阶段：第一阶段国际金本位制时期1816-1914第二阶段布雷顿森林体系时期1945-1973第三阶段牙买加货币体系时期197

37、6-国际货币体系的作用(1)确定了国际收支调节机制与各国可遵守的调节政策，为各国纠正国际收支失衡状况提供了基础；(2)建立了相对稳定的汇率机制，很大程度上防止了不公平的货币竞争性贬值；(3)创造了多元化的储备资产，为国际经济的发展提供了足够的清偿力，同时借此抵御区域性或全球性金融危机；(4)促进各国经济政策的协调。金本位制度的形式1.金币本位制这是金本位货币制度的最早形式，亦称为古典的或纯粹的金本位制，盛行于18801914年间。自由铸造，自由兑换及黄金自由输出入是该货币制度的三大特点。2.金块本位制这是一种以金块办理国际结算的变相金本位制，亦称金条本位制。 是一种附有限制条件的金本位制。3.

38、金汇兑本位制。这是一种在金块本位制或金币本位制国家保持外汇，准许本国货币无限制地兑换外汇的金本位制。布雷顿森林货币体系：1944年7月，44个国家的代表于美国新罕布什尔州的布雷顿森林(Bretton Woods) 召开了“联合国货币金融会议”，签订了国际货币基金协定以及国际复兴开发银行协定，由此，布雷顿森林体系(Bretton Woods System) 建立布雷顿森林体系的简要历程IMF协定于1947年正式生效，布雷顿森林体系开始运行；从1948至1952年 ，美国开始了著名的马歇尔援助计划；1948年西欧国家建立了“欧洲经济合作组织”来管理援助资金，这个组织后来发展成为“经济合作与发展组织

39、”(OECD)；1959年1月，主要西欧国家取消外汇管制，货币开始实现与美元的自由兑换。在整个60年代，美国持续的国际收支逆差使美元兑换黄金的基础不断削弱 ；1971年8月15日宣布停止美元兑换黄金。美元与黄金的官方平价兑换一终止，实际上等于废除了布雷顿森林协定；1973年3月，布雷顿森林体系彻底崩溃。布雷顿森林货币体系的解体不足之处前提条件：美国经济占绝对优势和美元地位稳固固定汇率制的限制调节国际收支失衡的困难“特里芬悖论”或“特里芬难题”内在原因“特里芬难题（Triffen Dilemma）” 如果美国国际收支保持顺差，则国际储备资产不敷国际贸易发展的需要，形成“美元荒”；如美国国际收支逆

40、差，则易引起美元贬值，发生美元危机，形成“美元灾”美元荒：二战后，欧洲各国遭战争重创，资金短缺、物资匮乏。相反，美国在战争中大发横财，生产力大大提高，各国急需从美国进口商品。但购买美国商品必须用美元或黄金支付，而各国黄金数量有限，同时经济恢复尚须时日，无力向美国出口换取美元，这使美国国际收支大量盈余,其他国家大量需求美元，引起国际市场上美元汇率上涨，美元供不应求。 美元灾：指抛售美元，抢购黄金和硬通货的现象。主要内容：1.国际金融机构。IMF and IBRD 2.国际储备体系。“双挂钩”通常被视作布雷顿森林体系的两支柱。 3.固定汇率制。4.国际收支调节的安排。“黄金双价制”：即官方黄金交易

41、仍以每盎司35美元进行，私人黄金交易则由市场供求关系决定。对布雷顿森林体系的评价布雷顿森林体系是国际货币合作的产物，它消除了战前资本主义国家之间混乱的国际货币秩序，为世界经济增长创造了有利的条件。另外，布雷顿森林体系的固定汇率制度为国际贸易和国际投资提供了极大的便利 。在国际清偿力的提供方面，它本身存在着“特里芬难题”所描述的固有的不稳定性。在实际运行过程中，由于运行规则得不到遵守，所以国际间始终没有形成正常的国际收支调节和资本流动的秩序。马歇尔-勒纳条件: 又叫弹性分析理论，产生于20世纪30年代。马歇尔-勒纳条件指明何种状况下汇率贬值有利于一国贸易余额。认为，如果一国对进口商品的需求弹性及

42、外国对其出口产品的需求弹性的总量大于1，则一国货币的贬值将有利于贸易余额。相反，如果此总量小于1，一国货币贬值将会恶化贸易余额进口价格弹性 + 出口价格弹性1, 贬值将改善贸易余额进口价格弹性 + 出口价格弹性1, 贬值将恶化贸易余额J曲线效应：“J曲线效应”是指在本币贬值后的短时期内,由于进出口数量不会发生大的变化,使贬值国出口的外汇收入减少,进口支出增加，进口量逐渐减少时，贸易逆差才得以扭转，并最终出现顺差的现象。欧洲货币市场是指集中于伦敦与其他金融中心的从事境外货币借贷及境外货币债券（欧洲债券）发行、交易的市场，即离岸金融市场或称境外金融市场（External Finance Marke

43、t）。欧洲货币市场是离岸金融市场的总称（二）欧洲货币市场的产生与发展1.欧洲美元的出现欧洲货币市场起源于50年代，市场上最初只有欧洲美元。欧洲美元，是指存放在美国境外的各银行的美元存款。欧洲美元与美国境内流通的美元是同一种货币，具有同等价值。欧洲美元的出现主要有以下两个因素：A.欧洲美元早在50年代初就已出现。当时，美国在朝鲜战争中冻结了我国存放在美国的资金。原苏联和东欧国家为了本国资金的安全，将原来存在美国的美元转存到原苏联开设在巴黎的北欧商业银行和开设在伦敦的莫斯科国民银行以及设在伦敦的其他欧洲国家的商业银行。50年代初期，欧洲美元刚出现时，金额不过10余亿美元。B.第二次世界大战后，美国

44、对西欧各国的援助与投资，以及支付驻扎在西欧的美国军队的开支，导致大量美元流入西欧。国际货币市场：国际货币市场是指融资期限在一年以内的国际短期资金市场，主要由银行同业拆放市场、短期信贷市场、短期票据市场及贴现市场组成新型国际金融市场是二次大战以后形成的所谓离岸金融市场，典型代表就是欧洲货币市场或欧洲美元市场。离岸金融市场：指发生在某国，却与该国的货币和金融制度没有联系，且不受该国金融法规管制的资金融通活动发生的地区国际间接投资仅涉及金融资产和信贷，是货币资本的国际间流动。直接投资则包括资金、技术、管理及市场准入等有形资产和无形资产的国际间投资，属产业资本的国际间流动。二者之间最根本的区别就是，投

45、资者是否拥有企业的控制权和经营管理权。与国际直接投资不同，国际间接投资不拥有投资对象的经营权和直接的所有权，风险也相对较低。国际间接投资（）国际信贷（）国际证券投资BOT方式，即建设运营移交) 是20世纪80年代以来发展起来的一种新型投融资方式。 BOT方式是指投资者在投资国承担一个既定的工业项目或基础设施项目，负责项目的建造、营运、维修和转让。投资者在固定期限内营运设施并且被允许在该期限内收回对该项目的投资、营运、维修费及其他费用，在规定的期限满后，将该项目转让给项目方的政府。国际直接投资与跨国公司理论一、垄断优势理论垄断优势理论，又称特定优势理论。代表人物：（美）斯蒂芬海默（美）查尔斯金德

46、尔伯格代表著作：本国公司的国际性经营：一种对外直接投资的研究H-K Tradition （海-金传统）（一）基本观点，该理论核心内容：“市场不完全”与“垄断优势”。海默认为，市场不完全体现在以下四个方面：商品市场不完全，即商品的特异化、商标、特殊的市场技能以及价格联盟等；要素市场不完全，表现为获得资本的不同难易程度以及技术水平差异等；规模经济引起的市场不完全，即企业由于大幅度增加产量而获得规模收益递增；政府干预形成的市场不完全，如关税、税收、利率与汇率等政策。海默认为当企业处在不完全竞争市场中时，对外直接投资的动因是为了充分利用自己具备的“独占性生产要素”即垄断优势，这种垄断优势足以抵消跨国竞

47、争和国外经营所面对的种种不利而使企业处于有利地位。 垄断优势：技术与知识优势、规模经济优势、雄厚的资金实力、全球性的营销网络、组织管理能力、快速获取信息的能力等。二）理论评价：意义：垄断优势理论突破了传统国际资本流动理论的束缚，指出对外直接投资是以不完全竞争为前提的，是一种企业寡头垄断和市场集中相联系的现象。西方学者普遍认为，垄断优势理论奠定了当代跨国公司与对外直接投资理论研究的基础，并对以后的各种理论产生了深远的影响。不足：A.缺乏普遍意义 ；B.该理论偏重于静态研究，忽略了时间因素和区位因素在对外直接投资中的动态作用。二、产品生命周期理论代表人物: (美)雷蒙德弗农，作品：产品周期中的国际

48、投资与国际贸易（一）基本观点该理论将产品生命周期划分为创新、成熟和标准化阶段，说明在产品生命周期的不同阶段，各国在国际贸易中的地位不同，并把企业的区位选择与海外生产及出口结合起来进行系统的动态分析。该理论将世界各国大体上分为三种类型，即创新国（一般是发达国家）、次发达国家和欠发达国家。 （二）理论评价，意义：产品生命周期理论首次将对外直接投资与国际贸易、产品生命周期纳入一个分析框架，同时将静态分析和动态分析有效地结合起来，因此具有一定的理论地位。不足：第一，理论的出发点是二战后美国跨国公司在西欧的直接投资，因此难以解释后起投资国如西欧、日本与发展中国家的对外直接投资行为与规律。第二，无法解释跨

49、国公司全球生产体系建立起来以后遍及全球的投资行为，也无法说明非替代出口的投资增加以及跨国公司海外生产非标准化产品的现象。第三，从目前全球直接投资的存量和流量来看，其中大部分是发生在美国、欧盟与日本等发达国家产业内的双向投资行为，对这一现象该理论无法解释三、内部化理论英国学者罗纳德科斯于1937年发表的企业的性质一文中的产权经济学理论。代表人物：（英）巴克利，（英）卡森，代表著作：跨国公司的未来（一）基本观点a内部化理论从外部市场不完全与企业内部资源配置的关系来说明对外直接投资的动因。该理论的出发点是市场不完全，认为市场不完全不仅在最终产品市场上存在，在中间产品市场上也同样存在。b根据内部化理论

50、，企业通过对外直接投资形成内部市场，在全球范围内组织生产与协调分工，以避免外部市场不完全对其经营产生的影响。 c内部化理论还分析了影响中间产品内部化的四个主要因素，即：行业因素； 区位因素； 国别因素； 企业因素。（二）理论评价意义a内部化理论从内部市场形成的角度阐述了对外直接投资理论，对跨国公司的内在形成机理有比较普遍的解释力。b它适用于不同发展水平的国家，包括发达国家和落后国家，因而在跨国公司理论研究具有相当于“通论”和“一般理论”的地位，大大推进了对外直接投资理论的发展。c更为重要的是，该理论强调了知识产品内部一体化市场的形成，更加符合当今国际生产的现实状况。不足之处该理论过分注重企业经

51、营决策的内部因素，却忽略了对影响企业运作的各种外部因素的分析，对跨国公司的国际分工和生产缺乏总体认识，对对外直接投资的区位选择等宏观因素也缺乏把握。四、国际生产折衷理论代表人物：(英) 约翰H.邓宁,代表作：经济活动的贸易区位与多国企业：一种折衷理论的探索（一）基本观点:该理论的核心是，企业跨国经营是该企业具有的所有权特定优势、内部化优势和区位优势这三优势综合作用的结果。第一，所有权特定优势又称垄断优势，是指企业所独有的优势。（必要条件）第二，内部化优势，是指拥有所有权特定优势的企业，为了避免外部市场不完全对企业利益的影响而将企业优势保持在企业内部的能力。（必要条件） 第三，区位优势，是指某一

52、国外市场相对于企业母国市场在市场环境方面对企业生产经营的有利程度，也就是东道国的投资环境因素上具有的优势条件。（充分条件）二）理论评价A.意义:邓宁的折衷理论在理论渊源上融合了以往各种学说的精华，并加以归纳与总结，使理论更加丰富，较以往的各种理论更全面地解释了企业国际经营的动因，从而形成了一个具有普遍性的理论体系。.不足之处：它过于注重对企业内部要素的研究，忽略了企业所处的特定社会政治、经济条件对企业经营决策的影响。五、比较优势理论，又叫边际产业扩张论。代表人物： 日本小岛清,代表著作：对外贸易论一）比较优势理论的核心:小岛清认为，分析国际直接投资产生的原因，应从宏观经济因素，尤其是国际分工原

53、则的角度来进行。核心内容：第一，对外直接投资应该从本国已处于或即将处于比较劣势的产业即边际产业开始，并依次进行。第二，企业和东道国的技术差距越小越好，这样有利于当地比较优势产业的建立，两国可以在对外直接投资及其引致的贸易中互补，并能更大程度地受益二）比较优势理论的推论小岛清从宏观经济角度来考虑，把对外直接投资划分为以下几种类型：1自然资源导向型。2劳动力导向型。3市场导向型。4交叉投资型。三）比较优势理论的评价（贡献与局限性）1理论贡献（1）从投资国的角度而不是从企业或跨国公司角度来分析对外直接投资动机，克服了以前传统的国际投资理论只注重微观而忽视宏观的缺陷，能较好地解释对外直接投资的国家动机

54、，具有开创性和独到之处。（2）用比较成本原理从国际分工的角度来分析对外直接投资活动，从而对对外直接投资与对外贸易的关系作了有机结合的统一解释，克服了垄断优势理论把二者割裂开来的局限性，较好地解释了二战后日本的对外直接投资活动。2理论的局限性（1）理论分析以投资国而不是以企业为主体，这实际上假定了所有对外直接投资的企业之间的动机是一致的，都是投资国的动机。这样的假定过于简单，难以解释处于复杂国际环境之下的企业对外投资的行为。（2）小岛清提出的对外直接投资和国际分工导向均是单向的，即由发达国家向发展中国家的方向进行，作为发展中国家总是处于被动地位，无法解释发展中国家对发达国家的逆贸易导向型直接投资

55、。（3）比较优势理论产生的背景和依据是二战后初期日本的中小企业对外直接投资的状况。而今天日本的对外直接投资情况早已发生变化，对外直接投资的大企业大幅度增加，同时对发达国家的逆向投资迅速增加，以进口替代型的投资为主。因此，边际产业扩张理论无法解释这些投资行业的投资行为，具有极大的局限性，不具有一般意义。（4）比较优势理论过分注重企业的比较成本，忽略了企业技术优势在对外直接投资中的重要作用。该理论仅仅根据日本在60-70年代某些产业的对外直接投资实践总结而成，事实上，80年代后期许多日本企业的对外直接投资是遵循垄断优势原则进行的。六、国际直接投资发展阶段理论七、投资诱发要素组合理论八、补充性的对外

56、直接投资理论九、影响国际直接投资的外生性因素跨国公司是指在两个或两个以上的国家拥有一定经营实体的控制权与管理权，并将它们置于统一的全球性经营战略之下的企业。跨国并购在90年代特别是90年代中期以来交易急剧扩大，已成为国际直接投资的主要方式及其增长的主要推动力量跨国并购的特征和发展趋势A.规模巨大，增长突飞猛进。B.巨额交易日益增加，强强联合成为主流。C.发达国家主导地位明显，发展中国家参与程度有升有降。D.并购地域更加集中，产业范围十分广泛。E.跨国并购采取股本置换逐步取代货币支付。F.金融业既是并购的主体，又是并购的中介。跨国并购高速发展的动因A.经济全球化加剧竞争，跨国公司通过并购拓展市场； B.跨国并